首次公开发行股票并上市(IPO)项目的法律尽职调查清单-律所使用版本
【模板】IPO项目法律尽职调查文件清单-锦天城20141204
[请填入目标公司名称]法律尽职调查文件清单上海市锦天城律师事务所联系方式：[请填入律师姓名] [请填入联系方式] [请填入律师姓名] [请填入联系方式]页脚内容12[ ]年[ ]月[ ]日法律尽职调查文件清单致：[请填入目标公司名称][请填入目标公司名称]（以下简称“[请填入目标公司简称]”或公司）拟[在中国境内首次公开发行股票并上市]，上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受[请填入委托方名称/姓名]委托，指派律师对[请填入目标公司简称]进行法律尽职调查。
以下是一份以[ ]年[ ]月[ ]日为基准日的法律尽职调查初步文件清单，藉以向贵司索取文件材料，供本所律师审阅。
一、填写和提供说明1、请[请填入目标公司名称]作为填写主体并对填写内容的真实、完整、有效性负责；2、本清单涉及的调查范围如无特别说明，包括[请填入目标公司简称]及其子公司、分公司（包括但不限于[请填入已知子公司、分公司名称]等），请贵司分别整理各公司的材料；3、如有关问题或文件请求确实不适用或不存在，请在“不适用”栏中注明；4、如未能提供适用栏目之文件，请在备注栏明确注明未能提供之理由；5、贵司在提供下述材料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵司或者相关单位在文件上加盖公章以资证明；6、下述文件如能按照各部分需要分别整理提供，将不胜感谢。
如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；页脚内容127、在复印资料过程中，字迹务必清晰；除本所特别明示，需要提供的复印资料包括该资料的全部，即自首页至末页的全部内容，不应少印或漏印。
二、法律尽职调查文件清单页脚内容12页脚内容12页脚内容12页脚内容12页脚内容12页脚内容12页脚内容12此清单只提出了初步的要求，不被视作已全面囊括必须调查的事项。
本所律师可能会提出要求进一步索取文件。
对贵司在资料收集过程中付出的辛勤劳动和通力合作表示衷心的感谢！页脚内容12劳动用工情况一览表（统计截止日期：___年___月___日）。
IPO项目律师法律尽职调查查验计划表
IPO项目律师法律尽职调查查验计划表背景说明在IPO项目中，律师发挥着至关重要的作用。
作为IPO项目的外部律师团队，律师需要对IPO公司从财务、法务、合规等方面进行全面调查和查验，以确保IPO 项目的合法性和合规性，并为IPO项目提供法律保障。
因此，制定IPO项目律师法律尽职调查查验计划表非常重要。
制定计划表的目的IPO项目律师法律尽职调查查验计划表是为了规范律师在IPO项目中的工作流程，明确各项任务和工作时间节点，确保律师在IPO项目中主动、高效地开展尽职调查和查验工作。
内容要点IPO项目律师法律尽职调查查验计划表包括以下方面内容：1. 项目基本情况介绍包括IPO公司的基本情况、融资计划、证券交易所等基本信息，律师需要对这些信息进行了解和熟悉。
2. 尽职调查范围律师需要明确尽职调查的具体范围，包括但不限于公司股权结构、财务会计、税务、知识产权、债务、法律诉讼及仲裁事项等。
3. 尽职调查内容和工作流程根据尽职调查范围，律师需要具体制定尽职调查内容和工作流程。
具体内容包括但不限于浏览账户、审核财务报表、调查公司主要客户、调查风险隐患、核实法律文件等。
4. 查验计划安排根据尽职调查内容和工作流程，律师需要制定具体的查验计划。
具体安排包括查验人员、查验对象、查验时间等方面。
5. 查验要点和标准律师需要制定查验要点和标准，确保查验得到规范、全面的开展6. 管理制度律师需要建立查验的管理制度，对查验内容、工作流程、查验计划等方面进行有效管理。
例如，制定文件随机抽查制度、责任追究制度等。
7. 报告撰写和审核律师需要按照查验计划和查验要点，撰写全面、准确的查验报告，并由律师团队其他成员进行审核和修改。
8. 总结和沟通律师需要对整个IPO项目的尽职调查与查验进行总结，并且与IPO公司沟通，确保对所有问题得到及时解答。
总结IPO项目律师法律尽调查验计划表旨在确保律师在IPO项目中有序、高效的开展尽职调查和查验工作。
IPO项目尽职调查清单
