2020年度国家级资质认定检验检测机构自查表
检验科自查、反馈、整改记录表格
检验科自查、反馈、整改记录表格
概述
本文档是检验科自查、反馈、整改记录表格。
检验科通过自查，及时发现问题并采取相应措施进行整改，以确保检验工作的质量和
准确性。
自查内容
1. 设备检查：检查仪器仪表的完好性和准确性，确保其正常运行。
2. 样品检查：核对样品的标识和取样记录，确保样品的准确性
和完整性。
3. 检验流程检查：检查检验过程是否符合相关规范和标准，确
保检验结果的可靠性。
4. 文件管理检查：检查检验记录和文件的完整性和规范性，确
保文档的准确性和可追溯性。
自查频率
检验科应每月进行一次自查，并记录在表格中。
反馈和整改
1. 自查发现问题后，应及时将问题反馈给责任人。
2. 责任人应采取有效措施进行整改并记录整改情况。
3. 检验科应对整改情况进行复查，并记录在表格中。
表格格式
结论
通过定期自查、及时反馈和整改，检验科可以不断提升工作质量，确保检验结果的准确性和可靠性。
表格记录了自查、反馈和整改的情况，便于检验科进行追溯和监督，是一种有效的管理工具。
检验检测机构自查报告
检验检测机构自查报告尊敬的领导：根据《检验检测机构资质认定管理办法》和《检验检测机构资质认定评审准则》的要求，现将我检验检测机构自查情况报告如下：一、机构概况我检验检测机构成立于20xx年，是一家专业从事检验检测、技术咨询、技术服务的高新技术企业。
拥有先进的检测设备、专业的技术团队和丰富的行业经验，致力于为客户提供优质、高效的检验检测服务。
机构目前拥有cma、cnas等资质认定，可开展各类产品的检验检测工作。
二、自查情况1.资质认定及认可情况我检验检测机构严格按照《检验检测机构资质认定管理办法》的要求，持续保持资质认定及认可条件。
目前，机构已通过cma、cnas等资质认定，资质认定及认可范围涵盖xxx等xx个领域。
2.人员及设备情况我检验检测机构拥有一支专业的技术团队，包括高级工程师、工程师、检验检测人员等，具备丰富的行业经验和专业技能。
同时，机构不断引进先进的检测设备，保证检测数据的准确性和可靠性。
3.管理体系及质量控制我检验检测机构严格按照《检验检测机构资质认定评审准则》的要求，建立了一套完善的管理体系和质量控制制度。
包括实验室管理制度、样品管理制度、设备管理制度、检验检测程序、数据处理与报告制度等。
同时，机构定期对人员进行培训和考核，提高人员素质和技能水平。
4.检验检测能力我检验检测机构具备较强的检验检测能力，可开展各类产品的检验检测工作。
近年来，机构已为多家企业提供了优质、高效的检验检测服务，得到了客户的一致好评。
5.实验室环境及安全我检验检测机构高度重视实验室环境和安全，建立了完善的实验室环境和安全管理制度。
实验室环境整洁、有序，设备齐全，符合相关法律法规要求。
同时，机构定期对人员进行实验室安全培训，提高人员的安全意识和防范能力。
三、存在问题及整改措施1.存在问题（1）部分检验检测设备老化，影响检测数据的准确性。
（2）部分人员对新的检验检测标准和方法不够熟悉，影响检验检测工作的开展。
（3）实验室安全管理有待进一步加强。
检验检测机构资质认定评审检查表
需要时，检验检测机构应建立和保持开发自制方法控制程序，自制方法应经确认。
检验检测机构应根据需要建立和保持应用评定测量不确定度的程序。
检验检测机构应当对媒介上的数据予以保护，应对计算和数据转移进行系统和适当地检查。当利用计算机或自动化设备对检验检测数据进行采集、处理、记录、报告、存储或检索时，检验检测机构应建立和保持保护数据完整性和安全性的程序。
4.2
具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。
4.2.1
