风险矩阵分析法
风险矩阵分析法
风险矩阵分析法风险矩阵分析法是一种常用的风险评估工具，用于帮助组织识别和评估潜在风险，并制定相应的风险管理策略。
本文将详细介绍风险矩阵分析法的基本概念、步骤和应用，并通过一个案例来说明其实际运用。
一、概念介绍风险矩阵分析法是一种基于风险概率和影响程度的评估方法。
它通过将风险的可能性和影响分别量化，并将其绘制在一个二维矩阵中，从而形成不同风险级别的分类。
这种分类有助于组织对风险进行优先排序，并制定相应的风险应对措施。
二、步骤介绍1. 风险识别：首先，需要对组织内部和外部的潜在风险进行全面识别。
可以通过专家访谈、文件分析、经验总结等方式来获取相关信息。
2. 风险评估：将识别到的风险按照其概率和影响程度进行评估。
概率可以用数字或概率等级表示，影响程度可以用数字或影响等级表示。
评估结果可以根据实际情况进行调整和修订。
3. 构建风险矩阵：将评估结果绘制在一个二维矩阵中，横轴表示风险概率，纵轴表示风险影响程度。
可以根据实际需求将矩阵划分为不同的风险级别，例如低风险、中风险和高风险。
4. 风险分类和排序：根据风险矩阵的划分，将每个风险进行分类，并按照其优先级进行排序。
这有助于组织确定哪些风险需要优先处理，并制定相应的风险管理措施。
5. 风险应对策略：根据风险的分类和排序结果，制定相应的风险应对策略。
对于高风险，可以考虑采取风险避免、风险转移、风险减轻等策略；对于中风险，可以考虑采取风险控制、风险转移等策略；对于低风险，可以考虑采取风险接受等策略。
三、应用案例假设某公司正在开发一款新产品，并希望对潜在风险进行评估。
根据风险矩阵分析法的步骤，可以进行如下操作：1. 风险识别：通过与产品开发团队的讨论和市场调研，识别到以下潜在风险：技术难题、市场需求不确定、竞争对手反击等。
2. 风险评估：根据专家意见和历史数据，对每个风险的概率和影响程度进行评估。
例如，技术难题的概率评估为中等，影响程度评估为高；市场需求不确定的概率评估为高，影响程度评估为中等；竞争对手反击的概率评估为低，影响程度评估为高。
风险矩阵分析法
风险矩阵分析法风险矩阵分析法是一种常用的风险评估工具，它通过将风险的概率和影响程度综合考虑，将风险分为不同的等级，以便进行风险管理和决策制定。
本文将详细介绍风险矩阵分析法的基本原理、步骤和应用示例。
一、基本原理风险矩阵分析法基于风险的概率和影响程度两个维度进行评估。
概率指的是风险事件发生的可能性，影响程度指的是风险事件对项目或组织的影响程度。
通过综合考虑这两个因素，可以得出一个风险等级，用于衡量和比较不同风险的严重程度。
二、步骤1. 确定风险事件：首先，需要明确评估的风险事件。
可以根据项目或组织的特点，列出可能的风险事件，如自然灾害、技术故障、市场变化等。
2. 确定概率和影响程度等级：根据实际情况，制定概率和影响程度的等级划分标准。
常用的划分方式是将概率和影响程度分为几个等级，如低、中、高。
3. 评估概率和影响程度：根据已确定的等级划分标准，对每个风险事件进行概率和影响程度的评估。
可以采用专家判断、历史数据分析等方法进行评估。
4. 绘制风险矩阵：根据评估结果，绘制风险矩阵。
横轴表示概率等级，纵轴表示影响程度等级，可以用颜色或数字表示不同的风险等级。
5. 确定风险等级：根据风险矩阵，确定每个风险事件的风险等级。
可以根据颜色或数字的不同，将风险分为低、中、高等级。
6. 制定应对策略：根据风险等级，制定相应的应对策略。
对于高风险等级的事件，需要采取更加积极的措施进行预防或应对，而对于低风险等级的事件，则可以采取较为轻松的措施。
三、应用示例以某公司的市场风险评估为例，假设有以下三个风险事件：竞争对手推出新产品、市场需求下降、政策法规变化。
1. 确定概率和影响程度等级：将概率和影响程度分为低、中、高三个等级。
