主要工作风险防控管理流程图表(机关服务中心)
廉政风险防范管理工作流程图汇总
廉政风险防范管理工作流程图汇总目录1、学科建设立项和投资 (1)2、院内系级干部选拔任命工作 (3)3、教师岗位聘任 (5)4、人才引进 (7)5、教师职称的评定 (9)6、教师年终考核和津贴发放 (11)7、校内岗位津贴标准的制定、调整流程 (13)8、经费使用流程图 (14)9、大额资金使用风险防范管理工作流程图 (16)10、设备采购流程 (17)11、研究生复试流程图 (17)12、本科生转专业流程图 (20)13、推选免试研究生流程图 (22)14、奖学金、助学金评选流程图 (24)15、学生党员发展流程图 (26)16、教职工先进个人和优秀基层组织评选工作 (28)1、学科建设立项和投资一、规则的公平性的风险点主要的风险点：①、制定的办法是否符合学校的有关文件和规定。
②、学科建设的目标、任务、工作步骤、岗位职责和人员编制是否明确合理防范措施①、严格按照学校的相关规定制定相应的学科建设规划和计划，落实到纸面上，制定详细的工作计划，做到有法可依，计划落实、责任落实、目标落实。
②、任命具有高的组织能力的人员担当学科建设任务。
二、执行过程中的风险点是否经过学科专家的论证，制定的发展计划和任务是否合理。
防范措施组织学科内的专家经过充分的讨论，同时聘请校外的专家进行咨询，学科建设的任务明确，具有代表性和前瞻性，同时向学科内的教师公布，征求意见，对提出的问题和异议进行讨论和沟通，进行修改和补充。
三、决定过程的风险点最终结果没有得到部分职工的认可防范措施学院要通过组织学术委员会对学科的建设计划和投资进行讨论和、补充、修改，征求校外专家的意见，最终的结果向全体职工公布，接受大家的监督，听取意见，必要时进行修正，然后执行。
2、院内系级干部选拔任命工作一、规则的公平性的风险点主要的风险点：①、换届工作是否符合学校的有关文件和规定。
②、换届工作的执行办法、工作步骤、岗位职责和人员编制是否明确合理防范措施①、按照学校的相关规定制定相应的院内干部的岗位职责和聘任办法，制定书面的聘任办法，做到有法可依。
廉政风险防控管理工作手册(全)
廉政风险防控管理工作手册(全)沈村镇丁店村廉政风险防控管理工作实施方案为扎实推进我村惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据区委办、区政府办《关于印发＜宣州区廉政风险防控管理工作实施意见＞的通知》（宣区办发〔2011〕69号）要求，特制定如下实施方案。
一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以落实村民组织法，指导组织建设、规范权力运行，防止出现贪污的出现，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，最大限度地降低廉政风险，推动全村反腐倡廉建设深入开展，为实现仁义跨越发展提供有力保证。
二、目标要求一是增强风险意识。
各岗位防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是村干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。
二是找准廉政风险。
对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点要全面排查，切实做到找准查深。
三是完善防控措施。
逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。
四是有效预防腐败。
以更有效的措施，更大的力度预防腐败，最大限度地减少腐败问题的发生，保护村干部为群众服务的积极性。
三、实施范围丁店村全体村干部。
四、方法步骤共分五个阶段，2012年1月月底前完成。
第一阶段：权力清单核定，规范工作流程（2011年11月20日前完成）按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。
对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。
按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。
第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2011年11月底前完成）围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。
廉洁风险防控工作手册
