2017年版质量管理体系内审检查表表格式全条款
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QC080000-2017内审检查表全条款-按部门编写
7.3意 总经理及管代是否知晓违反HSF客户要求及法律法规 识 要求的后果？
7.4沟 通
请问 总经理、管代，您主持及参加哪些关于HSPM体 系相关的会议、宣导或研讨？ 您的下属通何种沟通方式向您汇报HSF相关的信息？
审核結果 描述
内部审核是否编制了计划及被批准並按計划的时间进 行？（詢問管代，并查看相关记录）
最高管理层（ 总经理/管代）
办公室 审核要項及方法
内审员 审核時間
请问總經理您通过何种方式了解HSF目标的达成情 况？(现场交谈,目标的考核结果)
审核HSF目标统计报表
公司HSPM体系在变更时，是否考虑变更的目的，以及 可能影响产品和服务对适用法律法规和顾客要求 HSF 6.3 变 符合性的任何潜在风险？如是否发生过高层管理人员 更的 变更、生产加工地变更、重要供方变更、生产工艺 策划 （参数）变更等，在变更前是否有变更评审记录，并 变更经最高管理者批准？ 变更是否列入管理评审会议进行检讨？
2. 公司HSF方针、目标是否形成文件，由最高管 有害物质过程管理手册，方针经总经理*** 签发，签发日期：
O
理者批准颁发？
5.1 领 导作 业和 承诺
有害物质过程管理手册
第1頁，共4頁
被审核部門
審核地點
最高管理层（ 总经理/管代）
办公室
条款
审核要項及方法
5.1 领 3.最高管理者是否确保提供建立实施保持改进HSPM体 导作 系所需资源？有否实例佐证？（如人、机、环等） 业和 4.是否向各部门传达符合顾客及法律法规的HS管理要 承诺 求的重要性？
17年5月10～11日与质量管理体系同时实施了内审
陪审员
判定 O
O
主要參考文件
全套GJB9001C-2017版内审检查表含检查记录
受审核部门：领导层审核员：提问文件/记录查阅现场检查符合一般不符合严重不符合4.1理解组织及其环境公司是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？公司应该确定考虑到与所承担任务的相关法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？查看：质量手册查看质量手册，手册规定了办公室协助总经理确定各种外部和内部因素，并规定了对武器装备有特殊要求的，根据承担装备任务由总经理及时组织各部门对相关的法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素进行识别，并对其进行监视和评审。
√4.2理解相关方的需求和期望公司是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？查看：质量手册查看质量手册：公司确定了与质量管理体系有关的所有相关方，并规定了办公室应组织相关部门监视和评价这些相关方的信息及其相关要求。
√4.3确定质量管理体系的范围询问：公司是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？通过问询了解了公司质量管理体系范围是公司所承担的军队通信天线设计、开发、生产和服务；天馈系统设计和开发，以及所涉及的部门、场所和人员，并在质量手册上得以保持，符合新版手册要求。
√公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？公司已按照GJB9001C-2017标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。
√公司QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？质量管理体系过程职责分配表圈定了组织的相关过程顺序及关系。
√公司QMS关键过程所需资源和信息是否充分 ，足以支持过程有效运行和监控？公司已配置适合这些过程运行和控制所需的资源和信息，并通过必要的投入确保其可获得，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视，符合新版手册要求。
√公司QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？公司在每个过程都设立了相应的测量和控制点，并定期对测量和监控结果进行了分析、改进如：月度会议、内审、管评等。
GJB9001C-2017版内审检查表
公区的工作环境如何控制？ 环境 查阅：年度培训计划，从中抽 出1～2个具体的培训实施记录 。
