2018年单位内部控制工作中存在的问题与遇到的困难精选
2018年单位内部控制工作中存在的问题与
遇到的困难精选
单位内部控制工作中存在的问题与遇到的困难
内部控制是卫生事业单位重要的管理办法，科学、合理的内部控制可以规范单位内部管理，确保卫生事业单位资产、资金的安全、完整，能有效控制串通舞弊和贪污腐败，促进卫生事业单位走向良性发展轨道的重要保证。因此，卫生事业单位的内部控制制度必须不断地完善和改革，以适应新形势下卫生事业的发展。
一、卫生事业单位内部控制的现状
卫生事业单位有限的财政拨款远远不能满足事业发展的需求，特别是差额拨款的卫生事业单位，事业经费出现严重不足，但在合理的经费需求得不到满足的同时，奢侈浪费的现象，甚至违法、违规行为却屡禁不止，这其中除了领导的个人原因外，更重要的是内部管理缺乏有效的控制和监督，这有可能给卫生事业单位造成较大的经济损失
1.内部控制环境薄弱，内控意识淡薄
内控环境是卫生事业单位实施内控的基础。目前一些卫生事业单位的领导不太了解也不重视内部控制制度，片面地认为卫生事业单位的资金主要来自财政预算安排，单位按规定取得资金和使用资金，不需要内控，以至于出现经费支出
失控的现象，没有充分认识到内部控制是一个系统工程，它涵盖单位工作的全流程、全方位，是全员参与的过程，认识上的忽视、偏差导致了一些卫生事业单位的内部控制制度建设明显滞后
2.财务管理制度不健全，财务会计核算不规范
一些卫生事业单位的财务管理制度不健全，或会计岗位责任不清，权责不明确，或程序不规范，许多财务事项的处理仅是遵循惯例，管理的随意性较大;有些单位虽有内部财务管理制度，但很不完整，且相互间不协调配套。由于人员编制有限，不合理的兼岗现象较为普遍。如在财务印鉴保管上，存在支票、财务章和法人章同时由出纳员保管;把非税收入挂在往来账上，以此来隐藏收益;有的单位固定资产管理中出现有账无物，或有物却未入账;不同单位之间资产转移，未办理相应手续，存在账外资产。资产内控制度的不健全造成错误和舞弊行为时有发生，导致资金安全得不到保证。
3.预算控制比较薄弱，缺乏有效的约束
内控意识的缺乏使得一些卫生单位内部没有形成规范的预算约束制度，预算编制过于简单，没有细化到具体的支出项目，计划性不强，对各项支出缺乏预见性，实际执行中预算往往出现较大的调整或追加，预算的编制完全流于形式，更谈不上预算控制，导致单位办公费、招待费、差旅费、公车运行维护费等开支随意性很大，严重超支，甚至出现公用
经费支出挤占专项经费的现象。
4.人员素质低，内控执行缺乏刚性约束
有的卫生事业单位会计人员虽然内控制度较完善，但会计和有关人员对内控的重要性认识不足，执行过程中未严格按制度执行，又没有合理的奖惩制度相配套，使得内控的执行失去了刚性，从而导致内控关键环节失控或串通舞弊，难以有效发挥内控在卫生事业单位中的重要作用。
5.缺乏有效的内、外部监督机制
一些单位未设专门的审计机构和人员，不能独立开展内控控制为主的审计监督。形同虚设的内审削弱了单位内部的监督作用，审计工作很难在内控及改进工作等方面发挥有效作用。而财政、审计部门的监督仅停留在一般经济事项的监督上，缺乏对被审计单位内控制度是否健全进行有效的监督和考评。
二、建立、健全卫生事业单位内控的对策
在深化改革的新形势下，卫生事业单位内部控制制度的最终目标就是保证经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。因此，当前要以《事业单位内部控制规范(试行)》的实施为契机，进一步加强和完善卫生事业单位的内部控制工作。
1.提高内控意识，树立全员参与的新观念
卫生事业单位领导在内控体系中居主导地位，对单位内控制度的合理性、有效性负主要责任，必须加强对卫生事业单位领导人的宣传培训，使其切实履行健全单位内控的职责，同时要加强对全体员工，特别是财务人员的职业道德教育和业务培训，使他们能认真实施各项财务管理制度，有效发挥财务监督作用，杜绝不法行为的发生。
2.完善单位治理结构，构建良好的控制环境
内控环境中的重要内容是单位的法人治理结构，管理层通过实施内控，使内控制度成为单位之法，任何人不得游离其之外，每个成员都必须无条件遵循，唯有此才能培育良好的内部控制环境，只有好的内控环境才能真正发挥内控的重要作用。
3.实行会计人员岗位责任制，建立考核评价制度
合理设置会计岗位，明确每个岗位人员的责任，加强会计人员之间的相互监督，做到“内部牵制”，避兔会计记账与档案保管、记账与复核、会计记录与财产保管、业务经办和审核一人兼任，财务票据与印章不得一人掌控，使不相容职务能够起到分离制约的作用。加强关键环节内部控制，明确单位内部财务管理控制中的关键控制环节、关键控制点和控制方法，重点关注政府采购、资产使用与处置等环节，加强收入及票据的管理，禁止设立“小金库”。对关键岗位实行定期岗位轮换制度，定期对财务人员进行综合考核、奖优
罚劣，以保证内部控制制度的严格执行。
4.建立、健全财务审批制度，加强对会计业务程序的控制
明确日常财务开支权限范围、审批程序，实行逐级逐笔签字的财务审批制度，建立重大支出集体决策制度和责任追究制度，形成责任明确、有权有责的管理控制体系，以国库集中收付为依托，严格执行政府采购制度，对大型基建项目，设备采购等要按规定统一招标，实行阳光采购。日常公用支付采用公务卡结算，以确保财政资金的正确使用和规范化运行。
5.发挥审计部门作用
要提高内部审计机构的层次，强化其权威性和独立性，对单位内部定期进行各项审计，发现问题及时纠正，并加强跟踪落实审计决定、审计意见，真正做到通过内部审计加强内部会计控制，提高单位各项管理水平，通过各项制度的执行落实，加大制度执行的监督检查力度，监督各项内控制度的执行情况。
小结
总之，建立与实施有效的内部控制制度，要以贯彻执行国家财经法律法规和规章制度为前提，遵循全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益的原则，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，并组织实施，使单位各部门、各岗位相
互监督、制约和合作，从而达到维护国有资产安全，保证卫生事业单位自身竞争力的提高和单位发展战略目标的实现。
单位内部控制工作中存在的问题与遇到的困难
新形式下，建立健全行政事业单位建立内部控制，是顺应现代管理发展的需要，加强财务管理的重要措施，也是贯彻落实中央关于党风廉政建设和反腐败工作新部署、新要求、扎紧制度笼子的需要，但是笔者在审计中发现，部分行政事业单位内部控制工作存在诸多问题，为此，本文试通过对相关问题进行梳理，提出加强健全内控防范机制的建议，为进一步加强行政事业单位内控制度建设提供参考。
一、行政事业单位内部控制建设的重要性
行政事业单位的内部控制是内部管理制度的重要组成部分，是指单位为了保护资产的安全、完整，提高会计信息质量，确保有关法律法规和规章制度及单位经营管理方针政策的贯彻执行，避免或降低风险，提高经营管理效率，实现经营管理目标而制定和实施的一系列控制方法、措施和程序。
1.保障国家财政资金的安全和完整
