某知名企业全面风险管理手册
华为企业的内控制度与风险管理
华为企业的内控制度与风险管理华为作为全球知名的电信设备和解决方案提供商，始终注重内控制度与风险管理的建立和实施。
在当前全球竞争激烈的市场环境下，良好的内控制度和有效的风险管理是企业取得成功并持续发展的关键。
本文将介绍华为企业的内控制度和风险管理措施，以期与读者共同探讨其在企业管理中的重要性和作用。
一、内控制度的建立与落实华为企业秉持着“以客户为中心”的核心价值观，不断努力提高产品和服务的质量。
为了保证内部运营的有效性和合规性，华为制定了严格的内控制度，并将其落实到各个部门和层级。
首先，华为建立了内部控制框架，确立了明确的核心目标和职责分工。
公司管理层明确了内控的战略目标，并设立了专门的内控管理部门负责内控工作的规划、监督和评估。
同时，各个业务部门也有相应的内控团队，以确保内部流程的规范运行。
其次，华为通过建立规章制度和流程标准，为内部各个环节提供了明确的准则和步骤。
例如，华为制定了详细的财务管理制度，规定了财务报表的编制和审计流程，以确保财务信息的准确性和可靠性。
此外，华为还制定了安全管理手册、人力资源管理手册等，帮助员工清楚了解公司的规章制度。
最后，华为通过内部培训和教育，提高员工对内控制度的理解和遵守程度。
公司定期组织内控知识培训，帮助员工了解内部控制的重要性和作用，并提供了内控自评工具，供各部门自行评估内部控制的有效性。
二、风险管理的实施与监控华为企业在全球范围内运营，面临着多元化的风险挑战。
为了最大程度地降低这些风险的影响，华为建立了一套完善的风险管理体系，并将其纳入整个企业的运营流程中。
首先，华为进行风险识别和评估。
公司设立了专门的风险管理部门，负责收集、分析和评估内外部风险因素。
通过对供应商、合作伙伴、市场竞争等方面的评估，华为能够及时发现和预防潜在的风险。
其次，华为制定了相应的风险应对策略和控制措施。
根据不同的风险级别和性质，华为建立了一套灵活的风险管理方针和方法。
公司在关键业务领域设定了风险容忍度指标，并且根据风险评估的结果，制定相应的风险控制计划。
金融领域中的企业风险管理实践案例
金融领域中的企业风险管理实践案例在今天的市场竞争中，企业所面临的风险和挑战越来越多。
金融领域的企业更是面临着高度复杂的市场环境和金融风险。
如何有效地管理风险，成为了企业生存和发展的关键。
下面，我们来看看几个金融领域中企业风险管理实践的案例。
一、华润信托作为中国信托行业的领军企业，华润信托一直以保障利益为主要目标，重视风险管理工作。
在风险管理方面，华润信托采取全面系统化的风险管理模式，建立了完整的风险管理机制，将风险管理与业务决策紧密结合在一起。
华润信托通过风险评估、风险控制、风险监测等手段，全方位把握风险状况，判断市场环境，做好企业风险控制。
此外，华润信托还积极开展风险培训工作，提高员工风险意识和管理水平。
二、中国平安中国平安是中国领先的保险公司之一，其风险管理机构建设相当成熟。
公司设立了独立的风险管理部门，不断加强对市场、信用、流动性、操作等各方面风险的评估和监测。
中国平安通过运用实时、在线监测、严格审批和精细化管理等手段，全面控制风险。
比如，在投资管理过程中，中国平安建立风险控制框架，设立独立的投资委员会，规定投资限额和风险管理流程等，有效地保障了企业的资产安全。
三、招商证券招商证券是国内知名的证券业公司。
在风险控制方面，招商证券一直秉持着“稳健经营、适度扩张”的原则，将风险控制贯穿整个运营过程。
招商证券建立了完整的风险控制体系，对市场情况、公司业务、客户信用等进行全面评估和监控，及时发现和分析风险，采取相应措施加以控制。
同时，公司严格执行内部控制制度，加强风险意识教育，着力提高员工风险管理能力。
四、银河证券银河证券是香港最大的证券公司之一，其风险管理实践备受瞩目。
银河证券对风险管理非常重视，建立了完整的风险管理框架，强调风险预警和风险应对能力。
银河证券采取了多种风险管理手段，包括日常检查、筛选风险并形成风险报告、风险管理委员会审议与决策等。
银河证券还专门设立了风险管理科技智能中心，运用大数据、人工智能等先进技术，更加精准地识别、分析和应对风险。
华润集团内控手册-劳动力管理
华润集团内控手册-劳动力管理
前言
华润集团是一家全球知名的企业，为了确保公司的生产经营活
