党风廉政风险点排查及防控措施一览表xls
合集下载
党风廉政风险点排查及防控措施一览表xls
11.贪污、挪用公款。
为；14.严格财务公章管理；15.建立现金日结单制度，对超额库存现金及时存入银
行；16.做到银行存款日清月结，及时掌握存款余额，杜绝空头支票产生；17.财务
印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办法，会计人员分管财务专用章，
出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使用；18.有价单证应视同现金管
目录准备文件，并核对相关文件的真实性。3.严格按局办事程序报局技术会、或主
管领导批准。
刘铁明、
一、落实以下制度及文件：
余德球
ห้องสมุดไป่ตู้
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
4
城市建
参加燃气工程
设科 （燃气
管理
城市燃气工程 竣工备案
验收程序中竣工资料不规范，可能造成质量 问题而产生安全隐患。
竣工验收人员 、燃气工程竣 工资料审核人
场查验工程质量；4.认真审核《燃气工程竣工资料》，保证《燃气工程竣工资料》
符合规范要求。
第 1 页，共 9 页
序 号
部门
5
财务会 计室
6 组织人 事科
7
重要 环节
财务管理
人事任用 人事调动
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
管理
城市燃气相关 审核报批
审核报审相关资料把关不严，可能造成我区 建设不合理的燃气设施而产生危险源。
报送资料审核 人员
科）
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.严格按《大亚湾区燃气专项规划》审核报批项目是否符合《燃气专项 规划》。 2.严格要求燃气企业按市住房和城乡规划建设局燃气相关审批所需文件
廉政风险点及防控措施登记表
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
街道办事处廉政风险排查及防控措施登记表
后勤管理及办公用品采购
单位办公用品采购中容易出现中饱私囊
所有办公服务器采购均通过主管领导审批签字后购买发放
9
党建办主任
（3个风险点）
党员组织关系接转，党费收缴
党员报批过程中徇私情
严格党员审查报批程序，适时进行党员预备期公示，杜绝党员报批过程中的舞弊行为
三级
党费核算和收缴中舞弊行为
严格执行党费核算办法，及时、足额上交党费
认真遵守《廉政准则》和廉洁自律各项规定，不断提高反腐倡廉的自觉性
坚持原则，在重大事项、重大资金使用上，做到民主决策，集体审批
4
办事处副主任
（3个风险点）
协助主任抓农业、农村工作
学习贯彻党的方针、政策不深入、为“三农”服务的理念淡薄
加强对党的方针、政策深入学习，提高为群众服务的意识
二级
因循守旧，缺乏创新工作意识，工作作风不扎实，谌地，缺少调查研究
6
组织委员
（2个风险点）
党建、基层组织建设，远程教育、社区建设、通讯报道、信息上报
通讯报道、信息上报工作中，不常深入基层调查，偏听偏信，可能导致领导决策失误
经常走访基层、深入村居确保通讯报道、信息上报工作的真实性和严谨性
二级
对基层党支部发展赏工作指导监督不到位，导致基层党支部违规发展党员
严格落实发展党员工作的各项规定，加强对基层党支部发展党员工作的检查督导
农民负担监督管理
监督不到位，农民负担反弹
加强监督检查，加强政策宣传，增加政策透明度
13
国土资源所所长（5个风险点）
农村宅基地审批
违规审批宅基地、搭车收费
经村民代表会议通过并张榜公示
一级
公开收费标准，接受群众监督
建设用地征用监管
单位办公用品采购中容易出现中饱私囊
所有办公服务器采购均通过主管领导审批签字后购买发放
9
党建办主任
（3个风险点）
党员组织关系接转，党费收缴
党员报批过程中徇私情
严格党员审查报批程序，适时进行党员预备期公示，杜绝党员报批过程中的舞弊行为
三级
党费核算和收缴中舞弊行为
严格执行党费核算办法，及时、足额上交党费
认真遵守《廉政准则》和廉洁自律各项规定，不断提高反腐倡廉的自觉性
坚持原则，在重大事项、重大资金使用上，做到民主决策，集体审批
4
办事处副主任
（3个风险点）
协助主任抓农业、农村工作
学习贯彻党的方针、政策不深入、为“三农”服务的理念淡薄
加强对党的方针、政策深入学习，提高为群众服务的意识
二级
因循守旧，缺乏创新工作意识，工作作风不扎实，谌地，缺少调查研究
6
组织委员
（2个风险点）
党建、基层组织建设，远程教育、社区建设、通讯报道、信息上报
通讯报道、信息上报工作中，不常深入基层调查，偏听偏信，可能导致领导决策失误
经常走访基层、深入村居确保通讯报道、信息上报工作的真实性和严谨性
二级
对基层党支部发展赏工作指导监督不到位，导致基层党支部违规发展党员