由于行政事业单位的性质，资金多为财政拨款，如何管好用好财政资金，减少或防止个人贪污、非法侵占国有资产，必须建立和有效实施内部控制制度，使得行政事业单位的经济活动按照制度有章可循，规范各类收支行为，确保收入及时入账，未设账外账，合理支出。避免财务工作的随意性，
造成国有资产不正当流失，从源头上保障财政资金的安全完整。
2.合理保证财务信息的真实可靠
真实可靠的财务信息是反映一个单位在一定时期的财务状况，同时也是国家制订各种财政政策的依据。有效的内部控制制度，可以规范单位的工作流程，不相容岗位分离，相互牵制，杜绝单位内部人员做假账、弄虚作假，串通舞弊，进而保证财务信息的真实可靠。
3.有效预防腐败，提高公共服务效率
在经济发展中，行政事业单位是社会公共服务的提供者和社会事务的监管者，能否有效地履行职责，关键在于是否具备较高的内部管理水平。而加强内部控制建设，是提高内部管理水平的重要保证。同时，科学的内部控制体系，可以降低经营活动风险，有效防范腐败现象的滋生和蔓延，从而提升公共服务的效能。
二、行政事业单位内部控制建设存在的问题
1.对内控制度缺乏正确的认识
较好的内控环境是内部控制制度得以实现的重要保证，一些单位认为已经建立了各项规章制度，财政部门逐年推行一系列的财务制度改革，每年编制部门预算，实施国库集中支付制度，根本不需要建立内部控制制度。还有一些单位认为建立内部控制制度跟自己工作没有任何关系，对于建立内
部控制意愿不强，认为这样是把权力关进制度的笼子里。
2.缺乏系统的内控制度体系
很少有行政事业单位结合自身业务特点设计一套系统、完整的内部控制体系，内部控制体系不健全致使行政事业单位自身的内部控制制度也失去了根本性指导。一些单位虽然能够制定一些内部控制制度，但内控制度涉及的范围缺乏全面性，未能包含所有人员和业务环节，仅局限于财务管理制定、会计核算管理制定，对内部控制的设计、运行和监督等问题缺乏全面性和深层次的思考，内控发挥不出应有效果;有的单位甚至没有统一的财务管理内控制度，认为已设置的机构职能和岗位职责
(七)缺乏完善的内控有效性的评价体系和责任追究体系
目前，事业单位的内部控制自我评价并未引起重视，很多单位依据规定建立了必要的内部控制制度，并在一定程度上实施了内部控制，但这并不意味着它就在实际工作中发挥了其应有的作用。在内部控制执行过程中，对控制失效现象严重的情况也未建立责任追究制。
(八)内部控制信息化建设远滞后于需求
分析目前的状况，无法量化投入产出比，是制约信息化发展的最重要因素。与发达国家相比，我国在内控信息技术研发方面，从理论、方法、技术到产品都处于落后的状态。
但有别于发达国家的是，我国的内控信息化建设有着更为强劲的需求。
，便视为内控制度;有的单位将其他部门的内控制度照搬到本单位，存在与实际工作性质、职能职责不相符;有的单位内部监管机构未设置或形同虚设，未能发挥其实效，设立的规章制度只为应付相关部门检查。
3.缺乏必要的内外监督机制
内外监督机制是内部控制一个不可或缺的重要组成部分，也是关系到是否能实现内部控制目标的重要手段。内外监督机制包括内部审计和外部监督。如一些行政事业单位，由于工作任务重、事务繁杂，人员少，往往一人兼任多个岗位，财务人员更少，出纳会计双肩挑，没有独立的财务机构，财务机构挂靠在办公室，更谈不上内部审计部门的建立。另外，内部审计仅限于对财务控制的监督，缺乏对内部控制的设计和运行的有效性分析，以及做出客观公正的评价。而主管部门、财政、审计部门、会计师事务所等作为第三方外部监督机构，其监督机制不完善，只是对一般经济事项进行监督。在一定程度上影响了内部控制建设的健全和完善。
三、完善行政事业单位内部控制建设的对策建议
1.增强内控意识，形成良好的内控环境
一个单位的主要领导在内部控制体系中起主导作用。因
此，作为财政资金的管理部门应加大教育宣传力度，强调各行政事业单位必须建立内部控制制度，并且明确单位主要领导是建立内部控制的第一责任人。各单位也要把建立内部控制的理念传达到每位员工，调动大家积极性，使其了解内部控制的真正涵义，认识到内部控制是每位员工都需参与的事情，逐渐形成良好的内部控制氛围。
2.健全完善内控制度
单位应根据《会计法》、《内部控制规范》及相关部门对健全和完善内部控制的要求，结合自身的业务特点和管理需要建立合适的内部控制制度。行政主管部门可以组织系统内的单位进行内部控制方面的培训，针对建立和完善内部控制中普遍存在的问题交流经验，并且定期检查各单位内部控制建设情况，从而推动各单位内部控制建设的开展。
3.建立内部审计机构，发挥外部监督机制
内外监督是《内部控制规范》(试行)的要素之一，也是内部控制得以贯彻执行的保障机制。在行政事业单位建立一个相对独立的内部审计机构，对内部控制的建立和实施情况进行内部监督检查和自我评价。财政、审计、主管部门等外部监督机构应与内部审计机构相互结合，采取专项监督的形式，至少每年开展一次内部控制的专项检查，针对发现的问题提出建议，并督促单位进行整改。另外，行政事业单位可以外聘会计师事务所对单位的内部控制设计和运行的有效
性进行评价。
单位内部控制工作中存在的问题与遇到的困难
我国现阶段事业单位内控存在的问题
(一)内部控制停留在文字层面,内控意识薄弱
事业单位相对企业而言，对内部控制重视程度较低。虽然很多事业单位建立了一系列的内部控制制度,但由于历史原因和领导的重视程度不够,内部控制工作只停留在“纸上文章”和应付检查层面，未对执行和监管起到指导作用。甚至有些事业单位认为内控成本过高,造成单位办事手续繁琐,不利于运行效率提高，因而对内控的执行缺乏积极性。
(二)缺乏高水准内控管理人员
从整体来看，事业单位内控人员的素质偏低，尤其在一些基层单位，内控知识缺乏，或缺少相应的内控经验，内控人员难以胜任工作，不能有效的实现内部控制所预测的效果，导致内控执行时缺乏必要的力度，使内控失效。
(三)内控制度残缺，内控机构缺乏独立性
我国事业单位内部控制所规范的范围过于狭窄，导致制度成为摆设或者残缺的现象。此外，事业单位的内部控制机构不具备独立性，我国事业单位所设立的内部控制机构和其他部门之间的关系是平行的。从目前来看，出于对经济活动的监督、控制的需要，事业单位一般将这项工作交由会计部门或者纪检监察、审计部门负责。由于内部控制工作人员要
受到单位的限制，因此也不具备独立性。
(四)重大事项的集体决策和审批制度执行不到位
事业单位一些重要事项范围和职责权限没有明确界定，决策方式和程序以及议事规则不规范不清晰，没有建立监督和责任追究机制。特别是在一些人员较少或较基层的事业单位，“家长制”作风严重，领导“一言堂”、“一支笔”审签。
(五)日常业务运行与财务管理脱节，资产管理环节存在缺陷，不能及时为内控部门提供资产、资金的使用数据等第一手资料
目前，大多数事业单位的财务部门只起到“核算”和“付款”的作用，对本单位业务上重要事项的决策、实施过程参与较少，对相关业务的来龙去脉了解不多，导致单位财务和业务办理脱节，从而无法对业务部门实施必要的财务管理和有效的内部监督;会计核算不及时，无法及时反映资产变化，应入未入、该销未销，导致账物脱节、存量不清。例如，有的个别单位建造的楼房已使用多年，工程支出仍挂在“在建工程”和往来账户中。
(六)预算外资金监管不力，把预算外资金视同部门和单位的自有资金
