法律风险梳理排查表(人力资源)
人力资源管理法律风险调查问卷
人力资源管理法律风险调查问卷
人力资源管理法律风险调查问卷
调查目的
本调查旨在了解在人力资源管理中可能存在的法律风险，并针对这些风险采取相应的措施，保障企业在人力资源管理中合法合规。
调查方式
请您根据实际情况，回答下列问题，以帮助我们全面了解人力资源管理中可能存在的法律风险。
1. 公司是否有制定并遵守相关法律法规的人力资源管理制度？
2. 在招聘过程中，公司是否严格按照平等就业的原则进行？
3. 公司是否对员工签订合同，并按照合同约定履行？
4. 公司是否按照国家法律规定为员工缴纳社会保险和公积金？
5. 公司是否始终将员工的薪酬支付合法合规，并按时支付？
6. 公司是否定期开展员工培训，并记录培训情况？
7. 公司是否按照国家法律规定给予员工带薪年假和病假？
8. 公司是否存在违法雇佣劳动者的情况？
9. 公司是否存在侵犯员工劳动权益的情况？
10. 公司是否存在辞退员工时未按照法律程序执行的情况？
请在对应问题后面填写“是”或“否”，表示公司在该方面是否存在法律风险。
风险评估与措施
根据您的回答结果，我们将对公司的法律风险进行评估，并制定相应的措施来降低和避免这些风险。
我们将致力于保障企业在人力资源管理中的合法合规，并为您提供相关的法律咨询和解决方案。
感谢您的配合与支持！。
企业人力资源法律风险调查表(人力资源管理部分))【模板范本】
社保
员工参保率： ％ 住房公积金参缴率： ％
办理社保方式： □自行办理 □委托其它机构代办：
社保缴费基数：□与实际工资水平一致 □与实际工资水平有差距
工资发放
月发薪时间：每月 日前;计薪周期为每月 日至 日
发放方式:□自行发放 □委托其它机构发放
□员工签字领取现金 □打入员工银行卡
学历构成
硕士以上约： 人
本科约： 人
大专及以下约： 人
岗位
分布
情况
高管(副总以上）约 人；办公室人员约 人
销售约 人;保安约 人
其它：职位: 人数：
职位: 人数：
薪
酬
水
平
岗位、级别
工资区间
年龄情况
30岁以下员工人数
45岁以上员工人数
未满16岁员工人数
在本单位工龄情况
十年以上（含十年）人数
三年以上人数
三年以上约： ％ 三年以下约: ％
其它协议
企业商业秘密保护：□基本没有 □不太重要 □非常重要
书面保密协议:□有□无； 书面竞业限制协议： □有 □无
对员工专门出资培训： □有 □无
书面服务期约定： □有 □无
加班
情况
标准工时制员工（每周六日休息，每天不超过8小时）： 人
非标准工时制员工: 人，工作时间： .
单位全称
法定代表人
是否外资或合资
□是 □否
外聘法律顾问
□无 □有 如为律师，则：
姓名： 所在律师所：
企业主要业务范围
上市情况
□ 上市公司 □ 筹备上市 □ 非上市公司
单位注册地地址（具体到区县）
实际上班地点（有多处则填写多处，具体到区县)
人力资源管理法律风险调查问卷
人力资源管理法律风险调查问卷人力资源管理法律风险调查问卷问卷目的：本调查问卷旨在全面了解和评估企业中存在的人力资源管理方面的法律风险，以制定相应的风险管理措施和预防措施。
第一部分：招聘与录用风险1.1 企业是否遵守反歧视法律规定，在招聘与录用过程中，是否存在歧视行为？1.2 企业是否正确执行雇佣合同，是否存在违反合同约定的情况？1.3 企业在招聘与录用过程中是否遵守劳动法律法规，是否存在用工合同违法行为？1.4 企业是否存在虚假招聘与欺诈行为？第二部分：劳动合同管理风险2.1 企业是否存在未履行劳动合同的情况？2.2 企业是否存在擅自解除劳动合同的行为？2.3 企业是否存在未依法签订劳动合同或与员工签订不合法、不合规劳动合同的情况？2.4 企业是否存在劳动合同中违反法律法规的约定？第三部分：员工权益保护风险3.1 企业是否依法支付劳动者的工资和福利？3.2 企业是否存在违反法律法规的加班和休息制度？3.3 企业是否存在违反法律法规的劳动保护和安全管理行为？3.4 企业是否存在不合理的员工考核、晋升和调岗制度？第四部分：劳动争议和劳动仲裁风险4.1 企业是否存在与员工的劳动争议？4.2 企业是否依法参与劳动仲裁？4.3 企业是否定期进行劳动法律法规及劳动争议解决途径的培训和宣传？附件：- 招聘与录用相关法律风险辅助材料- 劳动合同管理相关法律风险辅助材料- 员工权益保护相关法律风险辅助材料- 劳动争议和劳动仲裁相关法律风险辅助材料法律名词及注释：1、反歧视法律规定：包括国家反歧视法规以及相关司法解释和标准，旨在保护人们在就业过程中不受到不合理的歧视待遇。
