北大版公共管理研究方法公共管理研究中的实验法课件
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0北大版《公共管理研究方法》课程介绍-PPT课件
课时安排
十八周的课程。 每周一章的内容 一周用于复习和机动
教材和主要参考书
教材曹堂哲：《公共管理研究方法》，北京： 北京大学出版社，2019年版。
主要参考书： （美）纽曼著，《社会研究方法——定性与定量取向》（第五 版），郝大海译，人民大学出版社，2019年版。 本书的最大特点在于，对于定性方法和定量方法均衡论述，不存 在偏差，有利于初学者完整掌握在社会科学领域中得到广泛应用 的各种研究方法。
主要阅读和参考书目
袁方：《社会研究方法教程》，北京：北京大 学出版社，2019年版。 风笑天：《社会学研究方法(第三版)》 中国人 民大学出版社，2009 。（21世纪社会学系列 教材•普通高等教育“十一五”国家级规划教材 •教育部高等学校社会学学科教学指导委员会推 荐教材 仇立平著：《社会研究方法》，重庆大学出版 社，2019年版。
公共管理研究方法 Research Methods for Public Management
课程简介
《公共管理研究方法》是研修公共管理一级学科各个专业学生的基础课。国 务院学位委员会、教育部公布了新的《学位授予和人才培养学科目录(2019 年)》 1204 公共管理类120401公共事业管理120402行政管理120403劳动与社会保 障120404土地资源管理（注：可授管理学或工学学士学位）120405城市管 理 《公共管理研究方法》是公共管理研究生的基础课。通过该课程的系统学习 和研究，培养学生进行公共管理研究的基本知识、步骤、方法、技巧，使研修 者具备初步的公共管理研究能力。为公共管理研究方法（高级课程）的研修奠 定基础。 《公共管理研究方法》为公共管理研究、咨询和实务提供方法论指南。 《公共管理研究方法》立足公共管理的研究成果和研究实践，扎根于国际公 共管理研究的经典论著、高水平期刊论文、管理咨询和管理实践中形成的大量 文献中，在科学研究方法的指导下，在吸收其他学科研究方法精华的基础上， 总结出公共管理研究的方法论、范式、途径、规范、逻辑、程序和手段，为公 共管理领域的科学研究、管理实践、决策咨询、论著写作提供战略蓝图、操 作指南和参考例文。
16.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究中的复杂系统方法
2.公共管理系统工程方法的要素和流程。
科学学科
科学规 范体系
出现的 问题
研究与分析
研究：行为、 价值、规范化
重新提 出问题
行动与评价
向决策者传递有 关研究结果信息
行动决策
执行贯彻
反馈/交流 通过时间重复过程
评价或验证，或 者重新形成规范 体系，重新提出 问题和进行新的 研究
反馈是系统自身的学习过程，交流是指与其他系统比较而进行学习的过程。
系统是物质联系的一种方式，物质的联系可以分为简单联系和复杂联系。
对于简单事物和简单联系而言，通过部分之间的线性叠加就能把握对 象的整体。这种将物质联系仅仅看成是简单联系的思想被称为“还原 论”：近代科学长期以来“把实际存在的事物分割成一个个尽量小的 单元和孤立的单个因果链。
”对于复杂事物和复杂联系而言，通过部分之间的线性叠加将不能 反映整体的属性，于是系统成为了描述、分析和解释这类联系的重 要概念。
价值和意义
可控制性 研究方法论
自然系统 盲目的进化力量所形成 的、分层级的、不可还原 的整体 只能是现在这个样子 在观察者之外，形成公众 的知识
包括纯生理学意义的人
对自然系统只能调查、描 述、研究、学习 自然科学和系统科学
人造系统 按人的意向设计出的，服 务于某个目的
人类活动系统 由有自我意识的人及其 行动自由形成。
2.综合集成研讨厅。 “综合集成研讨厅”（hall for workshop of meta-synthetic engi neering）是综合集成了以计算机技术为核心 的高新技术成果，与专家群体一起构成的高度智能化的人一机结合系 统。概况起来，由三个体系构成：知识体系、专家体系、机器体系。
3.总体设计部。应用综合集成方法（包括综合集成研讨厅体系）必须有 总体设计部这样的实体机构。
7.北大版《公共管理研究方法》定量的公共管理研究设计
（二）抽样的类型
概率抽样 总体中个体被抽中的概率 抽样结果能否推论总体 用途 相同 可以 用来了解总体的情况 非概率抽样 不同 不可以 进行探索性研究， 对事物有初步了 解。 误差 抽样误差较大 抽样误差较大
（三）抽样的程序
1.界定总体。 2.确定抽样框。根据抽样单位将总体划分为 不同的单位，确保单位划分的穷尽性和互斥 性，然后编制出抽样框。在多阶段抽样中， 不同阶段有不同的抽样框，需要准确清晰地 界定抽样框。 3.选取样本。 4.对样本进行评估。
