7-2基金业协会备案系统业务变更操作流程及说明20200417
基金备案操作流程
基金备案操作流程所需准备材料：一、私募基金由基金管理人申请开户，有资产托管人的私募基金，也可以由资产托管人申请开户。
私募基金管理人或资产托管人为私募基金开立证券账户，应直接到本公司上海、深圳分公司（以下统称“本公司”）办理。
二、私募基金管理人每设立一只私募基金，可以按不同的证券交易场所各申请开立一个证券账户。
三、私募基金证券账户名称为“基金管理人全称-私募基金名称”，身份证明文件号码为基金管理人营业执照中的注册号，组织机构代码为基金管理人组织机构代码证中的代码。
私募基金证券账户名称应恰当反映产品属性。
四、申请开立私募基金证券账户须提供以下材料：（1）机构证券账户注册申请表；（2）中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件；（3）基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件；（4）基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖公章）；（5）经办人所在单位法定代表人（或负责人）对经办人的授权委托书、法定代表人（或负责人）证明书及法定代表人（或负责人）的有效身份证明文件复印件（加盖单位公章和法定代表人或负责人签章）；（6）经办人有效身份证明文件及复印件。
有资产托管人的私募基金申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件（加盖基金托管人公章）、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件（加盖公章）。
私募基金管理人或资产托管人再次申请开立此类账户，第（2）、（4）项材料以及基金托管人资格批复文件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件未发生变更的，无须再次提供。
五、申请开立私募基金证券账户，须登记私募基金存续期。
私募基金延期的，私募基金管理人或资产托管人应提交延期证明文件（加盖公章），及时办理变更登记。
六、私募基金名称发生变更的，应提供重新申领的基金业协会私募基金备案证明等相关材料。
基金备案及信息更新填表说明
基金备案及信息更新填表说明# 基金备案及信息更新填表说明## 引言基金备案是指根据相关法律法规要求，基金管理人和基金产品必须向监管机构备案，并不断更新相关信息，以确保基金市场的正常运作和投资者的合法权益。
本文档将详细说明基金备案及信息更新的填表要求和流程。
## 一、基金备案相关事项### 1. 基金管理人备案表- 填表要求：基金管理人必须填写基金管理人备案表，并提交给监管机构。
备案表包括基金管理人的基本信息、组织结构、运作模式、投资管理能力等内容。
- 填表流程：基金管理人可以通过监管机构指定的在线平台或者邮寄纸质材料的方式提交备案申请表。
提交后，监管机构将进行审核，并根据审核结果决定是否予以备案。
### 2. 基金产品备案表- 填表要求：基金管理人要根据基金产品的不同类型填写相应的备案表，包括公开募集基金、专户基金、封闭式基金等。
备案表包括基金产品的基本信息、投资策略、风险控制措施等内容。
- 填表流程：基金管理人同样可以通过在线平台或者邮寄纸质材料的方式提交基金产品备案表。
监管机构将根据备案表的内容进行审核，并对基金产品进行备案。
### 3. 基金管理人和基金产品信息更新- 填表要求：基金管理人和基金产品的相关信息一旦发生变更，必须及时向监管机构进行更新。
更新内容包括基金管理人的法定代表人、注册资本、机构设置等信息，以及基金产品的投资策略、基金规模、代销机构等信息。
- 填表流程：基金管理人需要在规定的时间内更新相关信息，填写信息更新表，并通过相应的途径提交给监管机构。
监管机构会核实并更新相关信息。
