君乐宝IT风险预警管理制度
IT风险评估和控制管理制度
IT风险评估和控制管理制度1.确定风险范围：确定需要评估的IT系统和相关资产范围，包括硬件、软件、数据和网络等。
2.识别潜在风险：识别可能对IT系统造成威胁的各种潜在风险，例如网络攻击、病毒感染、数据泄露等。
3.评估风险等级：对识别的潜在风险进行评估，确定其潜在影响和可能发生的概率，并给出相应的风险等级。
4.制定对策措施：根据风险评估结果，制定相应的对策措施，包括技术措施、组织措施和人员培训等。
5.监测和调整：对实施的对策措施进行监测和调整，确保其有效性和适应性。
IT风险控制管理制度是为了管理IT风险而建立的一套规范和程序。
它包括以下几个方面的内容：1.安全策略制定：根据企业的具体需求和风险评估结果，制定适合企业的IT安全策略，包括密码策略、网络访问控制策略等。
2.安全管理程序：建立IT安全管理的实施程序，包括安全审计、安全培训等。
3.安全意识培养：开展安全培训和教育，提高员工的安全意识和安全技能。
4.风险控制措施：制定并实施各种技术和组织措施，包括防火墙、入侵检测系统、安全审计，以及备份和恢复等。
5.事件响应和恢复：建立应急响应机制，对应急事件进行及时的响应和恢复。
6.监测和评估：建立IT风险监测和评估机制，对企业的IT系统进行定期检查和评估，确保其安全性和稳定性。
IT风险评估和控制管理制度的建立对企业的信息安全具有重要意义。
它可以帮助企业识别和评估潜在的IT风险，并制定相应的对策措施，从而降低信息系统被攻击和遭受损失的可能性。
此外，它还可以促进企业对信息安全的重视，提高员工的安全意识和安全技能。
因此，企业应该建立完善的IT风险评估和控制管理制度，为信息安全提供保障。
风险预警与管理制度
风险预警与管理制度一、前言本规章制度旨在确保公司风险的及时预警和有效管理，保障企业的经营安全和可连续发展。
全部公司员工都应遵守本制度，并依照制度要求乐观参加风险预警和管理工作。
二、术语定义•风险：指企业面对的可能造成经营、财务、法律等方面损失的事件或情况。
•风险预警：指通过各种手段及时发现、评估和报告风险的过程。
•风险管理：指对已发现的风险进行评估、分析、应对和监控的过程。
三、风险预警流程1.风险汇报：每位员工都有责任及时发现和报告风险。
一旦发现风险，应立刻向上级主管报告，并写明风险的具体情况、可能的影响和应对措施建议。
2.风险评估和分类：上级主管收到风险报告后，应组织相关部门进行风险评估和分类。
评估结果将依据风险的影响程度和可能性进行分类，确定风险等级。
3.风险报告和通知：风险评估完成后，上级主管应向公司高层管理层提交风险报告，包含风险分类、等级、可能的影响和建议的应对措施。
高层管理层会依据报告的内容和情况决议是否采取进一步行动，并通知相关部门和员工。
4.风险应对措施：依据风险报告和高层管理层的决议，相关部门应订立相应的风险应对措施，明确责任人、时间表和资源需求，并及时通知相关人员执行。
5.风险监控和追踪：风险应对措施实施后，各部门应加强对风险的监控和追踪，及时报告风险的进展情况和效果。
6.风险回顾和总结：在风险得到掌控或解决后，相关部门应进行风险的回顾和总结，分析风险的原因和应对措施的有效性，并提出改进看法。
四、风险管理责任1.公司高层管理层负责订立和审批本规章制度，并确保其有效实施。
2.上级主管负责风险的统筹和协调工作，包含风险预警、评估、报告和应对措施的监督与引导。
3.各部门负责风险的识别、报告和应对措施的执行，确保风险得到及时掌控和解决。
4.公司员工应遵守本规章制度，乐观参加风险预警和管理工作，发现和报告风险，并依照规定参加风险的应对措施。
五、风险培训与沟通1.公司应定期组织风险管理培训，包含风险识别、预警、评估和应对措施的培训内容，以提高员工的风险意识和应对本领。