2、劳动法律法规：包括国家劳动合同法、劳动法以及相关法律法规和规章的统称，是保障劳动者与用人单位权益的法律依据。
3、劳动争议解决途径：包括协商、仲裁和诉讼等多种形式，用于解决用人单位与劳动者因劳动关系而发生的纠纷和争议。
本文涉及附件，请参考附件文件获取详细内容。
人力资源管理法律风险调查问卷
人力资源管理法律风险调查问卷人力资源管理法律风险调查问卷本调查问卷旨在了解组织在人力资源管理方面面临的法律风险情况。
请您仔细阅读各个问题并提供您的真实回答。
我们将对您的回答保密，仅用于统计分析和研究目的。
一、组织基本信息1. 组织名称：______________________________2. 组织规模（员工人数）：______________________3. 组织所在行业：_____________________________二、雇佣合同1. 请问组织是否与员工签订了就业合同？[ ] 是[ ] 否2. 请问组织的就业合同是否符合国家相关法律法规？[ ] 是[ ] 否3. 请问在员工离职时，组织是否执行了合同中的解除条款？[ ] 是[ ] 否4. 请问组织是否存在因为就业合同问题而面临过法律诉讼的情况？[ ] 是[ ] 否三、劳动关系1. 组织是否建立了员工劳动关系管理制度？[ ] 是[ ] 否2. 组织的劳动关系管理制度是否符合相关法律法规？[ ] 是[ ] 否3. 请问组织是否存在违反劳动关系管理制度而引发员工投诉的情况？[ ] 是[ ] 否4. 请问组织是否因为劳动关系纠纷而面临过法律诉讼的情况？[ ] 是[ ] 否四、职工福利1. 组织是否提供了符合法律法规要求的职工福利？[ ] 是[ ] 否2. 请问组织是否存在未兑现职工福利承诺而引发员工投诉的情况？[ ] 是[ ] 否3. 请问组织是否存在未给予员工足够的带薪休假福利而引发员工投诉的情况？[ ] 是[ ] 否4. 请问组织是否因为职工福利问题而面临过法律诉讼的情况？[ ] 是[ ] 否五、劳动保护1. 组织是否建立了劳动保护制度？[ ] 是[ ] 否2. 组织的劳动保护制度是否符合相关法律法规？[ ] 是[ ] 否3. 请问组织是否存在违反劳动保护制度而引发员工投诉的情况？[ ] 是[ ] 否4. 请问组织是否因为劳动保护问题而面临过法律诉讼的情况？[ ] 是[ ] 否六、知识产权保护1. 请问组织是否在雇佣合同或员工手册中明确规定了知识产权保护相关事项？[ ] 是[ ] 否2. 请问组织是否存在员工侵犯知识产权的情况？[ ] 是[ ] 否3. 请问组织是否因为知识产权问题而面临过法律诉讼的情况？[ ] 是[ ] 否七、其他风险1. 请问组织是否在员工培训和晋升过程中存在歧视行为？[ ] 是[ ] 否2. 请问组织是否在招聘环节存在不合法的行为？[ ] 是[ ] 否3. 请问组织是否存在其他可能引发法律风险的情况？[ ] 是[ ] 否八、总结请您在下方提供您对组织人力资源管理方面法律风险的总体评估和改进建议：感谢您的参与！您对我们的调查将会对我们进行人力资源管理法律风险的分析和评估提供重要参考。
法律风险梳理排查表(人力资源)
法律风险梳理排查表(人力资源)法律风险梳理排查表(人力资源)1. 目录1.1 人力资源管理概述1.2 劳动法律法规1.2.1 劳动合同法1.2.2 劳动争议调解与仲裁法1.2.3 工伤保险法1.2.4 社会保险法1.3 用工合同管理1.3.1 合同签订1.3.2 合同变更与解除1.3.3 合同期满与续签1.4 劳动关系解决与仲裁1.4.1 劳动争议解决1.4.2 劳动争议仲裁1.5 工时与休假管理1.5.1 工时管理1.5.2 休假管理1.6 薪酬与福利管理1.6.1 薪资发放与调整1.6.2 社会保险与住房公积金1.6.3 其他福利待遇1.7 劳动安全与劳动保护1.7.1 安全生产1.7.2 劳动保护1.8 个人信息与隐私保护1.8.1 个人信息采集与使用1.8.2 个人信息保护1.9 人力资源政策与程序制定1.9.1 人力资源政策制定1.9.2 人力资源程序制定1.10 管理体系与绩效评估1.10.1 企业管理体系1.10.2 绩效评估2. 