办公区工作环境 查看：办公区域设施摆放有序，无杂物堆积，区域划分明确，符 √ 是否符合要求 合新版手册要求。 出示：换版后培训计划 出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训，有培训时间、培 训地点、培训内容等。检查中发现年度培训计划中未体现诚信意 识培养内容，不符合要求。 出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训考核记录，受训人 √ 员考核合格，培训效果达到预期目的，符合新版手册要求。 办公室不定期与各部门进行生产计划及合同评审等沟通，符合新 √ 版手册要求。
出示：办公室风险登记册，风险评估报告，符合新版手册要求。 √
6.2
出示：办公室换版后年度质量目标符合新版手册要求可定期测 量，符合新版手册要求。
√
7.1.2
出示：办公室招聘简章，对招聘人员的岗位职责能力有规定，符 √ 合新版手册要求。
7.1.3 基础设施 办公设施是否进行了管理？
查：办公设施台账
抽查2个部门的办 公设备工作状况 出示：办公设施台账，有所在区域、责任人等。 是否完好，各类 查看：研发部电脑，办公室打印机，有相应的状态标识，符合新 √ 办公设施是否有 版手册要求。 管理标识
出示：办公室2018年度文件发放记录，文件发放均经过审核批 准，符合新版手册要求。
√
7.5
成文信息 办公室的记录是否得到控制 询问负责人：采取哪些方式与顾客 进行沟通？
查阅：1-2类办公室记录。
出示：办公室会议记录，有会议主题、会议内容、会议参与人员 √ 等信息，符合新版手册要求。 与顾客通过电话、邮件、传真等方式进行沟通。出示：办公室顾 √ 客沟通文档，有与顾客沟通的信息，符合新版手册要求。 出示：***订货合同，产品要求包括标准要求的四个方面（顾客 规定要求、顾客没有明示但规定用途或已知的预期用途所必需的 √ 要求、适用于产品的法律法规要求、任何附加要求），符合新版 手册要求。
办公区工作环境 查看：办公区域设施摆放有序，无杂物堆积，区域划分明确，符 √ 是否符合要求 合新版手册要求。 出示：换版后培训计划 出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训，有培训时间、培 训地点、培训内容等。检查中发现年度培训计划中未体现诚信意 识培养内容，不符合要求。 出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训考核记录，受训人 √ 员考核合格，培训效果达到预期目的，符合新版手册要求。 办公室不定期与各部门进行生产计划及合同评审等沟通，符合新 √ 版手册要求。
出示：办公室风险登记册，风险评估报告，符合新版手册要求。 √
6.2
出示：办公室换版后年度质量目标符合新版手册要求可定期测 量，符合新版手册要求。
√
7.1.2
出示：办公室招聘简章，对招聘人员的岗位职责能力有规定，符 √ 合新版手册要求。
7.1.3 基础设施 办公设施是否进行了管理？
查：办公设施台账
抽查2个部门的办 公设备工作状况 出示：办公设施台账，有所在区域、责任人等。 是否完好，各类 查看：研发部电脑，办公室打印机，有相应的状态标识，符合新 √ 办公设施是否有 版手册要求。 管理标识
出示：办公室2018年度文件发放记录，文件发放均经过审核批 准，符合新版手册要求。
√
7.5
成文信息 办公室的记录是否得到控制 询问负责人：采取哪些方式与顾客 进行沟通？
查阅：1-2类办公室记录。
出示：办公室会议记录，有会议主题、会议内容、会议参与人员 √ 等信息，符合新版手册要求。 与顾客通过电话、邮件、传真等方式进行沟通。出示：办公室顾 √ 客沟通文档，有与顾客沟通的信息，符合新版手册要求。 出示：***订货合同，产品要求包括标准要求的四个方面（顾客 规定要求、顾客没有明示但规定用途或已知的预期用途所必需的 √ 要求、适用于产品的法律法规要求、任何附加要求），符合新版 手册要求。
质量管理体系(2017版GJB9001C)内审检查表+填写记录
GJB9001C-2017版内审检查表
受审核部门
审核日期
审核员
审核准则
GJB9001C-2017、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
范围
1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
无缺失、覆盖全面
g) 实施各项业务过程，实现公司目标和质量管理体系的预期结果；
h) 促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系的有效性；
i) 推动改进；
j) 明确公司内部职责分工，支持其他管理者履行其相关领域的职责；
k）确保公司内质量部门独立行使职权；
l）对最终产品和服务质量负责；
m）确保顾客能够及时获得产品和服务质量问题的信息；
公司保留有关质量目标的实施和考核结果的记录。
根据公司产品和服务特点，确定公司的质量目标：
