关于加快推进内部控制制度建设工作方案的通知(修改版007).doc
内部控制建设提升行动实施方案
内部控制建设提升行动实施方案
嘿，朋友们！今天咱就来说说这个超级重要的内部控制建设提升行动实施方案。
你想啊，一个公司就像一艘大船，要想在商海中稳稳航行，那内部控制
不就像是船上的各种零件和控制系统嘛！没有好的内部控制，那不就跟船没了舵一样，得在海里瞎转悠啦！咱就好比是船长和船员，得一起努力让这船跑得又快又稳。
咱第一步得搞清楚目标吧！咱得让公司的各项流程就像精巧的钟表一样，每个齿轮都严丝合缝地运转。
比如说，财务那一块，得把每一分钱都算得清清楚楚，不能有一点点马虎，不然那不就乱套啦！
然后呢，咱得制定一堆具体的措施呀。
就好比给船加上各种设备，让它
更厉害。
比如完善内部审计制度，就像给公司设了个监督岗，随时看看有没有啥问题。
再比如加强员工培训，让每个船员都更专业更厉害，这不就能把船开得更好啦！
“嘿，老张，你说这内部控制做好了，咱公司不得更牛啦！”“那可不，肯定效益蹭蹭涨啊！”这时候大家都积极参与进来，献计献策。
咱还得定期评估效果，看看咱这一系列行动有没有起到作用。
要是效果不好，咱可得赶紧调整策略，就像船遇到风浪要及时调整航向一样。
总之，内部控制建设提升行动可太重要啦！这关系到我们公司能不能健
康发展，能不能在市场上闯出一片天。
大家都得重视起来，一起加油干！让我们的公司像一艘勇往直前的巨轮，驶向成功的彼岸！。
关于强化内控工作的通知范文
关于强化内控工作的通知范文
各位同仁:
为进一步强化公司内部控制工作,提高公司经营管理水平,根据公司发展需要,现就相关事项通知如下:
一、加强内控制度建设。
各部门要对现有内控制度进行全面梳理,发现问题及时提出修改意见,对新出现的业务流程和风险要及时制定相应的制度,形成科学合理、操作性强的内控制度体系。
二、强化内控执行。
各部门要严格按照公司内控制度开展工作,制定本部门的内控考核办法,并签订内控责任书,层层落实内控责任。
对工作中发现的内控缺陷要及时整改,杜绝重大错误发生。
三、加强内控监督。
审计部门要加大对各部门内控制度执行情况的监督检查力度,及时发现内控漏洞,督促整改。
同时建立内控评价机制,定期对各部门内控工作情况进行评价。
四、强化内控培训。
各部门要对员工开展内控制度和业务流程培训,提高员工内控意识。
对新员工要进行入职培训,使其尽快了解公司内控要求。
五、建立内控责任追究。
对于内控重大缺陷和错误,要严肃追究相关责任人的责任。
请各部门高度重视公司内控工作,层层压实责任,全力以赴做好各项内
控工作。
如有疑问,请及时向审计部门咨询。
公司办公室
2022年月日。
推进内部控制体系建设实施方案
XX研究院推进内部控制体系建设实施方案为贯彻落实财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》(财会〔2012〕21号)（以下简称《内控规范》）、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）（以下简称《内控指导意见》）要求，结合研究院实际，制定本方案。
一、总体目标在研究院现有内控体系建设工作基础上，以全面执行《内控规范》和《内控指导意见》为抓手，以规范研究院经济和业务活动有序运行为主线，以内控量化评价为导向，以信息系统为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动，通过梳理业务流程、明确业务环节、合理设置岗位、建立健全制度、完善监督措施等，对经济活动和业务活动的风险进行防范和管控，夯实研究院各项基础工作，保证经济活动和业务活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高研究院内部管理水平，基本建成与研究院高水平建设目标相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内控体系。
二、工作原则1.全面性原则。
建立、有效实施内控，全面覆盖研究院经济和业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程，规范研究院内部各层级的全体人员。