检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。
检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，
明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。
检验检测机构应有样品的标识系统，并在检验检测整个期间保留该标识。
在接收样品时，应记录样品的异常情况或记录对检验检测方法的偏离。
样品在运输、接收、制备、处置、存储过程中应予以控制和记录。
当样品需要存放或养护时，应保持、监控和记录环境条件。
检验检测机构应建立和保持质量控制程序，定期参加能力验证或机构之间比对。
j)工作量和工作类型的变化；
k)资源的充分性；
l)应对风险和机遇所采取措施的有效性；
m)改进建议；
n)其他相关因素，如质量控制活动、员工培训。
管理评审输出应包括以下内容：
a)改进措施；
b)管理体系所需的变更；
c)资源需求。
检验检测机构应建立和保持检验检测方法控制程序。检验检测方法包括标准方法、非标准方法（含自制方法）。
检验检测机构自查表
检验检测机构自查表对于检验检测机构而言，定期进行自查是确保其提供准确、可靠和合法检测服务的重要环节。
一份全面而有效的自查表能够帮助机构发现潜在问题，及时采取改进措施，提升服务质量和公信力。
一、资质与法律合规性首先，要检查机构的资质证书是否齐全且在有效期内，包括营业执照、检验检测机构资质认定证书等。
确认机构的经营范围与所开展的检测项目是否相符，是否存在超范围经营的情况。
查看机构是否遵守相关法律法规，如《计量法》、《产品质量法》等，以及行业规范和标准。
了解机构在样品采集、保存、运输和检测过程中是否遵循法定程序和要求。
二、人员管理人员是检验检测工作的核心要素。
自查表中应涵盖人员的资质、培训和能力评估情况。
检查检测人员是否具备相应的专业背景和资质证书，如相关专业的学历、职业资格证书等。
核实人员是否定期接受内部和外部的培训，培训内容是否与工作需求紧密相关，培训效果是否得到有效评估。
评估人员的工作能力和表现，包括操作技能的熟练程度、对检测标准和方法的理解和应用能力等。
了解人员是否遵守职业道德规范，确保检测工作的公正性和独立性。
三、设备与设施管理设备的性能和状态直接影响检测结果的准确性。
自查时要详细记录设备的清单，包括设备名称、型号、编号、购置日期等。
检查设备是否经过校准和检定，校准和检定证书是否在有效期内。
确认设备的维护保养计划是否得到有效执行，设备的使用记录是否完整，包括使用时间、操作人员、检测项目等。
观察实验室的环境条件是否满足检测要求，如温度、湿度、通风等。
检查设施的安全性，如消防设施、紧急出口等是否符合相关规定。
四、检测方法与标准确保所采用的检测方法和标准是现行有效的。
自查表中应列出所使用的检测方法和标准的名称、编号和版本号。
核实检测方法是否经过验证和确认，是否按照标准操作程序（SOP）进行操作。
检查在检测过程中是否存在偏离标准的情况，如有，是否经过适当的审批和记录。
关注标准的更新情况，及时对检测方法进行修订和完善，确保检测结果的准确性和可比性。
检验检测机构资质认定自查表-2020
应当在资质认定证书确定的能力范围内从事检验检测活动。不存在超出资质认定证书规定的检验检测能力范围，擅自向社会出具具有证明作用的数据、结果的违法行为。
13
检验报告应由具有相应检验项目授权签字的授权签字人签发，不存在非授权签字人擅自签发检验检测报告的行为。
14
在环境、设施、设备及人员情况发生变化，不能持续符合资质认定要求时，不存在擅自对社会出具具有证明作用数据和结果的行为。
18
不存在向社会推荐产品，开展产品监制、监销等违法行为。
自查结论
2
机构依法设立的异地分支机构，应通过资质认定。