严格落实发展党员工作的各项规定，加强对基层党支部发展党员工作的检查督导
农民负担监督管理
监督不到位，农民负担反弹
加强监督检查，加强政策宣传，增加政策透明度
13
国土资源所所长（5个风险点）
农村宅基地审批
违规审批宅基地、搭车收费
经村民代表会议通过并张榜公示
一级
公开收费标准，接受群众监督
建设用地征用监管
廉政风险排查及防范措施公示表
2、虚假招标、拍卖、挂牌。
3、窜标、围标。
1、利用土地违规出让，收受贿赂，捞取好处。
2、土地交易暗箱操作。
3、巧立名目乱收费。
一等
1、严格执行土地招标拍卖挂牌工作程序，规范工作流程；2、商业用地等经营性土地、工业用地一律进入公共资源交易中心交易；3、交易的过程接受财政、审计、纪检派员监督；4、加强人员业务知识的培训工作。5、依据上级下发的收费标准收取相关费用，收费的项目、依据、标准进行公开；6、探险完善土地市场运行的工作机制；7、严格从业人员工作纪律；8、严格执行财务管理制度。
3、接待来信来访群众推诿，扯皮，行政不作为
1、违法执法，违法办案，查处不力，给国土资源造成流失。
2、执法不公，利用职权谋取私利。
3、泄露举报人信息，或压案不查，等行政不作
二级
1、坚持依法办案，不得办人情案，也不得违法办案；2、加强对执法人员的培训，指导执法人员依法办案，帮助提高法律业务知识；3、保护来访来信的保密，不得泄露当事人的相关信息，保护举报人，更不得将举报人信件给被举报人。4、完善和制定执法工作流程，指导执法；5、加强信访回复，提高结案率；6、建立责任追究制，对压案不查等行政不作为要进行查处。
地籍股
1、土地登记发证工作；2、土地使用权抵押、出租设定登记工作；
3、土地权属调处工作；4、土地资源调查工作；5、地籍权属调查工作；
6、土地变更调查工作；7、地籍规范化建设管理。
1、不能严格按照法律法规办理土地登记，产权变更，土地纠纷调处等工作
2、不能秉公办事，泄露应当保密各项资料
理论联系实际不够．创新意识不强，因循守旧，不思进取。
xx县国土资源局单位、（股、室）腐败风险排查及防范措施公示表
热★★★
部门（单位）
3、窜标、围标。
1、利用土地违规出让，收受贿赂，捞取好处。
2、土地交易暗箱操作。
3、巧立名目乱收费。
一等
1、严格执行土地招标拍卖挂牌工作程序，规范工作流程；2、商业用地等经营性土地、工业用地一律进入公共资源交易中心交易；3、交易的过程接受财政、审计、纪检派员监督；4、加强人员业务知识的培训工作。5、依据上级下发的收费标准收取相关费用，收费的项目、依据、标准进行公开；6、探险完善土地市场运行的工作机制；7、严格从业人员工作纪律；8、严格执行财务管理制度。
3、接待来信来访群众推诿，扯皮，行政不作为
1、违法执法，违法办案，查处不力，给国土资源造成流失。
2、执法不公，利用职权谋取私利。
3、泄露举报人信息，或压案不查，等行政不作
二级
1、坚持依法办案，不得办人情案，也不得违法办案；2、加强对执法人员的培训，指导执法人员依法办案，帮助提高法律业务知识；3、保护来访来信的保密，不得泄露当事人的相关信息，保护举报人，更不得将举报人信件给被举报人。4、完善和制定执法工作流程，指导执法；5、加强信访回复，提高结案率；6、建立责任追究制，对压案不查等行政不作为要进行查处。
地籍股
1、土地登记发证工作；2、土地使用权抵押、出租设定登记工作；
3、土地权属调处工作；4、土地资源调查工作；5、地籍权属调查工作；
6、土地变更调查工作；7、地籍规范化建设管理。
1、不能严格按照法律法规办理土地登记，产权变更，土地纠纷调处等工作
2、不能秉公办事，泄露应当保密各项资料
理论联系实际不够．创新意识不强，因循守旧，不思进取。
xx县国土资源局单位、（股、室）腐败风险排查及防范措施公示表
热★★★
部门（单位）
廉政风险点查找及防控措施登记表(单位)
二级
1、明确中层干部的职责范围、业务流程和党风廉政建设责任，明确对执行情况加大监督检查力度；
2、建立党员干部廉洁从政、遵守廉政准则和党纪法规、履行“一岗双责”、作风建设等公开承诺制，主动接受干部职工和社会监督；
3、坚持公开、工资、透明原则，提高干部考核和选拔任用的公信度、
4、严格执行民主决策制度和财务审批制度。
（六）负责管理人事、劳动关系调整工作；建立和完善劳动、人事争议仲裁制度和行政复议制度；监督、指导劳动合同及集体合同制度的实施；依照法律、法规处理劳动、人事争议；负责辖区范围内的劳动监察工作。
（七）承担全区人力资源和社会保障综合统计、调研、宣传和信息工作；负责规划、建设、管理全区人力资源和社会保障信息网络；发布人力资源和社会保障工作有关信息，组织区域内的人才招聘工作。
外部环境风险
1、八小时以外的个人生活不健康、情趣不高尚；
2、结交不正当的朋友；
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱物干涉工作事务；
