基金管理人的内部控制题库3-1-8

基金管理人的内部控制题库3-1-8

问题：

[单选]我国第一只开放式基金华安创新诞生于（），标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

A.2000年

B.2001年

C.2002年

D.2003年

我国第一只开放式基金华安创新诞生于2001年，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

问题：

[单选]公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。

A.全过程介入和监控

B.重点监控

C.事前监控

D.事后监控

内部控制机制由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

问题：

[单选]下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。

A.运营部门

B.监察稽核部门

C.财务审计部门

D.办公室

基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

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问题：

[单选]基金持有人和基金管理人之间是（）关系。

A.同业

B.借贷

C.信托

D.合作

基金持有人与基金管理人之间是信托关系，基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。

问题：

[单选]基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导，以及（）。

A.会计师事务所的检查监督

B.审计部门的检查监督

C.政府部门的检查、监督、控制和指导

D.员工自律

基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：员工自律；各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；公司管理层对人员和业务的监督控制；董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

问题：

[单选]信息披露是基金管理人必须履行的一项（）。

A.权力

B.义务

C.权利

D.选择

信息披露是基金管理人必须履行的一项义务。

问题：

[单选]下列各项中（）不是基金公司内部控制制度的组成内容。

A.内控大纲

B.基本管理制度

C.部门规章和业务操作手册

D.行业法律法规

基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。