3
资质认定证书中机构的名称、地址、法定代表人、最高管理者、技术负责人和授权签字人等内容与机构实际情况一致；相关内容发生变化时，及时报告资质认定部门并办理变更手续。
4
机构的业务或经营范围中应包括检验、检测、技术服务或相关内容。如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
附件
检验检测机构资质认定自查表
检验检测机构名称（盖章）
联系人姓名、职务
电话、手机号
资质认定（计量认证）证书编号
证书有效期
年月日-年月日
其他资质认定证书编号（适用时）
证书有效期
年月日-年月日
实验室认可证书编号（适用时）
证书有效期
年月日-年月日
序号
自查内容及要求
自查结果及简要描述
1
机构应为依法成立，能承担相应法律责任的法人或其他组织。
15
不存在未经检验检测出具报告结果；擅自篡改数据、结果，出具虚假数据和结果；伪造、变造检验报告结果等违法行为。
16
不转让、出Байду номын сангаас、出借资质证书和标志；不伪造、变造、冒用、租赁资质证书和标志；不使用已失效、撤销、注销的资质证书和标志。
检验检测机构自查表
检验检测机构自查表随着全球贸易的不断发展，国际市场竞争愈加激烈，消费者对产品质量的要求也日益增高。
为了更好地维护消费者的权益，确保产品的质量安全，各国政府和企业加强了对产品质量的监管力度。
而其中重要的环节就是检验检测，而检验检测机构自查表则成为了一个重要的工具。
一、什么是检验检测机构自查表？检验检测机构自查表，简称“自查表”，是指检验检测机构为了发现和纠正内部不足，提高服务水平而自行建立的一个统计表格。
该表格主要由各个检查项目的负责人负责填写，包括项目名称、检查类别、检查时间、检查人员、检查结果等要素。
自查表的填写周期基本上是一个月或两个月。
二、自查表的作用1、发现和解决内部问题自查表可以帮助检验检测机构发现和解决内部问题。
当出现异常或不符合标准的情况时，相关人员可以及时反映，并对问题进行解决。
通过自查表的及时统计分析，检验检测机构可以发现存在问题的原因和改进方向，从而提高检测准确度和服务质量。
2、提高检测效率自查表可以帮助检验检测机构提高检测效率。
每个检测项目的负责人都要对其负责的项目进行统计和分析，及时发现问题，并采取合适的措施解决。
这样，在实际的检测工作中，就能更好地调整和改进方法，提高检测效率和准确度。
3、检测结果的可靠性自查表可以确保检测结果的可靠性。
如果检验检测机构的自查表严格按照要求进行填写和统计，并进行周期性的分析和总结，那么检测结果将更有说服力，检测机构也将得到更多的信任和支持。
三、自查表存在的问题及解决方案虽然自查表对检验检测机构的管理和服务有着重要的作用，但是仍然存在许多问题。
1、表格填写不规范部分负责人会出现填写不规范的问题，如时间、数据不准确等。
如果这些表格没有得到及时纠正，会影响到数据的可靠性以及统计结果的真实性。
解决办法：检验检测机构应当为每个项目的负责人提供相关的职业培训，提高其技能水平，尽可能避免出现表格填写不规范的情况。
2、表格统计不及时有些检验检测机构的自查表在周期内未能及时进行统计和总结，这样就难以及时发现和解决问题。
资质认定检验检测机构专项监督检查结果汇总表(填写模板)
仪器设备管理与使用不符合规定要求，体系文件不完善，检测报告和原始记录不规范。
5
仪器设备使用记录不规范。
9
未按规定对设备检定校准结果进行确认，体系文件不完善，原始记录不规范。
10
内审不符合项的整改记录不全，检测报告和原始记录不规范。
个体防护类
1
仪器设备管理与使用不符合规定要求，体系文件不完善。
2
未按规定对设备检定校准结果进行确认，原始记录不规范。
3
体系文件不完善，样品管理、检测报告记录、资质认定标志使用不规范。