矿领导廉洁风险防控汇总表办公室廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图(1)办公桌椅、电脑的购买流程图3、廉洁风险防控表办公室廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司职务消费管理办法》②《鲁中冶金矿业集团公司保密工作实施办法（试行）》③《鲁中矿业有限公司规范内部市场管理规定》④《张家洼铁矿印章管理办法》⑤《张家洼铁矿非生产性费用开支规定》中公务用车管理办法⑥《廉洁从业若干规定》⑦《张家洼铁矿岗位规范》财务科廉洁风险防控内容1.工作职权目录2、工作流程图（1）费用报销流程图3、廉洁风险防控表财务科廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿山公司会计基础工作规范》②《鲁中冶金矿业集团公司会计制度》③《鲁中冶金矿业集团公司财务管理制度》④张家洼铁矿《岗位（工作）规范汇编》（管理人员岗位）⑤《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》、《企业内部基本控制规范》⑥上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规劳资科廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）员工调动流程图（2）职工教育培训流程图3、廉洁风险防控表劳资科廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司工资管理规定的通知》②《鲁中冶金矿业集团公司工资制度改革实施办法》③《鲁中冶金矿业集团公司职业技能鉴定实施办法》④《鲁中冶金矿业集团公司员工培训管理办法》⑤《鲁中矿业有限公司关于规范劳务派遣人员转招为合同制工人有关规定的通知》⑥《招用技术工种从业人员规定》⑦上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规技术计划科廉洁风险防控内容1.工作职权目录2、工作流程图（1）生产技术设计管理流程图（2）工程预算审核流程图（3）工程决算审核流程图3、廉洁风险防控表技术计划科廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司科技项目管理暂行办法》②《鲁中冶金矿业集团公司地质管理规定》③《山东省建筑工程消耗量定额》④《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》⑤《鲁中冶金矿业集团公司外委工程设计、勘察、测量及技术研究、分析、技术攻关招标实施细则》⑥《鲁中矿业集团公司工程造价管理办法》⑦《鲁中矿业集团公司土建大修理管理办法》⑧《鲁中冶金矿业集团公司投资项目管理办法》⑨《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》⑩《鲁中冶金矿业集团公司“三重一大”实施细则》党委工作部廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）选拔任用中层干部流程图（2）党费收缴工作流程图（3）组织发展工作流程图3、廉洁风险防控表党委工作部廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中矿业有限公司二级单位党委（总支）党务工作考核细则》②《鲁中矿业有限公司党员发展工作规范》③《鲁中矿业有限公司评选文明单位、先进党支部、优秀共产党员年度通知》④《鲁中冶金矿业集团公司创建“四好”领导班子考核办法（试行）》⑤《鲁中矿业有限公司宣传报道考核办法》⑥《鲁中冶金矿业集团公司对外宣传报道奖励办法》⑦《中组部党费收缴标准》⑧《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》⑨上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规⑩《张家洼铁矿科级管理人员考评办法》○11《张家洼铁矿基层单位领导班子和干部综合考核评价办法（试行）》○12《张家洼铁矿宣传报道稿酬标准及奖励办法》纪委监察室廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）纪检监察信访流程图登记人员初核人员调查人员部门负责人相关单位有关领导3、廉洁风险防控表纪委监察室廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿山公司纪检监察信访工作暂行规定》②《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件检查工作实施细则（暂行）》③《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件审理工作实施细则（暂行）》④《鲁中矿业有限公司招标监督管理实施细则（试行）》⑤《纪检监察信、访、电处理单》⑥《张家洼铁矿招标管理实施细