2.重要性原则。
在全面控制的基础上，重点关注研究院重要经济活动业务事项、经济活动的重大高风险领域及权力运行的规范性、合规性。
3.制衡性原则。
科学运用内控机制原理，结合研究院经济和业务活动特点，合理确定管理架构、岗位职责、业务流程，并相互制约和相互监督，同时兼顾工作效率。
4.适应性原则。
内控应当符合国家有关规定和研究院实际情况，并随着外部环境的变化、研究院经济业务的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
三、组织领导研究院内控体系建设工作坚持统一领导、联合推进的领导机制和工作机制。
（一）组织领导机构研究院成立XX研究院内控体系建设工作领导小组（以下简称领导小组），负责组织制定研究院内控体系建设实施方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。
内部控制制度建设实施方案
内部控制制度建设实施方案一、前言。
内部控制制度是企业管理的基础，是保障企业利益和促进企业健康发展的重要手段。
为了加强内部控制制度建设，提高企业管理水平，制定本实施方案。
二、目标。
本实施方案的目标是建立健全的内部控制制度，确保企业运作的合法性、规范性和高效性，保护企业利益，防范经营风险。
三、实施步骤。
1. 确立内部控制的基本要求。
内部控制的基本要求包括规范企业管理行为、保护企业资产安全、确保财务报告的真实性和完整性、促进企业运作的高效性等。
2. 制定内部控制制度框架。
根据企业的实际情况，制定内部控制制度框架，明确内部控制的组织结构、职责分工、工作流程和工作制度。
3. 完善内部控制制度细则。
在内部控制制度框架的基础上，进一步完善内部控制制度的细则，包括各项管理制度、流程规范、内部审批程序、风险控制措施等。
4. 落实内部控制制度。
将内部控制制度落实到日常管理中，包括制定内部控制工作计划、组织内部控制培训、建立内部控制台账、开展内部控制自查等。
5. 监督和检查。
建立内部控制制度的监督和检查机制，定期对内部控制制度的执行情况进行检查，及时发现问题并采取有效措施加以解决。
6. 不断完善。
内部控制制度建设是一个持续改进的过程，需要不断总结经验，及时调整和完善内部控制制度，以适应企业发展的需要。
四、保障措施。
1. 加强内部控制意识。
通过内部控制培训、内部控制知识宣传等方式，加强全体员工的内部控制意识，使其认识到内部控制对企业的重要性。
2. 建立内部控制工作小组。
成立内部控制工作小组，负责内部控制制度的制定、落实和监督检查工作，确保内部控制制度的顺利实施。
3. 完善内部控制制度的配套措施。
建立健全的内部控制制度需要有配套的措施，包括信息化系统支持、内部审计支持、风险管理支持等。
五、总结。
内部控制制度建设是企业管理的基础工程，是企业长期发展的保障。
本实施方案的制定和实施，将有力地推动企业内部控制制度的建设，提高企业管理水平，保护企业利益，实现企业可持续发展的目标。
关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知
关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知国资发评价[2012]68号各中央企业：近年来，部分中央企业按照财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》和配套指引的有关要求，相继启动了内部控制建设与实施工作，取得了积极成效。
为推动中央企业扎实开展管理提升活动，加快构建内部控制体系，夯实基础管理工作，促进实现做强做优、培育具有国际竞争力的世界一流企业的发展目标，经研究，现将有关事项通知如下：一、提高思想认识，切实加强对内部控制工作的组织领导。
当前及今后一个时期，中央企业的改革发展将面临极其复杂的外部环境，经营压力和风险加大，迫切要求企业强基固本，实现规范、稳健、高效发展。
完善的企业内部控制体系，是企业提升资源配置效率和防范经营风险的重要保障。
各中央企业主要负责人要高度重视内部控制工作，将建立健全内部控制体系作为管理提升活动的重要任务来抓，切实加强组织领导。
