风险清单表
重要风险清单及控制措施一览表
风险识别清单汇总表
风险识别清单汇总表
组织与管理风险
- 人员变动导致组织架构不稳定的风险
- 不当的决策和管理导致组织目标无法实现的风险
- 缺乏适当的沟通和协作机制导致信息流失和冲突的风险
金融与投资风险
- 经济不稳定和市场波动导致投资回报不确定的风险
- 资金短缺和债务风险导致企业无法维持正常运营的风险- 管理不善导致投资损失的风险
战略与竞争风险
- 新技术和新产品的出现导致市场份额下降的风险
- 不合理的定价策略导致销售额下降的风险
- 竞争对手的产能扩张导致市场需求下降的风险
法律与合规风险
- 不合规行为导致法律纠纷和罚款的风险
- 数据泄露和隐私问题导致声誉损害和法律追责的风险
- 涉及知识产权的侵权行为导致侵权诉讼的风险
供应链与物流风险
- 供应商质量问题导致产品质量下降的风险
- 物流链条中断导致产品交付延迟的风险
- 供应链过度依赖某一供应商导致供应风险的风险
以上仅为风险识别清单汇总表的一部分，企业在实际应用中应根据自身情况进行细化和完善。
识别风险后，企业应采取相应的风险管理和控制措施，以避免潜在风险对业务造成损失。
> 注：本文档内容仅供参考，具体风险识别工作应根据实际情况进行。
工程项目风险清单表
资风险 给施工工人，容易造成农民工讨薪等事件。 司对分包方工程款支付后对农民工工 度，或公司不定期到项目现场了解 单位
资发放监督不到位。
农民工工资发情况。
对分包人缺 少现场监控
风险
在个别分包单位中，有些项目出现省外或较 偏远的地方，而公司又没有配备相关管理人 员到场，对现场监控不到位，在资源或工期 不能满足合同或业主方的要求。
械，昼满足工程进度需要。
。
9
设备 风险
设备维修保 养风险
个别施工设备比较残旧，对使用的施工机械 没有进行或定期进行维修保养，而且存在带 病运行，容易造成人员伤亡。
固定资产投入不足，施工机械缺小维 护保养出现带病运行。
规定固定资料投入，实行设备三级 维修保养的制度。
公司 公司
9 风险
设备采购与 机械使用风
公司
协调与沟通
对项目建设、设计、监理及相关方沟通及信 息协调不到位，容易产生与双方关系失去诚 信。
不主动与相关方进行沟通协调，未及 时解决或处理好存在问题。
通过班组、项目例会或公司周会 议，或满意度调查。
公司/项目部
工程设计失 误风险
因建设方对项目提供的使用功能要求不够全 面，出现一些在设计阶段考虑不到位而影响 使用功能的不合理现象。
鼓励符合资格在岗人员参加工程项 目管理建造师执业资格考证上岗， 实行岗位津贴补助制度。
公司/项目部
风险
项目部人力 资源配置不
合理
在项目施工，对一些专业性较强的操作人员 出现缺口情况，未及时或提早有意识加强缺 口人才培训机制。
对一些特殊工种（如电工、起重工、 架子工）等不能满足施工需求。
根据公司特殊工的实际需用情况有 计划按排培训取证。
质量风险清单
质量风险清单1.土方回填质量风险土方回填材料不合格、回填密实度不符合要求，未按要求进行见证取样。
模板支撑系统未进行方案针对性承载力计算，支撑系统未按方案进行安装，螺栓紧固力不足，脚手钢管等材料规格不符合要求。
质量隐患及后果：易造成地基下沉，基础不均匀沉降，设备损坏。
模板支撑系统结构失稳造成安全事故。
风险等级：重大2.混凝土浇筑质量风险泵管架未能与模板支撑架分开；混凝土落差过大，导致混凝土离析；混凝土存在过振或漏振，混凝土表面产生蜂窝、麻面、孔洞、露筋、裂缝，造成修补、加固、返工。
混凝土浇筑间隔时间超过混凝土初凝时间；大体积混凝土未采用分层浇筑；未按规范要求留置足够数量同条件和标养试块。
质量隐患及后果：混凝土表面质量不美观，承载力不足；导致结构或设备垮塌事故。
风险等级：交付产品类重大3.铁模板支撑系统安装质量风险铁板厚度偏薄，不符合设计及规范要求；锚筋数量、规格及埋件强度不足，造成安装的尺寸不符合设计和规范要求；附着设备脱落造成设备损坏，焊缝高度不够；焊缝存在咬边、气孔或夹渣等现象；焊缝药皮未清理；预埋件未进行矫正。
