风险评估报告(模板) (1)
风险评估报告(1)
蒙华铁路MHTJ-7标段安全风险评估报告编制：复核：审核：中铁二十局集团有限公司蒙华铁路MHTJ-7标段项目经理部二〇一五年九月安全风险评估报告1 编制依据1.1业主制定的风险管理方针及策略；1.2 相关的国家和行业标准、规范；《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设[2007]200号）《铁路隧道施工规范》（TB10204-2002）《铁路建设工程安全生产管理办法》（铁建设[2006]179号）1.3 隧道基础资料《新建铁路蒙西至华中地区铁路煤运通道工程 浩勒报吉 至 三门峡 段阳山隧道施工设计图》MHSS-1标段相关合同文件MHSS-1标段实施性施工组织设计2 工程概况2.1 隧道概况新建蒙西至华中地区铁路煤运通道重点控制工程MHSS-1标段位于延安市延长县境内，起讫里程DK379+531～DK391+427,全长11.896Km。
主要工程量有路基166.28m，阳山隧道11668.3m/1座，李家台中桥60.72m/1座，无砟道床23.398公里，粒料道床1281.5立方米。
其中阳山隧道作为本标段的重点控制工程，为单动双线隧道，设置三个施工工区，分别为进口、出口、1#、2#、3#斜井，共八个工作面。
合同工期60个月，其中隧道工期33个月，合同投资7.0221亿元。
2.2 工程地质及水文地质2.2.1 地层岩性：2.2.1.1 DK379+591.7～DK380+000本段为隧道进口段，主要地层为第四系上更新统砂质新黄土，中更新统黏质老黄土，三叠系上统瓦窑堡组砂岩、泥岩。
2.2.1.2 DK380+000～DK380+240本段为隧道洞身，地层岩性为三叠系上统瓦窑堡组砂岩、泥岩，呈护层状。
2.2.1.3 DK380+240～DK388+400本段为隧道洞身，地层岩性为三叠系上统瓦窑堡组砂岩、泥岩，呈护层状。
2.2.1.4 DK380+400～DK390+960本段为隧道洞身地层岩性为第四系中更新统黏质老黄土，三叠系上统瓦窑堡组砂岩、泥岩，呈护层状。
人员风险评估报告范文
人员风险评估报告范文一、评估背景。
咱这公司啊，就像一艘大船，每个员工都是船上的水手，大家齐心协力才能让船稳稳当当驶向成功的彼岸。
但是呢，人多事儿就杂，就跟在船上大家来自五湖四海，各有各的脾气秉性一样，这当中就存在一些风险，所以咱就得好好评估评估。
二、评估范围。
这次咱就看看咱公司各个部门的小伙伴们，从刚入职的小萌新到经验丰富的老油条，都在咱的评估范围内。
三、评估目的。
简单来说，就是找出可能会影响公司这艘大船航行的人员相关的危险因素，然后想办法把这些风险给降下来，让大家都能开开心心工作，公司也能顺顺利利发展。
四、评估方法。
咱这评估啊，可不是瞎猜的。
一方面呢，跟各个部门的领导聊天，他们就像各个小团队的船长，对自己的船员最了解啦。
另一方面呢，咱也看了看过去的一些数据，比如说员工的离职率啊，犯错误的频率啊之类的。
五、人员风险识别。
# （一）能力风险。
1. 新员工经验不足。
刚进公司的新同事啊，就像刚拿到驾照的新手司机，虽然有满腔的热情，但是对公司的业务流程、各种规章制度还不太熟悉。
就拿销售部门的小李来说吧，他刚入职的时候，连产品的功能都介绍得磕磕巴巴的，差点就把客户给吓跑了。
这就是典型的新员工能力不足带来的风险，可能会影响业务的推进。
2. 老员工技能单一。
那些在公司干了好些年的老员工呢，也不是完全没有问题。
有些老员工就像只会做一道菜的厨师，虽然这道菜做得特别好，但是公司业务一旦有点新变化，需要他们掌握新技能的时候，就有点抓瞎了。