由于事业单位对预算外资金认识上存在偏差，缺乏一套完整、规范、统一的资金的管理制度，只实行简单的收支两条线方式，在资金管理方面形成不了齐抓共管的合力，管理
效果不明显。
单位内部控制年终工作总结三篇
单位内部控制年终工作总结三篇 单位内部控制年终工作总结 1 20xx年我协助何总经理分管财务和内控工作，现将一年来的工作情况汇报如下，请各位代表审议。 第一部分：xx年的主要工作 年在公司班子的大力支持下，我带领广大财务人员紧紧围绕年度财务工作思路，不断夯实财务基础工作，规范财务业务流程，创新财务管理方法，改革财务管理体制，着力强化平稳、受控运行，为全面完成公司的各项目标做出了应有的贡献。 一、圆满完成了国家审计署现场审计工作。 在国家审计署的审计过程中，我们全力以赴、自查自改、跟踪反馈、及时协调，保障了审计工作的顺利进行。 一是公司各单位成立了以一把手为组长的组织机构，以财务为主协调办公室，建立了顺畅的沟通机制，及时化解现场审计阶段发现的问题10余项。 二是根据公司审前工作会的部署，及时安排和要求三省公司和机关各处室对照内控制度严格自查，整改不合规范事项200余项。 三是会同三省公司和相关处室联合审查、共同把关审前和审计过程中提报的各项资料。 四是针对审计组反馈的32个审计记录，立即组织三省公司财务部门和相关部门认真核对、仔细研究，反复讨论、修改三省公司及各部门的答复，从法律和相关政策法规的角度做出了合理解释。
通过“严格、扎实、细致、周密”的工作，公司接受住了审计署的严格考验，得到了审计组的较高评价。 二、财务信息化建设取得新突破。 在核算体系改革方面，以“推进财务和资产7.0系统上线”为重点，组织本部及三省业务骨干，积极学习财务7.0系统的各项管理和操作程序，积极改变核算流程，30人历时一个月，完成了近10万条信息的设置和账务初始化工作，顺利实现了6.0和7.0系统的并行。并行后的财务核算工作量成本增加，在原本人员偏紧、工作量偏大的基础上，财务人员加班加点、任劳任怨、扎实工作，为进一步提高信息透明度、优化核算流程、提升对基层的监控力度打下了坚实的基础。 在零售费用定额管理方面，我们积极推导、演绎和引申建筑行业定额管理理念，在调研、总结和开发软件的三个阶段一直处于板块领先水平，得到了板块的认可，并委托我公司实施软件开发和系统推广工作。目前系统已经开发成功，预计20xx年一季度在销售系统全面上线，为销售公司全面贯彻低成本发展战略、创新成本控制手段、实现管理向基层延伸奠定了坚实的基础。 在资金管理系统建设方面，通过近一年的调研、开发和推广，基本实现了对库站资金的实时监控，实现了与业务系统、零售系统的信息共享和系统自动控制，实现了资金的自动汇划、收付凭证的自动生成、账户余额的实时监控。为进一步降低资金头寸、提高核算速度和质量、降低资金风险提供了方便、快捷的信息平台，是资金管理历程中的一次跨越式变革。
行政管理工作中存在的问题及对策
****公司 行政管理工作中存在的问题及对策 近年来，****积极推进现代企业管理体系的建立，不断提高行政管理水平，但还存在以下问题： 一是对行政管理工作不够重视，企业行政管理工作的终极目标是为企业各项决策提供参谋建议，对领导提议的方案进行优缺点分析，确保最终实施方案都是最优的。目前公司对行政管理工作不是很重视，行政管理工作参照政府机关模式，没有考虑到公司实际需要和企业行政管理的特点，形式大于实用，行政管理仅限于完成具体的事务性工作，很少能为企业决策提供必要的参谋建议。 二是行政人员流动速度较快，使得行政管理人员对自己所在企业的业务不了解、不熟悉,管理容易脱离业务部门实际,发布的规定不宜推行或根本无法推行,从而容易引起其它部门的反感和排斥，直接影响行政效率的提高。 三是行政管理中未能将计算机技术发挥到最大。将计算机技术引入企业管理，既是现代科学技术发展对企业的必然要求，也可以提高行政管理质量、效率和水平。目前公司大量日常办公事务都还沿用以前的流转方式，费时费力，效率低下，同时也不便于日后的保存和查找。 在目前的状态下，要提高公司行政管理工作，我认为应该从以下几方面来着手： 一是建立健全行政部门的各项管理制度、岗位责任制
度、工作程序以及一系列规范化表格、图表等，从而建立起行政部门的法治秩序。提高行政效率，健全必要的工作制度，以法律和规章制度的形式促进行政效率的提高。 二是行政管理工作应时刻以服务公司经济利益为着手点，根据公司的实际需要，灵活变通地开展。同时，还应联系实际，构建企业文化建设，增强行政管理人员的忠诚度和责任意识。 三是建立激励机制。行政管理的核心工作是对人的管理，而行政管理的最佳化实现在很大程度上取决于被管理者的积极有效的配合和实施，因此公司应该因势利导，建立起一套激励机制来调动员工的积极性和创造性，实现对人的有效管理。 四是将企业管理讲求投入和产出、讲求成本核算的精神引入企业行政管理之中，可以提高企业行政管理人员的责任感，同时还可以科学地衡量管理人员的工作业绩，有利于提高行政效率。 五是提高企业行政管理人员的素质。作为企业行政管理人员，应该是知识水平高，各方面素质优良的公共管理者。企业行政人员素质的提高可以提高组织管理的有效性，能够实现科学而又艺术的管理。
内控管理工作总结
工作总结与计划是相辅相成的，要以工作计划为依据，订计划总是在总结经验的基础上进行的。下面就是为大家收集的控管理工作总结,欢迎阅读!内 内控管理工作总结一 健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，20 年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。 一、完善内控主体建设 建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。 完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。 树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。 建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。 重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。 二、强化内控责任落实 加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。 建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施;要加强制度建设，不断
学校内部控制风险评估结果报告-学校工作总结