资质认定检验检测机构专项监督检查结果汇总表
一序号
机构名称
主要事实（问题）
食品类
1
机构搬迁中。
2
未按规定进行标准变更，未按照国家有关强制性规定的检验检测规程或者方法进行检测，仪器设备管理足资质认定检测项目需要，未按照规定进行验收，危废、气瓶管理不规范。
4
未按规定对检测方法进行验证，试剂管理不符合安全规定。
5
未按规定对检测方法进行验证，样品管理不规范。
6
危废暂存间不符合安全规定。
7
样品管理不规范，体系文件内容制定不完善。
8
危废存放不规范。
9
仪器设备管理与使用不符合规定要求。
10
样品管理不规范，体系文件制定不完善。
建工建材类
1
未按规定进行标准变更，检测室不符合安全规定，体系文件不完善，人员管理不到位，未按要求上报统计数据。
2
未按规定实施分包，检测报告和原始记录不规范。
3
管理体系文件不完善，安全防护设施设置不完善。
4
管理体系文件不完善，原始记录不规范。
5
未按规定对设备检定校准结果进行确认，安全防护设施设置不完善。
检验检测机构自查表
检验检测机构自查表自查机构名称：____________________自查日期：_____________________一、质量管理体系1. 是否建立了完善的质量管理体系？2. 是否制定了相关的质量管理文件，如质量手册、程序文件和记录等？3. 是否明确了各个部门的责任和职责？4. 是否进行了工作程序的编制和管理？5. 是否进行了岗位职责和培训要求的规定？6. 是否建立了内部审核制度，进行定期的内部审核？7. 是否建立了不符合项整改和纠正措施的管理制度？二、设备与环境1. 是否具备足够的实验室场地和房间设施？2. 是否进行了设备的定期维护和校准？3. 是否对试验设备进行了验证和确认？4. 是否采取了合适的环境控制措施，如温度、湿度等？5. 是否建立了设备管理记录和计量管理记录？三、人员素质1. 是否建立了人员培训和考核制度？2. 是否对实验室人员进行了资质认证和技能培训？3. 是否对实验室人员进行了定期的健康检查？4. 是否建立了技术交流和共享的机制？5. 是否建立了人员信息档案，对人员进行管理和记录？四、样品管理1. 是否建立了样品管理制度和操作规范？2. 是否对收样、保存、标识等环节进行了规定和控制？3. 是否建立了溯源体系，确保样品来源可追溯？4. 是否建立了样品保存期限和处理规定？5. 是否建立了样品检测记录和报告的管理制度？五、检测方法与流程1. 是否建立了一套完善的检测方法和标准流程？2. 是否进行了方法验证和准确度评估？3. 是否对检测流程进行了规范和标准化操作？4. 是否建立了检测设备和仪器的使用和维护规范？5. 是否制定了实验室错误和不确定度控制的措施？六、数据管理与报告1. 是否建立了数据管理系统和报告编制规范？2. 是否对实验数据进行了记录、保存和归档？3. 是否建立了数据质量评估和核查机制？4. 是否对检测报告进行了规范化的编制和审核？5. 是否建立了客户反馈和投诉处理的机制？七、安全与风险管理1. 是否建立了实验室安全管理制度和操作规程？2. 是否进行了安全教育和培训？3. 是否建立了事故和风险防范机制？4. 是否进行了应急演练和灾害恢复预案？5. 是否建立了事故记录和事故调查机制？以上，为检验检测机构自查表。
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正确使用资质认定标志、检验检测专用章。
（1）机构应制定资质认定标志、检验检测专用章的使用规定。
（2）在检验检测报告中正确使用资质认定标志以及加盖检验检测专用章。未加盖资质认定标志出报告时，应注明“内部参考，不具有对社会的证明作用”或者类似字样。
（3）不转让、出租、出借资质认定证书和标志；不伪造、变造、冒用、租赁资质认定证书和标志；不使用已失效、撤销、注销的资质认定证书和标志。