2. 评估概率和影响程度：经过专家评估和数据分析，得到以下结果：- 竞争对手推出新产品：概率为中，影响程度为中；- 市场需求下降：概率为高，影响程度为高；- 政策法规变化：概率为低，影响程度为中。
3. 绘制风险矩阵：根据评估结果，绘制风险矩阵如下：| | 低概率 | 中概率 | 高概率 ||--------|-------|-------|-------|| 低影响度 | 低 | 中 | 中 || 中影响度 | 中 | 中 | 高 || 高影响度 | 中 | 高 | 高 |4. 确定风险等级：根据风险矩阵，可以确定每个风险事件的风险等级。
风险矩阵分析法
风险矩阵分析法风险矩阵分析法是一种常用的风险评估工具，用于确定和评估不同风险事件的潜在影响和发生概率。
该方法通过将风险事件的影响程度和发生概率综合考虑，将风险事件分为不同的风险等级，以便组织能够采取相应的风险管理措施。
风险矩阵分析法通常由一个二维矩阵构成，其中横轴表示风险事件的影响程度，纵轴表示风险事件的发生概率。
矩阵中的每个单元格代表了一个具体的风险等级，可以根据实际情况进行自定义。
在进行风险矩阵分析时，首先需要确定风险事件的影响程度和发生概率。
影响程度可以根据风险事件对组织目标、项目进度、财务状况等方面的影响程度来评估，一般可以分为高、中、低三个级别。
发生概率可以根据过去的经验数据、专家意见或统计分析等方法来评估，一般可以分为高、中、低三个级别。
确定了影响程度和发生概率后，就可以将风险事件定位到相应的风险等级。
一般来说，风险等级可以分为四个级别，即高风险、中高风险、中低风险和低风险。
具体的划分标准可以根据组织的需求和实际情况来确定。
对于高风险事件，组织需要采取紧急的风险应对措施，以最大程度地减少风险对组织的影响。
对于中高风险事件，组织需要制定相应的风险管理计划，并及时采取相应的风险控制措施。
对于中低风险事件，组织可以采取一些常规的风险管理措施，以减少风险的发生和影响。
对于低风险事件，组织可以进行风险监控，并根据需要采取一些预防措施。
风险矩阵分析法的优点在于它直观、简单易用，能够帮助组织快速了解和评估不同风险事件的重要性和优先级。
然而，该方法也存在一些局限性，例如对影响程度和发生概率的评估可能存在主观性和不确定性，需要依赖于相关数据和专家意见。
总之，风险矩阵分析法是一种常用的风险评估工具，能够帮助组织确定和评估不同风险事件的潜在影响和发生概率。
通过将风险事件分为不同的风险等级，组织可以采取相应的风险管理措施，以保护组织的利益和实现项目的成功。
风险矩阵分析法
风险矩阵分析法风险矩阵分析法是一种常用的风险评估方法，用于对项目、计划或决策中的风险进行定性和定量分析。
它通过将风险的概率和影响进行量化，并将其绘制在一个二维矩阵中，以帮助决策者更好地理解和管理风险。
风险矩阵通常由一个横轴和一个纵轴组成。
横轴表示风险的概率，从低到高分为几个等级，例如：低、中、高。
纵轴表示风险的影响，也可以分为几个等级，例如：低、中、高。
通过将概率和影响的等级组合，可以得到一个矩阵，其中每个单元格代表一个具体的风险等级。
在风险矩阵中，每个单元格都可以用不同的颜色来表示风险的严重程度。
通常，颜色越深，风险越高。
这样，决策者可以通过观察矩阵中的颜色分布，快速了解到哪些风险是最重要的，需要优先处理。
风险矩阵分析法的使用步骤如下：1. 风险识别：首先，需要对项目、计划或决策中可能存在的风险进行全面的识别。
可以通过经验、专家意见、历史数据等方式来获取风险信息。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，包括确定其发生的概率和可能的影响程度。
这可以通过定性和定量的方法来完成。
定性方法通常使用专家判断和经验来估计风险的概率和影响，而定量方法则使用统计数据和建模技术来进行精确计算。