a、每年提交主管部门审批的成果不少于4项，并每年递增2项；
b、各研发成果交付率90%
c、相关方满意率95%以上
6.2.2策划如何实现质量目标时，应对质量目标进行分解，需要规定：考核措施，综合管理部负责过程的监视和测量，管理评审前组织各部门对质量目标实现情况进行检查，并在管理评审中进行汇报。
为了有效的实施质量管理，本公司确定了组织结构，并规定了各级各岗位人员职责、权限和相互关系，并在公司内对各级员工进行了必要的传达。
同时制定了《职务说明书》，对本公司各主要岗位职责权限进行了确定。以：
a) 确保质量管理体系符合本标准的要求；
b) 确保各过程获得其预期输出；
c) 报告质量管理体系绩效及其改进机遇（见10.1），特别向最高管理者报告；
受审核部门
审核日期
审核员
审核准则
GJB9001C-2017、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
范围
1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
无缺失、覆盖全面
g) 实施各项业务过程，实现公司目标和质量管理体系的预期结果；
h) 促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系的有效性；
i) 推动改进；
j) 明确公司内部职责分工，支持其他管理者履行其相关领域的职责；
k）确保公司内质量部门独立行使职权；
l）对最终产品和服务质量负责；
m）确保顾客能够及时获得产品和服务质量问题的信息；
公司保留有关质量目标的实施和考核结果的记录。
根据公司产品和服务特点，确定公司的质量目标：
a、每年提交主管部门审批的成果不少于4项，并每年递增2项；
b、各研发成果交付率90%
c、相关方满意率95%以上
6.2.2策划如何实现质量目标时，应对质量目标进行分解，需要规定：考核措施，综合管理部负责过程的监视和测量，管理评审前组织各部门对质量目标实现情况进行检查，并在管理评审中进行汇报。
为了有效的实施质量管理，本公司确定了组织结构，并规定了各级各岗位人员职责、权限和相互关系，并在公司内对各级员工进行了必要的传达。
同时制定了《职务说明书》，对本公司各主要岗位职责权限进行了确定。以：
a) 确保质量管理体系符合本标准的要求；
b) 确保各过程获得其预期输出；
c) 报告质量管理体系绩效及其改进机遇（见10.1），特别向最高管理者报告；
国家军用标准GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表(国军标GJB9001C内审检查表)
√
√
√
√
√
5.2
方针
√
√
√
5.3
公司是否明确了各部门和岗位的职责和 查阅：质量手册 权限，使从事质量管理体系运行的相关 组织的岗位 部门和岗位有职有权 、职责和权 限 问询：公司内管理人员是否对相关岗位 的职责、权限得到分配、沟通和理解？
查阅：质量手册
质量手册5.3明确了各部门质量管理体系职能及各部门的管 理责任。 询问：质量部长和生产部长了解自身岗位职责和权限的分配 和责任。 公司在理解组织环境和实施质量管理体系的过程中应考虑将 基于风险的思维用于策划，并将确定的风险作为策划基础， 确定需要应对的风险和机遇。 查询：风险管理计划和风向应对计划。
√
4.3
√
√
√
4.4
查阅：质量手册
公司已配置适合这些过程运行和控制所需的资源和信息，并 通过必要的投入确保其可获得，以支持这些过程的运行和对 这些过程的监视，符合新版手册要求。 公司在每个过程都设立了相应的测量和控制点，并定期对测 量和监控结果进行了分析、改进如：月度会议、内审、管评 等。 总经理策划质量管理体系，按GJB9001C-2017标准建立，实 施和保持，并确定其完整性，主持管理评审，确保质量管理 体系的适宜性，充分性和有效性。
总经理遵循并向公司员工宣传贯彻以顾客为关注焦点，以实 现顾客满意为最终目标的思想。 通过市场调研、预测或通过电子邮件与顾客沟通，确定、理 解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求，通过产 品提交、持续的顾客满意度调查、确保顾客的要求得到确定 并予以满足。 查看：征求顾客对产品和服务质量及其改进方面意见规范。 公司质量方针与组织的宗旨相适应，并与公司战略方向一致 。 公司质量方针“****”全面体现了包含相关方的要求，并提 出了持续改进的承诺。 公司质量方针应是建立质量目标的依据和框架。确定在一定 时间期限内的总体质量目标，其目标 应体现明确的预期和目的。质量方针应是追求的方向，是一 种管理理念的体现。 公司确保质量方针在公司通过有效的方式和渠道得到沟通， 确保方针得到全体员工理解和应用，应安排适当的培训和教 育活动，确保方针得到一致的理解，使所有人员在工作中主 动实践方针所阐述的要求。 适宜时，可以向某些相关方提供。明确向这些相关方提供方 针的获取渠道（包括存储介质、传输方式及约定要求）