则》⑦《张家洼铁矿党风建设责任制考核办法》⑧《张家洼铁矿党风建设责任制》⑨《张家洼铁矿合同管理办法》工会廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）困难救助金发放流程图（2）工费的收缴及使用流程图3、廉洁风险防控表工会廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《张家洼铁矿困难救济金使用暂行办法》②《鲁中矿业有限公司工会关于修订工会若干费用开支标准及有关规定的通知》③《鲁中矿业有限公司集体合同》④《上海市职工代表大会条例》⑤《中华人民共和国工会法》⑥《中华人民共和国劳动法》⑦《鲁中矿业有限公司劳动模范先进集体和红旗标兵班组评选表彰管理办法》团委廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）团费收缴、管理、使用流程图（2）各类活动用品和纪念品的购买、发放流程图①《转发〈关于加强“推优”，进一步做好在青年中发展党员工作的意见〉和〈关于推荐优秀团员青年做党的发展对象工作的实施细则〉的通知》②《关于转发〈鲁中冶金矿山公司团干部管理条例〉和〈鲁中冶金矿山公司共青团工作实施细则〉的通知》③《关于加强全团带队的意见》④《关于开展分类引导青年试点工作的通知》⑤《关于中国共青团团费收缴、使用和管理的规定》⑥《关于进一步加强青年人才工作的意见》⑦《关于进一步加强和改进中央企业共青团工作的意见》⑧上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规保卫科廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图(1)涉爆人员上岗流程图3、廉洁风险防控表保卫科廉洁风险防控汇总表4、相关制度及措施①张家洼铁矿岗位职责汇编②《关于盗窃问题处理的补充规定》③《张家洼铁矿内部治安管理处罚规定》④《张家洼铁矿消防设施使用管理规定》⑤《消防安全管理制度》⑥《张家洼铁矿涉爆人员“民用爆炸物品信息管理系统卡”管理规定》综合管理科廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）“爱国卫生”工作流程图（2）后勤管理流程图3、廉洁风险防控表综合管理科廉洁风险防控汇总表4、配套制度及措施①《张家洼铁矿卫生绿化工作管理规定》②上级和矿的其他条规安全科廉洁风险防控内容1、安全科工作职权目录2、工作流程图(1)安全费用管理和使用流程图。
监察室业务工作廉政风险防范流程图-纪检监察室廉政风险点防范管理工作方案
为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据省委办公厅、省政府办公厅《关于开展廉政风险防控管理试点工作的意见》（皖办发〔2011〕18号）和六安市委办公室《关于印发〈六安市开展廉政风险防控管理工作实施方案〉的通知》（六办发〔2011〕24号）精神，结合我院实际，制定本实施方案。
一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立“以人为本、执政为民”理念，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，紧紧围绕人事管理、财务管理、重点项目管理、大宗物资采购等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，努力形成教育在前、制度在前、监督在前、预警在前，着力营造风清气正的良好环境，实现权力运行安全、项目建设安全、资金使用安全、物资采购安全、干部成长安全，为推进我院事业又好又快发展提供有力保证。
二、工作目标开展廉政风险防控管理工作，要达到以下目标：一是增强风险意识。
各部门防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是各级领导干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。
二是找准廉政风险。
对岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点进行全面排查，切实做到找准查深。
三是完善防控措施。
逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。
四是有效预防腐败。
预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部职工干事创业的积极性。
三、工作范围和对象学院及内设二级机构；中层以上干部。