比如说技术部门的老张，一直擅长做传统的网页开发，但是现在公司要搞移动端开发，他就有点跟不上节奏了，这就可能导致项目进展缓慢。
# （二）态度风险。
1. 消极怠工。
公司里总有那么几个小伙伴，就像冬眠的熊一样，整天无精打采的。
他们对工作没有什么积极性，每天就等着下班。
像行政部门的小王，上班的时候总是在刷手机、逛淘宝，交代给他的任务也是拖拖拉拉的。
这种消极怠工的态度不仅影响自己的工作效率，还会像传染病一样，影响身边同事的工作积极性。
风险评估报告1
铁山区（南区）矿产资源整合和工矿地综合开发采用风险评估报告目前，铁山南区项目正在实施，该项目进行的矿产资源整合和工矿地综合开发采用有可能引发社会冲突，所以必需对其潜在风险进行先期猜测、研判、介入、化解，在了解民情、反映民意、集中民智、珍惜民力的基础之上，实现科学决策、民主决策、依法决策，切实维护最广阔人民群众的根本利益。
在经入户调查讨论，了解社情民意，同时向有关职能单位和个人询问，广泛听取意风和建议，对该项目进行了全面的，仔细细致的研判，形成社会稳定风险评估报告如下：一\项目概况（略）二、本项目社会稳定风险内容及其评价依据对项目实施过程中易发生的社会风险的阅历推断，并结合南区项目的详细情形，可能会诱发的异议、损失或不适等诸多社会风险及其评价主要如下：（1）项目合法性' 合理性、可行性遭质疑的风险风险内容：该项目的决策是否与现行政策、法律、法规相抵触，是否有充分的政策、法律依据；该项目是否坚持严格的审查审批和报批程序；是否经过严谨科学的可行性讨论论证，是否充分考虑到时间、空间、人力、物力、财力等制约因素；征收方案是否合理可行，工作措施是否完善。
风险评价：项目合理性风险很小，而其合法性会受到质疑，但风险较小湖北黄石工矿废弃地综合开发试验区，是经湖北省委、省政府批准，由黄石市委、市政府和铁山区委、区政府打算建设的全省首个工矿废弃地综合开发试验区。
项目合法、手续完备，程序完备。
且经过充分可行性论证，严格依据我国、省、市、区有关法规实施，程序合法，手续齐全。
整个项目符合国民经济和社会进展规划、土地采用总体规划、城乡规划和专项规划，征收程序依据有关法律规定，决策民主、程序正值、结果公开。
但是，上述依法进行的活动并不能彻底解决合法性的问题。
主要是一些群众对项目征收补偿的合法性还持有怀疑的态度。
（2）本项目的建设符合区域经济进展需要依据“三年打基础、五年见成效、十年建新区”的设想，通过5 -10年的开发建设，大力进展高新、低碳、环保产业，努力打造一个聚集15万人口、支配5万人就业、工业产值达IOOO亿元、年新增税收近50亿元的“工业新区、城市新区和生态新区” o并突出工矿废弃地综合治理（重点探究三种模式:产业开发模式、生态修复模式、新农村建设模式）、进展接续替代产业、推动城乡进展一体化,乐观探究生态复垦和置换用地的新路径，为全省同类地区的改革进展供应阅历和示范。
事业单位内控制度风险评估报告范文
事业单位内控制度风险评估报告范文一、前言。
各位领导和同事们！今天咱们来唠唠咱们单位内控制度的风险评估情况。
这就像是给咱单位的健康状况做个体检，看看有没有啥隐藏的小毛病或者大隐患。
二、单位内控制度概述。
咱们单位的内控制度啊，那可是涵盖了各个方面，从财务管理到人事管理，从采购流程到项目执行。
这制度就像是一个大网，把单位的各项活动都给罩住，想要规规矩矩地运行，就得按照这网的规则来。
三、风险评估的目的和范围。
# （一）目的。
咱做这个风险评估呢，主要就是想找出内控制度里可能存在的漏洞。
就好比家里有个篱笆墙，咱得看看有没有哪里破了个洞，会让不好的东西跑进来或者好东西跑出去。
这样就能提前预防问题，让单位运行得更顺畅，资源利用得更合理，避免不必要的损失和麻烦。
# （二）范围。
这次评估的范围可不小，几乎把单位所有重要的业务流程和管理制度都给包括进去了。