IPO项目尽职调查清单初步尽职调查清单敬启者：根据企业改制以及的相关要求，我公司需要对贵公司进行尽职调查现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件本次尽职调查的对象主要包括： (1) 公司；(2) 公司控股和参股企业；(3) 公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)； (4) 拟整合的关联公司对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务1目录一、公司的主体资格及历史沿革 3 二、公司的股东及其实际控制人 3 三、公司对外投资公司的情况 3 四、公司的业务和技术情况 4 五、公司的财务情况 4 六、公司的重大合同 4 七、公司的债权债务和担保 5 八、公司的主要财产 5 九、公司的知识产权 6 十、公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施 6 十一、公司的税务 7 十二、公司的管理层及员工 7 附表一：重大合同统计汇总表 8 附表二：贷款合同汇总表 9 附表三：担保情况汇总表 10 附表四：土地汇总表 11 附表五：房产汇总表 12 附表六：土地租赁汇总表 13 附表七：在建工程汇总表 14 附表八：房屋租赁汇总表 15 附表九：知识产权汇总表 162一、公司的主体资格及历史沿革请提供公司现行有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如有)、*登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等所有*登记、许可、备案文件请说明公司设立的过程及相关的设立文件请提供公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：公司就股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件请提供历次股本结构变化或重大资产重组所履行的法定程序，以及这些行为对公司业务连续性、控制权及管理层、财务状况和经营成果的影响，历次股本演变后的股权结构请说明公司业务的形成过程，并提供公司内部组织结构图及各部门职责二、公司的股东及其实际控制人请提供公司目前的股权结构图，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)请书面说明公司各个直接、间接股东之间的关联关系，并说明该等直接、间接股东是否存在委托持股、信托持股、职工持股会或类似安排如有，请提供相关决议、协议等原始书面文件请以书面方式说明公司各法人股东所持公司股权是否存在质押、司法查封、冻结等股权受到限制的情形，如有，请提供相应的文件请以书面方式说明公司各股东、实际控制人投资其他企业的情况三、公司对外投资公司的情况请说明公司投资其他企业的情况，请提供投资入股被投资企业的相关文件请说明公司是否存在对外投资情况，如有，请提供相关文件请提供公司对外投资公司目前的股权结构图，股权结构图应完整地逐层追溯批露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)请提供公司对外投资公司各法人股东现行有效的主体资格证明文件(如企业法人营业执照)，并请提供所有法人股东(包括直接股东和间接股东，即：逐层追溯到国有资产管理机构或自然人)的全部工商登记档案资料，并由工商行政主3管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章如各法人股东的最终权益持有人为个人的，则请提供该个人的身份证复印件，并说明其是否具有境外永久居留权或境外身份 ---根据目前的情况，暂不提供35请提供公司对外投资公司各法人股东最近一年经审计的财务报表 ---根据目前的情况，暂不提供请以书面方式说明公司对外投资公司各法人股东所持公司对外投资公司股权是否存在质押、司法查封、冻结等股权受到限制的情形，如有，请提供相应的文件请提供公司对外投资公司的业务情况，包括业务范围、核心业务、近三年的主要产品品种、生产能力、主要客户、主要供应商等四、公司的业务和技术情况请说明公司从事的主要业务，包括公司的业务范围及核心业务请说明公司业务所处行业的发展趋势、竞争环境以及公司在该行业中的地位和竞争优势以图表形式说明公司近三年每年的主要产品品种、每个主要产品的生产能力请说明公司每种主要产品近三年的主要销售情况业务构成情况和产销率，产品或服务的主要消费群体，产品或服务的平均价格及定价策略，主要销售市场、国内市场的占有率、销售额等五、公司的财务情况请提供公司近2年及截止目前一期的原始会计报表请提供公司近2年的《审计报告》六、公司的重大合同请提供公司所有现行有效的重大合同，即与公司经营有关、涉及的合同金额单项或累计超过公司最近一期净资产5％的所有合同的汇总表(汇总表格式见附表一)及相关合同文本合同对方有权因公司进行重大资产重组或类似事项而有权终止或修改有关条款的合同公司与其股东签署的任何合同4七、公司的债权债务和担保请提供公司目前有效、仍在履行的借款合同汇总表(汇总表格式见附表二)及合同文本，包括人民币或*币种贷款合同及有关批文、登记文件公司存在的任何形式之担保情况汇总表(汇总表格式见附表三，请按公司作为担保人和被担保人的情况，分别填写该汇总表)，并就担保情况提供专项的书面说明该担保包括但不限于保证、抵押、质押、留置、定金等，并请提供担保之所有合同、文件、抵押和质押证明等应提供的文件具体包括但不限于：请说明公司与其控股股东、实际控制人及其控制的企业之间是否存在资金拆借、担保事项其他重大*的协议和文件八、公司的主要财产请提供公司使用或拥有的土地(包括无证土地)及房屋(包括无证房屋)汇总表(土地汇总表格式见附表四，房屋汇总表格式如附表五；若该物业用于出租，还需按附表六和附表八提供汇总表；在建工程汇总表格式见附表七)除填写上述表格之外，请按下述清单提供相关文件：土地以出让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金缴纳凭证；从第三方通过转让方式取得土地使用权的，请提供第三方与国土资源管理部门签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；从国土资源管理部门通过租赁方式取得土地使用权的，请提供国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；从第三方通过租赁方式取得土地使用权的，请提供第三方的国有土地使用权证，土地租赁合同，租金支付凭证，相关租赁登记/备案文件；如公司系以受让、租赁或其他方式取得和使用农用地、集体土地，请特别予以说明，并提供相应的文件）；以其他方式取得的土地的证明及其相关文件5房产已建设完成并取得产权证的物业，请提供房产权证(或房地产权证)；在建工程，请提供国有土地使用证、建设用地规划许可证、审定设计方案通知书、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、环保部门关于建设项目环境影响评价文件的批复，并请说明该在建工程的实际使用情况，以及是否存在未取得竣工验收即投入使用的情况；从第三方受让的物业，请提供房产权证如还未取得房产权证的，请提供第三方房产权证、购买合同、房屋价款支付证明，未办理产权证原因的说明；从第三方租赁的房产，请提供第三方的房产权证，租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证；对外出租的房产，请提供房产权证、土地使用权证、出租合同、出租许可证、租赁登记证；以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文件其他影响公司拥有或租赁的房地产的使用、出售、租赁或转让的限制，合约及承诺的详细清单及协议，包括但不限于抵押协议以及登记文件；*有关房地产使用、抵押、租赁等有关的批文及登记文件；九、公司的知识产权请提供现时持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、专有技术、域名、软件著作权、产品生产资质的汇总表，并提供前述知识产权的注册证书与第三方订立的有关专利、商标、专有技术、域名、著作权的转让、许可协议及有关登记注册证明十、公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施任何有关或涉及公司的已经发生且正在进行的或已有明显迹象表明可能要发生全部的重大诉讼、仲裁、行政处罚或者行政复议情况汇总表和文件6存在于或涉及到公司任何财产存在任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序，并提供以下文件：裁定书、查封、扣押、冻结通知书、协助执行通知书、执行通知书等十一、公司的税务请以书面方式说明公司目前适用的税种、税率、享