四、工作内容围绕“人、财、物、事”管理的权力运行和监督制约，以容易滋生腐败的重点领域、关键岗位为主体，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制以及外部环境、思想道德等方面可能引发腐败的风险，有针对性地制定预警防控措施，健全完善各项规章制度，形成职责明确、程序严密、运行有效、管理科学的防控工作模式。
（一）岗位职责风险：是指党员干部对岗位职责认识不清或不作为、乱作为，导致出现违纪违法行为的可能性。
行政事业单位内部控制业务流程图
内部监控工作开展步骤及业务流程图一、内部监控工作流程二、主要经济活动的管理结构三、主要经济活动内部监控流程图（一）预算管理内部监控流程图1、工作步骤示意图（1）预算执行（2）预算绩效管理2、工作流程图3、风险点及主要措施一览表（1）预算编制及批复流程关键环节风险点主要防控措施责任主体预算执行预算支出管理没有依照批复的预算支配支出、超预算指标支配预算支出1、业务部门申请支出事项必需有预算指标，再履行预算支出审批手续；2、无预算指标或超预算指标的事项应先履行预算追加调整程序；3、明确单位内部预算追加调整程序。
单位负责人、预算管理委员会，财会部门，预算执行机构预算收入管理没有依照规定足额收取收入并相应上缴财政建立收入监控机制，依照进度组织收入并及时上缴收入执收部门，财会部门预算执行效果管理没有进行预算执行分析，没有建立有效沟通机制，可能致使预算执行进度偏快或偏慢1、建立预算执行监控机制，运用信息系统对业务部门的预算执行状况进行监控；2、建立预算分析机制，召开预算执行分析会议，定时通报预算执行状况，争论存在的问题，提出改进措施。
单位负责人，预算管理委员会，财会部门，预算执行机构预算支出管理没有依照批复的预算支配支出、超预算指标支配预算支出1、业务部门申请支出事项必需有预算指标，再履行预算支出审批手续；2、无预算指标或超预算指标的事项应先履行预算追加调整程序；3、明确单位内部预算追加调整程序。
单位负责人、预算管理委员会，财会部门，预算执行机构预算收入管理没有依照规定足额收取收入并相应上缴财政建立收入监控机制，依照进度组织收入并及时上缴收入执收部门，财会部门预算执行效果管理没有进行预算执行分析，没有建立有效沟通机制，可能致使预算执行进度偏快或偏慢1、建立预算执行监控机制，运用信息系统对业务部门的预算执行状况进行监控；2、建立预算分析机制，召开预算执行分析会议，定时通报预算执行状况，争论存在的问题，提出改进措施。
办公室23项日常工作流程图附风险防控要点
办公室23项日常工作流程图附风险防控要点2、在公文处理过程中审核不严导致公文格式不规范、行文不规范文种混用；3、在印章的使用过程中，对用印审核把关不严，没有在用印范围内使用印章；印章遗失、被盗。
一1、加强管理制度建设，对公文处理、机要保密、宣传、财务等方面的制度规定进行进一步充实和完善，使相关工作更加科学和规范。
在此基础上，采取有效措施，加强跟踪督查和责任考核，促进机关公文的规范高效运转。
严格做好机关发文核稿工作，认真审核科室发文的格式、规则以及文字的规范性和正确性，机关办文差错率逐步下降，公文运转进一步协调顺畅。
2、在对机关各项财务制度修订完善的基础上，坚持按制度、按程序、按预算办事，狠抓机关接待、资产购置、报销审核、项目审批等方面的管理，切实规范机关财务收支行为，推动节约型机关建设。
3、结合本部门的实际情况抓好《全国税务机关公文处理实施办法》的落实，加强公文处理能力的基本业务知识的学习，在工作中精益求精，善于学习和积累，摸索规律，广为借鉴，不断提高；4、严格执行印章管理使用规定,印章由专人管理和使用，在保险柜内存放，严禁将印章带出局外使用；5、严格按照印章的使用权限、范围及有关规定，管理使用印章。
机要保密岗发生重大失泄、密事件。
一1、严格执行各项保密法律法规，遵守保密工作纪律，严格按照有关规定保管机要文件；2、开展局机关日常保密自查及检查，并检查中发现的保密安全漏洞进行及时整改完善；3、根据税收政策的调整，及时调整保密范围和密级。
文秘岗在信息、宣传工作中，发表违法言论，未按相关审稿程序，出现失实报道和泄密事件，提供虚假新闻。
二1、严格遵守写作纪律，忠于职守，实事求是，廉洁奉公，把握好宣传口径，严格保守国家机密；2、严格执行信息、宣传稿件审核制度，税收宣传稿件涉及税收政策文件、政策解读、领导重要活动报道、全局性会议、领导讲话、重要言论、重大案例、重要统计数据对外发布的，必须经本级室履行审批程序；3、严格媒体采访管理，新闻媒体对国税机关及其人员有关税务工作的采访，统一由办公室受理、协调、安排，未经安排，各级国税机关和工作人员不得擅自接受新闻媒体采访。
龙岩市住房和城乡建设局岗位廉政风险点及防控措施一览表
风险 等级
防控措施 1 、严格按照党章和党纪条规查办案件及相关制 度；2、严格执行回避制度；3、坚持集体研究， 领导负责的办案原则
2、查处违纪违法案件
高
3、行政监察
中