## 二、基金备案及信息更新的流程1. 了解备案要求：基金管理人需要详细了解备案要求和填表内容，确保按照要求准确填写相关信息。
2. 填写备案表：根据备案要求，基金管理人填写基金管理人备案表和基金产品备案表，并确保填写内容的准确性和完整性。
3. 提交备案表：将填写完毕的备案表通过在线平台或邮寄的方式提交给监管机构。
基金备案操作流程
基金备案操作流程基金备案是指基金管理人、基金销售机构等各类参与者按照相关法律法规的规定，向中国证监会（下称“证监会”）递交备案申请并经其批准后，方可参与基金业务的一种行政许可制度。
基金备案的操作流程一般包括以下几个步骤：一、备案准备1.收集准备备案材料，如基金管理人、基金销售机构的相关法律法规资料、组织机构代码证、营业执照等。
2.确定备案申请的主办证监局，一般是基金管理人或基金销售机构所在地的证监局，根据地区所属的分监管模式确定具体的备案材料和程序。
3.根据备案要求，编制备案申请书，并将备案材料及备案申请书整理为一套备案资料。
二、递交备案申请1.在备案申请递交之前，应当进行备案材料的预审，确保材料的完整性和准确性。
2.将备案申请书及备案材料递交至所属的证监局，通过正式递交方式，如邮寄或亲自递交。
三、备案审查1.证监局收到备案材料后，会对备案材料进行初步审核，主要审查备案材料的完整性和合规性。
2.若初审通过，证监局将组织内部人员对备案申请进行详细审查。
审查的内容包括但不限于组织架构、资金实力、制度规范等。
3.在审查的过程中，证监局可能会要求基金管理人或基金销售机构提供补充材料或提供进一步的解释说明。
四、备案批准1.审查工作结束后，证监会会根据审查结果作出备案决定，决定备案通过或不通过。
2.若备案通过，证监会将出具备案批复文件，由证监局将备案批复文件发送给基金管理人或基金销售机构。
3.基金管理人或基金销售机构收到备案批复文件后，应当按照备案批复文件的要求制定相应的措施和制度，并向证监局备案。
五、备案公告1.基金备案通过后，基金管理人或基金销售机构需要在指定的媒体上发布备案公告，并在备案决定书规定的时间内公示备案结果。
2.备案公告应当包含备案基金的基本信息，包括基金名称、基金代码、基金类型、管理人名称等。
六、备案登记1.完成备案公告后，基金管理人或基金销售机构需要将备案材料及备案决定书提交至中国证券登记结算有限责任公司（下称“中国结算”）进行备案登记。
基金会办理变更、备案、章程核准、注销办事指南
基金会办理变更、备案、章程核准、注销办事指南●社会组织服务大厅对外接待时间：周一至周五上午8:30-11:30，下午13:30-17:00（法定节假日、每周三下午和每周五下午除外）●办公地址：北京市东城区东安门大街55号王府世纪写字楼308室●中国社会组织网：咨询电话●成立、变更、备案、章程核准、注销：、●证书、印章、会费票据、公告：、●社团年检由社团管理处办理：，58124091,58124092●基金会年检由基金会管理处办理：●民办非企业单位年检由民办非企业单位管理处办理：●涉外社会组织登记、年检由涉外民间组织管理办公室办理：58124057,58124055,58124053●社会组织评估由管理服务处办理：58124114,58124111●组织机构代码证：●本指南仅供参考，具体办理时以登记管理机关的要求为准●基金会办理以下登记业务，均须先履行网上填报流程，网上审核通过后提交纸质材料。
网上填报说明：·在中国社会组织网（）首页点击右上方“网上办公”栏目基金会登记栏中的办理事项，进入基金会网上办事大厅页面，填写用户名和密码登录，进入“填写表单”页面，按要求完成相关表格的填写，完成后点击“提交”键，完成网上填报。
·申请材料一次未填写完的，可以先点击“保存”键，待继续填写时重新登录，点击“修改”键，填写完成后再点击“提交”。
·网上提交后，由登记管理机关进行形式审查。
一般10个工作日后，可通过原路径登录网上办公平台查询回复意见。
审查通过的，直接在网上打印相关表格，按要求签字，加盖基金会印章，经业务主管单位审查同意并加盖印章后，向登记大厅提交纸质材料。
·网上填报通过后，提交纸质材料前，如发现填报有误，可联系登记管理机关进行修改。