表7-5：指数和量表的区别和联系
指数 共同点 测量对象 测量指标 测量性质 相异点 指标间关系 合成方法 变量性质 潜在变项 多个指标 综合测量 在强度和方向上无结构 简单累加（等权相加或者不等权相加） 大多是定距指标 在强度和方向上有结构 项目分析、因素分析 大多是定序指标 量表
（二）指数的编制
第七章 定量的公共管理研究设计
第七章 定量的公共管理研究设计
第一节 第二节 第三节 第四节 定量研究设计中的测量问题 定量研究中的观察对象的选取 定量研究设计中的信度与效度 定量研究中的时间和变异问题
第一节 定量研究设计中的测量问题
一、测量概述 二、公共管理测量过程：概念化和操作化 三、公共管理测量工具：指数、量表和问卷
第二节 定量研究中的观察对象的选取
一、抽样的术语、类型和程序 二、概率抽样和非概率抽样 三、抽样误差 四、样本容量的确定
一、抽样的术语、类型和程序
（一）抽样的相关术语
总体（population） 样本（Sample）。 抽样（Sampling）。 抽样单位（Sampling Unit）。 抽样框（Sampling Frame）。 参数值( Parameter )。 统计值（Statistic）。 置 信 度 （ Confidence level ） 与 置 信 区 间 （Confidence Interval）。
12.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究中的非介入性上
文献综述
文献法
围绕研究问题，系统性地描述、分析、评价已有 回答特定问题的资料收集和分析 的研究成果 方法
包括对研究的背景、理论、方法等多方面的回顾 资料收集和分析的过程、技术 论证研究问题合理性、可行性和创新性 普遍适用于各种研究目的
联 文献综述和文献法都以文献作为研究的介质。 系 有的文献综述会使用文献法进行；文献综述不一定使用文献研究法进行。 文献法本身就是一种独立的研究方法，并非仅仅为文献综述所使用。
二、内容分析的适用范围和优缺点
1.适用范围和议题。 第一，内容分析法有助于处理数量相当庞大的文本。 第二，内容分析有助于研究发现那些发生在“千里 之外”的主题。 第三，内容分析能够揭露随意观察文本时很难发掘 的信息。
2.内容分析的优点和缺点。
缺点： （1）高度的依赖文献，文献 本身可能就存在偏见和失真的 地方。 （2）内容分析的文献往往比 较杂乱，将其标准化是不容易 的。 （3）对文本进行编码受到研 究者本身偏好的影响，可能带 有一定的偏见。 （4）尽管内容分析可以容纳 大量的文本，但也不排除在对 文本进行抽样的时候，难以满 足随机原则，存在抽样的偏差。
第三节 现存统计数据的二次分析
一、概念 二、适用范围和优缺点 三、步骤 四、例文解析
一、概念
统计数据是表示某一地理区域自然、经济、 社会、文化等方面构成要素、特征、规模， 结构、水平等指标的数据。 统计数据主要来源主要有：普查、抽样调查、 统计报表、重点调查和典型调查。
二、适用范围和优缺点
一、非介入性研究的定义
1.定义。非介入性研究是与调查法、实地法 和实验法等介入性方法相对的系列研究方法 的总称。当研究者无法或不需要与研究对象 互动，而仅借助定性或定量的文献资料展开 研究时，所使用的方法就是非介入性研究方 法。 2.非介入性研究与文献法的关系。
14.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究的资料分析
第二节 公共管理质性资料分析
一、概念 二、质性资料分析的类型 三、模式和步骤 四、质性资料分析的计算机辅助软件
一、概念
1.定义。质性资料（Qualitative date）又翻 译为质性资料、质的资料，指与定量资料相对， 不能、不必要或难以直接用数字表达和呈现的 资料。 2.特点。
4.按照资料分析的聚焦点。按照资料分析的聚焦点 可将资料分析分为类属分析和情境分析。
5.按照分析的目的。 类型分析 归纳分析 解释性分析 政治分析 多话语分析 6.按照资料分析的系统性。 7.按照分析的手段是否量化。 8.按照资料分析的编码模式。 开放编码 关联编码 核心编码
定量资料分析
从一组特殊化、 标准化的资料分析 技术中进行选择 直接完成所有资料的搜集并将它 们浓缩到数字中之后， 才开始进行 资料分析 操作代表经验事实的数字， 以检验 带有变量建构的抽象假设 通过统计、假设和变量来实现的
描述和检测 系统取向， 理解复杂情境中变量互 动
三、质性与定量资料分析的整合
质性资料分析和定量资料分析是社会研究过程中两个相依相生 的两面。 第一，质量并举。定质的资料与质性的资料混杂在一起，或者 同事收集两类资料，两类资料相互印证整合成统一的资料。 第二，珍珠串模式。持续的田野工作像珍珠串的红线，定量研 究则像红线上串着的珍珠，在田野研究的指引下，定量研究阶 段性地推进。 第三，从质开始的质量互动。从探索性的质性研究开始，形成 量的问卷调查，然后加深、检验研究发现。 第四，从量开始的质量互动。从量的调查开始，然后通过田野 工作，加深对研究对象的系统认识，然后再进行量化的实验研 究。