1、严格按照规定，履行监督职责；2、严格遵 守廉洁自律各项规定 1、严格按照效能督查工作机制，由联合督查组 成员共同开展工作；2、严格按照《福建省机关 工作人员效能问责规定》处理违规行为 1、严格按照《行政处罚法》和局行政处罚自由 裁量权基准及配套办法进行违法案件处罚；2、 坚持集体研究，领导负责的办案原则
2、银行账户及现金管理
中
办公室
3、收入管理
1、收入（含资产出租、处置收入）未纳入单 位核算管理，设置账外账；2、未经批准违规 收费或行政事业性收费资金未及时缴入国 库；3、应收款项未及时入账
高
4、支出管理
1、费用开支不合规，超额发放绩效工资；2、 未严格执行政府采购和招投标规定，违规支 付相关费用
高
龙岩市住房和城乡建设局岗位廉政风险点及防控措施一览表
科室（单位） 工作事项 1、固定资产、办公用品采购 廉政风险点 1、未按市政府集中采购要求采购；2、办公 用品未按公平竞价、择优采购 1、未经批准开设、变更银行账户；2、现金 收入未及时缴存银行；3、银行账户预留印鉴 由同一人保管 风险 等级 中 防控措施 1、健全申报、审批、建档机制；2、严格按要 求实施政府采购；3、完善物品进、出库登记 1、局机关及直属单位银行账户开设、变更按程 序履行审批手续； 2、 严格执行 《现金管理条例》 ， 加强现金收支监管；3、财务专用章由会计人员 保管，银行预留印鉴的私人印证由本人或授权 人员保管 1、完善监督机制，所有收支纳入单位账簿核算 管理；2、对直属单位收费项目进行梳理，严禁 擅自设立收费项目，未经批准的收费项目及标 准按规定报批；3、由会计人员督促有关直属单 位及时催收应收账款到账 1、按照《龙岩市住房和城乡建设局后勤管理规 定》中《财务开支管理规定》 ，加强对费用开支 事前审核；2、根据核定绩效工资总量，按计划 发放；3、严格执行政府采购和工程招投标有关 规定 1、完善资产管理制度，定期开展资产清查；2、 严格执行市直行政事业单位国有资产管理规 定，规范资产处置 严格按照评审文件标准把关，做好申报人信息 的保密工作 1、实行公平公正考核；2、建立局务会通报和 监督制度；3、严格按照规定公开考核结果
主要工作风险防控管理流程图表(市场合同管理科)
②
明知申请材料不齐全或不符合法定形式的，因碍于友情、亲情等原因，受理并审查。
低
1、严格执行工作制度，依法定程序和时限办理相关业务，对于符合受理条件的，在法定时限受理并出具受理通知书；对于不符合条件的，出具不予受理通知书，告示不予受理的原因，并一次性告知申请人需补正的材料；2、加强内部监督，实行行政不作为责任追究制，对失职、渎职行为严肃处理。
中
1、对申请材料要严格审查，按照“谁签名谁负责”的原则，层层把关，严格落实责任制；2、严肃工作纪律，对玩忽职守、失职渎职，徇私舞弊的违法违纪行为坚决严肃查处。
业务受理人员：
副科长
（五）守合同重信用企业公示活动风险防控管理流程
防控管理流程图
防控管理流程表
风险
类型
风险
编号
风险描述
风险
等级
防控措施
责任人
监督人
副科长
（四）拍卖备案风险防控管理流程
防控管理流程图
防控管理流程表
风险
类型
风险
编号
风险描述
风险
等级
防控措施
责任人
监督人
廉
政
风
险
★
擅自提高或者降低审查标准；审查中利用职务便利为部门或个人谋私利，收受不正当利益、接受当事人的宴请，“吃、拿、卡、要”；材料齐全却无故不受理或者不按法定期限受理。
高
1、加强业务知识的学习培训；2、加强思想教育，提高干部素质；3、强化纪律教育，严格执行“六项禁令”，杜绝违法行为；4、设立群众举报热线及举报信箱，自觉接受群众和纪检监察部门的监督检查；5、加强内部监督，实行行政不作为责任追究制，严肃工作纪律，对玩忽职守，失职渎职，徇私舞弊的违法违纪行为坚持严肃查处。
重点岗位廉政风险点防控措施
重点岗位廉政风险点防控措施根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作,强化廉政风险预警防范,加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个,制定防控措施430项,尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下:一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。
（一）岗位廉政风险涉及范围:1。
涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批;项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。
2。
涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科.3。
责任廉政监察员：罗春阳(建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。