集团层面要成立专门的内部控制工作领导机构，负责内部控制工作的组织协调；设立专职机构或确定牵头部门，配备专职工作人员，具体负责内部控制体系建设与实施工作；建立相关部门共同参与的跨部门联动工作机制，明确分工，落实责任，共同推进，并做好对子企业内部控制建设的组织指导工作；按照内部控制建设与监督评价职责相分离的原则，明确内部审计或相关部门负责组织内部控制评价工作。
各中央企业要建立健全内部控制工作责任制，将内部控制建设与执行效果纳入绩效考核体系，确保内部控制不断完善并得到有效执行，为战略有效实施、资源优化配置、企业价值提升提供强有力的支撑。
二、分类分步推进，全面启动内部控制建设与实施工作。
各中央企业要力争用两年时间，按照《企业内部控制基本规范》和配套指引的要求，建立规范、完善的内部控制体系。
总体安排是：已在全集团范围内建立起内部控制体系的中央企业，应当重点抓好有效执行和持续改进工作，着力提升内部控制的健全性和有效性；主业资产实现整体上市或所属控股上市公司资产比重超过60%、尚未在全集团范围内启动内部控制建设工作的中央企业，应当统筹规划、协同推进全集团内部控制体系建设，着力抓好集团总部与各类子企业同步建设与稳步实施工作，于2012年建立起覆盖全集团的内部控制体系；其他中央企业应当抓紧启动内部控制体系建设工作，确保2013年全面完成集团内部控制体系的建设与实施工作。
关于建立公司内控制度建设领导小组的通知
关于建立公司内控制度建设领导小组的通知为加强公司内部控制，加快推进内控制度建设进程，我司决定建立公司内控制度建设领导小组，特此通知各相关部门。
背景随着公司的快速发展和业务规模的扩大，内部控制成为保证公司稳定运营和风险防范的关键要素。
建立完善的内控制度是推进公司可持续发展的必要举措。
目标本通知的目标是建立公司内控制度建设领导小组，由专业人员组成，负责制定和推进公司内控制度建设方案，并确保其有效实施。
内容1. 内控制度建设领导小组的组成如下：- 负责人：任命公司高级管理人员担任。
- 成员：包括各部门主管、内部控制专员等。
2. 内控制度建设领导小组的职责如下：- 制定公司内控制度建设的总体规划和时间表。
- 研究并制定内部控制制度，明确责任和权限。
- 确保内控制度的有效实施和持续改进。
- 监督内控制度的执行情况，及时发现和纠正问题。
3. 内控制度建设领导小组的工作方式如下：- 定期召开会议，讨论并决策相关事宜。
- 按照时间表制定并推进内控制度建设计划。
- 建立工作汇报机制，向公司高层管理人员报告工作进展和问题。
- 配合内部审计部门的工作，提供必要的支持和配合。
要求各相关部门应积极配合公司内控制度建设领导小组的工作，提供必要的支持和配合。
负责人应对工作情况负责并确保制度的有效实施。
请各部门抽派专职人员参加下周五上午9:00召开的公司内控制度建设领导小组成立会议。
会议地点为XX会议室。
建立健全内部控制制度是我们公司发展的需要，也是我们对外部股东、投资者和合作伙伴的承诺。
让我们共同努力，推动公司内控制度建设，确保公司持续稳定发展。
感谢大家的支持和配合！公司高级管理人员日期。
内控修订实施方案的通知
内控修订实施方案的通知尊敬的各位部门：根据公司内部管理需要，为了加强内控管理，提高公司运营效率，现对内控制度进行修订并制定实施方案，具体通知如下：一、修订背景。
随着公司业务的不断扩张，原有的内控制度已经不能完全适应公司目前的发展需求，存在一些制度漏洞和管理盲区，为了规范公司内部管理，保障公司利益，提高公司整体运营效率，必须对内控制度进行修订。
二、修订目的。
本次修订的目的在于完善公司内部控制制度，明确各部门的职责和权限，规范公司内部管理流程，加强对风险的识别和防范，提高公司内部运营效率和管理水平。
三、修订内容。
1. 完善内部控制制度，明确各部门的职责和权限范围，规范内部管理流程，加强对公司各项业务活动的监督和管理。
2. 建立健全风险识别和评估机制，加强对公司各项风险的防范和控制，确保公司经营活动的稳健和安全。
3. 加强对公司财务、人力资源、采购等重点领域的内部控制，确保公司资产和利益的安全。
4. 完善内部审计和监督机制，加强对公司各项业务活动的监督和检查，及时发现和纠正问题，防止公司利益受损。