学校内部控制风险评估结果报告-学校工作总结 学校领导： 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制制度》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下： 一、风险评估活动组织情况 （一）工作机制 本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由财务科具体组织实施。从办公室、人事科、监察室抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。 （二）风险评估范围 1、本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。 ①单位层面风险主要包括以下三个方面： 组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险； 经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险； 人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。 ②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。 2、本次风险评估所涉及的部门范围 主责部门：内部控制工作领导小组。 配合部门：财务、办公室室等相关部门。 （三）风险评估的程序和方法 1、风险评估程序 本次风险评估活动，风险评估小组首先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由各科室负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，要求各科室先进行自查，查找风险点，研究整改措施，向风险评估小组汇报自查情况；再次，风险评估领导小组根据各科室的自查情况，选择关键科室和自查风险点高的科室进行重点检查，对其他科室也进行了排查；最后，根据自查情况和现场检查的工作底稿和收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。 2、风险评估方法 本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险。 （四）收集的资料和证据等情况 支持本风险评估报告的主要有风险评估工作底稿， 相关文件、会计凭证、账本复印件，以及各科室的自查情况等。 二、风险评估活动发现的风险因素 （一）单位层面风险因素 单位的部分内控关键岗位的工作人员没有定期轮岗。 （二）业务层面风险因素 1、单位预算未分解下达至各科室及业务部门，可能导致预算权威性不足，执行力不够。
内部管理工作总结
内部管理工作总结 单位的良性发展虽说与职工努力地工作，辛勤地劳动密不可分，但实际因素与单位建设的出发点和落脚点息息相关，年初，支部一班人认真分析了单位建设的实际情况，并根据局年度工作规划，调整了工作部署，制定了单位建设发展的方向和目标，就是紧扣局年度工作目标任务，突出加强单位的基础性工作，完善好服务机制，解决好单位发展瓶颈。主要从以下几个方面着手。 一、“以凝聚一套班子，带好两支队伍”为支撑点，稳固好基础建设。 单位建设好不好，群众拥护不拥护，支持不支持，认可不认可，关键在于班子自身建设过不过硬，战斗力强不强，干部党员队伍的作用发挥明显不明显。因此，支部在年初制定规划时就指出，今年着重加强班子和党员队伍建设。一是注重理论的灌输，用先进的理念，争先的意识，创优的态度强化和武装党员干部，以鼓舞和带动全体职工；二是强化责任，工作中采取“戴党徽，亮身份，交任务，明责任”的方式来规范党员干部的行为举止，强化党员干部的模范意识；三是加强民主集中制原则建设，注重会前的沟通交流，不搞权力过度集中，尊重群众的主体地位，不搞一言堂，发挥了支部“抓中心、保方向、促发展”的职能作用，从而形成了上下贯通的责任体系，构建起了上下同心共抓党建的良好运行机制。也保证了单位各项建设稳步、健康、廉洁、高效地运转；
二、“以制度促规范，以执行推发展”为出发点，解决好单位发展问题。 单位建设离不开制度的建设，科学、规范的制度又是推动单位建设的润滑剂。单位在强调管理的同时，更加注重制度规范化的建设，先后编写和修改了。……。制度再好关键在于执行，好的执行力，是促进各项工作有力开展，谋求单位全面发展的一个良好的开端和最好的保证，因此单位始终抓住制度建设和落实不放松，在制度的每个环节上要执行力、要战斗力，不断地规范和推进各项工作的开展和落实。 三、“以活动强素质，以质量创品牌”为着力点，打造好服务平台。 一是继续深化加强对“创先争优”活动的组织领导，完善和丰富活动的形式，在单位党员中设立先锋岗位，以小岗位见大我的方式，激发广大党员积极投入工作中，强化内功，以良好的形象发挥党员的先锋模范作用，以实际行动感召和鼓舞广大职工。二是按照“创三优”的标准，以“五个服务”“七个表率”的要求，突出狠抓了单位的作风效能建设，进一步振奋精神，激发斗志，完善机制，服务为民，尤其在处理便民服务和110联动工作中，支部非常重视，始终秉承“主动服务，靠前指挥，行政指导，让利于民”的办理原则；通过一系列的举措，极大地提升了单位的行政管理和服务的能力。三是按照“三师三员”的服务品牌要求，积极组织广大职工、绿化企业参加各项技术培训，提高服务
内部控制工作总结(最新版)
内部控制工作总结(最新版) Through the summary, we can fully and systematically understand the past work situation, and can correctly understand the advantages and disadvantages of the past work. ( 工作总结 ) 部门：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：MZ-SN-0318
内部控制工作总结(最新版) 内部控制工作总结 健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，20xx 年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。 一、完善内控主体建设 建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使
内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。 完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。 树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。 建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。 重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。
行政事业单位内部控制基础性工作总结