风险预警与应急响应管理制度
风险预警与应急响应管理制度第一章总则第一条为确保企业生产经营的安全稳定，保障员工的人身安全和资产安全，依据国家法律法规，订立本《风险预警与应急响应管理制度》（以下简称本制度）。
第二条本制度适用于本企业的全部部门、员工和相关合作伙伴，必需严格遵守以下规定。
第二章风险预警管理第三条本企业将建立健全风险预警管理体系，旨在及时发现、评估和应对各类风险，确保企业生产经营的安全稳定。
第四条风险预警管理包含但不限于以下内容：（一）定期开展风险评估: 企业每季度开展一次全面的风险评估工作，包含对生产设备、工作环境、职业安全等方面进行评估，确保风险得以识别和提前预警。
（二）建立风险信息收集和分析机制: 通过建立信息收集渠道和完善的数据分析方法，收集和分析与企业生产经营相关的各类风险信息，并形成科学、准确的风险评估报告。
（三）设立风险预警指标体系: 依据企业的实际情况，建立相应的风险预警指标体系，并订立风险等级划分标准，以便于及时发现、评估和处理风险。
（四）加强风险沟通与协调: 通过建立定期的风险沟通机制和跨部门的协调搭配机制，实现风险信息的共享和响应工作的协同进行。
第三章应急响应管理第五条本企业将建立健全应急响应管理体系，旨在在突发事件发生时，能够快速、有序地应对，最大程度地减少损失和危害。
第六条应急响应管理包含但不限于以下内容：（一）订立应急预案: 依据不同类型的风险情况，订立相应的应急预案，明确责任分工、危机处理流程和资源调配方案等，并定期检查和修订预案。
（二）组建应急响应小组: 成立应急响应小组，包含各部门的代表和相关专家，负责应急事件的处理和协调工作。
（三）进行应急演练: 定期组织应急演练，测试预案的可行性和员工对应急工作的熟识程度，并及时总结、改进演练过程中存在的问题和不足。
（四）建立应急资源库: 建立应急资源库，包含紧急联系人名单、应急物资储备等，以确保应急响应工作的高效进行。
第七条本企业将依据风险等级划分标准，确定相应的应急响应级别，并订立相应的应急响应措施，确保应急工作有序进行。
风险预警系统管理制度
风险预警系统管理制度一、总则为加强风险管理工作、提高企业应对风险的能力和水平，制定本制度。
二、风险预警系统管理的目的1. 规范风险预警系统的建设和使用，加强风险监测和预警工作，提高企业风险管理的科学性和有效性。
2. 提高企业对外部和内部风险的识别、评估和应对能力，减少风险产生的可能性和损失程度。
3. 加强跨部门、跨层级的风险信息共享和协同配合，实现风险管理工作的集中统一、有效高效。
4. 为企业高层决策提供客观可靠的风险信息，为企业发展提供战略依据和保障。
三、风险预警系统的组成1. 风险信息采集系统：包括采集外部风险、内部风险相关信息的渠道和手段，建立和更新风险信息库。
2. 风险识别和评估系统：包括对采集的风险信息进行识别和评估，确定风险程度和可能影响程度。
3. 风险预警系统：包括建立风险预警指标和模型，对风险进行监测、预警和分析。
4. 风险应对系统：包括建立风险应对方案和预案，开展风险管理审计和监督。
5. 风险信息共享系统：包括建立跨部门、跨层级的风险信息共享机制和平台。
6. 风险监督和评估系统：包括加强对风险监测、预警的监督和评估，提高风险管理工作的科学性和有效性。
四、风险预警系统管理的原则1. 系统性原则：风险预警系统要建立完整、合理、有机的风险管理体系，实现内外部风险的全面、系统管理。
2. 预防为主原则：风险预警系统要以预防为主，加强对潜在风险的预测和识别，提前化解风险。
3. 科学性原则：风险预警系统要建立科学的风险监测和预警模型，准确评估风险，提高预警的准确性。
4. 效率原则：风险预警系统要实现风险信息的及时、准确传递，提高应对风险的时效性和有效性。
5. 可操作性原则：风险预警系统要具备良好的操作性和实用性，便于各部门、各层级人员的使用和管理。