从日常的办公用品采购，到大型项目的招投标，从员工的考勤管理，到单位资产的清查盘点。
只要是和单位运营有关系的，我们都没放过。
四、风险评估的方法。
咱可不是瞎评估的，那是有一套方法的。
# （一）文档审查。
首先就是把单位现有的内控制度文档都翻出来，仔仔细细地看。
就像侦探查案一样，看看这些制度在纸面上有没有啥不合理的地方，是不是符合相关法律法规的要求。
比如说，在财务报销制度里，有没有明确规定什么样的发票可以报销，报销的流程是不是太繁琐或者太简单。
# （二）访谈。
光看文档还不够，我们还和各个部门的同事进行了访谈。
这就像是聊天一样，问问他们在实际工作中是怎么执行这些制度的，有没有遇到什么困难或者觉得不合理的地方。
比如说，采购部门的同事就跟我们抱怨说，有时候紧急采购的流程太复杂，导致工作延误。
这就是一个很重要的信息啊。
# （三）流程分析。
我们还对单位的各项业务流程进行了分析。
画了好多流程图，看看每个环节是不是衔接得很好，有没有哪个环节特别容易出问题。
就拿项目招投标来说，从项目立项、发布招标公告、开标、评标到最后的合同签订，这一长串的流程，只要有一个小环节没处理好，就可能会有风险。
xxx城市风险评估报告(1)_副本
xxx区xxx局城市安全风险评估报告签发：审阅：编制：xxx区xxx局2 0 1 9 年12 月目录1 编制说明 (3)1.1 目的意义 (3)1.2 工作依据 (4)1.3 行业领域概况 (6)1.4 工作对象和围 (6)2 工作容和流程 (6)2.1 编制工作方案 (6)2.2 动员部署和集中培训 (6)2.3 全面实施 (8)2.4 风险审核和监督检查 (8)2.5 xxx区xxx局安全风险管控 (8)3 企业安全风险评估概况（本部分以下容均按照各行业实际情况进行编制） (9)3.1 企业基本情况 (9)3.2 安全风险源识别概况 (9)3.3 安全风险评估概况 (10)3.4应急能力评估概况 (10)3.5应急资源调查概况 (10)4、安全风险辨识评估分析 (10)4.1安全风险辨识评估分析 (10)4.2事故发生的可能性、危害程度分析 (15)4.3风险源对周边重要目标的影响分析 (16)4.4安全风险辨识评估符合性分析 (16)5、安全风险管控分析 (20)5.1安全风险管控措施 (20)5.2重大和较大安全风险管控措施清单 (30)5.3事故应急措施 (30)6、结论与建议 (31)6.1评估结论 (31)6.2工作建议 (32)为认真贯彻落实中共中央国务院《关于推进安全生产领域改革发展的意见》、中共中央办公厅国务院办公厅《关于推进城市安全发展的意见》精神，2018年3月市政府安委会印发了《市城市安全风险评估试点工作方案》（成安委〔2018〕8号），要求在全市围组织开展城市安全风险评估试点工作，随后，于2018年8月印发了《城市安全风险评估工作“一办法、三规”》（成安委〔2018〕16号），具体指导和规全市城市安全风险评估工作，构建全市安全风险分级管控预防机制，并于2018年12月底完成各行业领域安全风险辨识清单（标准规）和重大风险辨识清单（标准规）的编制和发布，指导各行业领域生产经营单位全面开展风险源辨识、评估、登记建档、管控等工作。
事业单位风险评估报告(精选内容1)
事业单位风险评估报告（精选内容1）随着社会的发展和进步，事业单位在各个领域中的作用越来越重要。
本文旨在探讨事业单位风险评估的报告编制，通过对风险评估的概念、方法和过程的介绍，结合事业单位的特点和实际情况，提出相应的风险评估报告编制方案。
以下是有关事业单位风险评估报告的内容。
