华天科技：2010年度独立董事述职报告(董云庭) 2011-02-17

天水华天科技股份有限公司
2010年度独立董事述职报告
董云庭
2010年4月25日，经天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）2009年度股东大会审议同意，本人成为公司第三届董事会成员。

作为公司独立董事，在2010年的工作中，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《独立董事制度》及《公司章程》等规定和要求，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将2010年度本人履行的工作情况向各位股东汇报如下：
一、履行日常职责情况
（一）2010年度出席董事会及股东大会的情况
2010年度，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，2010年度本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。

具体情况如下：
1、董事会会议
2010年度本人亲自出席了三届一次、三届二次、三届三次、三届四次、三届五次及三届六次董事会会议，没有缺席和委托其他独立董事代为出席应出席董事会并行使表决权的情形。

对各次董事会审议的相关议案均投了赞成票。

2、股东大会
本人自2010年4月25日担任公司独立董事以来，公司没有召开股东大会。

（二）日常职责履行情况
1、持续关注公司经营状况,保证公司经营符合国家法律、法规要求，能够做到依法经营。

2、严守公司机密信息,确保所有股东知情权的公平性,保护中小股东利益。

进行国家相关政策法规学习，积极了解公司所从事产业的发展方向，为公司发展提供建议。

二、发表独立意见情况
（一）2010年4月25日，对公司第三届董事会第一次会议聘任高级管理人员事项发表如下独立意见：
肖胜利先生、周永寿先生、常文瑛先生、薛延童先生、宋勇先生的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够胜任所聘岗位职责的要求，未发现有《公司法》及《公司章程》规定不得担任公司高级管理人员的情形，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形。

本次聘任高级管理人员的程序符合法律法规及公司章程的规定。

同意聘任肖胜利先生为公司总经理，周永寿先生为公司常务副总经理，常文瑛先生为公司副总经理、董事会秘书，薛延童先生为公司副总经理，宋勇先生为公司财务总监。

（二）2010年7月29日，对2010年上半年公司与关联方的资金往来和对外担保情况发表如下独立意见：
公司不存在控股股东占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2010年6月30日的违规关联方占用资金情况。

公司与厦门永红科技有限公司、宁波康强电子股份有限公司、杭州士兰微电子股份有限公司、杭州友旺电子有限公司、天水华天微电子股份有限公司、天水七四九电子有限公司、天水华天传感器有限公司、天水永红器材厂、天水华天电子宾馆有限公司之间均为与日常经营相关的关联交易产生的资金往来。

公司不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况，也不存在直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供担保的情况；不存在对外担保总额超过净资产50％的情况。

公司不存在违规对外担保事项，能够严格控制对外担保风险，没有明显迹象表明公司可能因对外担保承担连带清偿责任，不存在与“证监发[2003]56号”文和“证监发[2005]120号”文及《股票上市规则》规定相违背的情形。

（三）2010年12月22日，对公司第三届董事会第六次会议审议的非公开发行股票事项发表如下意见：
1、本次非公开发行股票募集资金用于《铜线键合集成电路封装工艺升级及产业化项目》，《集成电路高端封装测试生产线技术改造项目》和《集成电路封装
测试生产线工艺升级技术改造项目》。

项目的实施，能够全面提升公司现有生产线的工艺技术水平，优化产品结构，降低生产成本，增强公司的国内外市场竞争力，增强公司持续盈利能力，符合公司长远发展和全体股东的利益。

2、本次非公开发行股票方案切实可行。

未涉及关联交易事项，决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

我们同意公司非公开发行股票方案。

三、任职董事会专业委员会的工作情况
（一）战略发展委员会工作情况
作为战略发展委员会委员，本人参与了公司“十二五”发展规划的调研、编制和审核工作，对公司发展背景与面临形势、发展现状、同行企业、发展战略与目标、业务布局与发展重点、配套机制与保障措施等规划要点进行了细致分析，并提出专业意见。

（二）薪酬与考核委员会工作情况
作为公司薪酬和考核委员会委员，能够本着责权利相统一的原则，对公司薪酬政策提供建议。

（三）提名委员会工作情况
作为提名委员会主任委员，对公司第三届董事会聘任高级管理人员进行了教育背景、任职经历、专业能力、职业素养和资格审查，同意并提请董事会聘任肖胜利、周永寿、常文瑛、宋勇、薛延童为公司高级管理人员。

四、对公司进行现场调查的情况
2010年度，本人对公司进行了实地考察，了解公司生产经营情况；并与公司董事、高管人员等保持密切联系，及时获悉各重大事项的进展情况。

五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、对公司信息披露情况进行监督检查，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规做好披露工作，保证2010年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整、
维护了公司和投资者利益。

2、对公司治理结构及经营管理的调查。

本人与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

六、其他工作情况
（一）2010年无提议召开董事会的情况；
（二）2010年无提议聘用或解聘会计事务所的情况；
（三）2010年无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

七、联系方式
本人的电子信箱：dongyunting@
独立董事：董云庭
二○一一年二月十五日。