(二）岗位廉政风险点及表现形式:对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险,主要表现：1。
接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件,给予申请人办理许可提供“方便”;2。
有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。
（三）廉政风险防控措施：1。
实行“两公开一监督制度”,在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督.2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。
对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。
3.实行对外办事承诺制度。
凡资料手续齐全的,限时批复，一次办结。
资料不齐的，耐心做好解释，附上补办资料告知须知，二次办结，不能让群众跑第三次。
廉政风险、防控措施、防控责任一览表
风险 类别 重点项 目资金 管理 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 严格按照经费使用计划支出。坚持大 额经费使用支出实行集体研究决定、局主 要负责同志审批制度，并加大执行力度。 严格执行预算管理制度和财经纪律， 落实岗位责任制。严格按照政策性资金管 理办法执行，合理安排支出项目 1、 加强廉政建设， 增强廉洁自律意识， 严格遵守预算管理制度和财经纪律； 2、严格财务审核、呈批、报销程序， 加强内部控制机制建设，形成用制度规范 行为、按制度办事、靠制度管人的机制； 建立完善岗位责任制，强化责任追究 严格执行《干部选拔任用工作条例》 和有关规定，按照程序选拔任用干部，坚 持民主推荐、党组集体讨论决定，做到任 人唯贤。 风险防 控责任 领导 风险防控 责任股室 （单位） 财务科
安监科
建筑节 1、 发展新型墙材和散装水泥指导不 能新型 到位或不请示，越权决定； 墙材管 2、节能减排效果落实不到位。 理
中
1、加强学习提高业务水平，树立为企 业服务的理念，秉公办事； 2、确保上级政策落实到位，加强单位 责任制度建设，不定期开展检查。
工程科
业务 流程 风险
1、在执法活动中，接受相对人的吃 请、馈赠，有法不依、执法不严、违法 行 政 执 不究，发生不作为，乱作为，越权执法， 高 法检查 不公正执法或滥用自由裁量权； 2、接受当事人的吃请，馈赠、参与 影响公正执法的其他活动。
政 复 议 诉案件；未能对机关行政处罚事项进行
1、对申报执法证不按规定办理，把 2、 未严格按照有关规定审查办理建 设执法资格证件。 高
1、按要求严格把好申报关口，不符合 申报条件的坚决不予申报； 2、严格审查执法人员申报执法证资 格，按规定程序办理相关手续。 法制科
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
较强勤 政廉政 建设；3、
风
发 放办公 用 品；资产处
高
严格落实党风廉政建
置未按审批程序执行
设责任制；4、严格执
险
的 ；未经 审 批、缴费默
行《过错责任追究制
许 私用公 车，监管 不到
度》等的相关规定。
位或办人情事。
监督人
主任
- 13 -
资产管理人员：
没 有建立 台帐；领
1、严格按制度规
用时没有办理登记手
制 度 ，进 一 步 推 行 和 落 实 政 务
政
因人情或收受好
公 开 制 度 ，自 觉 接 受 民 众 和 社
★
处，泄密造成不良后
高
会监督；2、自觉遵守廉洁自
风
果。
律 各 项 规 定 ，认 真 开 展 党 纪 政
纪法纪教育，加强政治学习，
险
提 高 思 想 觉 悟 ，牢 固 树 立 公 仆
意识，增强拒腐防变能力。
具意
见后 送指
5000 元 以上
定维
修厂
维修- 12 -
★
通过询 价
报局领 导审批
验收合格， 付款
通过询价
防控管理流程表
风 险风 险
风险
风险描述
防控措施
类 型编 号
等级
责任人
全体工作人员：
1、加强政治理论
廉
★
在资产处置中接
学习 ，强化理 想信念 教
政
受吃、喝、钱、物；未
育；2、严格职 业操守，
按有关规定程序私自
确定供 货商并 签订购 货合同
公开 招标
凭收货 单、验收 报告、发 票支付 货款
建立资 产登记 台帐
风险② ★
建立资 产领取 及使用 台账
-8-
防控管理流程表
风 险风 险
风险
风险描述
防控措施
类 型编 号
等级
责任人
1、加强廉政意识 参与采购相关人员:
以权谋私，在采
教育及 工作责 任心；2、
购中收受回扣，导致
二、主要工作风险防控管理流程图表 (一)审批公文风险防控管理流程
防控管理流
上级交办 来文 自动化 OA
工作人员呈送
公文审 批 风险① ★
科室阅 文承办
公文办 结归档 情况反 馈
-4-
