2020年整理廉政风险防控排查表.pdf
(单位)廉政风险点排查登记表(2020年-2021年)
（单位）廉政风险点排查登记表附件9要紧职权风险类别风险点(表现形式) 风险因素分析风险性质:A:潜在；B:已发生风险等级已建或拟建防范措施制度依据自评(百分制)互评审定思想道德风险〔含心理风险〕放松要求，不够加强政治学习，导致世界观有所偏差，思想信念动摇，可能造成个人权力失控、行为失范等后果的廉政风险放松世界观改造，理想信念有所动摇，政治素质偏低。
A 901、建立理论学习制度，以党的政策理论、法律法规、专业知识为要紧学习内容，领导班子带头，努力营造全员学习、自主学习、善于学习的良好环境，全面提高干部职工的理论素养和自身素质。
2、切实加强干部队伍作风建设，广泛开展多种形式的廉政教育，树立正确的人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观。
切实提高抗腐防变的能力。
3、完善民主生活制度，定期开展批判与自我批判。
认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作那么，坚持民主集中制，严格监督治理，严格执行个人重大事项报告制度。
1、《教师法》2、中央、省市纪委纪委、校纪委有关规定3、《泉州师范学院学院道德讲堂建设实施方案》岗位职责风险〔含机会风险〕1、执行规章制度不力的风险；2、不够熟悉业务流程的风险；3、各项业务存在凭工作经验开展工作的风险；4、流程各环节缺乏有效监督内控机制的风险。
5、有些制度太陈旧缺乏时效性，没有约束力，可能造成工作中出现偏差或无法执行的风险。
6、对制度监督检查机制不健全，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有作用的风险。
7、存在因岗位职责关系与外界联系较多可能发生吃请现象的风险。
存在不履行“一岗双责”，或履行不到位的风险；潜在违反廉洁自律相关规定；潜在违背民主集中制的风险等。
A 851、建立理论学习制度，以党的政策理论、法律法规、专业知识为要紧学习内容，领导班子带头，努力营造全员学习、自主学习、善于学习的良好环境，全面提高干部职工的理论素养和自身素质。
2、执行民主集中制，对重大决策、资金安排和使用等事关全局的重大问题，在广泛征求多方面意见的基础上，召开党政联席会集体研究，集体决策。
岗位廉政风险防控排查表
风险等级
履行
职责
风险
人员管理
人员使用、考核、晋升、评优不能坚持公平公正原则
低
经费使用
不按规定安排经费使用
高
经费审批
不按规定审批
高
物品采购
不按规定安排物品采购
高
科研
系科研项目立项与成果申报工作的推荐是否公平、公正、公开
中
教学
系教研项目立项与成果申报以及质量工程项目的推荐是否广泛民主公开
中
不按规定对教学业务考核结果把关
职责
风险
教科研课题推荐
不按规定组织实施教科研课题系内推荐，可能存在不公平、不公正现象。
低
教师职称评定推荐
不按规定组织实施教师职称评定系内推荐，可能存在把关不严、不公正现象。
中
教学质量工程项目申报
不按规定组织教学质量工程项目申报，可能存在不公平、不公正现象。
低
教学考核评价
不按规定组织教师教学质量评价，可能存在不公平、不公正现象。
教学、科研和教学质量工程
风险类别
廉政
风险点
表现形式
风险等级
履行
职责
风险
教科研课题推荐
不按规定组织实施教科研课题系内推荐，可能存在不公平、不公正现象。
低
教师职称评定推荐
不按规定组织实施教师职称评定系内推荐，可能存在把关不严、不公正现象。
中
教学质量工程项目申报
不按规定组织教学质量工程项目申报，可能存在不公平、不公正现象。
岗位廉政风险防控排查表
姓名
朱进
职务
社公系党总支书记
岗位主要职责（分工事项）
党务工作、学生管理