4、国内外各种敌对势力拉拢、渗透，西方资产阶级自由思想侵蚀。
二级
1、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励；
2、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风；
2、资金使用：提出申请（经费开支审批表）→科室负责人审批→分管领导审批→局长审批（重大资金使用经党委会集体研究决定）
3、干部任用：竞争上岗→民主测评→任前考察→党委会集体研究→公示
单位
职能
（一）贯彻执行国家、省、市关于人力资源和社会保障的方针、政策和法律、法规，研究制定全区人力资源和社会保障制度改革的实施意见，编制发展规划和年度工作计划，并组织实施；对全区人力资源和社会保障政策法规的执行情况进行指导协调和监督检查。
1、明确中层干部的职责范围、业务流程和党风廉政建设责任，明确对执行情况加大监督检查力度；
2、建立党员干部廉洁从政、遵守廉政准则和党纪法规、履行“一岗双责”、作风建设等公开承诺制，主动接受干部职工和社会监督；
3、坚持公开、工资、透明原则，提高干部考核和选拔任用的公信度、
4、严格执行民主决策制度和财务审批制度。
（六）负责管理人事、劳动关系调整工作；建立和完善劳动、人事争议仲裁制度和行政复议制度；监督、指导劳动合同及集体合同制度的实施；依照法律、法规处理劳动、人事争议；负责辖区范围内的劳动监察工作。
（七）承担全区人力资源和社会保障综合统计、调研、宣传和信息工作；负责规划、建设、管理全区人力资源和社会保障信息网络；发布人力资源和社会保障工作有关信息，组织区域内的人才招聘工作。
外部环境风险
1、八小时以外的个人生活不健康、情趣不高尚；
2、结交不正当的朋友；
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱物干涉工作事务；
4、国内外各种敌对势力拉拢、渗透，西方资产阶级自由思想侵蚀。
二级
1、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励；
2、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风；
2、资金使用：提出申请（经费开支审批表）→科室负责人审批→分管领导审批→局长审批（重大资金使用经党委会集体研究决定）
3、干部任用：竞争上岗→民主测评→任前考察→党委会集体研究→公示
单位
职能
（一）贯彻执行国家、省、市关于人力资源和社会保障的方针、政策和法律、法规，研究制定全区人力资源和社会保障制度改革的实施意见，编制发展规划和年度工作计划，并组织实施；对全区人力资源和社会保障政策法规的执行情况进行指导协调和监督检查。
廉政风险点排查汇总情况表格
（10）违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；
（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；
（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；
（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；
（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；
（115）利用职权和职务上的影响向园林绿化企业推销苗木、用品等。
规划审批管理
（116）对不具备《建设工程规划许可证》申领条件的单位或个人，作出规划许可；
（117）对按规定需征求有关部门及利害关系人意见的项目，未征求意见即核发《建设工程规划许可证》；
（118）对无立项批文和土地使用证的项目，核发《建设工程规划许可证》；
（143）收受纳税对象贿赂或接受纳税对象其他形式的利益。
2
房产局
部审计
（144）审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过场。
(145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。
(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。
工资福利管理
(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。
（137）暗示组织招标的中介机构违规操作，致使特定的投标企业中标；
（138）不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；
（139）循私舞弊，不公正评标。
建筑市场管理
（140）放松管理，发现问题不依法查处；
（141）违规管理，滥用监督检查权。
建筑税协管理