行政事业单位内部控制基础性工作总结行政事业单位内部控制基础性工作总结一：按照财政部印发的《行政事业单位内部控制规范(试行)》，以及长岭县贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一步提高我局内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，我局对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。现将有关贯彻实施情况报告如下： 一、准备工作 继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施《内控规范》工作做动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。 二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则 (一)内部控制的目标和原则 1、内部控制的目标 内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施
的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。 我局内部控制的目标是： (1)合法性管理和服务活动的合法合规 (2)安全性资产安全 (3)可靠性财务报告及相关信息真实、完整 (4)效率性提高管理服务的效率和效果 (5)风险防范排除障碍实现单位发展战略 2、我局建立与实施内部控制应遵循的原则 (1)全面性原则 内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。因为，在内部控制程序的所有环节中，有一个环节没有发挥作用，所有起作用的环节，也会变得无用。 (2)重要性原则 内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事
浅谈城市管理工作存在的困难及对策
浅谈城市管理工作存在的困难及对策 随着全力推进新型城市化进程，曹县县委委政府对城市的功能、作用定位越来越清晰，建设的力度越来越大，城市作为人才、资金、信息的重要平台的作用日益凸显。但受政策、资金、传统等因素的影响，重建轻管的问题未得到有效的解决，城市管理的困难也越来越多，如何破解这些困难，使城市管理工作更加科学合理、实现可持续发展，已成为摆在城市管理部门迫在眉睫的一项重要课题。 一、存在的主要困难 (一)政策的缺乏 1．综合性法规不健全。一是没有一部专门的法律法规。城市管理工作主要包括市容环境卫生、规划、绿化、亮化、市政、环保、工商、卫生、公安交通等领域，共涉及几十部法规，几百款罚则。在具体工作中，现有的法律、法规、规章不尽完善，导致城市管理存在有法难依或无法可依的现象，影响了城管工作的顺利开展。二是城管执法执的是别人的法。如前所述，城管工作包罗万象，涉及多个部门、多部法规，如未授权，城管人员无从下手。 2．部门职能的分割。一是城市管理体制不顺。管理机构在国家是住房与城乡建设部，到省里是住房与城乡建设厅，而在地方，则分成城管、规划、城乡建设、园林、市政、房管等若干个职能部门。在具体操作中，涉及到城市管理工作的还有公安、交通运输、工商、环保等其它部门。职责交叉不清，职能重迭，相互扯皮屡见不鲜。二是城市管理机制不畅。随着城市管理的不断深人，城管部门基本属于兜底的单位。没有绿化指责城管，没有广场指责城管，车辆乱停乱放指责城管，占道经营指责城管等等。而城管部门显然没有这个能力扛住全部责任。三是城市管理效果欠佳。涉及城市管理的部门多，难协调、难统一，工作中管理难度大，无人啃的“硬骨头”都不想管，就踢给城管部门管。 (二)投入的缺乏 一是城市管理运行经费投入不足。城市管理是一项新兴的社会工作，起步晚、底子薄，设备简陋、待遇低下的现象极为普遍。。二是基础设施建设投入不足。市政设施和城市功能是否配套完善，孕育着城市管理的好与坏。近年来，曹县城市建设快速发展，城市面貌日新月异，但基础设施不完善的现象仍然存在，极大的影响了城市管理效果。如无停车场地，城区停车难、人车抢道、违章停车现象日益突出；市场布局不合理，造成市民自发占道临时市场多，各类占道摊贩、乱停乱放车辆“无场可进”、“无市可归”，影响市容环境和交通秩序等。 (三)市民素质的缺乏
公司内部控制工作总结(2)
公司内部控制工作总结 2009年，公司按照工程公司（2009）109号关于印发《集团公司内部控制操作细则》的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来，本公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面： 一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成 “没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。 加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，于2009年6月全公司范围内举行了一次2009版《内部控制操作细则》的视频培训会议，使员工了解了2009版比2008版内控手册的新增内容。通过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。
健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内部控制办公室和内控制度检查评价工作领导小组，设兼职科级职6人和成员共12人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。 狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负责。 在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司《某公司内控制度实施细则》，切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组，对于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。 二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力。 确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实；二是监督是否到位、措施是否有力。
公务员管理工作存在问题及解决对策
公务员管理工作存在问题及解决对策 一、机关事业单位工作人员在调任（调动）过程中存在人走编不走问题。由于人员任职单位、编制所在单位、工资关系所在单位出现不一致的。致使各单位呈报年度考核、公车补贴、人事管理等方面出现重复呈报或遗漏呈报的现象，对我市机关事业单位工作人员人事管理工作造成诸多不便。 建议：市人社局汇同市委组织部、编办、财政部门对机关事业单位人员调动后未转移工资关系问题进行一次督查整改。对未转移工资关系的，由单位负责通知本人，必须在一个月内将其工资关系转至现工作单位。逾期仍不转移工资关系的，由人社、财政等部门通知原工作单位停止报送其工资的各种审批手续。并规定干部工作调动后，必须在5个工作日内办理完毕手续交接，并在一个月内持原单位工资、编制卡、行政介绍信及单位留存的本人工资档案、组织关系转移介绍信，到组织、人社部门办理工资、行政及组织关系转移手续，原单位从调动的下月起停发其工资。对工作调动后未转移工资关系的，一律不予办理其晋升工资、年度考核、公车补贴等审批事项，并按《行政机关公务员处分条例》追究单位相关人员的责任。 二、机关事业工作人员档案存放问题。公务员管理办的业务中公务员（参照）的登记、职务职级并行等申报及审批均需要查阅个人档案，由于一部分政府序列科员以下人员的