六、风险预警系统管理的责任1. 企业高层领导要明确风险预警系统的重要性，要求加强风险管理，为风险预警系统建设和使用提供坚强的组织保障。
2. 各部门负责人要落实风险预警系统的建设和使用，制定相应的风险管理工作计划和措施，加强对本部门风险管理工作的监督和指导。
风险控制与预警管理制度
风险掌控与预警管理制度第一章总则第一条目的和依据为了规范企业风险掌控与预警管理工作，保护企业的安全和利益，提高企业的经营管理水平，依据相关法律法规和企业相关规章制度，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于全部企业内部风险掌控与预警管理工作。
第二章风险掌控管理第三条风险评估1.全部部门在进行新业务、项目决策前，应进行风险评估。
2.风险评估应包含对可能发生的各类风险进行识别、分析、评估和猜测。
3.风险评估结果应以统计数据和相关报告的方式进行记录和备案。
第四条风险管理1.风险评估结果应依据风险的严重程度和可能的影响采取相应的管理措施。
2.风险管理应包含但不限于订立风险应对策略、建立风险预警机制、订立风险规避措施等。
第五条风险掌控1.风险掌控是指对已发生的风险进行监控和掌控，以减少风险对企业的影响。
2.风险掌控应包含但不限于建立风险监控系统、定期风险报告、风险防控方案等。
第六条危机应对1.当企业发生危机时，各部门负责人应及时成立危机管理小组，订立危机应对方案和行动计划。
2.危机应对方案应包含但不限于责任分工、信息公开渠道、应急资源调配等。
第三章预警管理第七条预警信号的取得1.各部门应建立和完善预警信号取得渠道，及时获得与企业相关的各类预警信息。
2.预警信号的取得渠道包含但不限于市场调研、政府部门发布的公告、行业协会动态等。
第八条预警信号的分析1.预警信号取得后，各部门应及时进行预警信号的分析，推断对企业的影响程度和可能的风险。
2.预警信号分析应包含但不限于对市场、行业、政策等方面的影响评估。
第九条预警信号的报告1.预警信号分析完成后，各部门应将报告及时上报给企业管理层。
2.预警信号报告应包含但不限于预警信号的来源、分析结果、对企业可能产生的影响等内容。
第十条预警信号的应对1.企业管理层依据预警信号报告，订立相应的应对措施和决策。
2.预警信号应对措施包含但不限于调整战略、优化资源配置、加强风险掌控等。
第四章监督与评估第十一条监督与检查1.企业管理层应定期对企业风险掌控与预警管理工作进行监督与检查。
风险预警管理办法
风险预警管理办法概述：风险是企业经营过程中不可避免的因素，合理有效地管理风险对于企业的可持续发展至关重要。
风险预警管理办法作为一种风险管理工具，旨在帮助企业及时识别和评估潜在风险，并采取适当的措施进行处理，以确保企业的安全和稳定发展。
一、风险预警机制的建立风险预警机制是风险预警管理的基础。
建立完善的风险预警机制可以帮助企业在风险出现前进行有效的监测和预警。
具体包括以下几个方面：1.明确风险预警的责任部门和人员，通过设立风险管理部门或委派专门负责风险管理的人员负责风险预警工作。
2.建立风险监测和信息收集的机制，通过搜集、整理和分析各种信息来源（如市场、环境、法律政策等），识别潜在的风险因素。
3.制定风险评估的标准和方法，对已经搜集到的信息进行评估和分析，确定各个风险因素的重要性和潜在影响，以便做出合理的决策。
二、风险预警信息的管理和传递及时、准确地传递风险预警信息是风险预警管理的关键环节。
只有在信息流通畅通的情况下，才能更好地进行风险管理。
1.建立健全的信息管理系统，包括信息的搜集、存储、处理和传递等环节，确保风险信息的全面和及时性。
2.明确信息传递的渠道和流程，将风险信息传达到相关部门和人员，确保信息的准确性和及时性。