GJB9001C-2017版内审检查表 - 生产管理部(含检查记录)
质量管理体系内审检查表
文件受控号： 条款号 检查内容 受审核部门：生产部 审核员： 审核日期：
审核内容、证据及方法 提问
询问一名生产部工作人员：是否能回答
文件/记录查阅
现场检查
检查记录
检查结论 一般 严重 符合 不符 不符 合 合
5.3
组织的岗 其岗位职责及本岗位工作目标。 位、职责 和权限
生产部职责？
是否与各部门经常进行沟通，沟通的方 式及效果
查看：设备的、产品、原材料的摆放要求规定查看：现场设备、 √ 产品等摆放符合要求，符合新版手册要求。
出示：现场物理环境监视记录，符合新版手册要求
√
7.1.5
出示：生产部的监视和测量装置日常维护保养检查记录，符合新 √ 版手册要求
出示：会议记录，生产部不定期开展生产会议，符合新版手册要求。
关键设备是否建立和保持最新的操作规
7.1.3 基础设施 程和各项安全指示？
查：设备管理台账
查：设备修理及维护保养的有关规 定以及相应的计划，从中抽查3～5 份主要设备的维修记录，看是否按 计划实施并经过验证。 查：有周期性检查要求的设施检查 记录
出文：设备维修、维护、保养制度。出示：CK6125 D 、C613LB-1设备 维修、保养记录齐全，有按期进行维护保养，符合新版手册要求。
询问：生产部**，能够回答岗位职责及本岗位工作目标，符合新版手册 √ 要求。
查看：质量手册5.3组织的岗位职责和权限对生产部的职责作出 了规定。
√
6.1
在履行岗位职能中，是否对来源于 应对风险 内、外部环境和相关方的期望和要 和机遇的 求时，确定应对的风险和可利用的 措施 机遇，并制定措施实现改进？ 质量目标 生产部质量目标？是否可定期测 及其实现 量？ 的策划
文件受控号： 条款号 检查内容 受审核部门：生产部 审核员： 审核日期：
审核内容、证据及方法 提问
询问一名生产部工作人员：是否能回答
文件/记录查阅
现场检查
检查记录
检查结论 一般 严重 符合 不符 不符 合 合
5.3
组织的岗 其岗位职责及本岗位工作目标。 位、职责 和权限
生产部职责？
是否与各部门经常进行沟通，沟通的方 式及效果
查看：设备的、产品、原材料的摆放要求规定查看：现场设备、 √ 产品等摆放符合要求，符合新版手册要求。
出示：现场物理环境监视记录，符合新版手册要求
√
7.1.5
出示：生产部的监视和测量装置日常维护保养检查记录，符合新 √ 版手册要求
出示：会议记录，生产部不定期开展生产会议，符合新版手册要求。
关键设备是否建立和保持最新的操作规
7.1.3 基础设施 程和各项安全指示？
查：设备管理台账
查：设备修理及维护保养的有关规 定以及相应的计划，从中抽查3～5 份主要设备的维修记录，看是否按 计划实施并经过验证。 查：有周期性检查要求的设施检查 记录
出文：设备维修、维护、保养制度。出示：CK6125 D 、C613LB-1设备 维修、保养记录齐全，有按期进行维护保养，符合新版手册要求。
询问：生产部**，能够回答岗位职责及本岗位工作目标，符合新版手册 √ 要求。
查看：质量手册5.3组织的岗位职责和权限对生产部的职责作出 了规定。
√
6.1
在履行岗位职能中，是否对来源于 应对风险 内、外部环境和相关方的期望和要 和机遇的 求时，确定应对的风险和可利用的 措施 机遇，并制定措施实现改进？ 质量目标 生产部质量目标？是否可定期测 及其实现 量？ 的策划
质量部(品管部)GJB9001C-2017版内审检查表
出示：2018年6月生产过程零件检验记录，符合新版手册要求。
√
查看：现场对待检区、合格品区、不合格品区有相应标识，符合新版手 √ 册要求。
交付后测信息归档在了质量信息档案，符合新版手册要求。 出示：2018年客退返修记录，符合新版手册要求。 出示：2018年关键过程控制记录，符合新版手册要求。 出示：2018年关重键检验记录，符合新版手册要求。
出示：2018年6月原材料、外检检验记录，符合新版手册要求。
√
生产和服 8.5.1 务提供的 质量部对生产和服务提供的控制？ 控制 8.5.2 标识和可 检验现场的标识，产品的标识 追溯性 质量部是否对产品交付后的信息进 交付后活 行收集？ 8.5.5 动 当产品交付后发生质量问题，质量 部是否及时进行处理？ 质量部是否对关键过程进行控制？ 8.5.7 关键过程 质量部是否对关重键进行全检 产品和服 产品交付前是否根据产品规范进行 务的放行 了检验，交付前是否得到批准？
质量管理体系内审检查表
文件受控号：WG9.2-2 条款号 检查内容 受审核部门：质量部 审核员： 审核日期：
审核内容、证据及方法 提问 问询：随机选择1～2名员工询问其 是否了解公司质量方针的含义?