档案仍然存放在市委组织部档案室，造成审批工作滞后与不便。 建议：档案管理原则上按照管理权限来进行存放，请人社局信息中心与市委组织部档案室衔接，尽快将政府序列科员以下人员的档案进行移交，以便于公务员办和事业单位管理股日常工作的开展。 三、工作量和工作人员数量不匹配的问题：公务员管理办，目前负责全市151个公务员（参管）单位和3308名公务员（参管人员）的日常管理以及全市25408人的年度考核工作的组织、审核、汇总等具体工作，加之近几年，随着职务与职级并行、公车改革等重点工作的启动，工作量急剧增加，但由于种种原因，工作人员只有2名，很多业务不能及时推进，业务档案也没能及时整理归档，这些问题已严重影响着公务员管理的工作水平和质量。 建议：依照省市相关部门人员配备，设立综合管理岗、考核奖惩岗、职位管理岗等三个基本岗位，以解决目前工作困难，恳请领导考虑我办实际工作量，尽快研究、配齐工作人员。 公务员管理办 2018年3月1日
内部控制工作总结
内部控制工作总结 内部控制是为了实现其经营目标，保护资产的安全 完整，下面就是YJBYS为大家整理的内部控制工作总结,希望对大家有帮助! 篇一：内部控制工作总结 自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工 作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对 **支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细 各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保 证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营 方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济 效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的 经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积 极促进作用。现将全行内控管理情况报告 一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、 市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职 能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处
十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施 1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任
中心幼儿园内控总结
学习-----好资料 **中心幼儿园内部控制基础性评价工作总结 根据《**县财政局 **县审计局关于全面推行行政事业单位内部 控制做好基础性评价工作的通知》（富财发〔2016〕64号）要求，全年审计工作完成情况报告如下： 一、构建三位一体的内审工作格局，提升内审质量和效益 学校内审部门构建以预算执行审计为统领、经济责任审计为抓手、工程建设审计为重点的三位一体内部审计工作格局，科学合理安排内审业务，切实履行好内部审计监督和服务职能。 (一)开展校级财务预算执行审计调查，促进规范管理 (二)深化领导干部任期经济责任审计，明确经济责任 1.完善经济责任审计工作程序 经济责任审计是一项政策性、业务性、程序性较强的工作，审计处在总结以往经验的基础上，进一步规范执业标准，完善审计程序，做到审计事项公开透明。一是实施审前公告。公告期间，教职工可就被审计人履行经济责任的有关事项，通过信息平台、信
件、电话、面谈等方式，向组织部、纪检监察处、审计处反映问题。此举增强了经济责任审计工作的透明度和群众参与度。二是实施审计约谈。召开进点会，通报审计事项，约谈不同层次的更 多精品文档． 学习-----好资料 教职工代表，充分听取群众对被审计领导干部的意见和评价，并对领导干部任职期间履职情况进行民主测评。三是实施审计报告复核。对经济责任审计报告披露的每一经济事项，进行认真复核，做到事实清楚、证据充分、结论准确，在此基础上形成审计报告初稿，征求被审计对象反馈意见后最终定稿。四是实施前后任经济责任事项交接。根据审计结果，完善前后任经济责任事项交接以及存在问题的后续整改，增强领导干部经济责任意识和自律意识，杜绝新官不理旧账，保证工作的延续性。 二、加强制度创新，推动内审工作规范有序开展 学校内审部门注重实践积累和调查研究，在工作中积极创新，保证内审工作规范有序并能见到实效。 一是树立建设性审计理念。在揭示具体问题、针对性查处漏洞的基础上，更多、更好的从制度建设层面提出可操作性的审计建议，帮助关键部门优化管理。二是树立审纠结合理念。注重审计成果的运用，发挥审计结果落实整改对完善内部控制的作用。使审计结果真正变为管理的自觉行动，纠正管理偏差，防范和降低经济风险。三是树立和谐审计理念。客观评价自身作用，依法、科学地开展审计业务，实施和谐审计，形成纪委、监察、财务、资产、
内控工作总结知识分享
内控工作总结
关于内部控制建设的工作总结 为进一步提高我镇的管理水平，加强廉政风险防控机制，规范内部控制，按照县财政局《关于开展行政事业单位内部控制建设及工作的通知》的要求，在县财政局的统一部署下，本服务中心对本单位内部控制的实施和建设情况进行了基础性的评价，希望通过“以评促建”，加快单位内部控制建设，确保实现工作目标和任务。现将内部控制工作做如下总结： 一、工作实施概况 按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，结合我镇现阶段的发展状况，截至目前，做了四个方面的工作： （一）成立了领导小组、形成了运行机制 按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，我镇财政所长参加了县财政局组织召开的全县贯彻实施行政事业单位内部控制建设、工作的动员大