劳动法律法规细化2.1 劳动合同法2.1.1 劳动合同订立要素2.1.2 合同期限与类型2.1.3 合同变更与解除2.1.4 合同终止与解雇2.2 劳动争议调解与仲裁法2.2.1 劳动争议调解2.2.2 劳动争议仲裁2.2.3 仲裁程序与结果执行2.3 工伤保险法2.3.1 工伤保险责任与范围2.3.2 工伤认定与赔偿2.3.3 工伤保险金计算与支付2.4 社会保险法2.4.1 社会保险种类与缴费2.4.2 社会保险待遇与享受对象2.4.3 社会保险基金管理3. 用工合同管理细化3.1 合同签订3.1.1 补充协议与附件3.1.2 合同形式与内容要点3.1.3 合同签订程序3.2 合同变更与解除3.2.1 合同变更程序与要求3.2.2 合同解除原因与程序3.3 合同期满与续签3.3.1 合同期满处理方式3.3.2 合同续签程序与注意事项4. 劳动关系解决与仲裁细化4.1 劳动争议解决4.1.1 争议调解商议4.1.2 劳动争议仲裁4.1.3 争议解决程序与结果执行4.2 劳动争议仲裁4.2.1 仲裁申请与受理4.2.2 仲裁庭程序与裁决4.2.3 裁决的效力与结果执行5. 工时与休假管理细化5.1 工时管理5.1.1 法定工时与加班管理5.1.2 节假日与年假安排5.2 休假管理5.2.1 年休假与病假管理5.2.2 探亲假与产假安排6. 薪酬与福利管理细化6.1 薪资发放与调整6.1.1 薪资结构与发放方式6.1.2 薪资调整与核定6.2 社会保险与住房公积金6.2.1 社会保险种类与缴费6.2.2 住房公积金管理与缴存6.3 其他福利待遇6.3.1 带薪假与补贴福利6.3.2 员工关心与团队活动7. 劳动安全与劳动保护细化7.1 安全生产7.1.1 安全培训与意识教育7.1.2 事故预防与应急预案7.1.3 安全设备与防护措施7.2 劳动保护7.2.1 劳动环境评估与改善7.2.2 疾病与职业病防治7.2.3 劳动保护监督与责任8. 个人信息与隐私保护细化8.1 个人信息采集与使用8.1.1 信息采集目的与合法性8.1.2 信息使用范围与保密要求8.2 个人信息保护8.2.1 信息安全与数据保护8.2.2 权利与个人信息安全事件处理9. 人力资源政策与程序制定细化9.1 人力资源政策制定9.1.1 人事管理制度9.1.2 员工福利与奖励9.1.3 绩效管理与晋升9.2 人力资源程序制定9.2.1 招聘与录用程序9.2.2 岗位调动与培训程序9.2.3 离职与人事档案管理10. 管理体系与绩效评估细化10.1 企业管理体系10.1.1 组织架构与职权划分10.1.2 决策流程与授权管理10.1.3 内部控制与风险管理10.2 绩效评估10.2.1 目标设定与绩效指标10.2.2 绩效考核与评估周期10.2.3 绩效激励与晋升机制附件：1. 劳动合同范本2. 合同变更与解除补充协议范本3. 劳动争议调解申请书范本4. 劳动争议仲裁申请书范本5. 薪资核定表格6. 休假申请表格7. 安全生产检查记录表8. 个人信息采集授权书范本法律名词及注释：1. 劳动合同法：规定劳动合同的订立、履行、变更、解除等事项。
法律风险梳理排查表(人力资源)
法律风险梳理排查表(人力资源)法律风险梳理排查表(人力资源)一、劳动合同管理风险（1）合同内容不规范导致法律纠纷的风险：a\合同期限、工作职责、薪酬待遇等合同条款不明确。
b\未明确约定劳动关系的终止条件和方式。
c\合同中涉及的知识产权、商业秘密保护等问题未明确约定。
（2）用工合同履行不规范导致违背法律规定的风险：a\未办理正式的劳动合同。
b\用工合同形式与实际用工方式不符。
c\未按法律规定确定用工形式。
（3）临时用工管理风险：a\临时工超过法定使用期限。
b\临时工的工作内容与劳动合同不符。
c\未按法律规定签订临时劳动合同。
