证券从业资格考试金融市场基础知识(2.1)
考点二、直接融资与间接融资（近一年考试中出现2次）
（一）直接融资的特点【P3】
1.直接性
2.分散性
3.融资的信誉有较大的差异性
4.部分融资方式具有不可逆性
5.融资者有相对较强的自主性
直接融资的定义：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
1.直接性
直接融资的基本特点是融资的直接性，即资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系。
比如说我很穷，你是个土豪，我直接找你借钱，你很乐意直接借了钱给我。
资金在这个转换的过程中，没有其他人参与进来，是我跟你的直接关系。
2.分散性
直接融资是在无数个企业相互之间、政府与企业和个人之间、个人与个人之间，或企业与个人之间进行的，因此，融资活动分散于各种场合。
3.融资的信誉有较大的差异性
由于直接融资是在企业和企业之间、个人与个人之间，或者企业与个人之间进行的，而不同的企业或者个人，其信誉好坏有较大的差异，债权人往往难以全面、深入地了解债务人的信誉状况，从而融资信誉将存在较大的差异和风险。
4.部分融资方式具有不可逆性
假设A公司发行的是债券，我们购买了该公司的债券，到期后公司要把钱还给我们，也就是说，我们把钱给了公司，最终钱又回到了我们手中，这就是可逆性。
现在又假设A公司发行的是股票，那么它发行股票所得的资金不需要返还，而是以股票的形式在不同的投资者之间相互转让，因此这部分是不可逆的。
所以直接融资具有部分融资方式具有不可逆性。
5.融资者有相对较强的自主性
在法律允许的范围内，融资者可以自己决定融资的对象和数量。
假如现在A公司上市发行股票进行融资，那么发多少股票，需要融多少钱，都是公司自己说了算，也就是说融资者有相对较强的自主性。
（二）直接融资的方式【P4】
1.股票市场融资
2.债券市场融资
3.风险投资融资
4.商业信用融资
5.民间借贷
1.股票市场融资
股票市场融资，是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式。
特点：股票市场融资无须退还本金，售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。
2.债券市场融资
债券市场融资，是政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式。
直接融资我们最先想到的是股票和债券，它们都属于有价证券，而交易有价证券的场所，就叫做证券市场，证券市场融资属于典型的直接融资方式（重点）。
如果考试出了一道题，问的是体现证券市场融资特点的是什么，我们要知道它问的就是证券市场融资的“直接性”。
3.风险投资融资
风险投资融资，是风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式。
风险投资企业多数为高新技术领域的中小企业在创业初期需要资金，它们就让渡自己的股权来实现融资，就是风险投资融资。
4.商业信用融资
商业信用融资，是企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。
（重点）
注意商业信用融资是企业与企业之间的融资，常见的如企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等。
5.民间借贷
民间借贷是公民之间、公民与法人之间、公民与其他组织之间的资金融通活动。
一句话记忆
直接融资的五个方式：
用桑叶（商业信用融资）蚕丝制作成了民间（民间借贷）古（股票市场融资）风（风险投资融资）窄裙（债券市场融资）。
用桑叶蚕丝制作成了民间古风窄裙。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共40题）1、下列关于债券成交的原则说法错误的是（）。
A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则C.竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、认购优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】 C2、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】 A3、中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。
A.增加下降B.增加上升C.减少下降D.减少上升【答案】 B4、场外市场价格决定的主要方式是( )。
A.公开竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协商议价【答案】 D5、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。
A.3B.6C.10D.12【答案】 B6、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D7、商业银行的借款负债的渠道主要包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B8、依据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】 B9、下列关于中国存托凭证，说法错误的有（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 C10、下列不属于上市公司配股的比例要求的是( )。
A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】 C11、下列关于风险控制的说法，错误的是（）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】 B12、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C13、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共180题）1、上市公司发行股票，募集资金使用应当符合的规定中不包括（）。
A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定B.金融类企业募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司C.募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争D.募集资金项目实施后，不得严重影响公司生产经营的独立性【答案】 B2、国家股有()持有。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、（2019年真题）用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。
A.投资银行B.投资公司C.信托公司D.机构投资者【答案】 D4、中国证券业协会三大职能不包括（）A.高效B.自律C.服务D.传导【答案】 A5、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、我国证券交易所的决策机构是（）。
A.会员大会B.监察委员会C.理事会D.总经理办公室【答案】 C7、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】 C8、我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。
A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】 C9、关于封闭式基金的利润分配，以下说法不正确的是（）。
A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金方式分红【答案】 B10、1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。
A.《证券发行与承销管理办法》B.《证券交易所法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》【答案】 B11、股票具有（）等特征。
2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）
2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）考试试题一：第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A.《中华人民共和国企业破产法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《上市公司信息披露管理办法》D.《证券市场禁入规定》A部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
本题 0.5 分第2题公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性C公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