质量隐患及后果：结构失稳造成安全事故；表面锈蚀，工艺质量不美观，承载力不足；导致结构或设备垮塌事故。
风险等级：重大4.预埋件制作质量风险预埋件在制作时未经过设计同意擅自割除埋件锚脚；预埋件未与模板紧贴；预埋件固定不牢固；固定架刚度不够；拆模后未及时涂刷防锈漆。
质量隐患及后果：埋件与墙面不平，表面锈蚀，工艺质量不美观，承载力不足；导致结构或设备垮塌事故。
风险等级：交付产品类重大5.预埋件安装质量风险预埋件在安装时图省事或为安装方便未经设计同意擅自割除埋件锚脚；预埋件未与模板紧贴；预埋件固定不牢固；固定架刚度不够；拆模后未及时涂刷防锈漆。
质量隐患及后果：埋件与墙面不平，表面锈蚀，工艺质量不美观，承载力不足；导致结构或设备垮塌事故。
风险等级：交付产品类重大6.锅炉受热面安装检查质量风险锅炉受热面合金钢材料未进行100%光谱复查、受热面焊口未进行探伤检测、锅炉系统组合安装时洁净化施工措施不到位。
医院安全风险辨识清单-表格
《综合医院建筑设计规范》（JGJ49-88）第3.7.3、3.8.1、3.8.2,3.8.4条
5
中庭、回廊
临空高度超过2m及以上的空间可能导致人员高处坠落。
高处坠落
人流密集的场所台阶高度超过0.70 m并侧面临空时，应有防护设施。
9
药剂科、药库
药剂科的药库的易燃易爆类药品存储不当、搬运过程不慎发生意外可能导致火灾，造成人员伤亡
火灾
其他爆炸
其他伤害
(1).贵重药、剧毒药、限量药，以及易燃、易爆药物的贮藏处应有安全设施；应单独存放。
(2).乙醇、甲醇、丙酮、苯等易燃液体应放在试剂橱的底层阴凉处。乙醚类试剂应避光贮存。
(3).药库应独立建筑，不宜与门诊部、病房等人员密集场所毗连。
民用建筑设计通则GB50352-2005第6.6.1条
6
医用液氧储罐气源站
（1）液氧罐在充装过程或使用、维修检查中，操作不当或设施缺陷等，出现超压或充装过大，可能导致泄漏爆炸，或造成人员冻伤。
容器爆炸
其他爆炸
中毒和窒息
其他伤害
（冻伤）
(1).液氧供应源应设有止回阀、减压阀、安全阀和防爆膜、放空阀、液位计、压力表及压力监控报警系统，且完好安全可靠，并定期检查。
12
室内变压器、高压配电室
高压供配电室、变压器等由于短路、高温散热不良可能导致火灾。
触电
火灾
（1）设备间内不应有与其无关的管道和线路通过；
（2）设备区域内应配有温、湿度计；
（3）电工岗位人员应取得合格有效的电工作业操作资格，操作证原件由电工人员上岗时随身携带或由单位统一进行管理。应穿全棉长袖工作服和绝缘鞋
风险分级清单表
1
6
40
240
Ⅱ级
70
污水处理站
矿污水处理站加药时未带防护用具，导致操作人员中毒。
机电
1
6
7
42
Ⅲ级
71
污水处理站
矿井污水处理站内的井盖，未上锁，井盖活动倾斜。
机电
1
6
7
42
Ⅲ级
72
锅炉房
蒸汽锅炉超压报警和连锁保护装置失灵。
机电
1
6
15
90
Ⅲ级
73
设备库行车运行区域
钢丝绳断或连接装置松动使起吊物件掉落。
35
井下各作业点
取水样送检工作不到位，影响水质化验结果，误判导致水害事故。
水害
0.5
1
40
20
Ⅲ级
36
井下各作业点
水情水害分析与判断、预报不准确或不及时，导致水害事故。
水害
0.5
2
40
40
Ⅲ级
37
井下各作业点
冬季气温低，主扇在倒换时容易造成蝶阀不能正常开关，主要通风机不能在10分钟内完成切换，影响矿井正常通风。
水害
3
6
40
720
Ⅰ级
25
井下各作业点
作业人员不熟悉水灾避灾路线，遇发生水灾时不利于顺利回撤。
水害
1
6
40
240
Ⅱ级
26
各井口
应备用沙袋对井口周围进行加固，否则不能有效防止洪水溃入井下
水害
1
6
15
90
Ⅲ级
27
井下各作业点
井田内报废的井筒应按规定要求封闭并定期巡查，否则易引发水害事故。
工程项目风险清单表
工程项目风险清单一、经济风险1、市场风险：市场变化可能导致项目投资回报率降低、投资收益降低、项目投资费用增加等。
2、货币风险：货币汇率波动可能导致项目投资收益受到影响，从而影响项目投资回报率。