3. 构建矩阵：根据评估结果，构建风险矩阵。
确定横轴和纵轴的刻度，并将评估结果映射到相应的单元格中。
4. 分析结果：观察矩阵中的颜色分布，确定哪些风险是最重要的，需要优先处理。
可以将风险按照优先级进行排序，以便决策者能够更好地制定风险管理策略。
5. 风险应对：根据分析结果，制定相应的风险应对策略。
对于高概率和高影响的风险，需要采取积极的措施来降低其发生概率或减轻其影响。
对于低概率和低影响的风险，可以采取接受或转移的策略。
6. 监控和控制：在项目、计划或决策的执行过程中，需要不断监控和控制风险的发生和影响。
可以定期更新风险矩阵，以反映最新的风险情况，并及时调整风险管理策略。
风险矩阵分析法的优点在于它直观、简单易懂，能够将复杂的风险信息以图形的方式展示出来，便于决策者理解和参考。
风险矩阵分析法
风险矩阵分析法风险矩阵分析法是一种常用的风险评估工具，用于评估和管理项目、活动或决策中的风险。
该方法通过将风险的概率和影响程度综合考虑，将风险按照不同的等级进行分类和排序，以便更好地了解和应对潜在的风险。
风险矩阵分析法的标准格式一般包括以下几个要素：1. 风险事件描述：对可能发生的风险事件进行清晰、准确的描述。
例如，某项目可能面临的风险事件是“原材料供应不稳定”。
2. 风险概率评估：对风险事件发生的概率进行评估。
一般可以采用百分比或者概率等级来表示，如高、中、低等。
例如，某项目面临的“原材料供应不稳定”风险的概率评估为“中”。
3. 风险影响评估：对风险事件发生后可能产生的影响进行评估。
一般可以从财务、时间、资源等方面来考虑。
例如，某项目面临的“原材料供应不稳定”风险的影响评估为“高”。
4. 风险等级划分：根据风险概率和影响程度的评估结果，将风险划分为不同的等级。
一般可以采用颜色标记或者数字表示，如红、黄、绿等。
例如，“原材料供应不稳定”风险的等级划分为“黄”。
5. 风险应对策略：根据风险等级的划分，制定相应的风险应对策略。
对于高等级的风险，需要采取积极的措施来降低风险的发生概率或者减轻其影响。
例如，“原材料供应不稳定”风险的应对策略可以是寻找备用供应商或者建立库存储备。
6. 风险监控和控制：对已经识别的风险进行监控和控制，及时采取相应的措施来应对风险的发生。
例如，定期跟踪供应商的供货情况，及时调整采购计划。
风险矩阵分析法的应用可以帮助组织或个人更好地识别、评估和管理风险，从而减少风险对项目、活动或决策的不利影响。
通过对风险进行全面的分析和评估，可以制定出更有效的风险管理策略，提高项目或活动的成功率和可持续发展能力。
需要注意的是，在使用风险矩阵分析法时，应该尽量客观、准确地评估风险的概率和影响程度，避免主观臆断或者过于乐观或悲观的估计。
同时，风险矩阵分析法只是风险管理的一种工具，需要与其他风险管理方法和工具相结合，以实现更全面、系统的风险管理。
风险矩阵分析法
风险矩阵分析法风险矩阵分析法是一种常用的风险评估工具，用于识别和评估项目或活动中的风险。
它通过将风险的严重程度与发生的概率进行矩阵化，从而帮助项目团队确定哪些风险是最重要的，以便采取适当的措施来应对这些风险。
风险矩阵分析法通常由一个二维矩阵组成，横轴表示风险的严重程度，纵轴表示风险的发生概率。
根据项目的特点和需求，可以根据具体情况自定义矩阵的划分方式。
一般来说，严重程度可以分为几个等级，如低、中、高，发生概率可以分为几个等级，如低、中、高。
通过将风险的严重程度和发生概率映射到矩阵中的相应位置，可以得到不同风险的位置。
在风险矩阵中，位于左上角的风险表示严重程度和发生概率都很低的风险，这些风险通常不需要过多的关注。
位于右上角的风险表示严重程度较高，但发生概率较低的风险，这些风险可能需要采取一些预防措施。
位于左下角的风险表示严重程度较低，但发生概率较高的风险，这些风险可能需要采取一些应急措施。