二、程序和步骤
1．制定数据分析计划。 2. 收集数据。 3．数据的加工整理。 4．选择统计方法。 5．阐明分析结果。
15.北大版《公共管理研究方法》公共管理评估研究
3．评估资料的性质。评估研究作为研究的 一种特例子，也存在质性评估、定量评估和 定性定量综合评估的区别。
5.根据评估问题的类型。 需求评估、项目理论评估、项目过程评估、 影响评估和效率评估。 6．评估内容的视角。评估内容是对一系列 相似或相近的评估问题的归类概括。从评估 内容的视角对评估进行分类，不同内容的评 估之间可能会有交叉和重叠，此处仅仅介绍 一些常见的评估。
第五步，进行评估设计。
反馈 利益相关人 需求和价值
评估途径和模式
评估方法（收集资料和分析资料的具体方法）
评估指 标
样本和 抽样
数据分 析
报告撰 写
第六步，评估资料的收集和分析。
历史文献、档案、数据库、资料库、访谈、 观察和问卷调查等等都是获取评估资料的常 用方式。 社会指标、政策实验、调查研究、交叉影响 分析、目标达成矩阵等是常用的定量评估方 法。 深度访谈法、焦点团体法、参与观察法、人 种志研究和非介入性测量是常用的质性评估 资料收集和分析方法。
应用性 综合性 多样性
4．评估研究的作用。 第一，描述和解释。 第二，必要性、合理性和可行性论证。 第三，监测。
服从 审计 会计 解释
第四，公信、问责和资源分配。 第五，改良和发展。
二、评估研究的类型
1．评估主体的视角。从评估主体的角度来 看，评估研究可以分为自我评估和异体评估。 自我评估是组织或者个体对自身进行的测量 和评价。异体评估则是与组织相关的组织和 个人对组织进行的评估。
第七步，沟通评估的发现。
完成正式的评估报告，需要和利益相关者、 媒体、潜在的使用者进行沟通，建立信任和 效果。促进评估报告的使用，扩大评估报告 的影响力。帮助评估使用者运用评估，以便 为项目改进服务。
11.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究的实地和案例
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1880年至1920年被称为美国的“进步时代”，这 个时代美国社会矛盾异常尖锐，政治和新闻传播领 域的“扒粪运动”，新闻记者对事件、团体、个人 的深入报道，促使了实地研究方法的运用。 1892年美国社会学家A.W.斯莫尔（Albion Woodbury Small）在芝加哥大学建立了世界上 第一个社会学系，开设了第一个社会学研究生班。 围绕芝加哥大学社会学系形成的芝加哥社会学派， 倡导直接观察、非结构访问等实地研究的方法，深 入社会的每个角落，这些都推动了实地研究方法的 发展和成熟。
案例研究的优缺点
第一，案例研究的结果能被更 多的读者所接受，而不局限于 学术研究圈，给读者以身临其 境的现实感。 第二，案例研究为其它类似案 例提供了易于理解的解释。 第三，案例研究有可能发现被 传统的统计方法忽视的特殊现 象。 第四，案例研究适合于个体研 究者，而无需研究小组。 第五，案例研究的优势在于深 入理解问题的复杂性、整体性 和系统性。 第六，案例研究往往是理论建 构的前期工作。
3.案例研究的方法论定位。
案例研究法（case study method）是研究方法 体系中介于研究方法论与研究技术之间的一种综合 性研究方式，是开展案例研究的思维和行动的策略、 逻辑、步骤、程序和技术。 正如齐格弗里德•拉姆尼克(Siegfried Lamnek)所 言“案例研究是一种研究方法，介于获取具体数据 的技术和方法论的范式之间。”
第四，案例选择以典型性为标准。
第二节 公共管理案例研究的类型和步骤
一、案例研究的类型 1.按照案例的数量。按照一项案例研究中案 例的数量，可将案例研究分为单案例 ( single case)研究和多案例(multiple cases)研究。
1880年至1920年被称为美国的“进步时代”，这 个时代美国社会矛盾异常尖锐，政治和新闻传播领 域的“扒粪运动”，新闻记者对事件、团体、个人 的深入报道，促使了实地研究方法的运用。 1892年美国社会学家A.W.斯莫尔（Albion Woodbury Small）在芝加哥大学建立了世界上 第一个社会学系，开设了第一个社会学研究生班。 围绕芝加哥大学社会学系形成的芝加哥社会学派， 倡导直接观察、非结构访问等实地研究的方法，深 入社会的每个角落，这些都推动了实地研究方法的 发展和成熟。
案例研究的优缺点