3.建立沟通协调机制，促进风险管理部门与其他部门之间的沟通和协作，共同应对风险挑战。
三、风险预警决策的制定和执行风险预警决策是风险评估和预警分析的基础，对于企业的决策者来说，必须根据风险预警信息做出相应的决策，并及时执行。
1.根据风险评估结果，制定合理的风险预警决策，包括风险防范、风险转移、风险应对等方面。
2.明确风险预警决策的责任人和执行人，确保决策的有效实施。
3.建立风险监控和评估的机制，对已采取的风险预警决策进行监督和评估，及时调整和改进措施。
四、风险预警管理的持续改进风险预警管理需要不断地进行监控和改进，以适应不断变化的风险环境。
1.建立风险预警管理的绩效评估机制，对风险预警管理工作进行定期评估，及时发现和解决存在的问题。
风险和预警管理制度
风险和预警管理制度一、风险管理风险是指可能会导致组织目标无法实现或者影响组织利益的一种不确定性。
风险管理是指组织在实现目标的过程中，识别、评估、控制和监管风险的过程。
在风险管理中，重要的是要对风险进行分类和评估，制定相应的风险控制措施，确保组织在面对各种不确定因素时有应对的能力。
1. 风险分类：风险可以分为内部风险和外部风险。
内部风险主要来自组织内部的各种因素，如管理层失误、员工操作失误、技术失败等；外部风险则来自外部环境的各种不确定性因素，如市场竞争、国家政策、自然灾害等。
针对不同的风险类型，组织需要采取不同的控制策略。
2. 风险评估：风险评估是指对风险发生概率和影响程度进行评估，从而确定风险的优先级和重要性。
通过风险评估，可以帮助组织确定哪些风险是最重要的，以便对其进行重点关注和控制。
3. 风险控制：风险控制是指在识别、评估风险后，制定相应的风险应对策略，以减少或避免风险发生的可能性，或者减轻风险事件对组织造成的影响。
风险控制措施可以包括风险转移、风险规避、风险减轻等方式。
4. 风险监控：风险监控是指在风险管理过程中，持续监测和评估风险的变化，及时采取适当的控制措施，确保组织对风险的应对能力。
通过风险监控，可以及时发现潜在的风险事件，并采取相应的措施加以应对。
二、预警管理预警是指提前识别和预测可能发生的风险事件，以及制定相应的措施，以降低风险事件的发生概率或减轻其影响程度。
预警管理是指组织在面对各种不确定因素时，通过建立预警机制，及时发现和应对潜在的风险，从而降低潜在的损失和风险。
1. 预警机制建立：组织在建立预警管理制度时，需要确定预警对象、预警依据、预警时机和预警措施。
在确定预警对象时，需要考虑潜在的风险源，明确预警的内容和范围；在预警依据方面，需要建立有效的信息收集和分析机制，以及搭建预警系统，及时获取和处理相关信息；预警时机则是指何时启动预警机制，并采取相应的措施；预警措施是指在预警发出后，组织需要采取哪些针对性的措施，以应对可能发生的风险事件。
风险评估预警管理制度
风险评估预警管理制度一、引言在当今复杂多变的经济环境中，各种风险随时可能对企业造成不良影响，因此建立完善的风险评估预警管理制度至关重要。
风险评估预警管理制度是企业管理体系中的重要组成部分，其作用是通过科学的风险评估和预警机制，及时发现和识别潜在风险，并采取相应措施加以管理和控制，以保障企业的持续发展和稳定经营。
二、风险评估预警管理制度的定义风险评估预警管理制度是指企业根据自身运营情况和外部环境变化，建立起科学的风险评估和预警机制，以发现和识别潜在风险，并及时采取相应措施加以管理和控制的一套管理制度。
三、风险评估预警管理制度的要素与流程1. 风险评估要素（1）风险识别：通过对企业内部运营情况和外部环境变化进行全面分析，识别出可能对企业造成危害的各类风险。
包括市场风险、信用风险、操作风险、技术风险等。
（2）风险评估：对识别出的风险进行定量化和定性化评估，确定风险的影响程度和概率，以便后续的风险管理和控制。
（3）风险排名：根据评估结果，对各类风险进行排名，确定哪些风险是首要需要关注和管理的。
