公司IPO法律尽职调查查验计划表(合稿)-律师事务所出具
XX律师事务所
关于上海XX生物科技股份有限公司首次公开发行A股股票并上市项目之
查验计划表
（2018-08）
填表说明：
1. 完成查验工作后，在该查验方法相应栏目中划“√”；不适用或未完成的查验，在该查验方法相应栏目中划“×”，并在备注事项栏中说明原因；查验方法栏目中的“其他”供具体查验工作的需要酌情增补。
2. “查验方法”：包括但不限于审查书面文件的原件，向有关国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资信评级机构、公证机构等查证、确认有关事实，访谈有关当事人，实地调查，查询公告、网页或者其他载体相关信息，函证等。
所涉访谈、实地调查、查询、查证等措施通常应根据本所编制的DD格式准则进行并结合实际酌情调整。
调查取得的他人提供之书面证据应当由提供方或出具方加盖公章，涉及访谈、查证取得的书面证据应要求对方代表签署，因对方拒绝签署应由项目经办律师载明该事实并加以签署。
检索查询互联网取得之证据应截取影像并制作为书面证据保存，同时应编制检索查询记录由项目经办律师加以签署。
录音、录像等电子数据资料应予保存并摘录其重要内容制作访谈记录由项目经办律师加以签署。
3. “要点提示”列示了该项查验工作中须关注的主要要点，查验计划执行者应结合实际作具体分析判断。
4. 查验计划执行者应当及时取得、制作及留存查验工作底稿，如若有关工作底稿未能呈现实施查验工作的具体时间，则应在备注栏中载明该时间。
5. 本查验计划表第三章针对主板/中小板、创业板作了差异化编制，使用者可根据首发目标板块作相应选择。
本查验计划表应由项目经办律师签署。
第一章、本次发行上市的批准和授权
第二章、发行人本次发行上市的主体资格
第三章、本次发行上市的实质条件（A主板/中小板）。
IPO律师尽职调查清单
上海市律师事务所关于XXXX有限公司首次公开发行股票并上市律师尽职调查清单上海市大成律师事务所目录致：XXXX增压器有限公司上海市XXX律师事务所（下称“本所”）接受XXXX有限公司（以下简称“XXXX”或“贵公司”）的聘请，担任XXXX首次公开发行股票并上市的特聘专项法律顾问。
为完成所托事务，本所必须对贵公司的主体资格、公司行为以及本次发行上市的合法性、合规性、真实性、有效性进行充分的核查验证。
现将本所需核查的文件清单告知贵公司，请贵公司做好文件的收集、整理工作。
一、XXXX成立、合法存在的文件公司成立至今的整套工商登记资料（应自贵公司注册地主管工商局处查询复印、并加盖“工商档案查询专用章”），该等资料应包括但不限于如下文件：1、公司合法成立并存续的文件：（1）公司名称预先核准通知；（2）有关股东/发起人协议、合同；（3）审批机关的批文（或有）；（4）目前有效及所有曾经生效过的的营业执照；（5）目前有效及所有曾经生效过的章程；（6）资产评估报告及资产评估结果确认文件（或有）；（7）公司法定代表人的身份证明。
2、公司发生股东转让股权、增加或减少注册资本、合并、分立等行为的法律文件，包括但不限于如下文件：（1）审批机关的批文（或有）；（2）相关协议合同；（3）公司董事会及股东会决议；（4）公司章程的修改情况；（5）审计报告（或有）；（6）资产评估立项批准文件、资产评估报告及资产评估结果确认文件等（或有）；（7）工商变更登记证明文件。
二、XXXX的股权结构1、公司的股权结构（追溯至实际控制人）请注明出资额、出资比例；2、公司的组织结构图。
三、XXXX的组织机构1、公司的机构设置（股东会、董事会、监事会、经理层）情况及人数；2、相关人员名单。
四、XXXX的有关证书1、公司有关许可及资格方面的证书，包括但不限于组织机构代码证、银行开户许可证、批准证书、生产许可证、进出口企业资格证书、高新技术企业证书等（或有）；2、公司的获奖证书（或有）。
首次公开发行股票并上市(IPO)项目的法律尽职调查清单-律所使用版本
XXX市XXX律师事务所关于XXXXXX资源投资有限公司首次公开发行股票并上市项目的尽职调查清单敬启者：XXX市XXX律师事务所（以下简称“本所”）拟受XXXXXX资源投资有限公司（以下简称“贵公司”）委托，担任贵公司首次公开发行股票并上市项目的专项法律顾问，本所现提交尽职调查清单，对贵公司进行尽职调查。
请贵公司严格按照本文件清单的要求，尽量提供原始文件（包括但不限于经贵公司所在地工商管理机关加盖专用章的工商档案）和加盖贵公司公章的、撰写人署名的书面说明、证明或承诺。
确实无法提供原件的，贵公司可提供复印件（但须加盖贵公司公章）。
贵公司有义务保证该等文件、资料（包括原件和复印件）的真实性、准确性和完整性。
贵公司如对本文件清单有任何疑问、意见和建议，请及时与本所律师联系，以保证尽职调查工作的顺利进行。