一、基金会变更登记变更登记指：基金会名称、法定代表人、业务主管单位、类型、住所、原始基金数额等事项发生变化，应向登记管理机关申请变更登记。
企业在中国证券投资基金业协会备案登记流程和所需资料
私募基金综合服务商附件二：企业在中国证券投资基金业协会备案登记流程和所需资料
一：备案登记流程
二：需要资料
在中国证券基金业协会备案所需要的资料清单有：
1、公司营业执照、税务登记证以及组织机构代码证的电子扫描件（公司成立后会有）。
2、所有高管（至少四名）的简历和照片电子版（不大于500K，现在就开始准备）。
3、公司会员代表照片电子版（公司会员代表就是主要负责备案事宜的联系人员，可以是上述四名高管中的一个，也可以是其他人员，当协会收到材料后，会电话联系这个人询问一下公司的大概情况）。
4、已发阳光化产品的投顾协议PDF版本（如有的话，没有则不用提供）。
5、企业法人必须要有基金从业资格证书（通过证券基础知识＋证券投资基金两门考试），公司其他高管具有证券从业资格并且近三年有相关的金融从业经验（在一行三会监管下的金融机构里从业）
三：备注
1 你们提供公司想注册的名字和股东信息，我们帮你们注册公司出来
2 你们提供备案登记所需要的资料信息，我们协助你们公司在协会备案登记
3 公司成立后，如需要，我们会协助公司办理税收，财务以及银行方面的相关事宜。
基金业务变更操作说明
基金业务变更操作说明基金业务变更是指投资者在持有基金份额期间需要进行修改、调整或变更的操作。
以下是基金业务变更的操作说明：1. 修改个人信息：投资者需要修改个人信息时，可以联系基金公司的客服部门或登录基金公司官方网站。
通常需要提供身份证明和相关申请文件。
客服人员将指导投资者填写相关表格或在线表单，以确保个人信息的正确性。
经过核实后，基金公司会在一定时间内完成个人信息的修改。
2. 资金账户变更：若投资者需要将原有的资金账户更换为新的账户，首先需要准备好新的资金账户信息，包括账户类型、账户名称、银行名称、银行账号等。
然后，投资者可以通过基金公司提供的渠道（如电话、网站或柜台）联系客服部门，并提供原有账户信息和身份证明进行验证。
客服人员将指导投资者填写账户变更申请表，并告知进一步的流程。
一旦资金账户变更完成，投资者在新账户上的基金交易将恢复正常。
3. 基金份额转换：基金份额转换是指将持有的一只基金份额转换成另一只基金份额。
该操作通常适用于投资者希望在不同的基金之间进行调整或重新分配资金的情况。
投资者可以通过基金公司提供的渠道（如网站、手机APP或柜台）登录账户，并选择“基金份额转换”选项。
然后，投资者需选择待转换的基金代码、认购金额和目标基金代码，并确认转换的份额和费用等信息。
最后，投资者需要提交转换申请，之后基金公司会在一定时间内完成基金份额转换。
4. 分红方式变更：分红方式变更是指修改投资者收取基金分红的方式，包括现金分红和红利再投资。
投资者可以通过基金公司提供的渠道（如网站、手机APP或柜台）登录账户，并选择“分红方式变更”选项。
然后，投资者需要选择目标基金代码和拟转换的分红方式，并确认相关信息。
最后，投资者需要提交变更申请，之后基金公司会在一定时间内完成分红方式的变更。
请注意，不同基金公司可能存在一些细微的操作差异，因此建议投资者在进行任何基金业务变更操作之前仔细阅读基金公司提供的操作指南，并遵循公司要求进行操作。
中国证券投资基金业协会备案流程
英文回答：The filing process of our Securities Investment Fund Industryhas been conducted through a rigorous process， including filing applications， review of filings， review of filing bodies，publicity， etc。