四、实施方案。
1. 公司各部门要按照修订后的内控制度，明确各自的职责和权限，严格按照规定的流程和程序开展工作。
2. 公司领导要加强对内控工作的重视，确保内控制度的有效实施，加强对内控工作的督促和检查。
3. 各部门要加强内部培训和沟通，确保全员了解内控制度的内容和要求，提高员工的内控意识和能力。
4. 加强内部审计和监督工作，及时发现和解决问题，确保公司各项业务活动的合规性和安全性。
五、其他事项。
本通知自发布之日起生效，各部门要严格按照修订后的内控制度执行，确保公司内部管理的规范和有效。
特此通知。
公司管理部。
日期，XXXX年XX月XX日。
加强内部控制建设实施方案
加强内部控制建设实施方案一、前言。
咱这公司就像一艘大船，要想稳稳当当、顺顺利利地在商海里航行，内部控制可就是那超级重要的舵手。
要是这舵手不给力，咱这船可就容易迷失方向，甚至触礁沉船。
所以呢，咱们得好好搞一搞内部控制建设这个大事儿。
二、目标设定。
# （一）短期目标（1 6个月）1. 先来个大扫除，把咱们公司现在的业务流程仔仔细细梳理一遍。
就像整理乱糟糟的房间一样，看看哪些地方东西乱放（流程混乱），哪些地方有灰尘（潜在风险）。
2. 揪出那些特别容易出错的环节，就像找出房间里老是绊倒人的小凳子一样。
比如说，报销流程中老是有人乱贴发票，或者采购流程中供应商选择不规范。
# （二）中期目标（6 12个月）1. 给每个岗位都定个清楚明白的小规矩，让大家知道自己能干啥、不能干啥。
这就好比给每个船员都分配好任务，你掌舵就好好掌舵，你瞭望就认真瞭望，别瞎掺和别人的事儿。
2. 开始建立一个简单的风险预警系统。
就像船上装个小雷达，一有危险的风吹草动，就“滴滴滴”响起来。
比如说，如果财务数据出现异常波动，这个预警系统就能马上告诉我们。
# （三）长期目标（1 2年）1. 让内部控制成为咱公司的一种文化，深入到每个员工的骨子里。
大家都能自觉地遵守规定，就像每天早上起床刷牙洗脸一样自然。
2. 公司的运营效率和效益都要因为良好的内部控制而大大提升。
咱们这船不但开得稳，还得开得快，比别的船都先到达目的地。
三、具体措施。
# （一）组建内部控制团队。
1. 从各个部门抽调一些精英，这些人得是既懂业务又靠谱的。
就像组建一个超级英雄联盟一样，财务的、法务的、业务部门的都要有。
这个团队就像公司的“内部控制卫士”，专门负责查找问题、解决问题。
2. 给这个团队取个响亮的名字，像“内控先锋队”之类的，让大家一听就觉得很厉害。
# （二）流程梳理与优化。
1. 每个部门都要把自己的业务流程画成一个流程图，就像画画一样，一步一步怎么操作的都画清楚。
然后大家坐在一起，互相看看，找找有没有不合理的地方。
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关于加快推进内部控制制度建设工作方案
的通知(修改版0307)4
关于加快推进公司内部控制制度建设
工作方案的通知
各子分公司、各部门：
为全面推进公司内部控制建设，有效防控各类风险，建立符合证券监管要求和公司需求的内部控制体系。
经公司领导研究，结合公司实际，现就加快推进公司内部控制制度建设制定如下工作方案：
一、组织领导
公司成立内控项目工作组，组长由总经理担任，工作组对内控工作进行全面领导、决策、部署和指挥，指导和督促各部门建立和完善内部控制制度、程序和管理措施。
主要职责：1)负责确定本次内控体系建设的范围；2)负责明确本次内控体系建设的总体目标；3)负责确定本次内控体系建设的整体部署；4)负责本次内控体系建设的其他内容。
内控项目工作组下设办公室在综合事务部（暂设），由综合事务部经理负责公司内部控制体系建设工作的具体开展。
二、总体要求
各子分公司、各部门对内部控制建设和有效实施负责，具体
负责组织协调部门内部控制日常工作；组织协调公司内部跨部门的内部控制建设工作，并负责对本部门实施内部控制的日常监控，对执行过程中出现的问题提出意见和建议。
到2018年底，公司总部初步形成内部控制体系建设，逐步完善、持续优化，并推广到各子分公司、各项目部、营业网点。
三、主要内容
公司内控建设具体包括组织架构、发展战略、人力资源、