防控管理流程表
风 险风 险
风险
风险描述
类 型编 号
等级
防控措施
廉
1、逐级落实岗位职责， 严 格 实 行 分 级 管 理 、分 级 负 责
主任 副主任
- 10 -
（四）资产管理风险防控管理流程
防控管理流程图
办公用
办公 设备
品的管 理建立
资产登
记台帐，
资
导入软
产
件
管
理
经各分 资产处置 局、科室
提出资 产处置 报告
采购回来
的办公设
备进行验
收入库设
立 账 卡 、实
物登记制
度
风险①★
资风产险价①值★在 20 万以下 的，由市局 资产理管理 领导小组审 批 风险②
①
高接待标准，铺张浪
低
接待开支的控制和监
风
费。
督。
险
-7-
监督人
主任
主任
（三）资产采购风险防控管理流程
防控管理流程图
一般 物品
分管财 务的局 领导审 批
相关 部门 提出 资产 采购 申请
大宗 物 资、 设备
市局资 产管理 领导小 组审核
通过市 政府采 购中心 网上询 价采购 风险① ★
报省局 审批
协同办公 室及对口科 室制定接待 方案
风险①★
报分管 领导 审批
统一办理结 帐、报销 手续, 相关科室为 接待支出证 明签字★
报分管财务 的局领导 审批报销
-6-
防控管理流程表
风 险风 险
风险
风险描述
防控措施
类 型编 号
等级
责任人
接待经办人:
廉
1、加强对 接待人 员
利用职务便利，
的廉政教育和法制教
加强对采购申请的审
所采购物品的价格高
核管理；对所 采购的商
廉
于一般市场价格；串
品质量进行严格验收；
政
通供应商，内定项目 高 3、严格执行珠海市政
★
中标对象，采购质量
风
府关于政府采购的相
不合格的产品。
关规定；4、设置举报
险
信箱，公布举报电话，
接受各方面的监督。
监督人
主任
-9-
参与采购相关人员：
对采购项目组织
中
定执行；2、定期核查
①
续，造成帐、物不符；
低
实物与登记帐是否一
领用数量与登记数量
致，是否超越权限发
不相符；违反规定发
放。
监
放。
资产管理领导小组及
资产管理人员：
管
没有按规定审批
1、加强规定制度
权限程序执行的；处
中
的学习 ，提高 个人业务
②
置 、报废 、拍卖必须按
低
水平；2、认真落实岗
风
规 定执行 ，不能私自处
网上报 价，通过比 较价
贪图方便，化整
①
中 格、售后服务等确定供
为零，逃 避政府采 购。
货商，杜绝收受贿赂，
串通供应商的行为。
监
管
资产管理员：
风
险
1、加强对固定资
没有合理配置
产管理人员的责任心
资产，不建立固定资
②
中 教育；2、加强固定资
产台帐及使用台帐，
导致固定资产丢失。
产使用 监督管 理，防止
固定资产流失。
经审核同 意，按照相 关规定和程
序-进1行1 处- 置
报废的残 值进行公 开拍卖， 车辆交给 车管部门 处置，按 资产原值 减少固定 资产账面 数。残值 收入交给 财务科入 账★
公
公
务
务
用
用
车
车
★
车辆使用
车辆管理 ★
公私因 车事私
借借
资
用车
产
管
理
机关科室填 写出差审批 表报分管领 导审批
凭出差审 批表到服 务中心办 理派车手 续
监
增强工作责任意识，认真
管
实 行 绩 效 考 核 制 度 ，坚 持 开 展
风
①
公文审批不及 时、延误。
低
领导干部述职述廉及民主评 议 工 作 ，严 格 落 实 责 任 追 究 制
度。
险
责任人
主任
主任
监督人
分管 局领导
分管 局领导-5-来自（二）接待工作风险防控管理流程
防控管理流程图
机关科室 提出接待 任务
政
私自接待，假公济
育；2、严格执 行定点 接
★
私；收受接待酒店的 高 待制度，规范接待程序；
风
回扣；虚开结帐发
3、设置举 报信箱，接受
票，贪污公款。
群众监督，强化监督机
险
制；4、健全财经纪律， 加强财务监督。
接待经办人:
监
不按接待方
1、加强对 接待人 员
管
案进行接待，擅自提
的纪律 教育；2、加强 对
凭出差审批表 和派车单到财 务科报销相关 费用★
填写因私借用车辆 审批表后，报服务 中心审核，再由分 局服务中心领导审 批 风险③★
到市局财务科缴交借用 车辆 损耗 费，凭 交费 单到 服务 中心 办 理派 车单，领 取车钥匙及行驶证
车辆维 修★
填写车 辆维修 审批表
报服
5000 元
务中
以下
心主
任加
★ 资 产 在 20 万元以上 的按报批 程序上报 省局审批 ★
需领用办 公设备经 服务中心 主任审批 办理出库 手 续 ，经 办 人签名★
分配到各 科室使用 的资产实 行谁使用 谁负责的 原则
每年定期 盘 点。发 现 有损坏丢 失要追究 保管人和 责任人★
经资产管理 领导小组会 议审核严格 按照相关规 定和程序进 行处置★
位责任追究制度。
置资产。
车辆管理审批人员：
险
没 有经过 审批、缴
1、加强登 记管理；
③ 费私用公车的。
中
2、加强政治学习和人
低 员培训。
副主任 副主任 副主任
- 14 -
- 15 -