风险类别
廉政
岗位廉政风险防控排查表
风险等级
履行
职责
风险
人员管理
人员使用、考核、晋升、评优不能坚持公平公正原则
低
经费使用
不按规定安排经费使用
高
经费审批
不按规定审批
高
物品采购
不按规定安排物品采购
高
科研
系科研项目立项与成果申报工作的推荐是否公平、公正、公开
中
教学
系教研项目立项与成果申报以及质量工程项目的推荐是否广泛民主公开
中
不按规定对教学业务考核结果把关
高
不按规定对全额发放奖助学金把关
高
学生评优
不按规定对学生评优把关
中
重要事项
部门内重要事项不经班子集体讨论决定
高
党风廉政建设
党风廉政建设责任制落实不到位
高
姓名
朱广其
职务
系教学科研
副主任
岗位主要职责（分工事项）
系部教学科研工作
风险类别
廉政
风险点
表现形式
风险等级
教科研课题推荐
不按规定组织实施教科研课题系内推荐，可能存在不公平、不公正现象。
姓名
李艳秋
职务
副主任
岗位主要职责（分工事项）
负责全系日常教学管理工作
风险类别
廉政
风险点
表现形式
风险等级
履行
职责
风险
教学管理
不按规定组织教学评估
低
不按规定组织教学业务考核
中
校外函授站点
不按照合作协议开展相关工作
低
重要事项
部门内重要事项不经班子集体讨论决定
中
党风廉政建设
党风廉政建设责任制落实不到位
岗位廉政风险防控排查表
表现形式
风险等级
履行
职责
风险
人员管理
人员使用、考核、晋升、评优不能坚持公平公正原则
低
收入入账
不按规定将所有收入入账
高
经费使用
不按规定安排经费使用
高
经费审批
不按规定审批
高
物品采购
不按规定安排物品采购
高
科研管理
系科研项目立项与成果申报工作的推荐是否公平、公正、公开
中
教学管理
系教研项目立项与成果申报以及质量工程项目的推荐是否广泛民主公开
低
党员发展
不按规定程序和标准进行
中
学生国家奖助学金评审
不按规定进行国家奖学金和国家励志奖学金的评定、推荐，国家助学金的审定。
高
重要事项
部门内重要事项不经班子集体讨论决定
高
党风廉政建设
党风廉政建设责任制落实不到位
高
姓名
孙国荣
职务
系主任
岗位主要职责（分工事项）
分管系行政、财务、教学、科政风险防控排查表
姓名
朱进
职务
社公系党总支书记
岗位主要职责（分工事项）
党务工作、学生管理
风险类别
廉政
风险点
表现形式
风险等级
履行
职责
风险
人员管理
人员使用、考核、评优不能坚持公平公正原则
低
党员发展
不按规定程序和标准进行
中
学生资助
不按程序进行，不能坚持公开公平公正原则
中
学生评先评优
不按程序进行，不能坚持公开公平公正原则
教学科研管理工作
风险类别
廉政
风险点
表现形式
廉政风险排查防控一览表
强化网络电视管理工作，确保节目安全播出，让群众满意。
制度机制风险
对制度监督、检查和执行不到位，造成权力失控和行为失范。
中
建立健全规章制度，明确岗位职责，细化工作责任，优化工作流程。
主要领导审签：
姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表
单位公章：
单位名称
农经站
主要负责人
孙修安
在职人数
主要职责
主要承担指导农业产业化经营、土地流转宣传、农业技术推广、乡村集体经济组织建设指导、动植物疫病防疫检疫、水利建设、水土保持、农业机械推广、农经管理、农业政策宣传落实等公益性农业服务。
单位公章：
单位名称
姚李镇人民政府
主要负责人
端木长根
在职人数
主要职责