行政管理、企业管理、采购业务、资产管理、信息技术、财务报告、全面预算、合同管理、审计、法务、证券以及内部信息传递和信息系统等在内的公司运营管理的各个方面。
其中：
管理规定类：39项，管理办法类：52项，管理手册：3项。
三、实施步骤
公司内控建设工作涉及运营管理的全过程,包括各个层面、各类业务、各项制度流程,涉及面广,内容庞杂,按照内控项目工作组要求，计划于2018年1月至6月完成内部控制体系初步构建工作。
（一）梳理阶段(2018年1月1日-2月28日)
公司内控项目工作组加强内控工作的推进力度；制定内部控制建设工作方案，建立健全工作机制；各单位作为内部控制建设主体，应严格落实职责分工，对标《制度体系设计框架》
（附件），结合《组织架构及部门职能设计》，梳理各自牵头
负责的管理制度/IOS体系思路。
（二）制定阶段(2018年3月1日-4月15日)
各子分公司、各部门依照《制度体系设计框架》制定对应内部控制制度，形成相应规定、办法、手册（初稿）。
1.对个别部门制度较多或制订比较复杂的，可以分步提交给内控项目组；如新增制度需提供参考的，请列出制度目录，统一提交给内控项目组。
2.业务操作类的制度，建议根据本部门工作实际编写初稿，要切实反映客户本身业务操作的实际流程与管理要求。
3.鉴于公司部分新设部门人员未到岗，制度工作待该部门负责人到岗后着手制定。
4.提交时间：
职能部门提交初审时间：2018年3月31日
业务部门提交初审时间：2018年4月15日
（三）调整阶段(2018年4月1日-4月30日)
内控项目组分阶段向上海财苑提交制度初稿，由上海财苑按照《业务常规授权指引》并对公司各部门提交的制度、办法进行初审，意见经项目组办公室反馈至各部门，由各部门组织进行修改补充。
1.职能部门调整修改时间：4月1日-4月15日
2.业务部门调整修改时间：4月15日-4月30日
（四）授权指引（2018年5月1日-6月30日）
基于风险管理、授权匹配性提出制度修订建议并开展下一阶段项目工作。
五、工作要求
(一)加强组织领导。
各子分公司、各部门负责人为本单位
内控工作第一责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。
(二)认真抓好落实。
各部门要认真查找内控风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完整的内部控制操作规程，并切实抓好落实。
(三)加大检查力度。
内控项目工作组办公室将对各部门内部控制工作开展定期检查和不定期抽查，严禁出现随意摘抄、不切实际现象。
(四)完善问责机制。
项目组办公室将检查情况在每周例会进行通报，对未按时完成或完成质量较差的部门给予200-1000元罚款。
附件：有限公司制度体系设计框架（初稿）
物流有限公司
2018年3月8日
关于加强承包车间管理的方案1 关于加强承包车间管理的方案
目前我公司承包车间在管理上存许多问题：
1、产品质量不稳定；
2、承包人员上、下班经常性不准时，导致生产员工失管；
3、承包人员上班时间内随意性较大，经常离开工厂，外出办私事。
针以上存在的问题，有必要加强承包车间管理力度，建议在管理上作相应的调整。
一、如承包车间产品质量出现问题而产生的费用全额由承包车间承担；
二、承包人必须按公司作息时间上、下班，与公司直管车间同等考勤管理；
三、公司每月发放承包一定数额固定工资，按承包人当月出勤进行计算，
如承包人当考勤为全勤，则公司给承包人每月按1500 元进行工资发放。
如承包人当月不是全勤，按实际出勤天数进行计算发工资。
四、公司发放给承包人的考勤工资以每月1500 元发放，全年为18000元，
发放金额在承包工资中扣除。
如承包人达不到全勤，公司仍视为全勤发放。
云和达成工艺品有限公司
2009-11-12
木制玩具工厂计时工资对比
木佬佬
夹料：55元-60元/天磨光：30元/天横切：35-36元/天钻孔：32元/天砂光：40-45元/天验收：30-32元/天补灰：30元/天包装：28-30元/天
新云木业
夹料：50元-55元/天磨光：26元/天横切：30元/天钻孔：25元/天砂光：32元/天验收：25元/天包装：25元/天。