需要说明的是，本文件清单中各部分文件/问题之间可能存在重复和交叉，请贵公司本着诚实信用、充分披露的原则提供相关文件。
此外，对贵公司提供的所有文件和资料，本所和本所律师承担保密义务。
如果涉及重大保密事项，请贵公司予以特别说明。
此外，请贵公司注意：(1) 本清单所有资料请提供书面版本，如有电子版本并请将电子文件发给本所律师邮箱：X；(2) 如果没有清单中所列文件，请答复“无”；如某项问题不适用于公司，则请答复“不适用”；如果所列文件已经提供，请答复“已提供”；(3) 除非特别指出，以下“公司”均包括贵公司及其子（分）公司。
(4) 请各公司分别回复清单各项内容，如果有该公司不适用的情况，请在“答复”格内填写不适用的具体情况，各公司回复的清单本身将作为本所尽职调查的一部分，并请加盖公章后提供给本所；(5) 如对本清单有任何问题，请联系XXX律师：X；XXX律师：X。
为保证本次专项法律顾问工作的顺利完成，随着尽职调查工作的进一步开展，本所可能发出补充尽职调查文件清单，要求贵公司进一步提供相关文件、资料，请贵公司协助。
IPO项目律师查验计划模版
xx市xx律师事务所核查与验证计划【】股份有限公司首次公开发行股票并上市律师查验计划根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的相关规定，本所就【】公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并上市（以下简称“本项目”）编制本查验计划。
本项目主办律师将根据查验计划，采取面谈、书面审查、实地调查、查询和函证等方法对本项目涉及的法律及事实情况进行核查和验证。
本项目需要查验的具体内容、查验方法如下：一、关于发行人的主体资格和历史沿革序号查验内容查验方法及程序落实情况1 发行人的设立是否合法1、前往工商局查询发行人的全部工商登记文件，包括设立时的公司章程、验资报告以及公司成立时的营业执照；2、与相关股东进行访谈，了解发行人设立的实际情况是否与工商登记文件一致。
进行了相关核验工作，包括但不限于查询工商底档，并由相关股东（【】）出具声明承诺函2 发行人的历次股权变动是否合法，包括历次股权转让、增减资以及整体变更为股份公司等1、查询工商登记文件，针对股权转让，需要核查：股东会决议、股权转让协议、股权转让价款的支付凭证以及相应修订的公司章程；2、针对增减资，需要核查：股东会序号查验内容查验方法及程序落实情况决议、验资报告以及相应修订的公司章程；3、针对整体变更为股份公司，需要核查：有限公司股东会决议、审计报告、资产评估报告、验资报告以及创立大会决议、一届一次董事会决议、一届一次监事会会议、股份公司章程及三会议事规则等制度文本；4、与相关股东进行访谈，了解发行人股权变动的实际情况是否与工商登记文件一致。
进行了相关核验工作，包括但不限于核验了相关协议文件、三会文件、支付凭证、公司章程、验资报告等文件3 发行人的历次股权变动的原因是否合法、合理与相关股东进行访谈，了解具体的股权变动原因进行了相关核验工作，包括但不限于对部分股东进行了访谈，相关股东（含员工股东）出具了声明承诺函4 发行人历史上存在的股东的基本情况，特别是非自然人股东的具体情况，确认股东之间是否存在关联关系，是否存在股权代持，是否存在股权纠纷1、查询发行人相关工商登记文件；2、与相关股东访谈，了解基本背景；3、查询非自然人股东的全部工商登记文件，核查其设立以及历次股权变动的历史沿革情况，结合访谈情况，了解发行人与该等股东是否存在关联关系，包括人员、业务、资产、技术等方面的任何关系。
XX公司IPO全面尽职调查清单(第一期)
备注
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资料清单 第一章 公司基本情况调查 1－1 1-1-1 1-1-2 1－2 1-2-1 1-2-2 1-2-3 1-2-4 1-2-5 1-2-6 1-2-7 1－3 1-3-1 1-3-2 1-3-3 1-3-4 1-3-5 1-3-6 1-3-7 1-3-8 1-3-9 1-3-10 1-4 1-4-1 1-4-2 1-4-3 1-4-4 1-4-5 1-4-6 1-4-7 1-4-8 1-4-9 1-5 1-5-1 1-5-2 1-6 1-6-1 1-6-2 1-6-3 1-6-4 1-6-5 1-7 1-7-1 1-7-2 1-7-3 1-7-4 1-8 1-8-1 1-8-2 1-8-3 1-9 1-9-1 1-9-2 1-9-3 1-9-4 1-9-5 1-9-6 1-9-7 1-9-8 1-9-9 2-1 2-1-1 2-1-2 2-1-4 工商登记情况 公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程、组织机构代码证、银行开户证明以及相关的工商登记文件 