（是/否/不适用）
9
数据和信息管理要求。
机构应当对检验检测活动的原始记录和报告归档留存，保证其具有可追溯性。原始记录和报告的保存期限通常不少于6年。法律、法规有专门规定的，依照其规定。不得存在下列行为：
（1）纸质原始数据与电子存储数据记录不一致的；
（2）销毁、遗弃、隐匿原始记录的；
（3）选择性记录原始数据、不按规定传输原始数据的；
（2）检验检测人员具备必要的技能、知识和培训经历，满足相关岗位要求；授权签字人具有满足规定要求的技术能力。法律法规对检验检测从业人员有执业资格规定或者禁止从事检验检测活动规定的，依照其规定。
（3）非授权签字人不得签发报告，授权签字人在其授权范围内签发报告。
（是/否/不适用）
8
样品管理要求。
机构应当按照标准、规范或者与委托方的约定，对其检验检测的样品进行管理，且不得存在下列行为：
（2）现有仪器设备满足通过资质认定的检验检测项目需要。
（3）现有人员能够满足检验检测需要。
（4）质量管理体系有效运行，各项管理文件制定合理，员工对质量管理相关要求认同、熟悉并有效运用。
（5）在环境、设施、设备及人员情况发生变化，不能持续符合资质认定要求时，不存在擅自对社会出具具有证明作用数据和结果的行为。
（2）如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突，采取措施确保这些活动不影响其检验检测的独立性、公正性。
（3）机构的业务或经营范围不应包含所检验检测对象的生产、销售、研发、维修等影响公正性的内容。
（4）机构的质量手册和程序文件中应有确保检验检测公正性、独立性、数据和结果真实客观的规定。
（5）机构是否存在接受影响公正性的资助或者存在影响公正性的行为，如利用“国家中心”牌子或产品质量监督抽查等政策性业务进行有违公正性的不正当市场竞争情况。
（3）使用可以实现非法修改、非法自动生成检验检测数据的仪器设备或者软件程序的；
（4）检定和校准的仪器设备未进行有效溯源的；
（5）检验检测过程不符合规定，影响检验检测数据、结果的其他情形。
（是/否/不适用）
7
人员管理要求。
（1）检验检测人员不得同时在两家以上检验检测机构从业。员工签署仅在本机构从业的自我承诺声明。
2020年度国家级资质认定检验检测机构自查表
基本信息
法人单位名称
（必须与营业执照
或法人证书一致）
单位地址
组织机构代码
/社会信用代码
法定代表人
法定代表人
联系电话
联系人
联系电话
省市区
取得资质认定的情况
被授权机构
名称
证书
编号
发证机关名称
批准日期
有效
日期
最高管理者
最高管理者
联系电话
技术负责人
授权签字人
序号
自查内容
（4）漏检关键项目、干扰检验检测过程或者改动关键项目的检测方法，造成检验检测数据、结果不真实的；
（5）调换检验检测样品或故意改变其原有状态，进行检验检测并出具检验检测数据、结果的；
（6）其他出具虚假检验检测数据、结果的情形。
（是/否/不适用）
14
规范实施分包。
（1）若存在分包需求，应制定有关分包规范实施的管理文件。
（4）未按规定保存自动检验检测仪器电子记录数据的；
（5）检验检测报告与原始记录能对应的；
（6）所保存的检验检测报告副本和发放的正本不一致的；
（7）报告所载明的时间与存档原始记录的时间相矛盾的。
（是/否/不适用）
10
持续符合资质认定条件和技术能力的要求。
（1）现有环境、设施满足通过资质认定的检验检测项目需要。
（2）资质认定证书被撤销、注销、暂停，不得继续为社会出具具有证明作用的数据或者结果。
（3）机构应在资质认定证书授权时间范围内开展检验检测工作。
（是/否/不适用）
6
检验检测过程规范要求。
机构及其人员不得存在下列违反标准和规范开展检验检测活动的情形：