位于右下角的风险表示严重程度和发生概率都较高的风险，这些风险是最为关键和紧急的，需要采取最为严密和全面的风险管理措施。
风险矩阵分析法的具体步骤如下：1. 风险识别：首先，项目团队需要对项目或活动进行全面的风险识别，包括内部和外部的潜在风险。
可以通过头脑风暴、经验分享、专家咨询等方式收集风险信息。
2. 风险评估：在风险识别的基础上，项目团队需要对每个风险进行评估，确定其严重程度和发生概率。
可以使用定性和定量方法来评估风险，如专家评估、历史数据分析等。
3. 矩阵划分：根据项目的特点和需求，确定风险矩阵的划分方式，即确定严重程度和发生概率的等级划分。
4. 矩阵填充：将每个风险的严重程度和发生概率映射到矩阵中的相应位置，填充风险矩阵。
5. 风险优先级排序：根据风险的位置，对风险进行排序，确定哪些风险是最重要和紧急的。
6. 风险应对策略：根据风险的优先级，制定相应的风险应对策略。
对于位于右上角的风险，可以采取预防措施；对于位于左下角的风险，可以采取应急措施；对于位于右下角的风险，需要采取全面的风险管理措施。
风险矩阵分析法
风险矩阵分析法风险矩阵分析法是一种常用的风险评估工具，用于评估和分析项目或活动中的各种风险，并确定相应的应对措施。
本文将详细介绍风险矩阵分析法的定义、步骤、优势和应用场景。
一、定义风险矩阵分析法是一种基于风险概率和影响程度的评估方法，通过将风险概率和影响程度量化，并将其绘制在二维矩阵中，以便对各种风险进行分类和优先级排序。
二、步骤1. 确定评估指标：根据项目或活动的特点，确定适合的评估指标，如风险概率、影响程度等。
2. 设定评估等级：根据实际情况，将评估指标划分为不同的等级，通常使用数字或颜色表示。
3. 评估风险概率：根据过往数据、专家意见或统计模型，对各种风险事件的发生概率进行评估，并将其标注在矩阵的横轴上。
4. 评估影响程度：根据风险事件对项目或活动可能造成的影响，对各种风险事件的影响程度进行评估，并将其标注在矩阵的纵轴上。
5. 绘制风险矩阵：将评估得到的风险概率和影响程度绘制在二维矩阵中，形成风险矩阵。
6. 分析风险等级：根据风险矩阵中的风险等级划分，对各种风险进行分类和优先级排序，确定重点关注的风险。
7. 制定应对措施：根据风险的优先级，制定相应的应对措施，包括风险的避免、减轻、转移或接受等策略。
三、优势1. 直观清晰：风险矩阵以图形化的方式展示风险概率和影响程度，使人们更容易理解和分析风险。
2. 优先级排序：通过对风险进行分类和优先级排序，可以帮助项目团队确定重点关注的风险，提前做好应对准备。
3. 决策依据：风险矩阵为项目团队提供了决策依据，使其能够根据风险的严重程度和优先级制定相应的应对措施。
四、应用场景风险矩阵分析法广泛应用于各种项目管理和风险管理的场景中，包括但不限于以下几个方面：1. 项目管理：风险矩阵可以帮助项目团队及时识别和评估项目中的各种风险，并制定相应的风险管理计划。
2. 供应链管理：风险矩阵可以帮助企业评估供应链中的各种风险，并采取相应的风险控制措施，以确保供应链的稳定运作。
风险矩阵分析法
风险矩阵分析法风险矩阵分析法是一种常用的风险评估和管理工具，用于识别和评估项目或活动中的风险。
该方法基于风险的概率和影响程度，通过将风险按照这两个维度进行分类，从而帮助决策者确定应对风险的优先级和采取相应的措施。
一、风险矩阵分析法的基本原理风险矩阵分析法的基本原理是将风险按照其概率和影响程度进行分类，形成一个二维矩阵。
概率表示风险事件发生的可能性，影响程度表示风险事件对项目或活动造成的影响程度。
根据概率和影响程度的不同组合，将风险分为四个不同的区域：高概率高影响、高概率低影响、低概率高影响和低概率低影响。
二、风险矩阵分析法的步骤1. 确定风险事件首先，需要明确项目或活动中可能出现的风险事件。