一、指导思想以科学发展观为指导，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，通过开展风险评估，摸清底数、明确责任、强化措施、精准防治，有效控制事故风险，及时消除安全隐患，规范基层风险管理，落实“一案三制”，提升全市事故灾难应急处置能力，为建设宜居幸福的现代化国际城市营造良好的安全环境。
二、工作目标镇街的风险评估完成率达到90%以上；各有关部门对本行业（领域）进行风险评估，重点行业（领域）完成率达到80%以上。
重点风险目标得到有效防控，安全隐患及时进行整治，基层应急管理进一步规范，应急处置能力得到提升。
三、工作内容各级各部门要结合本地区、本行业（领域）的安全生产实际，按照《基层安全生产风险评估导则》（见附件1）要求，做好风险评估和风险控制。
（一）前期准备各级各部门应制定风险评估工作方案，分区域、分行业落实责任单位和人员，明确评估对象与范围，确定方法程序和时限要求，组建评估组；收集相关法规、标准和事故案例等资料。
（二）风险评估各级各部门按照确定的评估程序开展风险评估，认真梳理地区、行业（领域）的风险类型和级别，明确防控目标，核查应急资源。
识别风险类型。
在合理划分评估单元的基础上，梳理危险有害因素，明确危险点，识别风险类型。
上级网格要以镇街、行业、主要生产经营单位等下一级网格为基础，结合评估对象所在地理位置、自然条件、行业特点、危险有害因素分布及状况等划分评估单元；从厂址、总平面布置、建构筑物、物质、生产工艺与设备、公用工程及其辅助设施、作业环境、安全管理等方面进行危险有害因素辨识。
分析风险程度。
加强事故隐患较多单位、危险源较集中区域、高危行业的风险分析，重点做好风险承受能力与控制能力的分析。
危险化学品风险评估报告范本1
危险化学品风险评估报告第1章绪论 (3)1.1 危险化学品风险概述 (3)1.2 报告编制的目的和意义 (3)第2章危险化学品特性及类型 (4)2.1 危险化学品分类及特性 (4)2.2 危险化学品类型 (5)2.3 危险化学品特点 (5)第3章危险化学品案例回顾 (5)3.1 国内外典型案例 (5)3.1.1 国内案例 (5)3.1.2 国外案例 (6)3.2 原因分析 (6)3.2.1 管理原因 (6)3.2.2 技术原因 (6)3.2.3 人为原因 (6)3.3 教训及启示 (6)第4章危险化学品风险识别 (7)4.1 风险识别方法 (7)4.1.1 文献调研法 (7)4.1.2 现场观察法 (7)4.1.3 询问访谈法 (7)4.1.4 安全检查表法 (7)4.1.5 故障树分析法 (7)4.2 危险源识别 (7)4.2.1 危险化学品本身特性 (7)4.2.2 生产、储存、运输、使用环节 (7)4.2.3 人员因素 (7)4.2.4 环境因素 (7)4.3 风险因素分析 (8)4.3.1 化学品特性风险因素 (8)4.3.2 设备设施风险因素 (8)4.3.3 操作过程风险因素 (8)4.3.4 管理制度风险因素 (8)4.3.5 应急处置风险因素 (8)4.3.6 外部环境风险因素 (8)第5章危险化学品风险评价方法 (8)5.1 定性评价方法 (8)5.1.1 风险矩阵法 (8)5.1.2 专家打分法 (8)5.1.3 故障树分析（FTA） (8)5.2 定量评价方法 (9)5.2.1 概率风险评价（PRA） (9)5.2.2 伤害范围评价法 (9)5.2.3 事件树分析（ETA） (9)5.3 综合评价方法 (9)5.3.1 风险指数法 (9)5.3.2 多属性决策分析法 (9)5.3.3 系统安全分析法 (9)第6章风险评估模型构建 (9)6.1 模型选择与构建 (9)6.2 模型参数确定 (10)6.3 模型验证与优化 (10)第7章危险化学品风险预测与预警 (11)7.1 