公司成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明 发起人、股东的出资情况 历次股本变动时的验资报告及验资资料 股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件 股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件或实物移交清单、移交记录 自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况 股东关于货币出资的资金来源说明及实物出资的资产权属说明 公司及子公司最新的股东名册 公司自然人股东的身份证明文件，以及最近五年的职业和职务，并注明每份职业的起止日期和任职单位，是否与任职单位 存在产权关系； 历次股权变动情况 历次股权变动涉及股东的内部决策文件（股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）决议等） 公司审议历次股权变动的股东大会、董事会、监事会决议等 历次设立及股权变动涉及的政府批准文件、产权确认文件 历次股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件 （已重复提 供） 历次股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件、工商变更登记文件、股权转让价款支付情况说明或支 付凭证等 （增资扩股） 历次股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函 （无） 股权转让涉及股东单位的内部决策文件 外资企业投资(合资）协议 境内机构或自然人赴境外投资的外汇资金来源说明及外汇登记备案、审批文件 （无） 委托持股、信托持股、职工持股会或工会持股、股东超过200人的持股等违规持股的清理文件，包括协议、价款支付凭证、 个人确认文件等以及政府确认文件（如有） （无） 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况 公司控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置） 公司的组织结构（参控股子公司、职能部门设置） 控股股东及实际控制人、主要股东的营业执照、公司章程、最近一年的财务报告 （无） 控股股东及实际控制人、主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明 控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年的财务报告 （无） 控股股东及实际控制人、主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件 （无） 公司关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明 主要自然人股东的简历、控制和从事其他业务情况的声明 公司及公司主要股东关于股东之间是否存在关联关系的声明文件 公司控股子公司、参股子公司的情况 公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、组织机构代码证、银行开户证明、最近一年的财务报告 公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料 员工及其独立性情况 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明 执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明 劳动合同样本 公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明 社保证明和相关费用缴纳凭证 资产权属及其独立性情况 房屋所有权证 土地使用权证、国有土地出让合同 商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明、国家知识产权局出 具的专利登记簿副本、国家工商行政管理总局商标局出具的证明文件、国家版权局出具的证明文件、国家知识产权局出具 的证明文件、采矿许可证、勘察许可证的网络查询页、特许经营权颁发部门出具的证明文件、与生产经营相关资质审批部 门出具的证明文件、工商登记机关出具的关于公司股权质押或争议情况证明文件 资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明 （无） 业务、财务、机构的独立情况 