第一，案例研究的结果能被更 多的读者所接受，而不局限于 学术研究圈，给读者以身临其 境的现实感。 第二，案例研究为其它类似案 例提供了易于理解的解释。 第三，案例研究有可能发现被 传统的统计方法忽视的特殊现 象。 第四，案例研究适合于个体研 究者，而无需研究小组。 第五，案例研究的优势在于深 入理解问题的复杂性、整体性 和系统性。 第六，案例研究往往是理论建 构的前期工作。
3.案例研究的方法论定位。
案例研究法（case study method）是研究方法 体系中介于研究方法论与研究技术之间的一种综合 性研究方式，是开展案例研究的思维和行动的策略、 逻辑、步骤、程序和技术。 正如齐格弗里德•拉姆尼克(Siegfried Lamnek)所 言“案例研究是一种研究方法，介于获取具体数据 的技术和方法论的范式之间。”
第四，案例选择以典型性为标准。
第二节 公共管理案例研究的类型和步骤
一、案例研究的类型 1.按照案例的数量。按照一项案例研究中案 例的数量，可将案例研究分为单案例 ( single case)研究和多案例(multiple cases)研究。
精品课件-公共管理研究方法教程-第一章
第二节 公共管理的研究范式与研究方法体系
一、公共管理的研究范式
（一）什么是研究范式 （1）范式是某一领域中确认研究问题和研究方法的标准， 包括一个世界观（建构理论用以解释科学事实的相关性） 和两个标准--脱离了科学活动的竞争态势，从而吸引了一 批稳定的追随者。 （2）范式并不一定是自我涵纳的，在同一学科中可能会 存在着竞争性的范式，甚至不是所有的研究活动都有范式 引导的。 （3）范式不同于规则。受共有范式引导的研究者并不一
第三节 公共管理研究的流程
一、公共管理研究的特殊性
(1)研究对象是人类社会中的个体或者群体所构成的组织。 (2)研究的目的在于寻找和发现组织行为的运动规律以及 组织内资源配置的构造、过程、方式、方法，从而实现和 维护资源配置的公平与正义。 (3)研究的结论往往不具有普遍的适用性，得到的理论也 难以进行严格的科学验证。
第三节 公共管理研究的流程
二、公共管理研究的表现形态
（1）公共管理学术研究。 （2）公共管理实务活动。 （3）公共管理咨询。
第三节 公共管理研究的流程
三、公共管理研究类型的多维透视
1.根据怎样使用研究。按照怎样使用研究可将研究分为基 础研究和应用研究。应用研究可进一步分为应用基础研究 和应用技术研究 2.根据研究的目的。可将公共管理研究分为探索性研究、 描述性研究和解释性研究 3.根据资料的性质。可将公共管理研究分为执行研究和量 化研究
公共管理中政策制定与分析 的重要性
公共管理中社会经济问题的 重要性
研究内容 结构与程序 结构与程序 结构与程序 结构与程序 结构与程序 结构与程序 结构与程序
问题 如何进行组织工作 人事制度的程序与效果 政治与立法机构的
描述与评价 预算/金融程序与效果
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北大版公共管理研究方法公共管理研究
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中的实验法
二、实验研究的基本原理
原理1操纵原理 原理2分析原理 原理4客观原理 原理5真实原理
原理3恒定原理
（1）排除法 （2）恒定法 （3）匹配法 （4）随机法 （5）纳入法 （5）抵消平衡法 （6）统计控制法
北大版公共管理研究方法公共管理研究
实验方法已成为西方经济学研究中，不同经济学流派和学者所 共同关心和应用的一种通用的研究手段。
现代管理学实验研究可以追溯到“科学管理之父”弗雷德里 克·泰罗（Frederick Winslow Taylor）1878年起在米德维尔 （Midvale）钢铁公司和后期在伯利恒钢铁公司所做的系列是 科学管理实验。
伽利略也因此被称为近代实验科学的先驱者，被誉 为“近代科学之父”。
培根所著的《学术的进步》（1605）和《新工具 论》（1620）两部著作中，在唯物主义经验论的 基础上，较为系统地阐述了实验研究方法的基本步 骤。培根因此被马克思称为“英国唯物主义和整个 现代实验科学的真正始祖”。
形成了19世纪“从自然科学奔向社会科学的潮 流”。
面的分析。
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中的实验法
第二节 实验研究设计的基本框架和基本 问题
一、实验研究设计的流程 二、实验研究的基本原理 三、实验研究设计的基本类型 四、实验研究中的数量分析
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中的实验法
一、实验研究设计的流程
第一步，研究问题和研究假设。 第二步，变量的概念化、操作化和测量。 第三步，确定被试、进行分组与抽样。 第四步，完成实验设计并进行进行实验。 第五步，分析数据与验证假设。 第六步，推论。
北大版公共管理研究方法公共管理一，控制变量。 第二，实验设计。 第三，测量工具。