受的税收优惠政策，是否存在欠税、是否受到过税务机关的行政处罚，如受到过行政处罚，请详细说明处罚时间、处罚原因、处罚金额等情况如有拖欠税款但未受到处罚的情况，也请详细说明原因及公司拟采取的解决方式请提供公司取得的与减免税或退税优惠政策有关的文件，及任何关于公司的特殊税收待遇的法律规定或政策文件公司所收到的有关欠缴税款的文件、通知及采取的解决方法公司在税务方面受到任何行政处罚的清单及相关文件十二、公司的管理层及员工请提供公司现有董事、监事、高级管理人员的简历请提供公司董事、监事、经理层、财务负责人和公司主要业务部门负责人、核心业务人员的聘用合同，并说明公司与该等人员是否签订了补偿协议请说明公司现有员工情况，包括员工人数、与员工签订劳动合同情况，并说明公司在地区社保机关已开征的社会保险险种的情况、公司员工参加社会保险的情况、公司对员工的社会保险缴费情况、是否存在欠缴保费问题、是否受到过社保主管机关处罚等请同时提供与前述说明有关的文件请说明公司在社会保险之外向员工提供的商业保险、退休福利计划、退休安排和其他雇员福利计划的情况，包括相关的政策、内部规则、合同、计划，并同时提供相应的文件请提供公司经年检的社会保险登记证7附表一：重大合同统计汇总表序号合同号合同对方 2合同主要内容金额日期合同约定履行期限合同履行状况备注共 17 页附表二：贷款合同汇总表贷款合序号同号借款金额贷款银行及币种借款起是否贷款余额利率止日期逾期担保合同号担保方式登押或质押）担保人）记情况共 17 页附表三：担保情况汇总表包括公司作为担保人及被担保人两种情况，请公司分别填写公司作为担保人的情况：公司作为被担保人的情况：担保种类担保起合同规定的承兑担保余担保履行情借款金额始日担保期间金额额况担保起合同规定的承兑担保余担保履行情借款金额始日担保期间金额额况第 10 页共 17 页附表四：土地汇总表序号土地证证号使用权人实际使用人土地座落用途使用权类型及年限面积他项权利注：填写本表时包含公司拥有的无证土地，如为无证土地，则请在“土地证证号”一栏注明“无证”第 11 页共 17 页附表五：房产汇总表序号房产权证号对应的土地使用权证证号房屋座落用途面积取得方式他项权利注：填写本表时包含公司拥有的无证房产，如为无证房产，则请在“房产权证号”一栏注明“无证”第 12 页共 17 页附表六：土地租赁汇总表公司作为出租方的情况：序号承租单位土地座落用途宗地号土地证号土地面积租赁期限租金支付情况公司作为承租方的情况：序号土地座落用途宗地号土地证号土地面积租赁期限租金支付情况第 13 页共 17 页附表七：在建工程汇总表工程项目名称工程详细座落地址工程承包方拟建建筑面积批准证书项目立项批复《国有土地使用证》《建设用地规划许可证》《建设工程规划许可证》《建设工程施工许可证》开工日期工程进展情况是否有未竣工验收即投备注况第 14 页共 17 页附表八：房屋租赁汇总表包括出租和租入两种情况，请公司分别填写公司作为出租方的情况：房屋产编号承租方出租方权证号面积租赁起始期限租金可证租赁登记号租金支付情况公司作为承租方的情况：编号出租方出租方房屋产面积租赁起始期限租金可证租赁登记号租金支付情况第 15 页共 17 页附表九：知识产权汇总表商标情况汇总表：序号商标名称注册时间注册号有效期设定质押情况是否有许可使用协议或转让协议许可使用协议转让协议专利情况汇总表：序号专利名称专利证号有效期发明人专利权人是否有许可使用协议或转让协议许可使用协议转让协议软件著作权情况汇总表：序号著作权名称注册时间有效期是否有许可使用协议或转让协议许可使用协议转让协议第 16 页共 17 页专有技术情况汇总表：序号名称形成日期主要内容权利人其他被许可使用的知识产权情况汇总表：序号名称许可人许可期限许可内容对应的证书号第 17 页共 17 页。
A股IPO法律尽职调查清单-律所出具
第一部分法律尽职调查的目的xx市xx律师事务所(以下简称“xx”、“本所”或“我们”)就xx有限公司（以下简称“xx”）改制为股份有限公司、首次在境内公开发行股票并上市项目(以下简称“本项目”或“IPO”)，拟对xx及相关企业(下属企业(如有)或者其他关联企业)进行法律尽职调查。
为顺利推进本项目，我们编制了本《初步法律尽职调查文件清单》(以下简称“本清单”)，请按本清单的要求收集/搜集整理法律资料。
随着本项目法律尽职调查工作的不断深入，我们将对本清单进行相应调整和补充。
第二部分法律尽职调查范围及相关说明1. 尽职调查范围本次尽职调查的主体包括xx及其下属企业(如有)以及可能涉及本项目的其他实体。