风险预测方法 (11)7.1.1 定性预测方法 (11)7.1.2 定量预测方法 (11)7.2 风险预警体系构建 (11)7.2.1 预警体系框架 (11)7.2.2 预警体系运行机制 (11)7.3 预警指标与阈值设定 (11)7.3.1 预警指标体系 (11)7.3.2 阈值设定方法 (11)7.3.3 预警指标与阈值的应用 (11)第8章危险化学品应急预案 (12)8.1 应急预案编制原则 (12)8.1.1 遵循国家法律法规和政策，结合企业实际情况，保证应急预案的合法性、实用性和针对性。
项目风险评估报告1篇1篇
项目风险评估报告第一篇：项目风险评估报告一、项目概述该项目是一项新能源汽车生产工厂建设项目，总投资额为10亿元。
项目规划占地面积为10万平方米，主要包括新能源汽车及相关零部件的生产线建设、厂房建设、设备及技术引进等内容。
该项目旨在解决中国新能源汽车生产存在的瓶颈问题，促进新能源汽车产业的快速发展。
二、风险评估（一）市场风险1.市场需求不足：新能源汽车需求不足或增长缓慢可能会导致项目无法达到预期收益。
2.竞争压力：行业内的激烈竞争可能给本项目带来销售压力和较小的市场份额。
（二）技术风险1.技术瓶颈：新能源汽车生产工艺和设备可能存在的技术问题，如可靠性等，可能会对项目进行技术革新和更新带来财务风险。
2.技术引进合作的风险：合作伙伴不能遵守技术许可证书，可能会引起技术风险和合同中的争议。
（三）人事风险1.高层退休或离职：可能会导致成功的经验和雇员的稳定性失败。
2.专业知识和技能的缺乏：缺乏专业的设备维护人员、分析和预测等方面的技术人员，可能会影响项目的成本、生产和销售。
（四）管理风险1.项目实施时间表变化：由于协调资源、不遵守时间表、不正确地估算时间等原因，可能会延迟项目的完成。
2.资金流程问题：资金不足、迟到或未按时安排可能会影响正常的项目运作并导致项目失败。
（五）法律风险1.合同发生纠纷：可能会由于不好的合同或协议或者违约等法律问题导致经济成果受到损害。
2.政策风险：在新能源汽车这个领域中，相关政策常常会改变。
政策的变更有可能会大大影响到项目的开发和运行。
三、总结本项目具有较高的市场和投资潜力，并且是一项具有社会意义的重大项目。
但是，项目存在一些风险，如同行业内的激烈竞争、技术瓶颈、人事流动性、资金流程等方面也需要我们保持高度关注和风险评估，以便让我们在未来成功地开发和运营该项目。
四、建议1.应该认真分析市场需求和行业竞争，制定科学的市场营销策略，避免产品产生销售压力和较小的市场份额。
2.规范协议/合同条款，确保在项目执行期间遵守规则，减少法律风险。
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XXX风险评估报告
单位领导：
根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》和我单位《内部控制实施工作方案》有关规定，我们组织开展了对我单位各科室的风险评估活动，现将结果报告如下：
一、风险评估活动组织情况
（一）工作机制
此次风险评估活动，是在我单位内部控制领导小组的领导下，由XXX科具体组织实施。
为完成工作，经单位领导同意，XXX科从XXX 科、XXX科、XXX科抽调相关工作人员组成风险评估工作小组，专门从事此次风险评估活动。
（二）风险评估内容和范围
此次风险评估所涉及的业务范围分为：单位外部风险和单位内部风险。
1.单位外部风险
法律政策风险：对法律法规、国家政策理解不够，盲目实施。
经济风险：财力不足，无法满足在建项目、战略发展目标实施的需要。
社会风险：行政处理过程不规范、行政管理责任心不强。