本题 0.5 分第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
B.20C.30D.50A有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。
(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。
(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。
(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。
特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
本题 0.5 分第4题()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会C股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
本题 0.5 分第5题人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共40题）1、关于权证，以下说法错误的是( )。
A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】 C2、根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
通常，债券票面上的基本要素包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D4、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。
A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 B5、以下关于强制退市的说法错误的是（）A.证券交易所为维护公开交易股票的总体质量与市场信心，保护投资者除了中小投资者的权益B.依照规则要求交投不活跃、股权分布不合理、市值过低而不再适合公开交易的股票应终止交易C.特别是对于存在严重违法违规行为的公司，证券交易所可以依法强制其股票退出市场交易D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】 A6、（2021年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（??）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】 B7、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】 B8、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。
A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 B9、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。
2023年证券从业资格证金融场基础知识考前习题一
2023年证券从业资格证金融市场根底知识考前习题一2023年证券从业资格证金融市场根底知识考前习题一一、单项选择题1、以下关于股票的性质描绘错误的选项是( )。
A、股票是综合权利证券B、股票是证权证券C、股票是有价证券D、股票是非要式证券2、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。
A、证权证券B、物权证券C、债权证券D、要式证券3、关于股票的风险性，说法错误的选项是( )。
A、股票风险是股票投资收益的不确定性B、股票风险是实际收益与预期收益之间的偏离C、股票风险就是股票的损失D、风险本身是一个中性概念4、关于股票的永久性特征描绘，错误的选项是( )。
A、股票的有效期与股份公司的存续期间无关系B、股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份C、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无归还期限的法律凭证D、由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本5、股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。
A、记名股票和无记名股票B、有面额股票和无面额股票C、普通股票和优先股票D、份额股票和比例股票6、证券市场上最活泼的机构投资者是( )。
A、证券经营机构B、银行业金融机构C、企业集团财务公司D、保险经营机构7、通过公开出售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进展证券投资活动的基金称为( )。
A、证券投资基金B、社保基金C、企业年金基金D、社会公益基金8、单个企业年金方案基金资产，投资商业银行理财产品、信托产品、根底设施债权投资方案、特定资产管理方案专门投资组合的比例，合计不得高于企业年金方案基金资产净值的( )。
A、50%B、60%C、90%D、30%9、关于个人投资者，以下表述错误的选项是( )。
A、个人投资者是指从事证券投资的社会自然人B、不同的投资者对风险的态度各不一样，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型C、个人投资者不是证券市场最广泛的投资者D、投资适当性的要求就是合适的投资者购置恰当的产品10、我国证券公司的监管制度中，( )建立了风险资本准备与净资本程度动态挂钩机制。
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附加答案
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.中央银行债券Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券A. Ⅰ，ⅣB. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，ⅣC. Ⅰ，Ⅱ，ⅢD. Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ正确答案：B,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（）I.佣金Ⅱ.过户费Ⅲ.印花税 IV.托管费A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ ⅣB. Ⅰ Ⅱ ⅢC. Ⅱ Ⅲ ⅣD. Ⅰ Ⅳ正确答案：B,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。
①有效实施证券公司常规监管②合理配置监管资源③提高监管效率④促进证券公司持续规范发展A. ①②④C. ②③④D. ①②③④正确答案：D,4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是（）。
A法人股B国家股C社会公众股 D外资股正确答案：B,5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 风险识别主要内容包括（）。
Ⅰ感知风险Ⅱ检测风险Ⅲ分析风险Ⅳ监控风险A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ正确答案：B,6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）A. 0.5B. 0.1C. 0.4D. 0.15正确答案：C,7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 按债券形态分类，分为（）I实物债券 II记名债券 III凭证式债券 IV记账式债券A. I、IIB. I、III、IVC. II、III、IVD. III、IV正确答案：B,8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在美国发行的外国债券被称为（）A. 武士债券B. 扬基债券C. 熊猫债券D. 龙债券正确答案：B,9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 衍生证券投资基金包括（）Ⅰ．期货基金Ⅱ．期权基金Ⅲ．认股权证基金Ⅳ．货币市场基金C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：C,10.(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国的混合资本债券的清偿顺序是（）。
2021年证券从业考试《金融市场基础知识》练习题库2
全国证券从业资格考试2021年证券从业考试《金融市场基础知识》练习题库1、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括( )。