xx及其下属企业(如子公司、分公司)，请按本清单提供资料。
2. 文件整理、归档和装订要求为方便xx建立数据库，整理、存档相关材料，并加快法律尽职调查进程，请提供资料的各方务必按照下述要求整理、归档和装订相关文件材料：(1) 企业应根据本清单提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔(A4纸标准两孔)，每类文件按清单分类标题分开，根据时间先后顺序摆列，并应有明显的分隔标识。
文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明企业名称和文件夹序号；(2) 如本清单有未列或未明确列出、但可能对企业造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
3. 本清单填写说明请企业对本清单第三部分“初步法律尽职调查文件清单”部分的表格进行选填，方法如下：(1) 若企业持有某类文件，请在清单相应栏目“已提供□”处打勾；(2) 若企业持有某类文件，但暂时无法提供的，请在清单相应栏目“待提供□( 月日前提供)”处打勾，并在“其他说明”处标明准备提供的日期；(3) 对于查明没有本清单列出的某项文件，请在清单相应栏目“无□”处打勾，并由责任人本人(即确认该项资料不存在的相关人员)在“其他说明”处签字；(4) 若企业对本清单所列内容有需说明事项的，请在“其他说明”处列明。
IPO律师尽职调查清单
上海市律师事务所关于XXXX有限公司首次公开发行股票并上市律师尽职调查清单上海市大成律师事务所目录一、X XXX成立、合法存在的文件错误!未定义书签。
二、X XXX的股权结构3三、X XXX的组织机构3四、X XXX的有关证书3五、X XXX的财务文件4六、X XXX的资产文件4七、X XXX目前正在履行的金融合同或协议5八、X XXX的重大合同6九、X XXX的工商及守法6十、X XXX的税务及守法6十一、XXXX的土地及守法7十二、XXXX的环保及守法7十三、XXXX的产品质量、技术标准及守法7十四、XXXX的劳动保护8十五、XXXX的诉讼、仲裁及行政处罚8十六、XXXX的自然人股东8十七、XXXX的法人股东8十八、XXXX实际控制人控制的其他企业9十九、XXXX的人员9二十、XXXX的关联交易及同业竞争资料10二十一、 XXXX的经营业务11二十二、 XXXX收购或出售资产情况11二十三、 XXXX的利润分配11致：XXXX增压器有限公司上海市XXX律师事务所（下称“本所”）接受XXXX有限公司（以下简称“XXXX”或“贵公司”）的聘请，担任XXXX首次公开发行股票并上市的特聘专项法律顾问。
为完成所托事务，本所必须对贵公司的主体资格、公司行为以及本次发行上市的合法性、合规性、真实性、有效性进行充分的核查验证。
现将本所需核查的文件清单告知贵公司，请贵公司做好文件的收集、整理工作。
XXXX成立、合法存在的文件公司成立至今的整套工商登记资料（应自贵公司注册地主管工商局处查询复印、并加盖“工商档案查询专用章”），该等资料应包括但不限于如下文件：1、公司合法成立并存续的文件：公司名称预先核准通知；有关股东/发起人协议、合同；审批机关的批文（或有）；目前有效及所有曾经生效过的的营业执照；目前有效及所有曾经生效过的章程；资产评估报告及资产评估结果确认文件（或有）；公司法定代表人的身份证明。
2、公司发生股东转让股权、增加或减少注册资本、合并、分立等行为的法律文件，包括但不限于如下文件：审批机关的批文（或有）；相关协议合同；公司董事会及股东会决议；公司章程的修改情况；审计报告（或有）；资产评估立项批准文件、资产评估报告及资产评估结果确认文件等（或有）；工商变更登记证明文件。
企业IPO法律尽职调查清单模版
关于xx集团有限公司首次公开发行股票并上市（IPO）项目之法律尽职调查清单致：xx集团有限公司根据与公司相关人员初步会谈沟通的情况，我们了解到，贵公司拟首次公开发行股票并上市。
为此，我们需要对贵公司及其所有的关联企业的整体法律状况进行初步了解，以便为公司提供进一步的法律咨询。
现出具本尽职调查清单，请公司协助提供本清单列示的文件资料或相关书面说明。