3、政策风险：政策变化可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
4、税收风险：税收变化可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
5、市场竞争风险：市场竞争可能导致项目投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
6、成本风险：成本变化可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
二、技术风险1、技术不稳定风险：由于技术发展的不确定性，可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
2、技术更新风险：技术更新可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
3、技术突破风险：技术突破可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
4、技术创新风险：技术创新可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
三、管理风险1、组织管理风险：组织管理不规范可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
2、人力资源风险：人力资源短缺可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
3、信息系统风险：信息系统不完善可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
4、决策风险：决策失误可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
5、绩效风险：绩效不达标可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
四、资金风险1、融资风险：融资费用增加可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
2、资金流动风险：资金流动不畅可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
3、资金分配风险：资金分配不当可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
风险清单
Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅲ Ⅲ Ⅱ Ⅲ Ⅱ
108 显著危险，需要整改 108 显著危险，需要整改 54 一般危险，需要注意 108 显著危险，需要整改 54 一般危险，需要注意
使用报废钢丝绳 人员站位不当 起吊作业时未确认绳扣 无照明 未系挂安全带 被吊物未与顿包物脱离 人员站位不当 未进行上下联系 无证进行起重作业 吊物时上下未联系好 未正确使用工机具 未对环境进行确认 单人作业 多人指挥 信号不清 工机具检查确认不到位 未检查起重设施 起重作 吊物未挂牢或吊物下有人 业 未对吊具进行确认 未采取防火措施 未选择好停车位置． 未正确选择吊位和吊绳 未将钩头摆放平稳 拆除被吊物时人员站位不当 动车时人员未扶稳站好 无专人指挥或多人指挥天车 上下吊物未联系好下方有人 钢丝绳头未压紧绳头坠落 钢丝绳头未焊接牢固断裂坠落 放绳时人员配合不当 上绳头时绳头捆绑不牢坠落 夜间无照明光线不足 未确认，钢丝绳出槽 吊绳选择不当吊物时断裂 吊车配合作业无专人指挥手势不 清
Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅲ Ⅲ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅱ
42 一般危险，需要注意
危险源辨识及风险评价表