动合法合规，保障员工的合法权益，防止劳动纠纷和法律风险的产生，特编写此内控手册。
一、用工管理
1. 用工合同的签订
所有员工必须与企业签订书面用工合同，明确双方权利和义务。
2. 劳动合同的执行
公司制定的各项规章制度必须符合国家法律法规，且不能与用
工合同相抵触。
3. 用工种类的规定
用工种类应符合国家法律法规，并明确每种用工形式的权利义务。
二、薪酬管理
1. 工资核算
公司要按照国家法律规定，及时、准确计算支付员工工资。
2. 工资发放
公司要在规定时间内，将员工应得工资发放到每个员工的个人账户。
3. 加班管理
加班应该在员工申请和企业批准的情况下进行，且员工加班工资应该按照国家相关规定计算。
三、法律法规合规
1. 劳动争议处理
如有员工与公司发生劳动纠纷，应通过协商、调解等和解方式先行解决，无法解决时，应申请人力资源社会保障部门或劳动监察部门进行调解或仲裁。
2. 聘用外籍员工
聘用外籍员工应当遵守国家和地方规定的聘用外籍人员的相应规定，并依法办理相关手续。
结语
本手册是华润集团劳动力管理的重要规范，全体员工必须认真学习和执行。
任何不服从规定、违反规定的行为都是不允许的，将依据公司相关制度依法作出处理。
企业管理风险及规避方案
企业管理风险及规避方案
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【企业管理风险及规避方案】
一、风险分析
1.经营管理风险
（1）经营组织结构不完善，管理体制不健全：企业需要建立健全的经营组织结构，建立分管职责分配和管理体系来完善经营管理。
（2）人员不足、不合格现象严重：企业需要建立完善的管理体系，加强管理人员的培训，强化合格的管理人才的培养和招聘。
（3）生产工艺老旧、质量控制管理不到位：企业需要加强和管理工艺新技术，加大质量控制管理资金投入，及时检测和完善产品质量。
2.战略管理风险
（1）市场开拓能力薄弱：企业需要加强市场开发能力，及时了解行业发展动态，制定更具有竞争力和针对性的市场营销策略。
（2）技术研发能力落后：企业需要加大技术研发投入，不断开发新技术和新产品，以提升企业的核心竞争力。
（3）产品品牌形象薄弱：企业需要加强品牌宣传投入，发挥媒体传播的优势，提升公司的知名度和权威度。
二、风险规避方案
1.经营管理风险
（1）建立完善的经营组织结构，明确分管职责，落实管理职能
和分级管理，加强管理体制建设。
（2）精心筛选优秀的管理人才、技术人员，建立完善的管理和培训制度，提高员工素质和能力。
（3）建立完善的生产质量管理制度，探索工艺新技术，加大质量控制管理资金投入。
2.战略管理风险
（1）强化企业的市场开拓能力，深入挖掘消费者需求，实施针对性的市场营销策略。
（2）不断投入技术研发能力，加快新技术的开发和推广，提高企业的核心竞争力。
（3）加大品牌宣传和推广的投入，构建企业形象，增强企业社会影响力和知名度。
公司全面风险管理报告
公司全面风险管理
报告
1
2020年4月19日
*****公司
全面风险管理报告
一、全面风险管理工作回顾
（一）全面风险管理工作完成情况
1.简要说明公司全面风险管理工作计划执行情况
2.企业董事会（总经理办公会）开展全面风险管理工作主要情况。
****在公司董事会的正确领导下，认真贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，根据公司战略发展需要，立足公司风险管控现状，经过不断的摸索与实践，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制。
3.企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。
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2020年4月19日
（1）决策层对公司年度全面风险管理工作的评价
****决策层对于公司全面风险管理体系建设工作给予充分的重视，组织开展专项的全面风险管理制体系建设工作，制定全面风险管理体系建设的整体方案与工作目标，开展一系列有关全面风险管理的教育与培训等活动，全面风险管理体系建设进展较快，成效显著。
（2）全面风险管理工作取得的主要成效
a.推进公司体制、机制改革，管控体系初步搭建；
b.建立健全公司全面风险管理组织体系；