询问一名质量部工作人员：是否能回答 其岗位职责及本岗位工作目标。
文件/记录查阅
现场检查
检查记录
5.2
方针
√
√ √ √
8.6
出示：2018年产品终检记录；出示：2018年产品交付报告，符合 √ 新版手册要求。
8.7
查：不合格品的标 查：《不合格品控制程序》看其内 识、隔离等措施是 出文：不合格品控制程序，其内容是符合标准要求，对不合格品控制和 不合格输 是否有书面程序规定对不合格品的处理 容是否符合标准要求，是否充分适 否能有效防止不合 处置有明确的职责和权限规定。不合格品有相应的放置区，能够有效地 √ 宜，尤其是对不合格品控制和处置 出的控制 流程？ 格品的非预期使用 隔离不合格品。 有关的职责和权限是否明确。 。
iecq-qc080000-内部审核检查表-全条款
2.这些评审结果及由评审引发的措施是否形成了记录，并得以保持
产品和服务HSF要求的更改
1.当顾客提出产品HSF要求更改时，公司是否进行确认、评审和沟通
产品和服务的设计和开发
1．开展产品的设计开发时是否进行了策划
2．设计开发的输入信息关于HSF要求的有哪些
3．设计开发过程中对HSF要求怎么进行控制的
4．设计开发输出有哪些内容
5是否明确了控制的方式
领导作用和承诺
总则
1. 是否将HSF 纳入管理评审
2. 公司HSF方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发
3.建立实施保持改进HSPM体系所需资源，最高管理者是否确保提供有否实例佐证
4.是否向各部门传达符合顾客及法律法规的HS管理要求的重要性
以顾客为关注焦点
1.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在公司中得到树立
5．设计开发的更改怎么控制
外部提供过程、产品和服务的控制
总则
1.公司是否努力确保外部提供的过程、产品和服务符合HSF要求
2.公司对产品的HSF符合性有负面影响的供应商怎样控制
3.公司如何选择、评价供应商，使其提供的产品和服务满足HSF要求
4.公司是否建立合格供应商名单名单是否得到批准并分发至有关部门采购是否依据名单进行
2.公司的HSF特性的测量设备是否得到有效的管理
3.公司的HSF特性的测量设备是否可溯源是否按照国际或国家测量标准对测量设备进行校准或验证
组织的知识
1.公司是否确定必要的知识，以保证实现HSF产品和服务的符合性这些知识是否得到保持，并能在所需的范围内得到
能力
1如何确保从事影响产品HSF工作的人员是能够胜任的
控制类型和程度
1.公司在策划控制类型和程度时，组织需考虑哪些因素
产品和服务HSF要求的更改
1.当顾客提出产品HSF要求更改时，公司是否进行确认、评审和沟通
产品和服务的设计和开发
1．开展产品的设计开发时是否进行了策划
2．设计开发的输入信息关于HSF要求的有哪些
3．设计开发过程中对HSF要求怎么进行控制的
4．设计开发输出有哪些内容
5是否明确了控制的方式
领导作用和承诺
总则
1. 是否将HSF 纳入管理评审
2. 公司HSF方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发
3.建立实施保持改进HSPM体系所需资源，最高管理者是否确保提供有否实例佐证
4.是否向各部门传达符合顾客及法律法规的HS管理要求的重要性
以顾客为关注焦点
1.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在公司中得到树立
5．设计开发的更改怎么控制
外部提供过程、产品和服务的控制
总则
1.公司是否努力确保外部提供的过程、产品和服务符合HSF要求
2.公司对产品的HSF符合性有负面影响的供应商怎样控制
3.公司如何选择、评价供应商，使其提供的产品和服务满足HSF要求
4.公司是否建立合格供应商名单名单是否得到批准并分发至有关部门采购是否依据名单进行
2.公司的HSF特性的测量设备是否得到有效的管理
3.公司的HSF特性的测量设备是否可溯源是否按照国际或国家测量标准对测量设备进行校准或验证
组织的知识
1.公司是否确定必要的知识，以保证实现HSF产品和服务的符合性这些知识是否得到保持，并能在所需的范围内得到
能力
1如何确保从事影响产品HSF工作的人员是能够胜任的
控制类型和程度
1.公司在策划控制类型和程度时，组织需考虑哪些因素
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是否有人员能力和资质的要求？如外包的运输资质、外协加工能力等由哪些部门负责与供方的沟通协商等工作？
要对供方的哪些目标指标进行监测？
是否发生去供方现场检验或接收的情况？是否制定了接收的方法和标准？
8.5.1 生产和服务提供的控制
查生产现场是否有工艺要求，产品检验标准等，及样件等？
查现场是否按产品检验规范进行检验，并有相应的检具？
8.3.5 设计和开发输出
查PDM(项目决策备忘录)系统，确认所有交付件的交付
8.3.6 设计和开发更改
抽查设计更改，确认此更改是否进行了评审？
8.4.1总则
是否建立了采购管理与供方选择评价的机制并执行？
是否按规定更新了合格供方名单？
是否依据评价结果实施了供方的采购比例调整，或停用和淘汰
8.4.2 控制类型和程度
7.1.5.2 测量溯源
是否制定了计量或检定计划？
是否记录了计量或检定的结果？
是否作出了相应状态的标识，如合格或不合格或准用？
是否对规定了保护措施并实施？
以上按有国家或国际标准类、自制非标类、外购非标类等分别检查？
对不合格的情况，是否对其检验过的产品实施了相应的追溯和纠正措施？
7.1.6 组织的知识
8.6 产品和服务的放行
查产品放行人员的授权书？包括检验员和例外放行批准人？查检验记录是否符合检验规范的要求？查检验人员在检验记录上是否签字或标识
8.7 不合格输出的控制
如何防止不合格品混淆？如何处置不合格品？是否有让步接收？如果有返工，是否再次检验合格？
查不合格的原因分析？查不合格的措施？是否有让步接收？让步的原因？让步批准是否有授权？不合格品是否有标识？