控制措施 遵守交通法规,加强安全教育,考试(每年一考) 过铁道口时，对道口情况认真辨识，作到“一停、二看、三通过”。 保持一定距离 必须持证驾驶；严禁驾驶报废车辆；状态良好。 严禁自行车借机动车道行驶 经常检查维护，保证良好 教育职工文明行车，慢速行驶 减速慢行，及时清理环境 集中精力，小心慢行，了解路况，及时反映。对需要打开井盖的水井，必须设置明显 的警示标志。 各部门下班前检查关闭电源 司机良好精神状态，车辆完好，车灯符合交通要求，配戴安全带 配备齐全有效的消防器材，并经常检查是否在有效期内，用完必须上报重新灌装 通知专业人员处理，稞露线头包好 结伴同行 加强职工防火意识教育 合理安排上机时间 加强教育，按照制度规定进行 正确按使用说明书进行操作,各部门下班前检查关闭电源 专人监护，系好安全带，站位适当 加强管理,维护检查,正确操作 经常检查确认安全防护设施齐全并安全可靠 严禁设备在运转中进行清扫等维护工作,确需进行的,必须制定安全可靠的措施后方可 实施 停电、挂牌、专人监护、安全行灯 使用前应认真检查线路完好状态 使用前应认真检查线路完好状态 穿戴好防护用品，认真执行操作规程 经常检查压力表、安全阀，并定期校验，严禁有缺陷使用 经常检查压力表、安全阀，并定期校验，严禁有缺陷使用 定期检测 持证上岗 使用前应认真检查线路完好状态 穿戴好防护用品，认真执行操作规程 穿戴好防护用品，认真执行操作规程 认真检查并验电，确认正常后合闸
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编制单位：xxxxxxxx项目经理部 2014年2月 风险 分部 类别 工程 风险名 称 编码 风 险 等 级 编制日期：
风险因素 详勘工作中，剩余3个勘探孔 （D4Q12G164、D4Q12G165、 D4Q12G169）未施工，勘察报 告中未提供相关钻孔地址资 料。 1、 风井基坑深度达26m。属 深基坑； 2、 基坑实施期间，钢支撑架 设不及时，或预应力施加不 足； 3、 桩间挂网喷射砼不及 时；、 4、在场地内进行材料运输或 设备等吊装过程中，易碰撞钢 支撑，无相关保护措施。 1、 端头井加固效果差； 2、 盾构基座固定不牢靠或整 体刚度、稳定性不足； 3、 反力架系统失稳； 4、 洞门破除工序控制不当或 洞门破除后暴露时间过长； 5、 帘布橡胶板、折页压板等 密封装置损坏； 6、 盾构正面平衡压力设定过 高。 1、 盾构土压力控制不当，特 别是地质突变呈上软下硬状态，如： 左DK32+528~DK32+730、右 DK32+540~DK32+855区域； 2、 设计线路曲线纵坡大 （最大27.8‰）、曲线半径 较小（最小650m）； 3、 隧道穿越复合底层，上 软下硬，姿态不宜控制； 盾构掘进 Xxxx标-中 4、 操作人员技术水平及工 姿态控制 Ⅲ 作责任心不足； 不当的危 ~汇区间FX05 5、 导向系统误差，如控制 险 点误差、设备系统误差和测 量环境引起的误差；
6、 推进速度过快或正面平 衡力过高，盾构姿态不易控 制； 7、 拼装管片的环面平整度 较差，造成盾构机掘进困 难。 1、 管片运输、堆放、吊运 时碰撞、掉落； 2、 负环推出盾尾时，未及 时采用支撑加固； 3、 拼装时管片之间或管片 Xxxx标-中 管片损坏 与盾尾发生碰撞； Ⅲ ~ 汇区间的危险 4、 管片环面不平整、接缝 FX06 不平、错台、出现内外张 角、前后喇叭； 5、 盾构机姿态调整时，千 斤顶行程差过大导致管片受 力不均。 1、 隧道主要穿越δ-2强风 化闪长岩、δ-3（δ-3a） 中风化闪长岩层，其中中风 化闪长岩饱和抗压强度为 1.21-36.90MPa，局部强度 高，刀具、刀盘体易损坏； 盾构设备 Xxxx标-中 2、 推进系统故障； 故障的风 ~汇区间- Ⅱ 3、 出渣系统故障； 险 FX07 4、 泡沫系统故障，如：管 路堵塞等； 5、 盾构密封装置泄露，如 盾尾刷； 隧道坡度大（最大 27.8‰），电瓶车溜车。 1、开挖步序、进尺控制不 当； 4、 临时支撑（锚杆）架设 和连接不及时或连接可靠性