The Fund Manager is required to submit afiling application to our Securities Investment Fund Industry Association and to provide information on the relevant Fund products，pliance materials， etc。
The Association will review the filing applications submitted and verify thepleteness andpliance of the materials。
Subsequently， the filing agency conducted a final review of the Fund。
The Fund ' s products，which have been approved by the filing body， will be advertised on the Association ' s crowned Global Information Service， usually for 15 working days。
The official distributionof the Fund ' s products may take place after the public announcement period has ended。
公司基金如何备案流程
公司基金如何备案流程
公司基金备案流程是指将公司设立的基金项目报备并备案的一系列程序。
下面将从申请备案、提交材料、审核审批等方面详细介绍公司基金备案的流程。
公司基金备案的第一步是申请备案。
公司需要向相关管理机构提交备案申请，同时填写相关表格并提供所需材料。
备案申请表应包括基金的基本信息、运作方式、投资策略等内容。
材料方面，公司需要提供基金的章程、投资管理人的资格证明、基金托管人的资格证明等。
提交材料是备案的第二步。
公司需要将备案申请表及相关材料递交给相关管理机构。
在递交材料时，应确保材料的完整性和准确性，以免影响备案的进程。
接下来是审核审批环节。
管理机构会对公司提交的备案申请及相关材料进行审核，包括对基金的合规性、运作方式的合理性、投资策略的可行性等进行评估。
审核过程中，管理机构可能会与公司进行沟通、要求补充材料或提出问题。
公司需要及时配合并予以回应。
最后是备案的结果通知。
经过审核审批后，管理机构会向公司发出备案结果通知。
如果备案申请顺利通过，公司就可以正式成立基金，并开始运作。
如果备案申请被驳回，公司可以根据驳回原因进行调整、修改后重新申请备案。
总结起来，公司基金备案流程包括申请备案、提交材料、审核审批和备案结果通知等环节。
在整个流程中，公司需要保证材料的准确性和完整性，并积极配合管理机构的审核工作。
只有通过备案程序，公司才能合法成立基金，开始正式运作。
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基金业协会备案系统业务变更操作流程及说明一、业务变更操作流程：
第一步，如图选择：
第二步，选择变更信息对应页签。
例如：变更管理人应选择“管理人信息”页签；变更管理费应选择“合同信息”页签。
第三步，点击页签下方“变更”按钮，填写“变更时间”，简要描述“变更内容”。
然后重新编辑更新该页签的信息。
第四步，相关页签信息更新完成后，点击页面下方“保存”按钮。
第五步，进入“相关上传附件”页签，点击下方“变更”按钮，填写“变更时间”，简要描述“变更内容”。
第六步，请根据系统提示添加与基金业务变更有关的附件，如“变更决议文件”。
第七步，单击页面上方“提交”按钮，将业务变更申请提交至协会办理。
第八步，填报或上传信息不完备的，系统会弹出提示，请根据提示内容修改后提交。
二、常见业务变更操作示例：
基金在运作过程中实际运作情况发生变化，填报人需根据不同变更情况修改系统填报内容，并上传更新后的相关协议（可根据系统提示上传）。