c.建立健全全面风险管理制度体系；
d.积极推进下属公司风险管理工作。
（二）重大风险管理情况
1．按照评估出的重大风险，逐一简要说明公司重大风险的管理情况。
3
2020年4月19日
4 2020年4月19日
文档仅供参考
重大风险事件情况表
5 2020年4月19日。
全面风险管理：理论、方法与实践
全面风险管理：理论、方法与实践研究主题：全面风险管理：理论、方法与实践摘要随着全球化的发展和不稳定因素的不断增加，企业面临着日益复杂和多样化的风险挑战。
因此，全面风险管理在现代企业中变得尤为关键。
本论文旨在研究全面风险管理的理论和方法，并通过实践案例分析来探讨其有效性。
研究结果表明，全面风险管理能够帮助企业更好地应对风险，提高企业的绩效和竞争力。
1. 引言1.1 研究背景随着经济全球化的不断深化，企业面临着各种风险挑战，包括市场风险、财务风险、技术风险等。
传统的单一风险管理方法已经不能满足现代企业的需求，全面风险管理应运而生。
1.2 研究问题本论文的研究问题是：全面风险管理的理论、方法和实践如何提高企业的绩效和竞争力？2. 研究方案方法2.1 研究范围和样本选择本研究将选择一些知名企业进行案例分析，通过对它们的全面风险管理实践进行研究，来探讨全面风险管理的有效性。
2.2 数据收集通过收集企业的年度报告、风险管理文件、市场调研报告等资料，建立全面风险管理的数据集。
2.3 分析方法采用定性和定量相结合的分析方法，对企业的全面风险管理进行深入研究。
定性分析主要包括文献综述、案例分析和专家访谈等，定量分析主要包括数据统计、回归分析和相关性分析等。
3. 数据分析和结果呈现3.1 企业全面风险管理实践分析通过对选择的企业的全面风险管理实践进行案例分析，研究其风险管理的理论和方法，并总结有效的实践经验。
3.2 风险管理绩效分析通过对企业的财务数据和业绩数据进行统计和分析，研究全面风险管理对企业绩效和竞争力的影响。
4. 结论与讨论4.1 研究结论研究结果表明，全面风险管理能够帮助企业更好地应对风险，提高企业的绩效和竞争力。
通过有效的风险管理，企业能够降低风险带来的损失，提高业绩，提高企业的价值。
4.2 研究局限性和未来研究方向本研究的局限性在于样本选择的限制，只选择了少数企业进行案例分析。
未来的研究可以进一步扩大样本规模，增加研究的广度和深度。
华为风险管理分析
目录绪论 (3)一、相关理论概述 (5)（一）风险管理的相关概述 (5)1. 风险的含义 (5)2. 风险的管理体系 (5)（二）风险识别 (6)（三）风险控制 (6)二、华为公司风险分析 (7)（一）外部风险分析 (7)1. 政治风险 (7)2. 法律风险 (7)3. 社会文化风险 (8)4. 技术风险 (8)5. 市场风险 (8)（二）内部风险分析 (9)1. 运营风险 (9)2. 财务风险 (9)三、华为风险管理战略建议 (9)（一）外部风险管理建议 (9)1. 政治风险建议 (9)2. 法律风险建议 (10)3. 社会文化风险建议 (10)4. 技术风险—加大创新研发支出 (10)5. 拓展市场 (11)（二）内部风险管理建议 (11)1. 运营风险建议 (9)2. 面对财务风险时对华为的建议 (11)结论 (12)参考文献 (12)致谢 (12)摘要华为公司在我国移动通讯设备中经营绩效优益，现在的成功都是得益于应用并且拓展了金融风险管理机制中的财务风险，华为取得的成功也是万众瞩目，好的管理才能成就今天的华为，这就给我国为加强风险管理的企业起了很大的借鉴意义，出色的风险管理模式在中国众多的企业中有目共睹。
华为还能否继续成功？华为有幸能拥有任正非为首的一批优秀管理团队，但在1998年就出现了“华为的红旗还能打多久”这样的自我质疑，成功的光环背后，让我们不禁有一丝疑问：华为还能够有多大的发展空间？过去的成功能否代表未来依旧成功？华为自身也是否有不足影响未来的发展？网络行业就是如此，变幻莫测，在十几年前我就知道摩托罗拉的成功，那个时候的摩托罗拉也是一枝独秀，世事难料，现在也消声觅迹，给华为敲响警钟，要时刻居安思危，不断深究找寻自身存在的问题。
就华为公司风险管理的内部研究为对象，需要重点理顺华为内部的风险管理体系模式并解决公司外部内部存在经济、政治、市场等问题，对华为的风险管理进行分析，最后提出合理化建议。
【实用文档】2019年某知名品牌企业风险管理考题完整版