控股股东、实际控制人与公司从事的主要业务与拥有的资产情况 控股股东、实际控制人与公司的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证 （完税证明） 公司内部各机构的规章制度 （公司管理制度） 商业信用情况 重大商务合同及其履行情况 行业监管机构的监管记录和处罚文件 （无） 主要银行给予公司的授信额度、主要银行信用评级情况以及公司获得的主要荣誉和奖励 公司及子公司的企业信用报告（人民银行系统打印） （机构信用代码证） 公司及子公司正在履行借款合同及相关担保合同； （无） 公司及子公司主要业务合同（协议）格式文本 公司及子公司签署的正在履行的金额超过100万元的清单，并提供金额超过500万元的销售/采购/服务协议、合同文本 公司及子公司正在履行的相关出售/收购资产/股权的协议等文件 公司及子公司承担债务或担保责任的协议等文件 第二章 业务和技术调查 行业情况及竞争情况 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件 行业研究资料、行业杂志、行业分析报告 （可研） 国家有关产业政策及发展纲要 （无）
IPO项目律师法律尽职调查查验计划表
IPO项目律师法律尽职调查查验计划表背景说明在IPO项目中，律师发挥着至关重要的作用。
作为IPO项目的外部律师团队，律师需要对IPO公司从财务、法务、合规等方面进行全面调查和查验，以确保IPO 项目的合法性和合规性，并为IPO项目提供法律保障。
因此，制定IPO项目律师法律尽职调查查验计划表非常重要。
制定计划表的目的IPO项目律师法律尽职调查查验计划表是为了规范律师在IPO项目中的工作流程，明确各项任务和工作时间节点，确保律师在IPO项目中主动、高效地开展尽职调查和查验工作。
内容要点IPO项目律师法律尽职调查查验计划表包括以下方面内容：1. 项目基本情况介绍包括IPO公司的基本情况、融资计划、证券交易所等基本信息，律师需要对这些信息进行了解和熟悉。
2. 尽职调查范围律师需要明确尽职调查的具体范围，包括但不限于公司股权结构、财务会计、税务、知识产权、债务、法律诉讼及仲裁事项等。
3. 尽职调查内容和工作流程根据尽职调查范围，律师需要具体制定尽职调查内容和工作流程。
具体内容包括但不限于浏览账户、审核财务报表、调查公司主要客户、调查风险隐患、核实法律文件等。
4. 查验计划安排根据尽职调查内容和工作流程，律师需要制定具体的查验计划。
具体安排包括查验人员、查验对象、查验时间等方面。
5. 查验要点和标准律师需要制定查验要点和标准，确保查验得到规范、全面的开展6. 管理制度律师需要建立查验的管理制度，对查验内容、工作流程、查验计划等方面进行有效管理。
例如，制定文件随机抽查制度、责任追究制度等。
7. 报告撰写和审核律师需要按照查验计划和查验要点，撰写全面、准确的查验报告，并由律师团队其他成员进行审核和修改。
8. 总结和沟通律师需要对整个IPO项目的尽职调查与查验进行总结，并且与IPO公司沟通，确保对所有问题得到及时解答。
总结IPO项目律师法律尽调查验计划表旨在确保律师在IPO项目中有序、高效的开展尽职调查和查验工作。
IPO项目律师尽职调查查验计划表模版
节序
待核查事项
序号
查验细项
第一节 本次发行的批准和授权 1-1 1-2
第二节
发行人发行股票的主体 2-1 资格
2-2
第三节
本次发行上市的实质条 3-1
件
3-2
发行人董事会是否已依法定程序作出批准 发行上市的决议
发行人股东大会是否已依法定程序召开， 所作出的决议是否已包括了发行上市所必 备的内容 核查发行人是否为依法设立的股份有限公 司 发行人及其子公司的相关证照是否有效是 否存在营业执照被吊销、经营期限届满等 《公司法》和公司章程规定的需要解散和 清算的情形
参照本表第五节的查验要求进行查验
3-7-1
书面审查发行人相关内部治理制度文 3-7-1-1
件及董监高聘任相关资料
3-7-1-2
3-7-1-3
3-8
发行人的董事、监事和高级管理人员是否
已经了解与股票发行上市有关的法律法
规，知悉上市公司及其董事、监事和高级
管理人员的法定义务和责任
3-7-2
3-8-1 3-8-2
发行人是否为依法设立的股份有限公司
发行人的持续经营时间是否在三年以上
查验方式与查验程序
序号 1-1-1
1-1-2
内容 书面审查发行人本次发行上市的董事 会会议资料
书面审查发行人本次发行上市的股东 大会会议资料
2-1-1
参照本表第四节的查验要求进行查验
序号 1-1-1-1
1-1-2-1
2-2-1
3-1-1 3-2-1
书面审查发行人及其子公司的相关证 照
参照本表 2-1 的查验要求进行查验 书面审查营业执照、股改审批文件、 经营记录、财务报告等
资本市场IPO项目律师尽职调查表