操作示例中列举了基金运作过程中常见的变更情况以及对应的操作步骤，每个示例后附有“类似操作”供信息填报人参考。
示例 1：基金展期
变更内容：经全体合伙人一致同意，合伙型基金 A 展期 1 年。
特点：既涉及基金条款变更，需上传最新的基金合同/合伙协议/公司章程以及相关变更决议文件，也涉及填报内容变更。
操作：
第一步，基金展期直接导致基金到期日延后，存续期延长。
应变更“基本信息”页签下的“基金到期日”和“合同信息”页签下的“存续期
限”字段。
第二步，进入“相关上传附件”页签，点击下方“变更”按钮，上传全体合伙人签署的同意变更决议，以及新签订的合伙协议。
第三步，点击“提交”按钮。
如果系统有提示，则根据提示内容修改；系统没有提示则表示已成功
提交。
类似操作：
1、契约型基金更名需上传最新签署的基金合同以及相关变更决议文件；
2、合伙型、公司型基金更名除需上传最新的合伙协议/公司章程外，还应上传最新的基金营业执照/主体资格证明文件以及相关变更决议文件；
3、合同信息页签、结构化信息&杠杆信息页签中填写内容发生变更需要上传最新的基金合同/合伙协议/公司章程以及相关变更决议文件。
示例 2：巨额赎回条款变更
变更内容：经基金份额持有人大会决议，契约型证券投资基金 B 决定将巨额赎回条款的认定从“单个开放日中，本基金需处理的净赎回申
请份额超过本基金上一交易日基金总份额的【10%】”改为“单个开放日中，本基金需处理的净赎回申请份额超过本基金上一交易日基金总份额的【20%】”。
特点：只涉及基金合同条款变更，不涉及填报内容变更。
操作：因为巨额赎回条款的变更不涉及系统填报内容变更，所以不必修改系统中“合同信息”页签内容。
直接点击“相关上传附件”页签下方“变更”按钮，添加更新条款的基金合同（上传附件时注意系统
要求的附件命名规则），然后在“变更决议文件”处上传份额持有人大会决议。
类似操作：基金合同/合伙协议/公司章程内容变更，但不涉及系统填报内容变更的，例如：最低申购额度、目标募集规模变更，只需上传更新条款的基金合同/合伙协议/公司章程以及相关变更决议文件，不必更新系统填报内容。
示例 3：基金外包服务机构变更
变更内容：管理人变更契约型基金 C 的外包服务机构（外包服务类型为份额登记、估值核算等），并向投资者发送通知。
操作：
第一步，选择“托管及外包服务机构页签”，点击下方“变更”按钮，
填写变更时间和变更内容。
第二步，选择新的外包服务机构，并勾选服务类型，填报完成后点击
页面下方“保存”按钮；
第三步，点击“相关上传附件”页签下方“变更”按钮，上传与服务
机构签署的最新外包服务协议，在“变更决议文件”处上传向投资者
发送的通知公告。
第四步，点击“提交”按钮，如有提示根据提示内容修改再提交。
类似操作：
1、基金托管人变更需要上传新签署的托管协议或基金合同以及变更决议文件等；
2、基金投资顾问变更需上传新签署的投资顾问协议以及变更决议文件；
3、募集结算资金账户监督机构变更需上传新签署的募集结算资金专用账户监督协议以及变更决议文件。
示例 4：基金管理人变更
变更内容：合伙型基金 D 通过合伙人会议决议一致同意将 D 基金的原管理人甲变更为新管理人乙。
操作：
第一步，在“管理人信息”页签点击“变更”按钮，点击“新增管理
人”按钮添加新管理人乙，将乙设置为信息填报人。
第二步，在“相关上传附件”页签点击“变更”按钮，在“变更管理人相关决议”处上传合伙人会议决议。
第三步，点击“提交”按钮，如有提示根据提示内容修改再提交。
第四步，管理人甲应提醒变更后的管理人乙登陆系统，进入“产品备案”项下“管理人变更接收”，点击“接收”按钮。
新增以及删除的管理人均接收变更事项后，管理人变更申请将成功提交至后台办理。
三、注意事项
1、如果没有变更内容，不要随意点击“变更”按钮，因为一旦点击变更无法撤销。
如果有信息填写错误，只能返回首页，删除本条变更记录，然后重新发起变更。
2、如果变更内容不涉及更新基金合同/合伙协议/公司章程，但系统提示上传最新的基金合同/合伙协议/公司章程，可将原基金合同/合伙协议/公司章程删除后再次上传。