文件是否按规定模板制作并审批签字？
是否有对保密文件的管理？
7.5.3 形成文件的信息的控制
作业现场是否可以查阅有效版本的作业指导文件？文件是否清晰完整？
是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进行了识别？系统中对作废文件进行管理？
8.1 运行策划和控制
是否建立运行策划和控制的机制（原生产和服务的提供程序），其有效版本被所有人员所获取？
是否建立评审机制，明确对订单或其他顾客要求（合同、技术协议、质量协议、开发协议）等进行评审？
查评审的结果，确认评审的及时性、完整性以及评审人的资质是否符合规定要求？
8.2.4 产品和服务要求的更改
产品和服务要求有发生更改，是否传达到了应了解更改的人员？记录
8.3.1 总则
是否建立NPI（新产品导入）控制程序并执行？
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
查产品状态的标识如合格不合格待验等是否有？是否要求追溯？如果要求追溯，是否有唯一性标识？
8.5.3 顾客或外部供方的财产
查顾客财产和供方财产清单以上是否有标识？
是否有进货时的检验或验证？
如何保护或维护顾客财产，包括材料、设备、工装、包装等？
是否发生丢失或损坏或不适用，是否记录，并报告顾客或外部供方？
内审检查表
记录编号：
受审核部门
行政管理部
内审员
日 期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.1理解组织及其环境
是否确定了外部和内部因素，并进行了收集、分析和应用：如政策环境、市场环境、标杆企业对比以及行业技术发展趋势。
4.2 理解相关方的需求和期望
是否有针对性地识别了政府、股东、客户、供方和员工等相关方的需求和期望并加以分析？确认相应的输出。
4.3 确定质量管理体系的范围
是否确定了质量管理体系的范围并形成文件化信息？(注：一般公司均会保留质量手册)
确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？
4.4 质量管理体系及其过程
本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？(注：一般公司均会保留质量手册)
5.1.1总则
是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？
8.5.4防护
查产品防护有什么要求？
是否对产品进行了防护？
8.5.5 交付后的活动
交付后是否有法规要求？
有哪不期望的交付后的结果？
顾客在使用产品时，如何使用、产品设计寿命、保持期等问题是否有要求？
有什么顾客反馈的以前的问题需要改善。以上是否按要求实施？
8.5.6 更改控制
识别了哪些更改？服务方式的更改、生产过程的更改、工艺更改、设计更改、检验方法的更改？目标的更改？这些是否有评审记录？是否是授权人员评审并更改？是否确定了措施？是否实施了措施？
8.3.2 设计和开发策划
是否为产品设计过程进行了分阶段控制？抽查几个项目的立项书、立项评审、产品功能表和项目进度表等。
8.3.3 设计和开发输入
查PKP(公共知识)、FDS(功能设计规范)
8.3.4 设计和开发控制
查阶段验证记录、评审和确认记录。以及针对上述过程出现的问题所采取的措施是否形成管理闭环？
查产品检验的结果，包括半成品，按检验规范。
查生产所有设备及环境是否符合工艺要求？
如果是特殊过程，查工艺的检查记录是否符合工艺规范？
是否作首件检验？
是否有工艺的变更，并是否再进行首件检验及工艺检查是否符合新工艺要求？
采取的哪些措施防止人为错误？
查产品发货的记录
8.5.2 标识和可追溯性
查产品名称图号等的标识是否有？
是否识别了组织ห้องสมุดไป่ตู้所有的变更，并加以控制？
这些变更是否都有形成可操作的文件化信息？
7.1.1 总则
是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？
7.1.2 人员
是否明确了人员招聘、培训的相关管理并实施？
7.1.3 基础设施
是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？
是否建立了设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？
5.1.2 以顾客为关注焦点
最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？
5.2.1 制定质量方针
是否由最高管理者制定了质量方针并发布？（手册或单独发行）
5.2.2 沟通质量方针
质量方针是否形成了文件化信息？
以何种方式进行沟通使全员理解并应用？
是否有提供给相关方（适宜时）？
5.3 组织的岗位、职责和权限
以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等
7.3 意识
抽查员工对企业愿景、质量方针、本部门目标的掌握，本岗位发生问题对质量和要求的影响。
7.4 沟通
是否明确了内部外部沟通内容与方式？
7.5.1 总则
文件管理系统是否畅通？是否所有人均会使用系统并阅读。
7.5.2 创建和更新
是否建立文件化管理机制？
是否建立了知识管理的机制或平台？
是否确定了组织外部知识和内部知识的清单？
是否明确了全员获取这些知识的途径？
以何种方式检查员工学会了这些知识？是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？
7.2 能力
是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？
如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？
是否确定了新产品检验规范？是否确定了需要新产品所需的资源，如设备、模具、工装等？
8.2.1 顾客沟通
是否有顾客沟通的管理机制，明确产品和服务信息、合同订单及顾客抱怨、顾客财产等的管理？