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经济资本是商业银行为应对未来一定时期内( )而持有的资本，其规 模取决于自身的( )和风险管理策略。
1 商业银行的核心竞争力是( )。
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在用基本指标法计量操作风险资本的公式KBIA=GI×α 中，巴塞尔委 员会规定固定比例α 为( )。
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对于持有大量金融工具的商业银行，当中央银行上调基准利率后， 其市场价值( )。
Ⅳ．如果发生信用事件要进行常规性支付
1 利率期限结构变化风险也称为( )。
在法律风险管理体系中，法律风险管理部门应承担的职责有( )。
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根据我国《商业银行风险监管核心指标》管理条约规定，操作风险
指标衡量由于内部程序不完善、操作人员差错或舞弊以及外部事件
1 造成的风险，表示为操作风险损失率，其计算公式为( )。
2
2 企业行业风险分析的主要内容包括( )。
2
内部审计是一项( )的约束与评价机制，在促进风险管理的过程中发 挥重要作用。
商业银行高级管理层的主要职责包括( )。
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目前RAROC等经风险调整的业绩评估方法在国际先进银行中广泛应
2 用，其原因是与以往的盈利指标ROE、ROA相比，RAROC( )。
柜台业务主要操作风险成因包括( )。
1
巴塞尔委员会认为资本约束并不是控制银行操作风险的最好办法， 应对操作风险的第一道防线是严格的( )。
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《巴塞尔新资本协议》中为商业银行提供的三种操作风险经济资本 计量方法不包括( )。
1
根据《国际会计准则第39号》对金融资产的分类，按公允价值计价 但公允价值的变动不计入损益而是计入所有者权益的资产是( )。
1 企业级风险管理信息系统极为复杂，具有( )的特点。
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所谓风险，是指未来不确定性对目标的影响。 风险普遍存在于公司所有的经营管理活动之中。按照经营管理活 动的不同，公司的风险可分为战略风险、投资风险、财务风险和运营 风险等四大类： 战略风险是指影响公司战略制定过程，以及影响战略目标实
现的相关风险的总称； 投资风险是指影响公司投资决策、投资管理、投资退出整个
某知名企业全面风险管理手册
XXX 公司
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目录
总裁致辞 序言 第一部分 公司面临的风险
公司风险列表 公司重大风险 重大风险之间的关系 第二部分 风险管理总体目标和原则 风险管理目标 风险管理原则 第三部分 风险战略 风险承受度 重大风险应对策略 第四部分 风险管理流程 风险战略制定与回顾流程 风险监控与改进流程 其它流程中的风险管理活动 第五部分 风险管理组织机构及职责 风险管理决策机构 风险管理职能机构 职能部门和经营单位
手册的印发标志公司全面风险管理进入实施阶段，全体员工通 过学习和应用风险管理方案提出的思路和方法，围绕企业战略目标， 解决公司发展中出现的问题，实现企业风险的战略化管理和系统化解 决。手册中的有关内容需要根据公司发展战略的修订和外部环境的变 化定期进行更新和调整；手册中的有关内容更需要在公司的管理实践 中丰富和完善。
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第六部分 附件： 附件 1、主要风险及定义 附件 2、重大风险及典型风险事件 附件 3、风险战略制定与回顾流程图 附件 4、风险监控与改进流程图 附件 5、风险监控信息报告模版 附件 6、风险监控预警报告模版
总裁致辞