2. 预警机制要素（1）预警指标设定：根据风险评估结果，确定预警指标及其阈值，及时发现风险的苗头。
（2）预警时间节点：确定预警的时间节点和频率，保证风险能够及时被识别和警示。
（3）预警内容：明确预警信息的内容和传达方式，确保预警效果的最大化。
3. 风险管理流程（1）风险管理计划制定：根据风险评估和预警结果，制定出一套科学合理的风险管理计划，明确风险的防范和控制措施。
（2）风险管理执行：按照风险管理计划的要求，对各类风险进行监控和管理，确保企业风险得到有效控制。
（3）风险管理评估：定期对风险管理的效果进行评估和总结，及时调整和改进管理措施。
四、风险评估预警管理制度的重要性（1）风险管理制度能够帮助企业实现早期预警和风险识别，提高企业应对不良事件的能力。
（2）风险管理制度有助于降低企业经营风险，防止不可控因素对企业造成巨大损失。
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君乐宝IT风险预警管理制度
一、目的
为保障我公司信息安全，提升信息化项目建设质量；有效规避并防范信息化建设及应用的风险，根据《全面风险管理制度第二版》，
结合我公司实际情况，制定该制度。
二、适用范围
君乐宝及其控股或有管辖权的单位和部门。
三、IT风险定义
IT风险是指由于IT建设所处环境和条件的不确定性,导致最终结
果与我们的期望产生背离,并给企业和相关人员带来损失的可能性。
具体内容如下：
1.系统合规风险，指所建设或使用的信息系统未满足国家相关政策、法规要求的风险。
2.技术应用风险，是指所选型系统未充分考虑已有或未来信息系统标准，技术标准不兼容、架构不支撑大数据处理等方面的风险。
3.采购成本风险，是指采购价格远高于市场正常水平、因需求变更造成的费用增加或出现未估算的成本造成采购成本失控的风险。
4.系统适用风险，是指系统安全性、稳定性和易用性方面未达到要求的风险。
5.建设进度风险，是指项目建设未能按预定的工期完工影响企业或相关部门正常运营的风险。
6.信息安全风险，是指所选信息系统未满足行业安全标准或相关信
息安全标准的风险。
7.人员异动风险，是指在项目实施过程中乙方双方关键参与人员出现变动影响项目推进形成的风险。
四、职责与分工
四、IT风险识别
IT风险识别,是指承建单位在收集资料和调查研究的基础上，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系
统归类和全面识别。
IT风险识别不是一次能够完成的，它在整个信息化建设运作过程中定期而有计划地进行。
4.1IT风险识别主要依据以下几个原则：
4.1.1由粗及细，由细及粗信息技术部负责主要风险的管控，业务部门负责日常风险的识别和管控。
4.1.2多种识别方法的选择与综合运用
对于重要的IT风险应采用两种以上方法进行识别和分析。
4.1.3谨慎排除可能的风险
不轻易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除。
必要时进行实验论证，对于不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。
4.1.4全员参与原则
由于IT风险识别的广泛性，要求风险管理人员应尽量向有关人
员广泛征求意见并进行归纳整理，以求对IT风险的全面了解。
4.1.5动态识别原则
风险识别的全生命周期性表明随着项目生命期的发展，项目不同阶段会有不同的风险。
为了识别随时可能出现的新风险，必须预先制定一个连续的风险识别计划，满足风险动态识别的需要。
4.1.6经济原则
经济原则是指依据项目风险影响的大小来确定投入风险识别的
资源和精力。
4.1.7资料积累原则