资本市场IPO项目律师尽职调查表法盛金融投资作者：企业上市避坑指南来源： IPO在线第一节本次发行的批准和授权发行人董事会是否已依法定程序作出批准发行上市的决议发行人股东大会是否已依法定程序召开，所作出的决议是否已包括了发行上市所必备的内容第二节发行人发行股票的主体资格核查发行人是否为依法设立的股份有限公司发行人及其子公司的相关证照是否有效是否存在营业执照被吊销、经营期限届满等《公司法》和公司章程规定的需要解散和清算的情形第三节本次发行上市的实质条件发行人是否为依法设立的股份有限公司发行人的持续经营时间是否在三年以上发行人注册资本的充足性发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策发行人主营业务和董事、高级管理人员在最近三年或两年内是否发生重大变化，实际控制人在最近三年或两年内是否发生变更发行人独立于关联方发行人是否已建立了健全的公司制度发行人的董事、监事和高级管理人员是否已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任发行人的董事、监事和高级管理人员是否符合法律、行政法规和规章规定的任职资格发行人是否明确规定对外担保的审批权限和审议程序，是否存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形发行人是否制定有严格的资金管理制度，是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形发行人资产质量是否良好，资产负债结构是否合理，是否有较强的盈利能力，现金流量是否正常发行人的内部控制在所有重大方面是否有效的编制财务报表是否以实际发生的交易或者事项为依据；在进行会计确认、计量和报告时是否保持应有的谨慎；对相同或者相似的经济业务，是否选用一致的会计政策，无随意变更发行人是否已完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易；关联交易价格是否公允，是否存在通过关联交易操纵利润的情形发行人的净利润、业务收入或现金流、总股本数额、无形资产占全部资产的比例、是否存在未弥补亏损等情况是否符合相应的发行上市条件发行人是否依法纳税，各项税收优惠符合是否相关法律法规的规定，发行人的经营成果对税收优惠是否存在严重依赖发行人是否存在重大偿债风险，是否存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项是否存在对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响的情况发行人募集资金使用方向是否符合法律法规的规定发行人募集资金数额和投资项目是否与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应发行人募投项目符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定发行人董事会是否对募投项目的可行性已进行认真分析，是否确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，是否有效防范投资风险，是否提高募集资金使用效益发行人募投项目实施后，是否会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响发行人是否建立募集资金专项存储制度，募集资金是否被要求存放于董事会决定的专项账户第四节发行人的设立发行人设立为股份有限公司的程序、资格、条件、方式等是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，并得到有权部门的批准发行人设立过程中所签定的改制重组合同是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，是否因此引致发行人设立行为存在潜在纠纷发行人设立过程中有关资产评估、验资等是否履行了必要程序，是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定发行人创立大会的程序及所议事项是否符合法律、法规和规范性文件的规定第五节发行人的独立性发行人的业务是否独立于股东单位及其他关联方，发行人是否具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力发行人的资产是否完整，是否具有独立完整的供应、生产(生产型企业)、销售系统发行人的机构是否独立发行人的财务是否独立第六节发起人、股东及实际控制人发行人的自然人发起人或股东是否存续及是否具有出资资格发行人自然人以外的发起人或股东是否存续(若发起人已不再是股东，查验发行人设立时其存续情况)发行人的发起人或股东人数、