（142）碍于情面，有法不依，致使建筑税流失、国家利益受损；
廉政风险点排查汇总表
序号
单 位
（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；
（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；
（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；
（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；
（115）利用职权和职务上的影响向园林绿化企业推销苗木、用品等。
规划审批管理
（116）对不具备《建设工程规划许可证》申领条件的单位或个人，作出规划许可；
（117）对按规定需征求有关部门及利害关系人意见的项目，未征求意见即核发《建设工程规划许可证》；
（118）对无立项批文和土地使用证的项目，核发《建设工程规划许可证》；
（143）收受纳税对象贿赂或接受纳税对象其他形式的利益。
2
房产局
部审计
（144）审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过场。
(145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。
(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。
工资福利管理
(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。
（137）暗示组织招标的中介机构违规操作，致使特定的投标企业中标；
（138）不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；
（139）循私舞弊，不公正评标。
建筑市场管理
（140）放松管理，发现问题不依法查处；
（141）违规管理，滥用监督检查权。
建筑税协管理
（142）碍于情面，有法不依，致使建筑税流失、国家利益受损；
廉政风险点排查汇总表
序号
单 位
廉政风险点查找及防控措施登记表
三级
进一步细化领导班子成员和各 处室的岗位职责，明确分工责 任制，严格执行上级决策部 署，工作中廉字当头，廉洁从 政。
外部环境 风 险
1.工作过程中受人情风的影 响，工作中出现不按章办事的 现象。2.自身要求不严格，个 人生活无规律，交友不慎重， 容易出现生活问题。
三级
1.加强对全体教职工的教育， 注意在工作圈、生活圈、社交 圈全方位自觉接受监督，规范 自己的行为。2.加强政治思想 学习、廉政学习，提高自身素 质，抵制人情风及不良外界因 素的影响。3.对干部出现的问 题及时谈话处理，做到早发现 、早预防。 分管领导签字：
填表人签字：
单位负责人签亭县皇甫学校 单位（科室） 风险类别 风险点 1.政治理论学习不够，理想信 念不坚定，政治素质下降。2. 在教学管理过程中有畏难情 绪，怕得罪人，产生工作一般 化，不能开拓工作局面。3.消 极怠工，不能及时安排落实份 内工作，出现偏差。4.学习意 识不强，工作缺乏创新。 1.在制度执行的过程中，发现 有些制度不够科学、严谨，不 能及时对其进行补充、修改和 完善，可能造成工作中出现偏 差。2.制度体制机制不健全， 对制度监督、检查和执行不到 位，可能导致制度落实上不能 充分发挥应有的作用。3.可能 出现工作人员受“人情风”影 响，工作出现偏差。 华亭县皇甫学校 风险等级 防控措施 1.加强对职工的政治理论学 习，提高政治理论水平，树立 正确的世界观、价值观、人生 观。2.加强业务学习，提高依 法行政的能力，提高工作效率 和服务水平。3.及时分解落实 各项业务工作，正确履行职责 。 填表日期：2013年1月14日
思想道德 风 险
三级
制度机制 风 险
二级
1.加强制度建设，健全内部协 调机制和激励机制，严格执行 制度，杜绝工作人员在工作过 程中受“人情风”的左右。2. 体察民意，倾听教职工的意见 和呼声，及时解决教职工反映 强烈的热点、难点问题。
廉政工作风险点和防控排查表
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学
填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
附件六：
廉政风险点及防控措施汇总表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
填报人（签字）：王雷单位负责人（签字）：徐军。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
负责人
中
一、落实以下制度及文件：
1.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号）
