私募基金管理人尽职调查清单
私募基金管理人登记之尽调清单
关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关《法律意见书》。
一、公司基本情况公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。
公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。
公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
二、公司股东公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
私募基金管理人登记之法律尽职调查文件清单(3)模版
基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，是否兼营其它非金融业务，如有，请说明相关情况。（律师提供）
22
请基金管理人提供最近一年的所有重大经营合同。（如有）
六、重大诉讼、仲裁和行政处罚
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基金管理人、实际控制人、高管人员最近三年是否有尚未了结、已结案的重大诉讼、仲裁案件（律师访谈、调查）
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基金管理人、实际控制人、高管人员目前如涉及任何政府机构调查程序，请说明有关情况并提供相关文件。（律师访谈）
25
基金管理人、实际控制人、高管人员是否受到过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受到行业协会的纪律处分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的缴款凭证。（律师访谈）
26
4
请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明或者租金支付证明。
5
请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（或者出资原始凭证）。
6
请提供基金管理人自设立至今经审计的审计报告以及最近一个月的财务报表。（最近一年审计报告需要上传至基金协会的备案系统）
七、公司员工与社保
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请概括说明基金管理人的雇员状况（员工花名册）
28
基金管理人签订劳动合同情况（请提供劳动合同）。
29
请说明基金管理人为员工办理社会保险情况，以及社保费用的缴纳情况。
30
请说明基金管理人近三年是否存在欠缴社保费及受到社保行政处罚的情况。（律师访谈）
八、其他事项
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请提供基金管理人的企业信用报告。
（7）合格投资者内部审核流程及相关制度；
私募基金管理人《法律意见书》尽职调查详单
私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单一、基金管理人及其关联方的基本情况（一）基金管理人的基本情况1.经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。
包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2•工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3.工商详档请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料（盖有工商行政管理部门的查询章）。
包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。
4.经营场所证明请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。
若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5.经营资本证明请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6.特殊证照、许可、批复请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7.财务状况证明请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
8荣誉和奖励公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9.营业执照和公司章程请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。
子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。
关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。
10.工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况（包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等）的基本信息查询单。
私募基金管理人法律意见书尽职调查详单
私募基金管理人法律意见书尽职调查详单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单目录一、基金管理人及其关联方的基本情况（一）基金管理人的基本情况1．经营证照请提供基金管理人现行有效的证照。
包括但不限于：批准证书、营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、外汇登记证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）；国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2．工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
3．工商详档请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。
包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。
4．经营场所证明请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明。
若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
5．经营资本证明请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。
6．特殊证照、许可、批复请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。
7．财务状况证明请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
8．荣誉和奖励公司成立至今获得的主要荣誉和奖励（若有），并请提供相关文件。
（二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用）9．营业执照和公司章程请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构现行有效的营业执照和公司章程。
子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业。
关联机构：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。
10．工商简档请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。
私募基金法律意见书尽调底稿所需材料清单
私募基金管理人登记法律尽职调查清单1.公司基本情况1.1公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
1.2公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
1.3公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。
1.4公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
1.5公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
2.公司股东2.1公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
2.2请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