住所、出资比例是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定发行人的直接和间接股东是否合计超过200人，是否存在未经批准变相公开发行股票的情况确认发起人或股东已投入发行人的资产产权关系是否清晰，将上述资产投入发行人是否有法律障碍发起人或股东将其全资附属企业或其他企业(简称“出资企业”)先注销再以其资产折价入股的，发起人或股东是否已通过履行必要的法律程序取得了上述资产的所有权，是否已征得相关债权人同意，对其原有债务的处置是否合法、合规、真实、有效发起人或其他股东以在其他企业(简称“权益企业”)中的权益折价入股的，该等出资是否已征得该企业其他出资人的同意，并已履行了包括审批、备案、变更等相应的法律程序发起人或其他股东投入发行人的资产或权利的权属证书是否已由发起人或股东转移给发行人，是否存在法律障碍确认实际控制人控制发行人的起始时间点，控制时间满两年或三年各股东持有的股份是否权属清晰，受控股股东和实际控制人支配的股份是否存在重大权属纠纷第七节发行人的股本及演变发行人设立时的股权设置、股本结构是否合法有效，产权界定和确认是否存在纠纷及风险发行人历次股权变动(包括股权转让、增加或减少注册资本、合并或分立)是否合法、合规、真实、有效发起人或股东持有的发行人股份是否存在质押，如存在，质押是否合法，是否可能对发行人引致风险并构成发行上市的障碍(股份的质押应追溯至股东的终极持股主体，并涵盖自终极持股主体至发行人股份中所有中间环节的股权是否存在质押情况)第八节发行人的业务发行人的经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定发行人是否在中国大陆以外经营界定发行人的主营业务内容，发行人主营业务是否发生过变更，发生变更的，其变更的合法性以及变更至今是否满三年或两年发行人的主营业务是否突出发行人是否存在持续经营的法律障碍第九节关联交易及同业竞争关联方界定，发行人与各关联方之间的关联关系发行人与关联方之间是否存在重大关联交易，关联交易是否影响发行人的独立性关联交易是否公允，是否存在损害发行人及其他股东利益的情况发行人是否已采取必要措施对其他股东的利益进行了保护发行人章程及其他关联交易相关的内部规定，是否明确规定了关联交易公允决策的程序，相关规定是否符合法律、法规和规范性文件的要求发行人与关联方之间是否存在同业竞争，如存在应确认同业竞争的性质及对发行上市是否构成障碍有关方面是否已采取相应措施或作出承诺采取有效措施避免同业竞争，上述措施和承诺是否合法有效，是否能有效避免同业竞争发行人是否对有关关联交易和解决同业竞争的承诺或措施进行了充分披露，以及有无重大遗漏或重大隐瞒，如存在，对本次发行上市是否构成影响第十节资产情况发行人拥有的房产和土地使用权情况发行人拥有土地使用权和房屋的具体情况是否与产权证书上载明的情况相符，是否存在发行人拥有或使用未取得产权证书的土地使用权和房屋产权的的情况土地使用权的形成过程是否合法，如系直接向国家购买出让土地使用权，是否已经履行了购买时点的相关法律法规规定的程序房屋的取得过程发行人拥有的商标、专利、特许经营权等无形资产的情况发行人主要生产经营设备的情况，包括来源情况、权属情况以及运转情况上述主要财产是否存在产权纠纷或潜在纠纷，如有，则需确认该等纠纷对发行上市是否构成影响主要财产的取得方式，是否已经取得了完备的权属证书，如果未取得，还需确认取得上述权属证书是否存在法律障碍发行人对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在担保或其他权利受到限制的情况租赁是否合法有效第十一节发行人的重大债权债务发行人将要履行、正在履行以及虽已履行完毕的重大合同其内容是否合法，是否已生效，是否存在效力瑕疵；合同履行中是否存在潜在的风险和纠纷；若存在潜在的风险和纠纷，该风险与纠纷对发行人的影响方式和程度，是否构成上市障碍；合同主体是否存在需要变更为发行人的情形发行人是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债，如存在，查验可能对发行人造成影响的方式和程度，并确认是否对发行上市构成障碍发行人与关联方之间是否存在重大债权债务关系及互相担保的情况发行人的其他应收、应付款是否因正常生产经营活动发生，是否合法有效第十二节发行人重大资产变化及兼并收购发行人设立至今存在的合并、分立、增资扩股、减少注册资本的行为，是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定，是否已履行必要的法律手续发行人拟进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为的情况第十三节章程发行人目前有效的章程或将于上市后生效的章程草案