会，随后根据县里的部署，经镇党委办公会研究决定成立了内部控制建设及工作的领导小组，由XXX同志担任组长；XXX等同志担任副组长；其它部门职工为成员，下设办公室于财政所，由XXX同志担任办室主任，确立了财政所为建设工作牵头部门。同时制定了内控领导小组的工作职责、牵头部门的工作职责以及内部控制建设运转的工作机制。给内部控制工作的实施做了很好的领导和组织准备。 （二）组织了培训学习，提高了工作水平 我镇在内控办组长罗星云同志的带领下，及时召开了内部控制专题培训会议，针对内部控制工作与内部控制建设工作重点方面进行了业务培训，学习了国家财政部、省财政厅及省审计厅、县财政局及县审计局关于在行政事业单位全面推进内部控制建设的各种相关文件；学习了国家财政部制定的《行政事业单位内部控制规范(试行)》、省财政厅编辑的《行政事业单位内部控制基本操作指引》；使我镇各部门责任人充分认识和基本掌握了在行政事业单位实施内部控制的重要意义、基本内容、精髓实质，为在我镇全面实施内部控制营造了良好的氛围和打下了坚实地基础，确保了下一步工作的顺利开展。 （三）明确了工作职责，落实了工作任务 内部控制工作涉及到每个部门的职能层面、业务层面、评价监督等方面工作,为了推动内部控制工作与制度建设工作能按时保质完成，我们在内部控制小组的统一按排下，召开了内部控制专题会议，明确了各部门的工作职责，将工作具体落实到
档案管理工作中存在的问题与建议
电子档案管理工作中存在的问题与建议近年来,随着信息技术的迅猛发展,成熟的信息及电子技术被迅速应用到档案管理中。在这种情况下,一种新型的档案形式--电子档案应运而生。 电子档案管理是档案管理和时代接轨的产物，是档案管理中的一种新型模式。由于电子档案具有机读性、档案信息存储的高密度性、档案信息的数字化性等特点，不但使档案的存储载体面临重大挑战，而且赋予了档案工作新的特征和内涵。 一、电子档案管理过程中的问题 （一）电子档案自身的安全性问题。 档案信息的安全性主要涉及档案信息载体安全性和传输安全性。载体安全性主要指存储介质对信息安全因素的影响。电子档案通常以磁盘、光盘为载体,这类载体成分比较复杂，性能不稳定，可能出现档案失真的问题。而且对环境温度、湿度、防磁、防机械损伤等条件要求较高，易损坏变质，保存年限低于传统纸质档案。传输安全性也就是网络安全性，?网络的发展使电子档案在更大的范围内得到共享，同时，无孔不入的网络黑客和防不胜防的计算机病毒也给电子档案的管理带来巨大的安全隐患。除此之外，?电子文件很容易被删改，且改后不留任何痕迹。在使用计算机形成文件材料的过程中，拟稿者无法留下自己的笔迹，单位负责人也无法在形成的文件材料磁盘上签发，日后难以确定该份材料是否具有真实性和权威性。如果有人出于自己的目的将磁盘中存的内容进行了删改，是难以发现和确定。 （二）面对电子档案的冲击，纸质档案的处理问题。 在多年的管理过程中形成各类纸质档案是最原始、最直接、最真实、最权威的记录和依据，是弥足珍贵的资源。然而电子档案的
产生并非是纸质档案的消亡之日。不可能全面抛弃传统档案的运行方式，因此绝对不可忽视传统档案工作的统筹安排，需要尽快实现纸质档案的数字化。使电子档案和纸质档案尽快接轨。 （三）办公自动化与电子档案管理无缝结合。 在新的办公模式下，办公自动化慢慢站主导地位，每天处理的公文数量急剧增加，虽然电子文件有逐渐替代纸质文件的趋势，但在现阶段，文件的归档依然应以纸质文件为主。由于设计和开发人员手段不统一，使得电子档案系统和办公自动化系统不能无缝结合，电子文件归档相对滞后，即使归档后文件的准确性也无法保证。 （四）对电子档案管理人员提出了新挑战。 电子档案管理工作人员知识结构单一的矛盾。文档一体化的推行，使电子文件的管理超出单纯的学科范围。使档案工作成为一门集计算机科学与档案学于一体的综合性的学科。电子档案管理人员除了要掌握档案管理专业知识，还要不断提高现代化管理技能，同时还要掌握其他相关学科的知识，这样才能适应档案工作现代化需要，才能从根本上保证在电子时代人类活动的真实记录得以长期保存。目前档案管理人员的素质普遍较低，知识面较窄，特别是对网络安全、计算机技术、数据库技术、等相关知识几乎一片空白，面对新的需要显得难以适应、无所适从，尽管引进了现代化设备，仍不能充分发挥作用。 二、电子档案管理过程中的建议 （一）加强电子档案的保管。 电子档案的存贮内容具有不稳定性，存储介质易受磁场、温度、湿度、细菌等因素影响，电子文件本身还易受到计算机病毒、电脑黑客的破坏，必须建造专用库房、档案柜存放电子档案，配备专业电子档案机房和较高的安全性的电脑设备。使用一次性写入光盘较好，比磁盘、磁带、硬盘等有更好的稳定性，又只有只读性。保持
内控制度工作总结
内控制度工作总结 为了进一步抓好内控工作营造良好的内控环境下面是小编整理的关于内控制度工作总结范文欢迎阅读 内控制度工作总结【1】 为了进一步抓好内控工作营造良好的内控环境加强广大干部员工在工作中的内控意识走“精细化管理”之路 公司通过贯彻、推行、完善、夯实等措施加强内控使自身的内控环境得到了有效改善员工的内控意识全面增强 一、内部控制工作实施情况 1、为营造一个浓郁的内控氛围加强全体干部职工在工作中对执行《内控手册》重要性的认识提高企业的细节管理堵塞漏洞防范经营风险举办了1期内控知识培训主要对机关各部门进行培训指导通过对他们的培训指导作好各项管理制度的修订和完善工作加大内控制度的执行力度 经过形式多样的学习让每个员工知道自己岗位应执行那个业务流程的那几个控制点是一个控制点的责任人以切实保证每个控制点责任到人每个人有具体执行的控制点 2、内控制度执行的的好坏每个业务流程控制点执行覆盖率能否达到100%是通过每一个员工每一个岗位来体现的 只有深入到最基础现场询问和查看每一个业务流程才知道员工对内控重要性认识足不足宣传和学习的力度够不够执行各业务流程
的每个控制点是必须要做到的是不可省略的工作直接体现了内控工作的执行力这种执行力的强弱程度直接影响到我们的管理水平 3、将内控工作制度化、日常化落实到每一个月每一件事情上来完成因此20XX年要继续加大内控的宣传力度1 让所有的员工认识到按照每个控制点的要求做好工作的好处另外定期将公司的内控工作向领导汇报以便公司领导了解公司的内控工作情况协调和解决内控工作中难以解决的问题促进公司内控工作的顺利开展 4、梳理流程内容 重新梳理公司适用的业务流程将每一个控制点整理归集并具体落实到人对其责任控制点进行日常控制和监督 5、明确岗位责任 将每个业务流程按部门责任分工细化到流程部门责任人、内控管理员和控制点责任人明确他们各自的岗位责任 在确定部门内控管理员时以部门主管或业务骨干为主力形成了责任到人、上下联动、齐抓共管的局面 6、规范审批权限和流程 严格按照权限指引的要求落实到位充分启到相互制约、严格审核、加强控制的作用进一步规范了审批流程和审批权限 7、切实有效地执行不相容岗位分离制度
公司基础管理工作中存在的问题及对策329
