证券投资学试卷模拟题及复习资料

1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正 A．卖方投资价值：（C）p25B．买方或者卖方 C．买卖双方 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值C、 D．买方股票的内在价值 D、股票的发行价格11．（B）是正常情况下投资者所能够接受B3、经济周期属于以下哪类风险：（）p287的最低信用级别？P45、利率风险、市场风险 C D、A、企业风险 BA．BB 购买力风险 B．BBB C．A 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析 D．AAB）的先行指标：（12 D、A国民生产总值 B、货币政策C、失业率、．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）银行短期商业贷款利率。

P146A．年报概要 B．上市公告书 C5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为．重大事项公告书 D．招股说明书p294 直接和迅速的金融因素：（D）C、公开市贴现率调整 BA、存款准本金率、、利率政策场业务 D3. 证券自律组织通常是指种类(④)。

P217①证券监管机构②证券经营机构③证、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场6券交易所）B（④证券行业性组织类型：CA、完全垄断 B、寡头垄断、垄断竞争、 D4. 股份有限公司的最高权力机构和最高完全竞争决策机构是 (③)。

①董事会②监事会）（线理论起源于：、8k B p316 ③股东大会 C BA、美国、日本、印度 D、英国④总经理6. p325 D连接连续下降的高点，9、得到：（）债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有(② ) D、上升趋势线 B、A轨道线、 C支撑线、。

①安全性②流通下降趋势线性③社会性④普遍性线而言K,反映多方占据绝对优、就单枝105. K势的我国的国家股，一般应是( )p318D② )。

P22 (线形状是①优先股 C.带有较长上影线的阳线大十字星A. B. ②普通股光头光脚大阴线 D. ③法人股光头光脚大阳线④个人股2）的指B．资产负债率是反映上市公司（8. P243标。

基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投偿债能力． A ． B资本资基金，是 (．经营能 C ③ )。

P77结构①契约型基金 D ．获利能力②公司型基金③开力放型基金④封闭型基金D．期权的（6）无需向交易所缴纳保证金。

P10810/ 1)以自己的各义9. 证券自营业务是指(①通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的17. 和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取 )(①投资者实际收益率的不确定性，又称利润的证券业务。

②投资者个风险。

①证券经营机构③供③投资基金④证券交②销售①购买力人④利率给易所)(④15. 在证券投资分析中，行业分析是10. 我国证券交易所、证券登记结算公司P295P227 的经济因素。

(④ )。

和证券业协会是我国的②微观和短①宏观①证券经营机构②证券管理机③长期和中长③证券服务机期构④介于宏观和微观之间构④证券业自律组织期变动中由影响所有)系统风险是指国债、11. 证券发行市场是指发行的股票、(②16.P132证券价格的因素引起的变动。

公司债等证券的(②)市场。

③③①间接交易②初次交易②总收益①总费用④总需求④融资交易二次交易总成本）（A票面金额的价格发行股发行人以12. (①)2、以下哪种风险属于系统性风险：、 D C、经营风险A、市场风险 B、信用风险票称为溢价发行。

违约风险②等于③低①高于④不确定于）属于系统风险。

．4（B信用 B．目前，我国法律规定证券交易的客户13. A．交易风险．证券投资价值风(支付的保证金为③ C交易风险 )。

②半额 D．流动性风险险③全 1/3 ①额④不确定国库券是指中央政府为弥补正常财政 7.债在我国，申请上市的股份公司的股本)收支不足而由国家财政部门发行的(②14.总额不得少于万元。

P143 券。

)(③③② 2000 ①②短期或短中期①短期④长期中长期或长期 3000 ③④10000 5000P2) 。

(2. 狭义的有价证券是指①③货币 19. 公开、公平、公正是证券市场监管的②财务证券①资本证券 )④(。

④股票 P212证券①目的②内容③前1、有价证券可分为提④原则债券股票基金2、投资基金按运作和变现方式分 )①(20. 证券经营机构的自律管理依赖于为封闭型基金P226的手段。

开放型基金①行业和道德约束②行业约③行业和行政约束束④行政和道德约束10/ 2②普通股①记名股票、期货商品一般具有套期保 3④不记名股③优先股票值投机价格发票⑤个人股票票和三大功能。

现看涨期权（买4、期权一般有两大类：即①②目前我国证券业自律组织主要有(4. 进期权）看跌期权（卖进期P227)。

③权）②证券登记结算公 5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可①证券交易所④证券公③证券业协会能性不大，因此可买入看涨期司⑤证管委司权卖出看跌期权、证券投资风险有两大类：系统性风6①②③非系统性风险我国证券市场监管的对象包括(5. 险) 7、《公司法》中规定，购并指吸。

④⑤④③证券商①筹资者②投资者收合并新设合并。

⑤其它金融机构商业银行8、我国目前上市公司的重组主要有以下三股权转让方式种方式资产置换 )①④⑤ 1. 世界证券市场的发展经历了(方式收购兼并方式阶段。

、证券发行审核制度包括两种，9②竞争发即：证券发行注册制度证券①自由放任④法制建③垄断发行核准制度展⑤迅速发展设多选题一、 p16（BD）、股票属于1证券投资学题、商品、凭证证券；A B、有价证券； C单选题一、 D证券；、资本证券市盈率水平为,1元7、甲股票的每股收益为p14 AC2、股份公司的设立，分为：（）C）15,那么该股票的价格是（、募集 C、改组设立；A、发起设立； B D.25元B.13元C.20元A.15元 D设立；、合并设立．纽约证券交易所对境外公司在其交易所1 股持有100上市规定该公司在世界范围内， ABD 3、我国的股东大会分为：（）A）人。