内容是否符合法律、法规和规范性文件的规定发行人目前有效的章程或将于上市后生效的章程草案是否依据《上市公司章程指引》、相关《上市规则》及其他相关的上市公司章程的规定起草或修订第十四节发行人的股东大会、董事会、监事会议事规则及运行发行人是否具有健全的组织机构发行人是否具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，该议事规则是否符合相关法律、法规和规范性文件的规定发行人历次股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署是否合法、合规、真实、有效发行人股东大会或董事会历次授权或重大决策等行为是否合法、合规、真实、有效第十五节发行人的董事、监事和高级管理人员发行人的董事、监事和高级管理人员的任职是否符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定发行人的董事、监事和高级管理人员在近三年是否存在变化；存在变化的，该种变化是否符合有关规定，是否履行了必要的法律程序、是否构成上市公司董事、监事和高级管理人员的重大变化，是否对发行上市构成法律障碍发行人是否已经建立了独立董事制度，独立董事制度是否合规，独立董事是否依法履行其职责第十六节发行人的税务发行人及其控股子公司执行的税种、税率是否符合现行法律、法规和规范性文件的要求，发行人近三年是否依法纳税，是否存在被税务部门处罚的情形发行人享受税收优惠是否合法、合规、真实、有效第十七节发行人的环境保护和产品质量、技术等标准发行人是否处于重污染行业，是否必须取得省级或省级以上环保主管部门的查验文件；意见是否由有权部门出具；发行人近三年是否因环境保护方面的法律、法规和规范性文件而被处罚发行人执行的有关产品质量和技术监督标准发行人近三年是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚第十八节发行人的募集资金运用发行人的具体投资项目是否履行了相应的法定程序其他募集资金使用问题第十九节发行人的业务发展目标发行人的业务发展目标是否与招股说明书等文件一致，是否与主营业务一致，是否符合法律、法规和规范性的规定，是否存在潜在的风险第二十节诉讼、仲裁或行政处罚发行人、持有5%以上股份的主要股东、控股股东及实际控制人、控股子公司是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及重大违法行为发行人的董事、监事、高级管理人员和其他核心人员是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及重大违法行为如果相关主体涉及重大诉讼、仲裁和重大违法行为，确认案件可能造成的结果是否对发行上市构成影响第二十一节发行人招股说明书法律风险的评价发行人招股说明书引用法律意见书和律师工作报告的内容是否与法律意见书和律师工作报告的内容一致，是否会因为对于法律意见书和律师工作报告的引用造成招股说明书存在虚假、重大遗漏或误导性陈述第二十二节重要供应商和客户的走访发行人采购、销售业务是否真实。
IPO项目律师法律尽职调查查验计划表
IPO项目律师法律尽职调查查验计划表IPO项目律师法律尽职调查查验计划表一、背景概述本次法律尽职调查的对象是一家拟在公开市场进行IPO的公司（以下简称“被调查公司”）。
本文旨在制定一个完整的法律尽职调查计划，以保证调查的全面性、详尽性和准确性，为被调查公司提供了解在IPO过程中可能存在的法律风险和问题的全面认识，从而为被调查公司提供必要的法律意见和解决方案。
二、调查主要内容根据被调查公司的实际情况，本次法律尽职调查主要涵盖以下板块：1. 公司治理结构2. 业务活动3. 财务和税务信息4. 合同和协议5.知识产权6.人力资源和劳动法7. 环保法律合规情况8. 其他法律风险和问题三、调查方法调查工作将依据以下步骤开展：1.初步了解阶段：初步了解被调查公司的基本情况，包括公司背景、股权结构、经营模式、行业特点等，并制定调查总体框架。
2.收集核实资料：收集与被调查公司相关的各类文件、协议、合同、财务报表、税务纳税数据等，通过反复核实、审核和分析，梳理出有关法律问题和风险的重要信息。
3.深入调查阶段：深入了解被调查公司的经营情况、管理制度、内部审计和合规风控等方面情况，并对存在的潜在风险点进行重点调查。
4.汇总分析阶段：对调查涉及的各方面场所所收集到的信息进行整理，对发现的问题进行汇总及分析，提供法律意见，并提出解决方案。
四、时间节点及调查人员1. 时间节点：初步了解阶段：2021年6月21日-2021年6月28日收集核实资料阶段：2021年6月29日-2021年7月12日深入调查阶段：2021年7月13日-2021年7月19日汇总分析阶段：2021年7月20日-2021年7月25日2. 调查人员组成：主持律师：被调查公司业务部门代表：财务和税务专家：知识产权专家：人力资源和劳动法专家：环境和安全法律专家：以上调查人员的数量和具体成员将根据实际情况进行调整。