2.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号）
二、措施：
1.协调相关部门、科室，认真做好勘察、设计任务书。
2.为保证城建项目设计科学合理，在方案设计要组织一次方案会审，在初步设计完
4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定
对发现的问题依法处理，处罚绝不手软；6.严格财务审核制度；7.对不真实、不合
资产管理混乱； 5.虚列财务开支； 6.私刻财务公章； 7.库存现金超额； 8.签发空头支票；
会计、出纳人 员
高
法的原始凭证不予接受，并向单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证 予以退回，按规定更正、补充；8.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记 帐人员及财物保管人员的职责权限，并相互分离、相互制约；9.定期将会计账薄与 固定资产实物进行一次全面盘点与清查，确保账账、账实和账卡相符；10.低值易耗 品应登记低值易耗品登记薄；11.重点监控一些弹性较大的费用开支，如固定资产维
法，会计人员分管财务专用章，出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使
用；13.有价单证应视同现金管理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管
帐，出纳管证，相互制约，相互核查。
第 3 页，共 9 页
序 号
部门
重要 环节
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
管理
城市燃气相关 审核报批
审核报审相关资料把关不严，可能造成我区 建设不合理的燃气设施而产生危险源。
报送资料审核 人员
科）
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.严格按《大亚湾区燃气专项规划》审核报批项目是否符合《燃气专项 规划》。 2.严格要求燃气企业按市住房和城乡规划建设局燃气相关审批所需文件
会计、出纳人 员
高
单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，按规定更正、补 充；6.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记帐人员及财物保管人员的职责
易爱莲、 游卫民
杨惠英
权限，并相互分离、相互制约；7.定期将会计账薄与固定资产实物进行一次全面盘点
9.未专人专柜保管财务印章、空白收据和空
内部会计监督制度；2.财务人员依照会计法规定进行会计核算，实行会计监督；3.任
4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定
何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会计资料，提供虚假财
资产管理混乱； 5.虚列财务开支； 6.私刻财务公章； 7.库存现金超额； 8.签发空头支票；
务会计报告；4.严格财务审核制度；5.对不真实、不合法的原始凭证不予接受，并向
成后在进行一次设计会审。
3.在签订勘察、
设计合同时，列出专门条款，明确由于勘探、设计、审图方工作责任产生不良后果
时，将给予相应的处罚。
业主单位 相关项目 技术负责 人、前期 工作专家 组审核专 家、江益 凡
刘铁明 黄炜
一、落实以下制度及文件：
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
3
城市建
设科 （燃气
中
二、通过科室例会，由经办人汇报审查意见，集体讨论研究确定，仔细核查周边道 路和建设小区情况。
三、通过方案汇报会由科室、业主单位和有关专家共同审核，避免出现偏差。
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
吴臣、 徐思源
吴武新
13
路口审查过程
在机动车出入口审批过程中，违规开设路口 或开设路口位置不合理。
市政科
与清查，确保账账、账实和账卡相符； 8.加强费用支出的审批与管理，开展定期检
白支票；
查与专项检查相结合，规范财务开支行为；9.严格财务公章管理；10.建立现金日结
10.出租出借银行账户；
单制度，对超额库存现金及时存入银行；11.做到银行存款日清月结，及时掌握存款
11.贪污、挪用公款。
余额，杜绝空头支票产生；12.财务印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办
场查验工程质量；4.认真审核《燃气工程竣工资料》，保证《燃气工程竣工资料》