资料的不断积累是开展风险管理的重要基础，风险识别过程中产生的记录是主要的也是重要的风险资料之一，风险识别工作开展前应准备好将要用到的记录表格，当风险识别工作完成后，将所获取的相关资料整理保存。
4.2IT风险识别的方法
(1)文件审核。
就是从风险整体和详尽范围两个方面对计划与假设、文件及其他资料进行结构性的审核，从而对潜在的风险进行识别。
(2)SWOT分析。
SWOT分析用于IT风险识别时，就是对其本身的优劣势和外部环境的机会与威胁进行综合分析，对风险作出系统的评价，最终达到识别IT风险的目的。
(3)德尔菲法。
德尔菲法是专家们就某一主题达成一致意见的方法。
对风险识别而言，就是风险管理专员对项目风险进行识别，并达成一致性意见。
这种方法有助于减少数据方面的偏见，并避免因个人因素对结果产生不良影响。
(4)现场考察法。
在风险识别阶段，风险管理专员对现场进行勘察非
常重要。
特别是较大的IT项目，风险管理专员应通过直接观察现场的系统操作，以便能够更多、更细致地识别项目的潜在损失。
五、IT风险预警
IT风险依据其影响的严重程度和区间划分为3个等级：主要为低度风险、中度风险和高度风险；分别对应的预警期间为：黄色预警（低度风险），橙色预警（中度风险）和红色预警（高度风险）,划分依据和标准如下:
5.1 有下列情形之一的,进行黄色预警:
◎中标（招标或比价）厂商报价高于平均二次报价，超过10%，但不超过20%的；
◎开发类项目合同付款：预付超过30%，开发未完成付款超过50%的
5.2有下列情形之一的,进行橙色预警:
◎中标（招标或比价）厂商报价高于平均二次报价，超过20%，但不超过40%的；
5.3 有下列情形之一的,进行红色预警:
◎中标（招标或比价）厂商报价高于平均二次报价，超过40%及以上的；
信息技术部根据已识别的IT风险及其严重程度、影响范围评定其风险等级和预警等级；并向涉及部门下发《IT风险预警通知单》附件1，接受部门在收到《IT风险预警通知单》后依据风险等级按以下原则进行：
1.一级至二级风险接受部门负责人需组织人员对风险进行分析，并向信息技术部反馈整改措施和整改效果。
2.三级至四级风险由信息技术部指派专人会同接受部门相关组成风险管控小组对风险进行全面分析并制定改进计划，由信息技术部批准并派人督导改进，结果上报财务中心总经理和接受部门事业部/中心总经理。
3.五级风险为重大风险，由信息技术部经理上报财务中心总经理同意后下发《IT项目风险预警通知单》，并由信息技术部经理主导由接受部门和涉及部门组成项目风险管控小组，对已识别风险的严重程度和影响范围进行评估，并编制评估报告、改善计划上报财务中心总经理、接受部门及涉及部门中心/事业部批准后，进行风险控制和改善，改善进度和结果向改善计划上报财务中心总经理、接受部门及涉及部门中心/事业部汇报。
六、考核办法
收到《IT项目风险预警通知单》，未按规定时间给出反馈和整改措施的，给予该项目经办人200元罚款，给予该项目负责人500元罚款。
七、附则
本制度自下发之日起开始执行，由信息技术部负责解释。
八、附件
君乐宝IT风险预警通知单文件编号预警级别
接收部门接收人
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风
险
事
件
描
述
可
能
产
生
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影
响
应
采
取
的
措
施
接收人签收接收部门负责人
签发人____________________
签发日期_______年____月____日
君乐宝IT风险预警回执单
文件编号预警级别
回执部门回执人
预
警
应
对
措
施
回执人签字回执部门负责人
君乐宝IT风险预警回执单文件编号预警级别
回执部门回执人
预
警
应
对
措
施
回执人签字回执部门负责人。