五、预算为保证调查的有效性和高效性，预计总费用为XX万元（具体预算待进一步核算）。
XX公司IPO全面尽职调查清单
XX证券股份有限公司首次公开发行股票尽职调查提纲至/To: XXXX公司创建日期/Create date:抄/cc: 修改日期/Modify date:自/From: XX证券部门/Department:主题/Subject:首次公开发行股票尽职调查提纲致XX公司：为圆满完成贵公司的首次公开发行工作，我们需全面了解贵公司情况。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》等相关规定，我们拟定了本尽职调查提纲，请贵公司根据本提纲提供相关资料，并对有关问题予以书面详尽回答。
对于贵公司提交给我们的所有资料，我们都将严格履行保密义务。
为确保本次尽职调查工作质量并有利于今后工作的开展，请注意以下问题：⏹贵公司提供的资料及回答均具有法律效力，请贵公司组织熟悉具体情况的部门或人员准备材料，并保证材料的真实、准确与完整。
⏹请在每个问题的答复材料后标明提供资料人员的姓名、电话及电子邮件。
⏹问题回答中涉及统计数据的，请给出数据使用的具体统计口径，以方便分析比较。
在涉及市场的统计数据时，请参考权威统计数据填报，并注明出处。
涉及未来战略的部分，请贵公司尽可能根据过往经验及对未来市场预期做出回答。
⏹财务数据以审计报告为准，未审计以内部报表为准，但须注明“未经审计”字样。
要求提供的财务数据除特别说明外，均为近三年（即2013、2014年以及2015年）的相关数据。
⏹回答问题请以word文档填写，可直接填写在问题下面，并以word文档归集后提交XX证券。
本调查清单所要求之文件，如果某些文件公司无法提供，请以书面说明理由；如果公司不存在某些情况，请注明无。
为提高工作效率，在提供书面文件时，请尽可能地同时提供相应电子文本。
⏹请贵公司按时间要求完成本次尽职调查提纲的问题，回复并提交相关资料。
我们将根据本提纲了解的情况，安排完善后续的补充提纲以及与相关部门和人员的访谈。
⏹公司在装订、归类相关文件资料时，应注意: 文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，每类文件按本清单分类标题分开，根据时间先后顺序摆列，并应有明显的分隔标识。
IPO律师尽职调查清单
上海市律师事务所关于XXXX有限公司首次公开发行股票并上市律师尽职调查清单上海市大成律师事务所目录一、X XXX成立、合法存在的文件错误!未定义书签。
二、X XXX的股权结构3三、X XXX的组织机构3四、X XXX的有关证书3五、X XXX的财务文件4六、X XXX的资产文件4七、X XXX目前正在履行的金融合同或协议5八、X XXX的重大合同6九、X XXX的工商及守法6十、X XXX的税务及守法6十一、XXXX的土地及守法7十二、XXXX的环保及守法7十三、XXXX的产品质量、技术标准及守法7十四、XXXX的劳动保护8十五、XXXX的诉讼、仲裁及行政处罚8十六、XXXX的自然人股东8十七、XXXX的法人股东8十八、XXXX实际控制人控制的其他企业9十九、XXXX的人员9二十、XXXX的关联交易及同业竞争资料10二十一、 XXXX的经营业务11二十二、 XXXX收购或出售资产情况11二十三、 XXXX的利润分配11致：XXXX增压器有限公司上海市XXX律师事务所（下称“本所”）接受XXXX有限公司（以下简称“XXXX”或“贵公司”）的聘请，担任XXXX首次公开发行股票并上市的特聘专项法律顾问。
为完成所托事务，本所必须对贵公司的主体资格、公司行为以及本次发行上市的合法性、合规性、真实性、有效性进行充分的核查验证。
现将本所需核查的文件清单告知贵公司，请贵公司做好文件的收集、整理工作。
XXXX成立、合法存在的文件公司成立至今的整套工商登记资料（应自贵公司注册地主管工商局处查询复印、并加盖“工商档案查询专用章”），该等资料应包括但不限于如下文件：1、公司合法成立并存续的文件：公司名称预先核准通知；有关股东/发起人协议、合同；审批机关的批文（或有）；目前有效及所有曾经生效过的的营业执照；目前有效及所有曾经生效过的章程；资产评估报告及资产评估结果确认文件（或有）；公司法定代表人的身份证明。
2、公司发生股东转让股权、增加或减少注册资本、合并、分立等行为的法律文件，包括但不限于如下文件：审批机关的批文（或有）；相关协议合同；公司董事会及股东会决议；公司章程的修改情况；审计报告（或有）；资产评估立项批准文件、资产评估报告及资产评估结果确认文件等（或有）；工商变更登记证明文件。