自然灾害、环境状况等自然环境因素以及其他因素产生的风险。
2.单位内部风险
3.风险评估涉及的科室范围
主责部门：内部控制领导小组。
配合部门：XXX科、XXX科、XXX科、XXX科、XXX科等相关部门。
（三）风险评估管理程序
1.风险评估程序
风险评估工作小组先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由各科室负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，设计并下发《风险评估与应对措施表》，要求各科室先行开展自查，查找风险点，研究整改措施，向风险评估工作小组汇报自查情况；再次，风险评估工作小组根据各科室的自查情况，选择关键科室和自查风险点少的科室进行重点检查，对其他科室也进行快速检查；最后，根据各科室自查情况和填写的《风险评估与应对措施表》工作底稿和收集到的其他资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。
2.风险评估方法
本次风险评估活动，采用了风险评估与应对措施清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险；采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。
（四）收集的资料和证据等情况
支持本《风险评估报告》的主要有《风险评估与应对措施表》工作底稿，相关文件、会计凭证、账本复印件，以及各科室的自查情况等。
二、风险评估活动发现的风险因素
（一）单位外部风险因素
1.部分科室对国家推进内部控制体系建设的有关政策了解不够，
不利于内部控制实施工作的有序进行（风险点A1）。
2.部分在建项目单位可能财力明显不足，可能会影响目标的实现（风险点A2）。
3.一些科室在行政审批、事务处理方面还存在操作不规范的行为（风险点A3）。
（二）单位内部风险因素
1.单位的部分关键岗位的工作人员没有定期轮岗且还没开展专项审计，不符合内部控制规范（风险点B1）。
2.单位预算未分解下达至各科室及业务部门，可能导致预算权威性不足，执行力不够（风险点B2）；
3.单位未按规定建立票据台帐、资产台账，或相关台账内容与实际不符，不符合财务管理要求（风险点B3）；
4.单位支出事项未严格按照审批权限执行，不符合收支业务管理制度要求（风险点B4）；
5.单位在部分资产采购时未严格按规定填写政府采购计划申请表，仅用供货方清单代替，不符合政府采购业务管理制度（风险点B5）；
6.单位未按规定定期对的货币资金、固定资产进行核查盘点，不符合资产业务管理制度（风险点B6）。
7.大部分科室缺少关键岗位责任制度、岗位职责权限分工不清晰，不符合内部控制规范（风险点B7）。
三、风险分析
单位总体风险水平根据风险评估与应对表对单位各个层面风险进行打分评价，单位总体风险水平为25.98（风险最高100分），属于偏低水平。
四、关于应对风险的措施建议
1.加强单位内部控制政策和有关制度文件的学习。
2.严格落实关键岗位人员轮岗制度和不相容岗位分离制度。
3.财务部门根据同级财政部门批复的预算和单位内部各业务部门提出的支出需求，将预算指标按照部门进行分解，并下达至各业务部门。
4.票据专管员严格按照票据管理制度建立票据台帐。
5.资产管理员应当严格按照固定资产管理制度建立资产台账，做好登记，并定期盘点。
6.加强对各项支出业务的审查，严格按照审批权限执行并收集相关的原始资料。
7.严格按照批准的政府采购预算和财政专项资金项目预算的编制要求，在规定的时间和要求内，编制《政府采购计划申请表》，并按验收方案及时组织验收，填写《政府采购货物验收单》。
特此报告
XXX科
年月日。