符合规范要求。
第 1 页，共 9 页
序 号
部门
5
财务会 计室
6 组织人 事科
7
重要 环节
财务管理
人事任用 人事调动
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
科）
员
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.把好燃气工程竣工验收关，认真审核燃气工程竣工资料；2.定时检查 燃气工程施工现场，掌握燃气工程的施工情况；3.认真参加燃气工程竣工验收，现
目录准备文件，并核对相关文件的真实性。3.严格按局办事程序报局技术会、或主
管领导批准。
刘铁明、
一、落实以下制度及文件：
余德球
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
4
城市建
参加燃气工程
设科 （燃气
管理
城市燃气工程 竣工备案
验收程序中竣工资料不规范，可能造成质量 问题而产生安全隐患。
竣工验收人员 、燃气工程竣 工资料审核人
1.报销原始凭证票据审核把关不严；
实行会计监督；3.任何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会
2.私设小金库；
计资料，提供虚假财务会计报告。4.严格执行相关收入上缴和支出管理的制度规
3.原始凭证审核不严致使费用多报；
定，从秩序和机制上防范“小金库”；5.将“小金库”监督检查经常化、制度化，
黄建维 安杰
一、制度： 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《 关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员法 中 》等国家法律法规。 二、措施： 1.完善干部交流轮岗制度，坚持公正公平的原则，实现人尽其才、才尽其用的目 标；2.加强学习教育，提高人事干部自我防范意识和业务水平。
第 2 页，共 9 页
序 号
部门
重要 环节
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
8
公务员考试和 录用
1.招考录用不按规定的资格条件进行审查； 2.泄露其他考录秘密信息； 3.收受不正当利益。
人事干部
理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管帐，出纳管证，相互制约，相
互核查。
1.不按规定的基本条件、任职资格、方式、 程序和范围进行民主推荐、民主测评； 2.更改、伪造民主推荐、民主测评结果； 3.不按规定的程序和范围进行考察，隐瞒、 歪曲考察情况； 4.泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、 讨论决定，隐瞒、歪曲考察情况。
人事干部
一、制度：
1. 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、
《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员
法》等国家法律法规；2.增大干部选拔工作透明度，逐步推进竞争上岗；3.严格按
高
照《省国土资源系统干部选拔任用工作程序》，加强对干部选任工作11个环节的监 督。
组织人 事科
1.不按有关规定调配工作人员；
9
干部交流轮岗 2.接收他人财物或者接受他人安排的消费活 人事干部
动。
一、制度： 1.坚持“逢进必考”制度；2.严格执行《中华人民共和国公务员法》、《中国共产 党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规等国家 法律法规。 高 二、措施： 1.认真组织人事干部学习《公务员录用规定（试行）》等文件，严格按照规定办 事；2.加强廉政教育，提高人事干部自我防范意识；3.坚持公开、平等、竞争、择 优的原则，增大公务员录用工作透明度；4.加强对公务员录用工作各个环节的监督 。
10 工会
财务管理
一、制度：
廖远光
严格按照《工会法》、《工会章程》、《区住建局工会财务制度》及《规划法》等
规章制度执行。
1.报销原始凭证票据审核把关不严；
二、措施：
2.私设小金库；
1.严格遵守 “工会法”要求，建立工会主席“一支笔” 经费审批制度；2.建立、健全工会
3.原始凭证审核不严致使费用多报；
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
序 号
部门
重要 环节
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
一、落实以下制度及文件：
1.《中华人民共和国招标投标法》
2.《建筑工程设计招标投标管理办法》（建设部令82号）
1
城建项目前期 工作程序