2.3公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外，请一并提供境外投资机构的：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
2.4公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。
2.5股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。
私募基金尽职调查清单
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1.请提供包括【公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
2.如被调查单位为注册在中国境外或港澳台地区的公司或机构，请提供经公证的《商业登记证》、《公司注册证书》、章程、内部细则或其他组织文件、批复或批准文件、股东出资证明、股东身份证明文件，以及对前述任何文件的历次变更文件。
1.私募基金管理人尽职调查清单
尽职调查清单致各基金管理公司：结合中国基金业协会于上海、北京的重要培训会内容，根据法律意见书指引，为确保本所快速、规范严格出具相关法律意见书，请贵司尽快按如下清单准备相关材料：1.关于申请机构是否依法成立的主体1.1申请机构的全套工商登记档案，并加盖工商部门公章。
1.2申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的提供社会信用代码营业执照），批准证书（如有），外汇登记证，银行开户许可证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。
1.3申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。
2.申请机构的经营范围2.1申请人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。
特别注意：1）应含基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。
不含的应特别提示，同时建议申请机构变更经营范围。
2）其他业务是否与私募投资基金业务存在冲突。
比如：民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的。
对于可能存在冲突的，应特别提示。
3）投资咨询概念有一定的重叠之处，暂行办法中的投资咨询概念是典型的卖方业务，这类投资咨询本身就是一个牌照，需要证监会的许可。
广义上的投资咨询本身在性质上就涉及到卖方业务，比如你是做股权的、做创投的，同时做投资咨询，给所投资的企业提供一些建议，我认为这个是合理的。
如果律师认为存在风险，就在法律意见书中提出来。
倾向于去掉投资咨询经营范围。
经营范围本身就是一个参考性的内容，去掉投资咨询，更有利于专业化运营的明晰。
去掉投资咨询经营范围，并不影响证券基金的运行。
3.申请机构是否符合专业化经营原则3.1最近一年及一期经审计的财务报告和财务报表。
（看主营和兼营业务收入）3.2公司近12个月重大经营合同。
3.3公司纳税申报表、完税凭证等。
4.申请机构的股权结构以及实际控制人情况4.1公司目前股权结构图。
结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
私募基金尽职调查访谈问题清单
私募基金尽职调查访谈问题清单私募基金尽职调查访谈问题清单一、管理层访谈1.请介绍公司的股权结构和董事会组成。
2.请介绍公司的短期、中期和长期战略规划。
3.您认为公司的发展方向是什么？公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的？请分享您对企业未来发展的构想和建议。
4.请分享您对公司在市场上的地位的看法。
您如何看待公司目前的发展状况？请分享您对公司成功与不足之处的看法。
5.请介绍我们目前采取的公司战略是哪一种（差异化、低成本、集中）。
6.请介绍我们目前的主要竞争对手是谁？7.请分享您对未来五年行业发展方向的看法。
哪些因素是影响行业发展的重要因素？8.请介绍我们的核心竞争力。
9.请介绍我们目前是否有策略联盟？有哪几家？请分享您对策略联盟或合作伙伴的看法。
10.请介绍公司成本控制的策略。
11.请介绍公司目前涉足的领域。
您如何看待它们的经营情况？请分享您对它们下一步的发展规划。
二、采购部访谈1.请介绍公司的主要采购模式，近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。
2.请介绍公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
3.请介绍公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
4.请介绍公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
5.请介绍公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。
6.请介绍公司在采购方面的优势。
7.请介绍公司如何进行品质管理？三、质控部访谈1.请介绍公司产品的质量控制措施。
2.请介绍公司主要客户对公司产品的品质要求。
3.请介绍公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准。
4.请介绍公司主要产品品质所达到的水平。
5.请介绍公司产品质量纠纷及其处理方式。
6.请介绍公司在产品品质控制方面的优势。
7.请介绍公司在产品质量控制方面存在的风险。
8.请介绍公司产品售后服务情况。
9.请介绍部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
附件2
私募基金管理人尽职调查清单
编制指引
1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司（私募基金）及其股东的基本情况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。
2、需要撰写的内容，由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写；需填报数据表格的，请按清单提供的数据表样式提供相应的数据；需要提供已有材料作为附件且非原件的，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。
3、贵司据此清单提供的材料，除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外，均应有全体股东或合伙人签章。
4、在提供书面材料的同时，请提供一份电子版的材料，且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。
一、私募基金管理人基本情况：
1、概况
（1）请填写下表：
（2）请提供企业筹建方案，（全体股东（合伙人）签署）
（3）请提供组织结构图
2、股权结构：
（1）请填写下表
（2）请提供股东身份证明文件；
（3）控股股东、实际控制人情况：
如为自然人，请提供自然人股东基本
如为法人，请提供该公司的介绍，加盖公章。
（如有，请提供该公司成立至今的所有工商底档）。
（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请说明提供时间）。
3、高管情况：
（1）请填写下表
（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明
（3）请提供公司其余员工简历or劳动合同（除高管外）。
二、管理能力：
1、请说明高管股权或证券投资经验，并提供必要的证明文件，如公开信息截图等。
（请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。
）
2、请提供公司的投资和内控相关制度（包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）
三、法律意见书（如有，请提供）：
四、财务状况（如有，请提供）：
1、请填写财务数据：
2、请提供审计报告：
五、业务情况：
1、产品列表
①如股东为私募基金管理人，请说明其过往产品发行情况；
②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请说明其过往产品发行情况；
③如无，请说明产品发行计划。
2、请说明上述产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：
六、私募基金管理人其他事项： 请填写下表
七、私募基金（产品）基本情况
如拟设立的企业为私募基金（有限合伙）
，则还需提供如下内容： 1、出资情况表。
2、请提供合伙协议或者企业筹建方案。
3、请说明该有限合伙的投资范围（是否有明确的特定投向）、投资策略、退出机制（是否有可预期的退出方式）。
全体股东签章：
2016年月日。