这些风险事件可以通过经验、专家意见、历史数据等方式进行识别和收集。
2. 确定概率和影响程度评估指标在进行风险评估时，需要确定概率和影响程度的评估指标。
概率评估指标可以是风险事件发生的可能性，如低、中、高；影响程度评估指标可以是风险事件对项目或活动造成的影响程度，如轻微、一般、严重。
3. 进行概率和影响程度评估根据确定的评估指标，对每个风险事件进行概率和影响程度的评估。
可以采用定性或定量的方法进行评估，如专家判断、统计分析等。
4. 构建风险矩阵根据概率和影响程度的评估结果，将风险事件放入相应的区域，形成风险矩阵。
通常，高概率高影响的风险被认为是最重要的，需要优先处理；低概率低影响的风险可以不予考虑或采取较低成本的措施进行管理。
5. 制定风险应对策略根据风险矩阵的结果，制定相应的风险应对策略。
对于高概率高影响的风险，应采取积极主动的措施进行预防或应对；对于低概率低影响的风险，可以采取被动的措施或不予考虑。
6. 监控和更新风险矩阵风险矩阵是一个动态的工具，需要不断监控和更新。
在项目或活动的不同阶段，风险的概率和影响程度可能发生变化，因此需要及时调整风险矩阵，并采取相应的措施。
三、风险矩阵分析法的优点1. 直观易懂：风险矩阵以图表的形式展示，直观易懂，便于决策者理解和使用。
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bi N rik
风险因素的Borda数分别为:9，4，12，12，10 10，5。根 据这些风险因素的Borda数可以确定其Borda序值为:4，6， O，O2，2，5。将所得数字分别列入表6一1对应栏目中。
精选
15
4.根据Borda序值，由专家组构造判断矩阵，确定各 风险因素的权重 ，
5
风险 权重
精选
17
问题：
1、项目风险评估的主要方法？
2、风险矩阵方法是如何进行风险评估的？
3、风险影响分为哪些等级？
4、 Borda值得意义
5、矩阵分析法的优点
精选
18
答案： 1、德尔菲法、矩阵分析法、层次分析法、模糊综合评价法
2、通过定性分析和定量分析综合考虑风险影响和风险概率两 方面的因素, 对风险因素对项目的影响进行评估的方法
精选
13
案例分析
案例背景：
某公司打算投资房地产开发项目，经分析得出该项目可 能面临7个潜在风险，分别是：政策风险、金融风险、技术 风险、市场风险、生产风险、管理风险和退出风险。公司管 理层为确保该项目的顺利进行，应用风险矩阵分析法对上述
诸多风险进行风险评估。
精选
14
1、聘请有经验的风险投资评估人士组成专家组 2.征询专家组对风险影响和风险概率的评价
3、关键、严重、中度、微小、可忽略
4、 Borda值表示比该风险重要的风险个数， Borda值越小， 该风险越关键。
精选
19
5、·可识别哪一种风险是对项目影响最为关键的风险;
·加强项目要求、技术和风险之间相互关系的分析;
5.对该风险投资项目的风险进行综合评估，并 作出评价
精选
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风险因素
政策风险 金融风险 技术风险 市场风险 生产风险 管理风险 退出风险
风险影响量 化值
风险 影响
5
关键
3
中度
5
关键
4.5
严重
严重
4
严重
4.5
中度
3
风险 概率%
风险等级
Borda序值
10
中
4
10
低
6
60
高
0
90
中
0
中
90
2
中
60
2
中
40
精选
9
2、Borda序值法
将投票理论的Borda方法引入到风险矩阵中， 即是Borda序值方法，其基本原理如下：
设N为风险总个数(与风险矩阵中的行数相
同),设i为某一个特定风险,k表示某一准则原始
风险矩阵只有两个准则。用k=1表示风险影响
I,k=2表示风险概率Po。如果rik表示风险i在准