二、劳动争议处理风险（1）工资及福利待遇争议：a\未按照法律规定及时支付工资。
b\未支付法定加班费、节假日工资等。
c\未支付或按照法定标准支付附加福利。
（2）解除劳动合同争议：a\未按照法律规定通知解除劳动合同。
b\解除劳动合同无正当事由。
（3）人事档案管理风险：a\人事档案内容不完整、不规范。
b\人事档案存放、保管不当。
三、劳动保护风险（1）劳动安全和职业卫生管理风险：a\未按照法律规定提供必要的劳动防护用品。
b\未建立、健全职业卫生管理制度。
（2）工伤事故管理风险：a\未按法律规定投保工伤保险。
b\工伤事故未按时报告、处理。
（3）特殊劳动保护风险：a\孕期女职工和哺乳期女职工的特殊保护措施未履行。
b\未根据规定提供残疾职工的合理工作环境和条件。
四、劳动关系纠纷防控风险（1）违法用工风险：a\未按法律规定参加社会保险。
b\未按劳动法规定支付劳动者经济补偿金。
（2）不当竞业限制管理风险：a\未与员工签订竞业限制协议。
b\竞业限制协议内容不合法或不明确。
（3）人事资料管理风险：a\未按照法律规定妥善保管员工的个人信息。
附件：合同范本、劳动权益保护手册等。
法律名词及注释：1\劳动合同：劳动合同是劳动者与用人单位之间建立劳动关系的书面合同，明确了劳动者的工作职责、劳动条件、薪酬待遇等内容。
法律风险防控排查表
19、在招聘过程中就是否明确录用条件？在试用期中就是否做好考核工作,对不符合要求得劳动者及时解除合同？
试用期解除合同应说明理由,过了试用期将需要支付较高得辞退成本。
20、企业得规章制度中就是否对于严重违纪、重大损害等情形作出了明确量化得规定？就是否保存了职工严重违纪、造成重大损害得事实依据？
3、就是否审查应聘者与原单位签订解除或终止劳动合同？
以避免应聘者无法按时按约到岗
4、就是否依《劳动合同法》,在确定录用员工后,1个月内与新员工签订劳动合同？
法律强制性规定,否则将从第2个月开始,每个月都要支付2倍工资,直到补签合同为止
5、就是否在劳动合同法中正确约定试用期？
劳动合同法规定,合同期满1年不满3年得,试用期最多2个月;试用期最长不得超过六个月。”
二、企业投入大额职业培训、进修得风险排查
1、就是否与受训员工签订培训、进修协议？约定培训、进修后得服务期与违约金？
培训协议、培训费用证据
有效减少人才流失对企业得影响
2、约定得违约金就是否高于培训费用？
约定得违约金不得高于培训费用
3、就是否保存受训员工进行培训、进修得档案资料？
员工档案
发生争议时得有效证据
11、工作时间与休息时间就是否符合劳动法得要求?特殊岗位需实行不定时工作制与综合计算工时工作制得,就是否经劳动行政部门审批同意？就是否存在超时加班得情况？
劳动者确认得考勤记录
用人单位由于生产经营需要,经与工会与劳动者协商后可以延长工作时间,一般每日不得超过一小时;因特殊原因需要延长工作时间得,在保障劳动者身体健康得条件下延长工作时间每日不得超过三小时,但就是每月不得超过三十六小时。否则将承担经济赔偿与行政处罚得后果。
法律风险防控排查表
18.在劳动者认可的企业规章制度中是否明确约定了对工作岗位、劳动报酬变更等具体流程和要求？
在发生争议时对调整劳动者工作岗位和工资报酬的合法性和合理性能承担举证责任。
19.在招聘过程中是否明确录用条件？在试用期中是否做好考核工作，对不符合要求的劳动者及时解除合同？
2.约定的违约金是否高于培训费用？
约定的违约金不得高于培训费用
3.是否保存受训员工进行培训、进修的档案资料？
员工档案
发生争议时的有效证据
。
。
4.是否保存受训员工进行培训、进修费用支出的货币支付凭证？
财务报销单
5、是否保留员工培训签到表。
培训签到表
6、是否保留员工签字后的培训考试成绩反馈表。
培训考试成绩反馈表
试用期解除合同应说明理由，过了试用期将需要支付较高的辞退成本。
20.企业的规章制度中是否对于严重违纪、重大损害等情形作出了明确量化的规定？是否保存了职工严重违纪、造成重大损害的事实依据？
发生争议时才能有有效的证据证明公司的处理合理合法。
21、求职时，是否需保留求职登记表，并且让应聘者签字。
求职登记表
7、是否保留新员工入职培训确认书。