1、政府领导会议事项决策2、统筹安排全乡经济工作3、镇政府财务处置4、救灾救济5、机关物资采购处置6、强农、惠农政策落实7、执行人民代表大会决议8、签订各项合同、协议书9、宗教事务管理10、政府班子成员、事业单位派出机构监督11、防汛抗旱、水土保持、护林防火12、指导村民委员会换届选举13、禁毒工作14、铁路护路工作15、科普宣传16、农业技术推广17、安全生产18、农村义务教育19、农村集体用地、宅基地初审20、治理超载超限工作21、征兵、预备役工作22、应急救援23、计划生育24、卫生、防疫、基本医疗25、全镇社会性事务26、上级政府交办的其他事务
业务流程风险
接待群众中态度生硬或推诿扯皮
中
加强加强业务人员职业道德培训，提高业务人员职业道德和业务素质
收受当事人的吃请或钱物，为亲朋好友或特定当事人谋取不正当利益
中
加强干部廉洁自律，主动接受社会各界监督，推行政务公开
制度机制风险
廉政风险识别、防控措施排查表
1、严格执行各Βιβλιοθήκη 规章制度，严格按程序办事；2、自觉遵守印鉴各项规章制度，按规定使用印鉴，不发生印鉴丢失或私自加盖公章；
3、加强有关保密法律法规、条例和相关政策的学习，增强保密意识；严格执行各类保密法规，不发生泄密事件。
2、办事公正、公平、公正，协调好股室、单位之间的关系，接受群众监督；
4、加强党风廉政、思想道德教育，树立正确的社会主义荣辱观，提高自身抵御腐败侵袭的能力；
5、严格执行公务接待标准，杜绝铺张浪费。
填表人签字：李鹏主管领导签字：卢绍云填表时间：2011年7月22日
风险
类别
风险点
防控措施
岗位
责任
风险
1、抓股室廉政建设不力，造成可能的廉政风险；
2、未严格按规定使用印章，造成可能的廉政风险；
3、未严格保密制度，造成泄密事件发生廉政风险；
4、协调科室、单位之间关系，在考核、纪律检查未做到公平、公正、公开，造成可能的廉政风险；
5、因不执行接待标准，导致公务接待工作严格超标的廉政风险。
廉政风险识别、防控措施排查表
填表单位：填表日期：年月日
姓名
李鹏
单位
办公室
职务
主任
分管（所
在）部门
办公室
岗位
职责
负责办公室全面工作（一）文秘管理1、组织局年度及重大工作计划方案、较大材料的审核工作；2、负责局发文件、材料的审核；3、负责文件拟办（包括公文交换系统）；4、负责局介绍信和印章管理。3、负责局档案归集、整理、保管等工作。（二）会务管理1、做好局长办公会的会务安排和会议记录；2、做好局较大会议的会务安排工作。（三）工作督查1、做好局较大工作任务的督查工作；2、做好局目标考核责任制检查考核；3、做好考勤、上下班纪律的检查。（四）事务与后勤管理1、负责接待、用餐安排；（五）其它工作1、负责办公室内部管理；2、承办局领导交办的工作。2、做好办公室、机关和政府公众网涉密内容的保密工作。
党风廉政风险点排查及防控措施一览表xls
成后在进行一次设计会审。
3.在签订勘察、
设计合同时，列出专门条款，明确由于勘探、设计、审图方工作责任产生不良后果
时，将给予相应的处罚。
业主单位 相关项目 技术负责 人、前期 工作专家 组审核专 家、江益 凡
刘铁明 黄炜
一、落实以下制度及文件：
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
3
城市建
设科 （燃气
第 2 页，共 9 页
序 号
部门
重要 环节
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
8
公务员考试和 录用
1.招考录用不按规定的资格条件进行审查； 2.泄露其他考录秘密信息； 3.收受不正当利益。
人事干部
1.报销原始凭证票据审核把关不严；
实行会计监督；3.任何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会
2.私设小金库；
计资料，提供虚假财务会计报告。4.严格执行相关收入上缴和支出管理的制度规
3.原始凭证审核不严致使费用多报；
定，从秩序和机制上防范“小金库”；5.将“小金库”监督检查经常化、制度化，
11.贪污、挪用公款。