8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定
订单是否包含了顾客的要求、法律法规的要求、产品适用标准的要求？
8.2.3 与产品和服务有关的要求的评审
是否制定了组织结构图？
各岗位是否规定了职责权限？
职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？
以何种方式传达给所有相关部门？
6.1 应对风险和机遇的措施
是否形成风险识别与控制文件？
是否依据内外部环境的分析和相关方需求识别本公司的风险和机遇？
是否确定了应对风险和机遇的措施？
是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？
是否评价了这此措施的有效性？
6.2 质量目标及其实现的策划
是否建立质量目标并分解到具体责任部门？
质量目标是否与方针一致、可测量？
是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？
是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？
是否定期检查目标完成情况，并对不达标情况进行分析对策？
是否对不适宜的目标进行评审并修订？
6.3 变更的策划
是否对外包过程进行了控制，按8.4采购条款？
是否分析了外部产品或服务不合格时，对顾客的影响和法规的影响？
是否策划对供方的延伸管理并实施？
8.4.3 外部供方的信息
采购申请是否由各相关部门签字评审，保证无遗漏内容？
与供方签订合同前，是否全面沟通了关于产品、服务的要示求？
以何种方式沟通？是否对产品要求、服务要求、方法、流程、设备、合格的标准进行了批准？
是否建立设备设施的维护制度及实施计划？
维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？
7.1.4 过程运行环境
是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求？
上述环境是否包含了无歧视类的社会因素和保护员工健康的心理因素？
对以上要求是否检查并确定合格？
7.1.5.1总则
是否确定了用于产品检验的监视和测量资源台账？
要对供方的哪些目标指标进行监测？
是否发生去供方现场检验或接收的情况？是否制定了接收的方法和标准？
8.5.1 生产和服务提供的控制
查生产现场是否有工艺要求，产品检验标准等，及样件等？
查现场是否按产品检验规范进行检验，并有相应的检具？
8.3.5 设计和开发输出
查PDM(项目决策备忘录)系统，确认所有交付件的交付
8.3.6 设计和开发更改
抽查设计更改，确认此更改是否进行了评审？
8.4.1总则
是否建立了采购管理与供方选择评价的机制并执行？
是否按规定更新了合格供方名单？
是否依据评价结果实施了供方的采购比例调整，或停用和淘汰
8.4.2 控制类型和程度
7.1.5.2 测量溯源
是否制定了计量或检定计划？
是否记录了计量或检定的结果？
是否作出了相应状态的标识，如合格或不合格或准用？
是否对规定了保护措施并实施？
以上按有国家或国际标准类、自制非标类、外购非标类等分别检查？
对不合格的情况，是否对其检验过的产品实施了相应的追溯和纠正措施？
7.1.6 组织的知识
8.6 产品和服务的放行
查产品放行人员的授权书？包括检验员和例外放行批准人？查检验记录是否符合检验规范的要求？查检验人员在检验记录上是否签字或标识
8.7 不合格输出的控制
如何防止不合格品混淆？如何处置不合格品？是否有让步接收？如果有返工，是否再次检验合格？
查不合格的原因分析？查不合格的措施？是否有让步接收？让步的原因？让步批准是否有授权？不合格品是否有标识？
文件是否按规定模板制作并审批签字？
是否有对保密文件的管理？
7.5.3 形成文件的信息的控制
作业现场是否可以查阅有效版本的作业指导文件？文件是否清晰完整？
是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进行了识别？系统中对作废文件进行管理？
8.1 运行策划和控制
是否建立运行策划和控制的机制（原生产和服务的提供程序），其有效版本被所有人员所获取？
是否建立评审机制，明确对订单或其他顾客要求（合同、技术协议、质量协议、开发协议）等进行评审？
查评审的结果，确认评审的及时性、完整性以及评审人的资质是否符合规定要求？
8.2.4 产品和服务要求的更改
产品和服务要求有发生更改，是否传达到了应了解更改的人员？记录
8.3.1 总则
是否建立NPI（新产品导入）控制程序并执行？
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
查产品状态的标识如合格不合格待验等是否有？是否要求追溯？如果要求追溯，是否有唯一性标识？
8.5.3 顾客或外部供方的财产
查顾客财产和供方财产清单以上是否有标识？
是否有进货时的检验或验证？
如何保护或维护顾客财产，包括材料、设备、工装、包装等？
是否发生丢失或损坏或不适用，是否记录，并报告顾客或外部供方？
内审检查表
记录编号：
受审核部门
行政管理部
内审员
日 期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.1理解组织及其环境
是否确定了外部和内部因素，并进行了收集、分析和应用：如政策环境、市场环境、标杆企业对比以及行业技术发展趋势。
4.2 理解相关方的需求和期望
是否有针对性地识别了政府、股东、客户、供方和员工等相关方的需求和期望并加以分析？确认相应的输出。
4.3 确定质量管理体系的范围
是否确定了质量管理体系的范围并形成文件化信息？(注：一般公司均会保留质量手册)
确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？
4.4 质量管理体系及其过程
本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？(注：一般公司均会保留质量手册)