以上的股东不少于（、A、创立大会；C B、年度股东大会； B 5000 A．季度股东大会； D、临时股东大会1000 ． C ．500100D．p23 ）（、我国境外上市外资股包括：7 BCD．按照我国法律，上市申请人在接到上市3 BA、股N DS C股H B股、、股、）将上市公D通知书后，应在股票上市前（告书刊登在至少一种中国证监会指定的报、证券变现性又叫做：10（）AB纸上。

、、可兑换性 B、流动性A C D、偿还性个工6 B．个工作日． A5 价悖性个工作．4 C作日3个工作日 D．日按股东享有权利和承担风险的大小不2. ）以上股份的股东享有临A．持有公司（ 5P18同。

股票可分为。

)②③( 时股东大会召集请求权。

10/ 3B．．10% AC．20% 15%D．30%．如果协方差的数值小于零，则两种证券7 。

的收益率变动结果（B）．相 A B．相等．相 C反D．无规律性同、下列指标中反映公司经营效率的有的经济增长状态将导致证券市场价48．（C ）格下跌。

）。

（ACDE、 C、应收帐款周转率 A．宏观调控下的减速 B．转折 B、净资产收益率A、总资产 E存货周转率性 C．失 D、固定资产周转率周转率 D ．稳定、高衡）（ABCD 5速、衡量风险方法有：、β系数法A“熨平”9．经济波动周期的货币政策应该以、价差率法； B 、收益率法、标准差σ法； D买卖（D）为对象。

C ）（ABD6、股份公司的变更包括：农产 A ．企业债券 B．、转换、破产 D．外A、合并 B、分立 C 品 C ）ABC、证券投资分析的基本要素包括：D．政府债券（8 汇D、博傻 B、步骤 C、方法股上市公司公众持股人数不得少于10．HA、信息可以分为哪几个）人。

KDJ指标的数值分析中，9、（A）区域：（50 A．100 B．AB、徘、极弱区 D C ．800 B、超卖区 CA、超买区01000 ．徊区 D①③④ (3. 证券经营机构的主要业务包括。

⑤)②证券经营业兼有股票和债券双重性质的金融工具1. ①证券经纪业务④证券承 )③。

③证券自营业务务 (是①⑤其它证券业务②可赎回债销业务优先股票券③可转换债是非题④金融债券二、券1证券18. 、国际游资由于其投机性很大，因此其对 )(③监管人的中心内容是反对市场并没有积极的成份。

（欺操纵行为，×国证券交易活动中的内幕交易，际游资虽然对各国经济的发展随时可能有诈客户等行为。

严重的破坏作用，但其在金融交易理念、①信息披露制度②发行资金融品种创新等方面都有着积极的意③交易行为格④经营机构义。

）行为2、买进期货或期权同样都有权利和义务。

（×买进期货，既有权力也有义务；买进期权，由于付了期权费，因此，只有权力没有义务。

）3、股东权益比率越高越好。

（×股东权益比率高，一般10/ 4券市场与经济之间有异动性，故可能不一因此，风险比较低，但相应的报酬也比较低，综合考虑，并不能说股东权益越高越致。

．一般来说，两地上市与第二上市基本相） 3好。

错。

两者并不相同。

同。

4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大．期权的最终执行权在卖方，而买方只有4 企业实行购并×于2的效果。

（期权的最终执行权在买方，取决于组合后，能否产生更大的经济效益，错。

履行的义务。

而卖方只有履行的义务的内在的合理性，如果是实质性的资产重．以农产品和外汇收购的方式增加货币供否则就可的效果，5一般会有1+1大于2组，给有利于实现商品流通与货币流通的相适）能完全不是。

因为当农产品歉收和国际收支发生错。

应。

、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指5以农产品和外汇收购的方式不能增√一般来说，市盈率越逆差时，标。

（加货币供给从而实现商品流通与货币流通大，其投资价值越小，而投资风险越大；相的相适应。

反，市盈率越小，其投资价值越大，投资风．证券市场为借贷双方提供了多样化的融险越小。

）6制约投资规模、对广大投资者来讲，6、我国目前实行的是证券发行注册制度。

资方式。

范围进一步扩大，除了资金量这一因素外，×（根据我国的经济情况，目前最主要的在于如何规避随之而增加的投资实行的不是证券发行注册制度，而是证券发这句话正确论述了证券投资增长）风险。

对。

行核准制。

1、垄断竞争市场行业的企业对产品的价格所受到的因素制约。

一家公司的财务风险属于系统性风险。

） 1. 没有控制权。

（×政系统性风险主要指因经济、社会、(×) ）优先股即具有优先购买权的股票。

2、（×治等因素引起的证券市场或整个证券价格、价格优先原则表现为：价格较高的买进3变动的风险包括宏观经济、通胀、利率、市申报优先于价格较低的买进申报，价格较低而对某行业或公司产生影响的风场等风险，的卖出申报优先于价格较高的卖给出申报。