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中的实验法
社会科学中的实验研究与自然科学中的实验 研究相比也有自身的特点：
第一，人的因素影响。 第二，变量复杂，控制难度高。 第三，价值难以中立。
第四，因果关系的社会建构性。第五，伦理、 政治等社会因素。
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中的实验法
三、社会科学和公共管理实验研究的适用 内容和适用条件
1．社会科学采用实验研究的情形 （1）验证假设(Hypothesis Testing)。 （2）开发社会计划的基本要素（Developing
中的实验法
第一节 公共管理实验研究概述
一、实验研究的历史概况 二、实验研究的特点 三、社会科学和公共管理实验研究的适用内
容和适用条件
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中的实验法
第一节 公共管理实验研究概述
实验研究（experimental study或者 experimentation）是指研究者在控制所有 无关变量的情况下，对实验变量进行实验处 理，观察和分析实验变量的变化对因变量产 生的影响。
Claim)。
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中的实验法
2．公共管理研究中实验方法的的优缺点 （1）公共管理研究往往忽视内部效度 （2）对公共管理研究而言实地研究是首选
的研究方法
（3）可信程度像真理一样重要 （4）很少对博士生进行实验室方法的训练 （5）公共政策和管理研究很少进行个体层
4．按照实验组和控制组的数量。1926年麦考尔（McCall）将 实验研究分为单组实验、等组实验和轮组实验。
5．按照样本的控制程度。前实验 (the pre-experimental design)、真实验 (the true experimental design)和准实验 (the quesi- experimental design)
Elements of a Social Program）。 （3）形成社会计划(Comprehensive Program
Development)。 （4）在计划间作选择(Choosing among
Program Design)。 （5）评价概念或主张(Evaluating a Concept or
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中的实验法
是否对变量进行人为操纵 因果关系的探究 时间顺序 研究性质
实验研究 是 严格且明确 先因后果 预测性研究
非实验研究 否 社会网络 倒果寻因 解释性研究
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中的实验法
一、实验研究的历史概况
早在12—13世纪，罗吉尔·培根（Roger Bacon）、 邓斯·司各脱（Duns Scotus）、和奥卡姆的威廉 （William of Occam）等人就进行了大量的实验 研究。
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中的实验法
三、实验研究设计的基本类型
1．按照场所。按照场所可以将实验设计分为实验室实验 (laboratory experimentation)和现场实验(field experimentation)两类。
2．按照研究目的。可将实验研究分为探索性实验、验证性实 验和应用性实验。
3．按自变量状态划分。可将实验研究分为单一自变量实验、 多自变量实验和复杂自变量实验。
第九章 公共管理研究中的实验法
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中的实验法
第九章 公共管理研究中的实验法
第一节 公共管理实验研究概述 第二节 实验研究设计的基本框架和基本问题 第三节 公共管理实验研究的基本议题 第四节 公共管理实验研究的方法的例文分析
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北大版公共管理研究方法公共管理研究
北大版公共管理研究方法公共管理研究
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中的实验法
将实验研究方法引入社会学的是法国著名的哲学家，社会学、 实证主义的创始人奥古斯特•孔德（Isidore Marie Auguste François Xavier Comte）
1879年，德国心理学家威廉·冯特(Wilhelm Wundt)在莱比锡 大学建立了世界上第一个心理学实验室，开始对心理现象进行 的实验研究，从而将实验研究方法引入了心理学，冯特因此被 誉为实验心理学之父。