公司自实施“二次创业”以来，业务结构不断优化，逐步形成实 业投资与服务业相互支撑、协同发展的业务体系；管理方式不断创新， 初步建立了战略管理、全面预算管理、要素管理等适合国有投资控股 公司经营特点的管理体系。公司要实现建设国际一流国有投资控股公 司的企业目标，还需要我们积极探索，不断创新管理理念和管理方法， 不断实现新的跨越和攀升。
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识企业面临的重大风险、确定风险管理战略、设计全面风险管理体系 框架等方面取得了重要成果。这是公司成立以来第一次对风险管理工 作进行系统地诊断、评价和提升，同时在公司全面风险管理设计方案 中，较好解决了现有的企业管理模式与新形成的风险管理体制的关 系、风险管理专职机构与现有职能部门的关系、消化吸收咨询成果与 不断改进完善提高的关系。
为便于公司员工了解全面风险管理框架方案内容，掌握风险管 理的理念和思路，统一公司风险管理语言，我们在北京第一会达风险
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管理科技有限公司的管理咨询成果基础上，组织编写了《全面风险管 理工作手册》，主要内容分为六个部分：第一部分介绍公司面临的风 险；第二部分介绍公司风险管理的目标和原则；第三部分介绍公司总 体的风险应对策略——风险战略；第四部分介绍公司主要的风险管理 流程和活动；第五部分介绍公司风险管理组织机构和职能定位；第六 部分是附件，列示了公司现阶段的风险列表、重大风险的分类和定义， 以及主要的风险管理流程图。
投资过程，以及影响投资目标实现的相关风险的总称； 财务风险是指影响公司财务活动及财务目标实现的相关风险
的总称； 运营风险是指由于制度不健全或不完善、人为错误或失误所
带来的风险，以及外部灾害性事件等各类风险的总称。 作为投资控股企业，公司业务领域相对较宽，风险种类较为复 杂；同时，公司正处于二次创业发展阶段，随着业务的不断发展，资 金需求量在不断增加，公司承担的风险水平在不断提高。基于对公司 战略目标和内外部环境的评估，在当前及未来一段时间内，在公司总
我们的国家正处在一个重要的发展时代，我们的企业正处于一个 重要的发展阶段，变革和创新是历史进步的主旋律，是公司发展的不 竭动力。实施全面风险管理对公司实现一流管理手段、创建国际一流 的投资控股公司、确保公司持续健康发展具有重要意义。
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总裁：
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序言
公司“风险管理体系建设”工作按照预定的工作目标，完成了 全面风险管理框架方案的设计。公司将通过完善和实施风险管理体 系，形成企业辨识风险、监测风险、管理风险的长效机制；通过全面 风险管理体系的有效运转，优化风险组合，提升管理水平，避免和减 少重大损失，保障公司持续健康发展。因此，实施企业全面风险管理 是公司在重要发展阶段提出的完善管理手段、实现管理创新又一新课 题。
全面风险管理框架方案结合国有投资控股公司的业务特点、应 用国际先进风险管理理论和最佳管理实践，在对公司目前所处“二次 创业”发展阶段的重大风险和风险管理现状进行辨识、评估的基础上， 完成了风险战略制定、风险管理组织体系设计、风险管理内控流程优 化和风险管理信息系统规划，提出了对控股投资企业开展全面风险管 理工作的指导意见。方案通过建立风险度量模型，确定企业的风险承 受度和风险应对策略，是从定量指标和定性分析两个方面，实现风险 监控、风险预警、风险应对的系统管理目标。方案的特点在于支持公 司的发展战略目标、适应公司的业务特点和运作模式、与公司现有管 理体系和管理手段相衔接、符合国务院国资委《中央企业全面风险管 理指引》的要求。
《XXX 公司全面风险管理手册》的编写，结合风险管理咨询成果， 针对公司业务特点，吸纳国际先进管理经验，设计了具有国内领先水 平的全面风险管理体系框架，为公司进一步明晰风险管理思路，开展 全面风险管理工作，实现科学、健康和稳定发展提供了良好基础和手 段。希望公司全体员工树立岗位风险管理责任重于泰山的意识，认真 学习手册，消化咨询成果，掌握全面风险管理的思路和方法，创新适 合投资控股公司特点的全面风险管理体系，围绕企业战略目标，解决 企业发展中存在问题，实现对企业风险持续的监控和预警，取得风险 管理实效。