山东英克莱电动车有限公司 公司基础管理工作存在的问题及解决对策公司各项经营管理工作不断完善，各项管理制度正逐步健全，但目前，仍存在一些制约公司发展的经营及管理问题，下面对这些问题进行说明，并提出如下解决措施： 一、缺乏富有竞争力、引导力的企业文化 公司制度层、物质层面工作做的较为全面，但理念建设、灌输工作不到位，没能在公司内形成富有竞争力、引导力的企业文化，造成员工缺乏正确的工作方向。 解决对策：公司应建立文化组织，让员工多参与、多交流，制定涵盖行为规范、道德规范在内的各项文化规范，并以文化活动为支撑点，以绩效考核为监督手段，通过故事、仪式、有形信条、语言文字等手段强化文化灌输及管理工作，增强公司的软实力。 二、人力资源规划、储备、培养工作不到位 公司缺乏规范的人才储备机制，员工离职、退休、调岗等原因造成的岗位空缺，不能在第一时间内解决，易出现工作落空现象，另外公司缺乏科学的人力资源需求评估机制，难以实现合理定岗定员、控制人力资源成本，此外，员工缺乏明确的职业生涯规划，难以调动员工工作积极性。 解决对策：公司应做好动态人力资源管理工作，及时了解所有员工动态，做好整体人力资源的规划管理工作，建立、健全职位晋升、变动流程，引入定向培养模式，建立人才储备机制、培养更多优秀人才。岗位人员设置方面，应做好岗位需求的评估、劳动者素质评估，工作做到定岗定员，同时，应做好营销业务人员、营销企划、文案人员、生产人员的储备、培养工作，确保公司营销、生产团队更年轻化、更专业化，为企业实现经营目标提供产销保障。 三、劳动生产率较低 公司生产人员平均劳动生产率普遍较低，劳动力浪费现象较突出，没能充分挖掘现有人员工作潜能。 解决对策：公司应加强员工时间观念，加强生产工艺管理，组织新员
内控管理工作总结范文2021
内控管理工作总结范文2021 一、xx部内控工作计划安排 (一)自学企业管理提升系列丛书《采购管理辅导手册》; (二)今年底前请xxx采购管理人员来培训或到xxx单位参观学习。 (三)按《物资采购管理制度》逐步完善相关的资料、表单。 (四)上半年完善相关的供应商评价体系。 (五)今年底前按6S要求完成采购档案规范化管理。 (六)按年度计划完成相关制度的编写和修改审核并申请公司发布施行。 二、目前工作进度 (一)20XX年1月份完善了各部门报送月度物资需求计划流程。 (二)20XX年3月份制定以下制度并进行了内部征求意见：《基建期物资供应商管理办法(试行)》、《基建期物资保管保养管理程序(试行)》、《基建期危险化学品管理控制程序(试行)》 (三)20XX年4月对《采购物资招标流程》进行修订。 (四)20XX年4月到xxxx企业进行对标学习。 (五)20XX年4月xxx部内部进行内部物资采购专业知识培训。 (六)按6S管理要求规范采购档案规范化管理。
三、取得的经验及存在的不足 取得经验： (一)采购风险的控制，比如预付款都能控制在xx%以下，减少企业承担的风险。 (二)内控制度相对健全，所有物资采购都按照审批权限和程序。 (三)供应商选择，建立健全的供应商管理体系，目前采购物资暂不出现质量或售后服务问题。 (四)对市场调查研究较为深入，对拟采购物资的行业都进行市场调查，写出调查比选报告，为实施采购提供决策依据。 存在不足： (一)需继续完善xx部各项规章制度，建立健全的制度体系。 (二)信息化手段利用率不高。信息技术给我们企业的管理提升提供了切实有效的手段。电子化采购的好处是显而易见的，它能够轻松实现信息共享、操作规范、实时监控、快捷高效。但从现阶段我们采购管理工作的实际看，采购信息系统的建设相对滞后。 (三)采购人员专业不足。对于采购员专业能力不足，都是半路出家，人员素质不高，梯队建设不足，这些都成为了制约采购工作效率提升的重要问题。 四、下一步工作安排
内部控制工作总结模板
内部控制工作总结模板 一、董事会或类似权力机构声明 [本公司/本部门]董事会或类似权力机构保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。 公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 1.公司董事会授权**部门[部门名称]负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价 [描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织结构图、主要负责人及汇报途径等]。 2.公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]提供内部控制咨询服务;公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]协助 开展内部控制评价工作;公司[是/否]聘请会计师事务所[会计师事务所名称]对公司内部控制进行独立审计。 三、内部控制评价范围 1.内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项[列明评价范围占公司总资产比例或占公司收入比例等]，重点关注下列高风险领域： [列示公司根据风险评估结果确定的内部控制前“十大”主要风险] 2.纳入评价范围的单位包括： [无需罗列单位名称，而是描述纳入评价范围单位的行业性质、层级等] 3.纳入评价范围的业务和事项包括(根据实际业务流程和管理事项描述)： 上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 4.(如存在重大遗漏)公司本年度未能对以下构成内部控制重要方面的单位或业务(事项)进行内部控制评价： [逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务(事项)，包括单位或业务(事项)描述、未纳入的原因、对内部控制评价报告真实完整性产生的重大影响等]
关于单位内部控制工作总结范文
篇一单位内部控制工作总结范文 XXXx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下 一)XXX业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存XXX及成品XXX 的帐实相符。 二)加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。 三)强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署时间开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观，价值观和道德观。 四)对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。 加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理，操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改，处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。 加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题，较严重问题，严重问题，重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。 加大对信贷业务，银行卡业务，电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件，无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面，健康，稳定，持续发展。 篇二单位内部控制工作总结范文 xx年我协助何总经理分管财务和内控工作，现将一年来的工作情况汇报如下，请各位代