为；14.严格财务公章管理；15.建立现金日结单制度，对超额库存现金及时存入银
行；16.做到银行存款日清月结，及时掌握存款余额，杜绝空头支票产生；17.财务
印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办法，会计人员分管财务专用章，
出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使用；18.有价单证应视同现金管
具体城建项目 前期工作责任 人、前期工作
2020年整理公共资源交易中心廉政风险防控责任清单.pdf
有关政策规定，谨防弄虚作假，用人唯亲；
2.严格按照程序进行干部选拔工作。在干部选拔方面经
过动议、民主推荐、组织考察、讨论决定等环节。同时
学海无涯
序号 责任主体 职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
干部选拔方案、考察人选推荐、考擦人选的确定以及拟 任人选均经过局党组会议的集体讨论决定。
1.所在部门领导审核，中心领导审核，中心财务审核，
2.违法财务管理制度，批准报销范围的事
2.责任追究制度；
项、物品；
部室
7 综合部 固定资产管理
低 3.严格执行货物验收程序，严格执行固定资产登记制，
3.大额报销不提交办公会议审定，不按审
负责人
固定资产信息录入固定资产管理系统；
核要求采购物品，货不对版，以高价格采
4.须制作管理标签，不录入系统，无法打印标签，定期
件；
2.工作人员不作为；
3.加强市场价格调查；
8
各业务部室
政府采购项目 编制招标文件
3.以虚假的调查信息，作为修改采购单位 需求的依据；
中
4.加强外部和采购当事人监督，供应商可向中心或区财 部室
政局投诉；
负责人
4.接受供应商或采购单位委托，设置不合
5.招标文件须经采购单位确认,招标文件需公示，接受
理.违法违规的参数和条款，以使得某供应
责任人
1.加强中心领导审核和办公会议议定环节，加强对项目
1.与采购单位或供应商串通，申报虚假信
实际情况的核查；
息；
政府采购项目
2.严格按非公开招标审批相关规定审查，一经发现严肃
2.违规申报项目采用非公开招标方式；
部室
10 各业务部室
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附表1:
个人岗位廉政风险排查防控表
单位：
姓名职务职称科员风险等级二级主要职责治安行政管理工作，消防监督管理，法律宣传风险类型风险点防控措施
思想道德
①思想政治学习不
认真，不主动，不注
重联系工作实际
②工作学习中不思
进取、得过且过
③自律意识不强、
思想理念易动摇
1、加强学习、提高思想认识，增强理想信念
2、杜绝形式主义，树立忧患意识
3、牢固树立正确的世界观、人生观和价值观、
加强自律意识
4、认真学习党的方针政策
岗位职责①接听电话不及时，
出警拖拉懈怠、导致
出现工作失误或者耽
误处理事件。
2、日常巡逻不及时，
或存在消极应付心理
3、职责意识淡薄、责
任心不强
①加强自身的责任心
2、及时日常巡逻，加强对危险隐患的巡查和处
理工作
工作流程①现场保护、相关人
员询问、取证工作疏
忽、遗漏、不及时，
1、工作中仔细认真、做到收集证据的完整充分
2、增强人权保护意识，重证据，重调查研究
3、学习公务员法等法律法规，强化法制意识
加大了工作的难度
2、人权保护意识淡薄
3、程序不合法，强制措施不得当
规章制度①时间观念不强，存
在迟到早退现象
②工作期间做与工
作无关的事
3、着装不规范、警容
不严整
1、认真工作，加强自律意识、责任心
2、加强公安机关内务条令学习
3、加强五条禁令学习
外部环境1、交友不慎，沾染不
良习气。
参与黄、赌、
毒
2、参与经营活动
