证券投资学试卷模拟题及复习资料

1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正 A．卖方投资价值：（C）p25

B．买方或者卖方 C．买卖双方 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值C、 D．买

方股票的内在价值 D、股票的发行价格

11．（B）是正常情况下投资者所能够接受B3、经济周期属于以下哪类风险：（）p287

的最低信用级别？P45

、利率风险、市场风险 C D、A、企业风险 BA．BB 购买力风险 B．BBB C．A 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析 D．AA

B）的先行指标：（12 D、A国民生产总值 B、货币政策C、失业率、．在证券发行信息披露

制度中处于核心地位的文件是（D）银行短期商业贷款利率。P146

A．年报概要 B．上市公告书 C5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为．重大事

项公告书 D．招股说明书p294 直接和迅速的金融因素：（D）

C、公开市贴现率调整 BA、存款准本金率、、利率政策场业务 D

3. 证券自律组织通常是指种类(④)。 P217

①证券监管机构②证券经营机构③证、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场6券交易所）

B（④证券行业性组织类型：

CA、完全垄断 B、寡头垄断、垄断竞争、 D4. 股份有限公司的最高权力机构和最高完全竞争

决策机构是 (③)。

①董事会②监事会）（线理论起源于：、8k B p316 ③股东大会 C BA、美国、日本、

印度 D、英国④总经理

6. p325 D连接连续下降的高点，9、得到：（）债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，

使其具有(② ) D、上升趋势线 B、A轨道线、 C支撑线、。

①安全性②流通下降趋势线

性③社会性④普遍性

线而言K,反映多方占据绝对优、就单枝105. K势的我国的国家股，一般应是( )p318

D② )。P22 (线形状是①优先股 C.带有较长上影线的阳线大十字星A. B. ②普通股光头光脚

大阴线 D. ③法人股光头光脚大阳线④个人股

2）的指B．资产负债率是反映上市公司（8. P243

标。基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投偿债

能力． A ． B资本资基金，是 (．经营能 C ③ )。P77

结构①契约型基金 D ．获利能力②公司型基金③开力放型基金④封闭型基金D．期权的（6）无需向交易所缴纳保证金。P108

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)以自己的各义9. 证券自营业务是指(①通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的17. 和资金买卖

证券，自己承担市场风险以获取 )(①投资者实际收益率的不确定性，又称利润的证券业务。

②投资者个风险。①证券经营机构

③供③投资基金④证券交②销售①购买力人④利率给易所

)(④15. 在证券投资分析中，行业分析是10. 我国证券交易所、证券登记结算公司P295

P227 的经济因素。(④ )。和证券业协会是我国的②微观和短①宏观①证券经营机构②证

券管理机

③长期和中长③证券服务机期构④介于宏观和微观之间构④证券业自律组织

期

变动中由影响所有)系统风险是指国债、11. 证券发行市场是指发行的股票、(②16.

P132

证券价格的因素引起的变动。公司债等证券的(②)市场。③③①间接交易②初次交易②总收益①总费用

④总需求④融资交易二次交易总成本

）（A票面金额的价格发行股发行人以12. (①)2、以下哪种风险属于系统性风险：

、 D C、经营风险A、市场风险 B、信用风险票称为溢价发行。

违约风险②等于③低①高于④不确定于

）属于系统风险。．4（B信用 B．目前，我国法律规定证券交易的客户13. A．交易风险

．证券投资价值风(支付的保证金为③ C交易风险 )。

②半额 D．流动性风险险③全 1/3 ①

额④不确定国库券是指中央政府为弥补正常财政 7.

债在我国，申请上市的股份公司的股本)收支不足而由国家财政部门发行的(②14.

总额不得少于万元。P143 券。)(③③② 2000 ①②短期或短中期①短期

④长期中长期或长期 3000 ③

④10000 5000

P2

) 。(2. 狭义的有价证券是指①③货币 19. 公开、公平、公正是证券市场监管的②财务证券①资本证券 )④(。④股票 P212

证券①目的②内容③前

1、有价证券可分为提④原则债券股票基金

2、投资基金按运作和变现方式分 )①(20. 证券经营机构的自律管理依赖于为封闭型基金P226

的手段。开放型基金①行业和道德约束②行业约

③行业和行政约束

束④行政和道德约束10

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②普通股①记名股票、期货商品一般具有套期保 3④不记名股③优先股票值

投机价格发票

⑤个人股票票和三大功能。现

看涨期权（买4、期权一般有两大类：即①②目前我国证券业自律组织主要有(4. 进期权）看跌期权（卖进期P227

)。。③权）

②证券登记结算公 5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可①证券交易所

④证券公③证券业协会能性不大，因此可买入看涨期司⑤证管委司权卖出看跌期权

、证券投资风险有两大类：系统性风6①②③非系统性风险我国证券市场监管的对象包括(5. 险

) 7、《公司法》中规定，购并指吸。④⑤④③证券商①筹资者②投资者收合并新设合并。

⑤其它金融机构商业银行8、我国目前上市公司的重组主要有以下三