特别说明：1. 在回复本调查清单时，请尽可能提供原始文件或加盖公章（骑缝章）注明“与原件一致”的复印件；系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答清楚标明其所回答的序号，并在回复文件上加盖公章；如不涉及该项问题，请说明无该等情况；2. 在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，不必重复提供；3. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对贵公司本次事宜有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件；4. 本调查清单为本所针对公司本次引进投资进行的初步调查，本所律师将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以书面形式提请公司补充相关材料及书面说明；5. 本调查清单中“公司”一词的用语包括贵公司及其所有控股子公司、分支机构。
一、公司的基本情况1. 关于公司概况的书面说明（说明内容包括但不限于公司概况、主管部门、主要业务范围、未来业务发展规划、分支机构、控股子公司、关联企业、员工、最近三年财务指标等情况）（关联企业的认定标准参考7.2）；2. 公司最新通过年检的营业执照正、副本及公司章程；3. 公司现行有效的各类生产、经营许可证等各类资质证书；4. 公司最新组织结构图；5．公司参股子公司及其关联企业最近三年财务报告、审计报告或财务报表；6. 公司市场占比份额，主要竞争对手分析简报。
7. 公司的关联方情况，包括：7.1 下述关联自然人的基本信息，包括但不限于姓名、身份证件、个人基本简历、亲属关系、任职情况等：7.1.1 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人；7.1.2 公司董事、监事和高级管理人员；7.1.3 下文7.2.1所列关联法人的董事、监事和高级管理人员；7.1.4 本条7.1.1和7.1.2所述人士的关系密切的家庭成员；7.1.5 可能导致公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人等。
IPO律师尽职调查清单教学文稿
律调尽OP师职查I清单．上海市律师事务所关于XXXX有限公司首次公开发行股票并上市律师尽职调查清单上海市大成律师事务所．目录一、 XXXX成立、合法存在的文件 (2)XXXX的股权结构 ......................................... 3 二、XXXX的组织机构 ......................................... 3三、XXXX的有关证书 ......................................... 3四、XXXX的财务文件五、 (4)XXXX的资产文件六、 (4)XXXX 目前正在履行的金融合同或协议 ....................... 5 七、XXXX 八、的重大合同 .. (6)XXXX的工商及守法 ....................................... 九、 6 XXXX的税务及守法十、 (6)XXXX十一、的土地及守法 (7)XXXX的环保及守法 ....................................... 7十二、XXXX的产品质量、技术标准及守法十三、 . (7)XXXX十四、的劳动保护 (8)XXXX的诉讼、仲裁及行政处罚十五、 (8)XXXX的自然人股东 ....................................... 8 十六、XXXX的法人股东十七、 .. (8)XXXX实际控制人控制的其他企业 ........................... 9十八、XXXX的人员十九、 (9)XXXX的关联交易及同业竞争资料 .......................... 二十、 10 XXXX的经营业务 ........................................ 11 二十一、1 ................................ XXXX收购或出售资产情况 1二十二、 ........................................ 的利润分配二十三、XXXX 11致：XXXX增压器有限公司上海市XXX律师事务所（下称“本所”）接受XXXX有限公司（以下简称“XXXX”或“贵公司”）的聘请，担任XXXX首次公开发行股票并上市的特聘专项法律顾问。