5.1.1总则
是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？
8.5.4防护
查产品防护有什么要求？
是否对产品进行了防护？
8.5.5 交付后的活动
交付后是否有法规要求？
有哪不期望的交付后的结果？
顾客在使用产品时，如何使用、产品设计寿命、保持期等问题是否有要求？
有什么顾客反馈的以前的问题需要改善。以上是否按要求实施？
8.5.6 更改控制
识别了哪些更改？服务方式的更改、生产过程的更改、工艺更改、设计更改、检验方法的更改？目标的更改？这些是否有评审记录？是否是授权人员评审并更改？是否确定了措施？是否实施了措施？
8.3.2 设计和开发策划
是否为产品设计过程进行了分阶段控制？抽查几个项目的立项书、立项评审、产品功能表和项目进度表等。
8.3.3 设计和开发输入
查PKP(公共知识)、FDS(功能设计规范)
8.3.4 设计和开发控制
查阶段验证记录、评审和确认记录。以及针对上述过程出现的问题所采取的措施是否形成管理闭环？
查产品检验的结果，包括半成品，按检验规范。
查生产所有设备及环境是否符合工艺要求？
如果是特殊过程，查工艺的检查记录是否符合工艺规范？
是否作首件检验？
是否有工艺的变更，并是否再进行首件检验及工艺检查是否符合新工艺要求？
采取的哪些措施防止人为错误？
查产品发货的记录
8.5.2 标识和可追溯性
查产品名称图号等的标识是否有？
是否识别了组织ห้องสมุดไป่ตู้所有的变更，并加以控制？
这些变更是否都有形成可操作的文件化信息？
7.1.1 总则
是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？
7.1.2 人员
是否明确了人员招聘、培训的相关管理并实施？
7.1.3 基础设施
是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？
是否建立了设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？
5.1.2 以顾客为关注焦点
最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？
5.2.1 制定质量方针
是否由最高管理者制定了质量方针并发布？（手册或单独发行）
5.2.2 沟通质量方针
质量方针是否形成了文件化信息？
以何种方式进行沟通使全员理解并应用？
是否有提供给相关方（适宜时）？
5.3 组织的岗位、职责和权限
以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等
7.3 意识
抽查员工对企业愿景、质量方针、本部门目标的掌握，本岗位发生问题对质量和要求的影响。
7.4 沟通
是否明确了内部外部沟通内容与方式？
7.5.1 总则
文件管理系统是否畅通？是否所有人均会使用系统并阅读。
7.5.2 创建和更新
是否建立文件化管理机制？
是否建立了知识管理的机制或平台？
是否确定了组织外部知识和内部知识的清单？
是否明确了全员获取这些知识的途径？
以何种方式检查员工学会了这些知识？是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？
7.2 能力
是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？
如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？
是否确定了新产品检验规范？是否确定了需要新产品所需的资源，如设备、模具、工装等？
8.2.1 顾客沟通
是否有顾客沟通的管理机制，明确产品和服务信息、合同订单及顾客抱怨、顾客财产等的管理？
8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定
订单是否包含了顾客的要求、法律法规的要求、产品适用标准的要求？
8.2.3 与产品和服务有关的要求的评审
是否制定了组织结构图？
各岗位是否规定了职责权限？
职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？
以何种方式传达给所有相关部门？
6.1 应对风险和机遇的措施
是否形成风险识别与控制文件？
是否依据内外部环境的分析和相关方需求识别本公司的风险和机遇？
是否确定了应对风险和机遇的措施？
是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？
是否评价了这此措施的有效性？
6.2 质量目标及其实现的策划
是否建立质量目标并分解到具体责任部门？
质量目标是否与方针一致、可测量？
是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？
是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？
是否定期检查目标完成情况，并对不达标情况进行分析对策？
是否对不适宜的目标进行评审并修订？
6.3 变更的策划
是否对外包过程进行了控制，按8.4采购条款？
是否分析了外部产品或服务不合格时，对顾客的影响和法规的影响？
是否策划对供方的延伸管理并实施？
8.4.3 外部供方的信息
采购申请是否由各相关部门签字评审，保证无遗漏内容？
与供方签订合同前，是否全面沟通了关于产品、服务的要示求？
以何种方式沟通？是否对产品要求、服务要求、方法、流程、设备、合格的标准进行了批准？
是否建立设备设施的维护制度及实施计划？
维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？
7.1.4 过程运行环境
是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求？
上述环境是否包含了无歧视类的社会因素和保护员工健康的心理因素？
对以上要求是否检查并确定合格？
7.1.5.1总则
是否确定了用于产品检验的监视和测量资源台账？