入职培训确认书
8、是否保留新员工入职培训记录表
备案资料
排查目的
排查情况说明
责任人
一、劳动用工风险排查
1.招聘广告是否带有歧视性？
招聘歧视主要性别歧视、地域歧视、健康歧视，影响招聘的公平性，如上升到诉讼层面，将严重损害公司形象。
2.在招聘过程中是否履行告知义务？
以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的，劳动合同无效或者部分无效。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
梳理排查表（十一）
责任部门
的与方法
合同的签署、履行、劳务派遣合同的签署、职业危害防护、工伤保险及其它社保情况，避免 其赔偿等风险。
应备案的 资料
相关文件（原 件）的存档位置
排查情况 说明
风险描述
解决措施
后续跟进情况
劳动合同 清单
社保记录 清单
体检合 同，体检 人员清单 培训记录
劳务合同 清单 社保缴纳 清单
（3）是否审查应聘者与原单位签订解除或终止劳动合同？
（4）是否审查应聘者与原单位签订离职竞业限制条款？
（5）是否依《劳动合同法》，在确定录用员工后，1个月内与新员工签订劳动合同？
（6）是否在劳动合同法中正确约定试用期？
（7）是否依法与所有员工签订劳动合同？
（8）是否要求员工提供押金、保险金等？ （9）是否扣留员工的身份证等证件？ （10）是否按时足额发放工资？ (11)是否存在拖欠工资的情况？ (12)是否任意扣除员工工资？ (13)是否违反当地最低工资的规定？（最低工资中不包括加班费、特殊津贴、劳动保险 福利） （14）是否存在未支付员工加班费的现象? （15）工作时间和休息时间是否符合劳动法的要求?是否存在超时加班的情况？ （16）是否全员购买社会保险？
（17）是否按规定足缴纳各种社会保险?
（18）是否按国家规定对员工实行休息休假制度?
（19）是否按规定对员工进行了体检?
（20）是否按规定向员工提供了相关的职业培训? （21）是否存在非全日制用工? （22）是否存在劳务派遣用工?
（23）如存在劳务派遣用工，劳务派遣公司是否与派遣员工已依《劳动合同法》签订劳 动合同、是否按规定缴纳社会保险？
11、执行《劳动合同法》及集团有关制度的难点和解决办法?
/
12、其它潜在的可能引起劳动纠纷及因其赔偿的情形?
13、各公司、劳务公司、派遣公司未结或2009年以来了结的劳动争议及其解决状况；
/
备注：劳务派遣是指，劳务派遣单位与劳动者签订劳动合同，经劳动者同意后，将其派往实际用工单位工作，由劳动者为用工 与用工单位并无劳动关系存在的一种新型劳动关系。
单位名称 排查风险 类别 排查时间
人事劳资 情况
**公司法律风险梳理排查表（十一）
排查目的与方法
检查公司执行《劳动合同法》、劳动用工方面的状况，劳动合同签署、履行、劳务外包合同的签署、履行、劳务派遣合同的 劳动争议及其赔偿等风险。
排查内容
是/否
1、劳动用工风险排查
/
（1）招聘广告是否带有歧视性？
（2）在招聘过程中是否履行告知义务？
4、涉及劳动者切身利益的规章制度的制定、修订，是否遵偱合理的程序？
5、涉及劳动者切身利益的规章制度在颁布前是否向员工公示或由其签字确认?
6、是否妥善保管好员工违纪处理的书面材料？
7、劳动合同的履行和变更是否符合法律规定?
8、劳动合同的解除和终止是否符合法律规定?
9、员工离职是否清理其办公物品？
10、是否及时结清离职员工的工资、社会保险及应当支付的经济补偿金？
培训协议
无 员工档案 财务报销 单员工管理 制度 薪 酬及绩效 考核制度
违纪材料
劳动争议 及诉讼资 实际用工单位工作，由劳动者为用工单位提供劳动并由用工单位进行监督管理， 但劳动者
审核人:
2、企业投入大额职业培训、进修的风险排查
/
（1）是否与受训员工签订培训、进修协议？约定培训、进修后的服务期和违约金？
（2）约定的违约金是否高于培训费用？ （3）是否保存受训员工进行培训、进修的档案资料？ （4）是否保存受训员工进行培训、进修费用支出的货币支付凭证？
3、公司规章制度、绩效考核制度的订立是否符合劳动法、劳动合同法的规定?