①加强道德观、价值观、人生观学习，以身
作则、严格自律
②树立全心全意为人民服务的宗旨观念
所在科(室、队) 评估意见风险点排查具体全面，防控措施制定充分到位
年月日
单位(部门)
领导审定意见
年月日注：此表一式三份，本人、所在科(室、队)、单位(部门)各一份
学海无涯
附表4:
单位(部门)内设机构廉政风险排查防控表单位:
负责人风险等级一级主要职责风险点防控措施
民警思想道德建设②对党的政策方针领悟不透彻，落实不到位
③对民警的思想道德抓的不够严，不够细
④与民警之间沟通不及时，交流不深刻④认真学习党的方针政策
⑤狠抓队伍思想道德建设形成制度，率先垂范
⑥坚持从优待警，从工作生活中关心爱护民警
查处治安案件，调解矛盾纠纷，群体性事件和刑事案件先期处置
存在程序不合法，证据不完善
③存在案件定性不准确，适用法律法规不恰当
④人权意识不强，存在不履行告知，非法滥用职权
②强化程序意识，重证据，重调查研究，不轻信口供
③加强法律法规学习，遵从疑罪从无的原则
④保障人格尊严，严格执法，及时履行告知义务
法律宣传教育③存在宣传条文单一，枯燥乏味，不易被群众接受
④存在宣传不到位，覆盖面狭窄
⑤存在法律宣传事后反馈不及时，不畅通③采用图文并茂，群众喜闻乐见的形式开展宣传工作
④对沿线进行摸底排查，对重点单位、路段加大宣传
力度
⑤对法律宣传效果及时总结，及时反馈
单位(部门)内设机构自评意见派出所风险分析恰当，防范措施准确到位。
年月日
单位(部门)领导审定意见
年月日注：此表一式三份，单位(部门)内设机构、单位(部门)、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份
学海无涯
附表6:个人岗位廉政风险、防控措施及督导检查责任主体汇总表单位(盖章):
序号姓名职务岗位风险情况分析防控措施风险
级别
工作
责任人
督导检查
责任人
1 所长
①工作态度不端正，工作作风不踏实，
工作效率低下
②利用职权收受好处，工作中存在办人
情案、关系案
①端正工作态度，踏实工作作风，提高工作效率，自觉降低
和消除工作中的潜在风险
②严格遵守各项规定，依法依纪办事，严以律己，不利用职
务之便谋取私利加强思想品德教育，增强人民公仆意识
一级
2 科员①行政执法案件罚没物品管理和处
置不按有关规定执行。
②办理案件存在程序不合法，强制措
施不得当
①加强涉案财物管理里规定学习
②依法办案，重证据，重调查研究，强化程序对办案的重
要性
二级
3 科员①办案中存在违法违纪，不能够严格
要求自己，群众意识淡薄
②对沿线五华里法律宣传教育不深
入，不到位
③对辖区内消防安全监督管理不规范
①增强服务意识，多走动摸排，掌握第一手资料，认真履
行工作职责，高质量、高效率完成工作任务
②加强法制宣传教育，使法律知识深入到每家每户
③加强消防管理，督导强化企业消防意识
二级
注：此表一式两份，单位(部门)、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份
学海无涯
附表7:
廉政风险防控承诺书
单位：
姓名职务科员
岗位廉政风险情况分析①办案中存在违法违纪，不能够严格要求自己，群众意识淡薄
②对沿线五华里法律宣传教育不深入，不到位
③对辖区内消防安全监督管理不规范
岗位廉政风险防控举措①增强服务意识，多走动摸排，掌握第一手资料，认真履行工作职责，高
质量、高效率完成工作任务
②加强法制宣传教育，使法律知识深入到每家每户
③加强消防管理，督导强化企业消防意识
岗位廉政风险防控承诺做到公平公正，不“吃、拿、卡、要”；做到认真履职，不发生渎职失职行为；做到公开透明，不暗箱操作；做到行为规范，不乱执法、乱罚款。
承诺人:
年月日
注：此表一式三份，本人、单位(部门)、局廉政风险防控管理工作领导小组办公室各一份。