A. 经济全球化B. 世界货币制度影响C. 放松监管和加强监管两种经济哲学的交替D. 汇率和国际资本流动参考答案：D参考解析：国际经济环境因素包括经济全球化、世界货币制度影响、放松监管和加强监管两种经济哲学的交替。
汇率和国际资本流动属于宏观经济运行对金融市场的影响。
故本题选D。
2、金融债券可在全国银行间债券市场()，可以采取()发行的方式。
A. 公开发行;一次足额B. 公开发行;限额内分期C. 定向发行;限额内分期D. 公开发行或定向发行;一次足额或限额内分期参考答案：D参考解析：金融债券的发行方式。
政策性金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。
3、利率期货品种主要包括( )。
Ⅰ.债券期货Ⅱ.股指期货Ⅲ.主要参考利率期货Ⅳ.货币期货A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：利率期货品种主要包括：①债券期货。
以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
②主要参考利率期货。
除国债利率外，常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆放利率(Libor)、香港银行间同业拆放利率(Hibor)、欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等。
按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。
外汇期货又被称为货币期货。
股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。
4、中证规模指数中定位于小盘指数的是( )。
A. 中证100指数B. 中证700指数C. 中证500指数D. 中证200指数参考答案：C参考解析：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。
中证100指数定位于大盘指数，中证200指数为中盘指数，沪深300指数为大中盘指数，中证500指数为小盘指数，中证700指数为中小盘指数，中证800指数则由大中小盘指数构成。
2024年全国证券从业资格考试041《金融市场基础知识》题库二十一
2024年全国证券从业资格考试041《金融市场基础知识》题库二十一二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51.我国证券公司的业务范围包括（）。
①证券经纪②证券承销与保荐③证券投资咨询④证券自营A.②③B.①②④C.②③④D.①②③④52.中国证券业协会的诚信信息来源有（）。
①中国证监会及其派出机构传送的文件②中国证券业协会与上海.深圳证券交易所.地方证券业协会建立的信息交换渠道③有关媒体，经证实后予以记录④投诉，经核实后予以记录A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④53.我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由（）尝试发行金融债券。
①中国人民银行②中国工商银行③中国银行④中国农业银行A.①②B.①③C.②④D.②③④54.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括（）。
①上证180指数②上证综合指数③8股指数④债券指数A.①②B.①④C.①②④D.①②③④55.金融期货的基本功能有（）。
①套期保值功能②价格发现功能③投机功能④套利功能A.①②③B.①②③④C.①②D.③④56.下列属于金融期货的交易制度的有（）。
①集中交易制度②标准化的期货合约和对冲机制③结算所和无负债结算制度④大户报告制度A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④57.创业板上市公司在下列（）事项发生后应及时进行信息披露。
①董事会.监事会及股东大会作出决议②签署意向书③签署协议④公司知悉或者理应知悉重大事件发生时A.②③B.①②③C.②③④D.①②③④58.有价证券的持有人可凭该证券取得（）。
①商品②货币③利息④股息A.①②B.①②③C.②③④D.①②③①V59.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括（）。
①金融远期合约②金融期货③金融互换④金融期权A.①④B.①②③C.②③①VD.①②③④60.可转换债券的要素有（）。
①有效期限②转换比例③赎回条款④票面利率A.③④B.①②④C.①③④D.①②③④61.证券发行上市保荐制度包括（）内容。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二(文末含答案解析)
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二（文末含答案解析）第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。
A．只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B．沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C．沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D．沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的2．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A．20个B．15个C．30个D．10个3．深圳证券交易所于（）年正式营业。
A．1993年B．1995年C．1991年D．1990年4．可以发行股票的公司组织形式是（）。
A．有限责任公司B．有限责任公司或股份有限公司C．股份有限公司D．独资公司5．下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）。
A．金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B．金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C．花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D．金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成6．机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。
A．基金分级制的养老制度B．现收现付的公共养老制度C．将养老金投资于投资产品D．以包括企业年金为主的企业补充养老金和个人自愿储蓄性养老金在内的多层次养老保障体系的构建7．下列属于境内上市外资股的是（）。
A．B股B．S股C．L股D．A股8．关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）。
A．证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B．不同于审批制、核准制C．以信息披露为中心D．证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断9．一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共40题）1、银行面临的信用风险存在于（）中。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、以下关于股票分割与合并的说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D4、2020年，我国债券市场运行特点不包括（）。
A.信用风险事件有所增加B.债券市场产品创新提速C.债券市场制度建设推进D.大力发行疫情防控债券【答案】 A5、证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在（）开立转融通证券交收账户。
A.中国金融行业协会B.证券登记结算机构C.商业银行D.第三方证券公司【答案】 B6、现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场交易【答案】 C7、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C8、证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者【答案】 B9、EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B10、对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。
A.2万元以上8万元以下B.3万元以上8万元以下C.2万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 D11、下列关于可转换债券的票面利率或股息率说法错误的是（）。