盾构掘 进 隧 道 工 程 施 工 风 险
联络通道 Xxxx标-中 不符合要求； 施工的风 ~汇区间- Ⅱ 5、 喷射混凝土不及时或不 险 符合要求； FX08 6、 防水基面、结构阴角、 阳角、相交、相连处未作加 强处理，防水层未采取有效 保护措施； 5、二次衬砌施工不及时。 1、 到达端头加固效果差； 2、 盾构基座固定不牢靠或 整体刚度、稳定性不足； 3、 帘布橡胶板、折页压板 Xxxx标-中 盾构到达 等密封装置损坏； Ⅱ ~ 汇区间的风险 4、 盾构到达时，由于接收 FX09 基座中心夹角轴线与推进轴 线不一致，盾构姿态产生突 变，使盾尾内的环管片位置 产生相应的变化。 砼1~3，建筑物基础形式不 明，位于隧道结构正上方， 资源回收 Xxxx标-中 相应位置隧道最小埋深 中心等建 Ⅱ 31.3m，隧道上覆底层主要 ~ 汇区间筑物保护 为①-2b、-1b2、④-1b1、 FX10 的风险 ④-3b1、δ-1。 该建筑物采用浅基础可能性 较大，抗变形能力差。 基础形式不明，隧道下穿， 教育超市 相应位置隧道最小埋深 物流中心 Xxxx标-中 30.3m，隧道上覆地层主要 等建筑物 ~汇区间- Ⅱ 为①-2b、④-1b1、 保护的风 ④-3b1、δ-1。 FX11 险 该建筑物采用浅基础可能性 不大，抗变形能力差。 基础形式不明，位于隧道结 构北侧，与隧道平面最小净
Ⅱ
域，如：左 DK32+528~DK32+730、右 DK32+540~DK32+8 55区域； 2、刀盘推进速度控制不当； 3、螺旋输送机转速（排土 量）控制不当； 4、渣土改良剂（泡沫或膨润 土）注入量、注入时机控不 当； 5、注浆量、注浆压力及注浆 的及时性控制不当。
xxxx标风险清单表
编制单位：xxxxx标项目经理部 编制日期： 2014年2月 风 险 分部工 风险名称 编码 类 程 别 风 险 等 级
前期 施工 准备
勘探孔 未完成 的风险
xxx标段中~汇区 间-FX01
Ⅲ
风井 施工
风井基 坑失稳 的风险
xxx标段中~汇区 间-FX02
Ⅱ
隧道 工程 盾构 施工 始发 风险
盾构始 发的风 险
xxx标段中~汇区 间-FX03
Ⅱ
盾构 掘进
盾构掘 进参数 控制不 当的风 险
xxx标段中~汇区 间-FX04
地下管 线
Xxxxxxx标段风险清单表
编制单位：xxxxx标项目经理部 2014年2月 风险 分部 风险名 类别 工程 称 编码 风 险 等 级 风险因素 支护桩均嵌入δ-3中风化闪长岩 中，其饱和抗压强度范围值 11.45~34.43MPa，局部岩石强度 较高，钻孔灌注桩施工进尺较 慢，施工困难。 1、 场地 DK33+178.4D~DK33+352.900分布 一定厚度的软塑状②-2b3粉质粘 土，自稳性差； 2、 分层厚度过大； 3、 临时坡比过陡。 场地地形起伏较大，地形呈东高 西低走势，车站施工过程中，未 采取有效的疏排水措施。 编制日期：
支护 支护桩 桩施 成桩困 工 难 基坑 工程 施工 土方 坑内临 风险 开挖 时土坡 失稳
Xxxx标汇通路 站-FX01
Ⅲ
Xxxx标汇通路 站-FX02 Xxxx标汇通路 站-FX03
Ⅲ
基坑淹 防汛 水
Ⅲ
盾构到 达
建 （构） 筑物 环 境 保
护 风 险
距2.2m，相应位置隧道最小 高压电 埋深22.2m，隧道上覆底层 杆、电塔 Xxxx标-中 保护的风 ~汇区间- Ⅱ 主要为①-2b、④-1b1、 FX12 ④-3b1、δ-1。 险 高压电塔采用浅基础可能性 较大，对差异沉降较为敏 感。 Φ200燃气管，铸铁，沿右 Φ200燃 Xxxx标-中 线隧道结构上方北侧分布， 气管保护 ~汇区间- Ⅲ 距隧道结构最近11.9m。该 的风险 管线材质为钢，一般采用焊 FX13 接接头，对变形较为敏感。 Φ800雨水管，砼，沿右线 Φ800雨 Xxxx标-中 隧道结构上方北侧分布，距 水管保护 ~汇区间- Ⅲ 隧道结构最近13.5m。该管 的风险 线材质为砼，一般采用承插 FX14 式接头，对变形较为敏感。