（1）未按照标准和规范规定的程序实施检验检测的；
（2）违反规定要求,在多个检验检测数据中选择性使用，对检验检测结果的准确性造成影响的；
（是/否/不适用）
17
参加能力验证或者能力比对。
制定制度，按要求参加资质认定管理部门组织的能力验证或者比对。检查本机构参加能力验证或比对的情况和结果。
（是/否/不适用）
（2）资质认定检验检测项目取消、检验检测标准或方法等内容发生变更时，是否及时申请变更。
（是/否/不适用）
16
按要求上报年度工作报告、统计数据等信息。
（1）制定按期向资质认定部门上报年度报告、统计数据的制度，并按《检验检测统计调查制度》的要求，及时、准确地上报相关统计信息。
（2）归档保存历年上报的年度报告、统计数据，检查资质认定部门网上系统本机构提交数据的情况。
（1）样品的规格型号、数量、状态等与标准、规范或抽样单、委托方提供的信息不一致的；
（2）未按照规定要求查验、抽取样品的；
（3）样品的采集、标识、分发、流转、制备、保存不符合相关标准、规范，造成样品混淆、污染、损毁、丢失、性状异常改变等情况的；
（4）样品的留样和处置不符合相关标准、规范要求。或者违反与委托方的约定，导致无法对检验检测数据、结果进行复核的。
（2）实施分包的检验检测项目事先取得委托方的书面同意，分包给已经取得相关项目资质认定的检验检测机构，并在检验检测报告中依据资质认定相关规定，明确标注分包的相关情况。
（3）与分包方签署的分包合同、分包方提供的完整报告应当归档，妥善保存。
（是/否/不适用）
15
机构情况发生变化时，及时办理有关变更手续。
（1）机构名称、地址、法人性质、法定代表人、最高管理者、技术负责人、授权签字人等内容发生变化时，是否及时向资质认定管理部门申请变更。
检查方法及证明材料要求
是否发现问题
（选择）
问题描述
1
机构应为依法成立，能承担相应法律责任的法人单位或其他组织。
检查法人证书、营业执照或授权文件：
（1）企业性质的，应取得营业执照；
（2）事业、机关应取得编办批准的事业单位法人证书；
（3）社团法人应取得民政部门批准的社团法人证书；
（4）其他组织应当取得相应管理部门的批准文件；
（是/否/不适用）
11
规范出具检验检测报告。
（1）按照相关标准和程序实施检验检测活动。
（2）原始记录与检验检测报告具有可溯源性。
（3）检验检测报告用语规范，依据明确；符合资质认定相关要求，符合合同约定要求。
（4）被资质认定部门责令整改期间不得擅自对社会出具具有证明作用的数据和结果。
（是/否/不适用）
（4）不存在其他错误使用资质认定标志的行为。
（是/否/不适用）
13
不得出具虚假检验检测数据、结果的要求。
机构及相关人员不得存在以下出具虚假检验检测数据、结果的情形：
（1）未经检验检测,直接出具检验检测数据、结果的；
（2）篡改、编造原始数据、记录，出具检验检测数据、结果的；
（3）伪造检验检测报告和原始记录签名，或者非授权签字人签发检验检测报告的；
（5）非独立法人的，应获得所属法人的授权，有授权文件及不干预检验检测活动的声明（或文件）。
（是/否/不适用）
2
机构依法设立的异地分支机构，应通过资质认定。
检验检测机构的异地分支机构应取得资质认定，分场所应纳入资质认定范围。
（是/否/不适用）
3
机构应具备独立性、公正性地位。
（1）机构的业务或经营范围中应包括检验、检测或与之相关的内容。
（是/否/不适用）
4
机构应遵守相关保密规定。
机构应在其质量手册或程序文件中规定保密措施，保证检验检测活动中获得的国家秘密、商业秘密、技术秘密不外泄（法律法规有规定的除外）。
（是/否/不适用）
5
在资质认定证书的能力范围内从事检验检测活动。
（1）机构应当按照资质认定能力附表范围内的检验检测标准、方法和项目参数等开展检验检测工作。检查是否存在超出资质认定证书规定能力范围的情况。