则k下的风险等级,则风险i的Borda数可由下式
精选
3
主要思想：
通过定性分析和定量分析综合考虑风险影响和 风险概率两方面的因素, 对风险因素对项目的影响 进行评估的方法。
精选
4
风险矩阵方法分析步骤
一、原始风险矩阵
项目 需求
所用 技术
风险
风风 险险
影 概率 响%
风险 等 级
风险 管理
精选
5
二、风险影响等级的确定（定性，定量）
风险影响等级
定义或说明
精选
7
四、确定风险等级
风险概率范围/% 可忽略
0~10
低
11~40
低
41~60
低
61~90
中
91~100
中
微小 低 低 中 中 高
一般 严重 低中 中中 中中 中中 高高
关键 中 高 高 高 高
精选
8
Borda序值法
1、Borda方法基本原理
第一选择 A A B B C C 第二选择 B C A C A B 第三选择 C B C A B A 投票人数 1 7 1 6 1 5 据第一偏好得分 A-8分；B-7分；C-6分；A入选。 据Borda提出的记分制 A-39分；B-41分；C-46分；C入选。
·是在特定评价准则基础上评估风险序列敏感性的方法;
·具有自动分类和列表的功能。
精选
12
风险矩阵方法的应用领域：
风险矩阵在美国空军电子系统中心获得了广泛应用, 其应用分析软件已应用在联合监视与目标攻击雷达系 统(J STARS , joint surveillance and targetattack radar system) 和国家空天系统升级项目中。并且, 风险矩阵 方法在美国国防采办中受到很高的重视, 在应用实践中 不断发展。目前我国主要将风险分析应用于采矿、设 备维护与更新、自动化仪表可靠性分析等领域。
给出:
、、、
bi N rik
某一因素的Borda序值即为比这个风险因素的 Borda数大的风险因素的个数。
精选
10
风险矩阵方法的优点：
风险矩阵作为一种简单、易用的结构性风险管理 方法, 在项目管理实践中具有以下优点: ·可识别哪一种风险是对项目影响最为关键的风险; ·加强项目要求、技术和风险之间相互关系的分析; ·允许工业部门在项目风险管理前期就加入进来; ·风险矩阵方法是在项目全周期过程中评估和管理风险 的直接方法; ·为项目风险和风险管理提供了详细的可供进一步研究 的历史纪录。
风险矩阵方法
小组成员：赵敏 马金钊
精选
1
风险矩阵方法的来源及主要思想 应用风险矩阵方法的一般步骤 Borda序值法 风险矩阵方法优点及应用领域 风险矩阵方法在项目管理中的应用案例
精法出现于20世纪90年代中后 期，由美国空军电子系统中心最先提出，并 在美国军方武器系统研制项目风险管理中得 到广泛的推广应用。
一旦风险事件发生,经费只有小幅增加,项目周 期延长不大,项目需求的各项指标仍能保证。
可忽略(negligible) 一旦风险事件发生,对项目没有影响。
精选
6
三、风险概率的确定（定性 ，定量）
风险概率范围（%） 0~10 11~40 41~60 61~90 91~100
解释说明 非常不可能发生 不可能发生 可能在项目中期发生 可能发生 极可能发生
关键(critical)
一旦风险事件发生,将导致项目失败。
严重(serious)
一旦风险事件发生,会导致经费大幅增加,项目 周期延长,可能无法满足项目的二级需求。
一般(moderate) 微小(minor)
一旦风险事件发生,会导致经费一般程度的增 加,项目周期一般性延长,但仍能满足项目一些 重要的要求。
精选
11
·风险矩阵的软件Excel 510/ Visual Basic 在Macintoshi 机和 PC 机上运行具有很好的兼容性;
·能够提供直观的电子数据表格界面;
·采用的Borda 方法是在多个评价准则基础上形成对风险级 别进行排序的一种投票式运算法则;
·风险矩阵方法是一种评估和监控风险降低活动的方法;