IPO项目法律尽职调查清单
.IPO项目法律尽责检查清单XX公司：依据《公司法》、《证券法》等有关法律、法例和中国证监会的有关规定，依照律师行业的业务标准、道德规范、勤恳尽责的精神......。
一、主体资格（请前去注册地工商部门打印自公司建立到现在的全部工商登记资料）（一）公司的历史沿革资料包含1、公司审批机关同意公司建立的批文；2、公司当前有效的及全部以前奏效过的营业执照、公司组织机构代码证；3、公司当前有效的及全部以前奏效的公司章程；4、公司建立过程中有关的财富评估报告、验资文件；5、公司历次股权流转的资料，包含但不限于股权转让协议、内部决策文件、有关主管部门同意文件和股权划转有关同意文件等；6、公司审批机关同意公司增资扩股的批文；7、公司每次增资扩股的董事会和股东会的决策。
（二）公司的组织机构框架图以及对外投资关系构造图1、公司职能部门构造、分支机构图；2、公司关系公司（全资、控股、联营、参股）构造附图；3、各关系公司详情，包含但不限于政府批文、营业执照、章程、出资协议或倡始人协议、验资报告等。
二、公司业务公司的业务概略，包含1、公司生产、销售、供给系统；2、公司行业概略和业务发展目标；3、公司主营状况，主要产品或服务的名称、产量、性能、售价及市场状况；4、公司的基本规章制度，包含但不限于后勤服务、科研开发、内部管理、职工福利、待遇、劳动保护等；5、公司现从事或拟从事的业务需经特定行业主管部门同意的同意文件及有关资质证明文件；6、公司出具的其正在从事或拟从事的业务活动与其营业执照一致的证明或保证。
三、公司财务会计制度包含：;.1、银行开户证明；2、会计核算系统及财务制度；3、金额较大的其余应收、对付款；4、公司近三年财务会计报表及附注、有关状况说明等。
四、公司的章程公司的章程以及股东会对章程进行改正的历次决策。
五、公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作状况1、公司建立到现在，股东会全部的决策、记录等资料；2、公司建立到现在，董事会全部的决策、记录等资料；3、公司建立到现在，监事会全部的决策、记录等资料；4、公司三会运作等的有关文件，包含三会议事规则等。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
XXX市XXX律师事务所
关于XXXXXX资源投资有限公司
首次公开发行股票并上市项目的尽职调查清单
敬启者：
XXX市XXX律师事务所（以下简称“本所”）拟受XXXXXX资源投资有限公司（以下简称“贵公司”）委托，担任贵公司首次公开发行股票并上市项目的专项法律顾问，本所现提交尽职调查清单，对贵公司进行尽职调查。
请贵公司严格按照本文件清单的要求，尽量提供原始文件（包括但不限于经贵公司所在地工商管理机关加盖专用章的工商档案）和加盖贵公司公章的、撰写人署名的书面说明、证明或承诺。
确实无法提供原件的，贵公司可提供复印件（但须加盖贵公司公章）。
贵公司有义务保证该等文件、资料（包括原件和复印件）的真实性、准确性和完整性。
贵公司如对本文件清单有任何疑问、意见和建议，请及时与本所律师联系，以保证尽职调查工作的顺利进行。
需要说明的是，本文件清单中各部分文件/问题之间可能存在重复和交叉，请贵公司本着诚实信用、充分披露的原则提供相关文件。
此外，对贵公司提供的所有文件和资料，本所和本所律师承担保密义务。
如果涉及重大保密事项，请贵公司予以特别说明。
此外，请贵公司注意：
(1) 本清单所有资料请提供书面版本，如有电子版本并请将电子文件发给本
所律师邮箱：X；
(2) 如果没有清单中所列文件，请答复“无”；如某项问题不适用于公司，则请答复“不适用”；如果所列文件已经提供，请答复“已提供”；
(3) 除非特别指出，以下“公司”均包括贵公司及其子（分）公司。
(4) 请各公司分别回复清单各项内容，如果有该公司不适用的情况，请在“答复”格内填写不适用的具体情况，各公司回复的清单本身将作为本所尽职调查的一部分，并请加盖公章后提供给本所；
(5) 如对本清单有任何问题，请联系XXX律师：X；XXX律师：X。
为保证本次专项法律顾问工作的顺利完成，随着尽职调查工作的进一步开展，本所可能发出补充尽职调查文件清单，要求贵公司进一步提供相关文件、资料，请贵公司协助。
XXX市XXX律师事务所
2017年3月14日
1指配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。