办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算 编制等工作不规范、制度不落实，造成违反 法定程序、失职、渎职、以权谋私。
中
张国强、 陈宜启
薛仕清
14
房地产开发资 质的初审
核查开发企业人员的在职情况时，企业未按 规定配备各类型管理人员的，给予通过初审 。
中
一、落实以下制度及文件：
1.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号）
2.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号）
二、措施：
1.协调相关部门、科室，认真做好勘察、设计任务书。
2.为保证城建项目设计科学合理，在方案设计要组织一次方案会审，在初步设计完
4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定
对发现的问题依法处理，处罚绝不手软；6.严格财务审核制度；7.对不真实、不合
资产管理混乱； 5.虚列财务开支； 6.私刻财务公章； 7.库存现金超额； 8.签发空头支票；
会计、出纳人 员
高
法的原始凭证不予接受，并向单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证 予以退回，按规定更正、补充；8.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记 帐人员及财物保管人员的职责权限，并相互分离、相互制约；9.定期将会计账薄与 固定资产实物进行一次全面盘点与清查，确保账账、账实和账卡相符；10.低值易耗 品应登记低值易耗品登记薄；11.重点监控一些弹性较大的费用开支，如固定资产维
法，会计人员分管财务专用章，出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使
用；13.有价单证应视同现金管理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管
帐，出纳管证，相互制约，相互核查。
第 3 页，共 9 页
序 号
部门
重要 环节
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
管理
城市燃气相关 审核报批
审核报审相关资料把关不严，可能造成我区 建设不合理的燃气设施而产生危险源。
报送资料审核 人员
科）
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.严格按《大亚湾区燃气专项规划》审核报批项目是否符合《燃气专项 规划》。 2.严格要求燃气企业按市住房和城乡规划建设局燃气相关审批所需文件
会计、出纳人 员
高
单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，按规定更正、补 充；6.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记帐人员及财物保管人员的职责
易爱莲、 游卫民
杨惠英
权限，并相互分离、相互制约；7.定期将会计账薄与固定资产实物进行一次全面盘点
9.未专人专柜保管财务印章、空白收据和空
内部会计监督制度；2.财务人员依照会计法规定进行会计核算，实行会计监督；3.任
4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定
何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会计资料，提供虚假财
资产管理混乱； 5.虚列财务开支； 6.私刻财务公章； 7.库存现金超额； 8.签发空头支票；
务会计报告；4.严格财务审核制度；5.对不真实、不合法的原始凭证不予接受，并向
成后在进行一次设计会审。
3.在签订勘察、
设计合同时，列出专门条款，明确由于勘探、设计、审图方工作责任产生不良后果
时，将给予相应的处罚。
业主单位 相关项目 技术负责 人、前期 工作专家 组审核专 家、江益 凡
刘铁明 黄炜
一、落实以下制度及文件：
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
3
城市建
设科 （燃气
中
二、通过科室例会，由经办人汇报审查意见，集体讨论研究确定，仔细核查周边道 路和建设小区情况。
三、通过方案汇报会由科室、业主单位和有关专家共同审核，避免出现偏差。
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
吴臣、 徐思源
吴武新
13
路口审查过程
在机动车出入口审批过程中，违规开设路口 或开设路口位置不合理。
市政科
与清查，确保账账、账实和账卡相符； 8.加强费用支出的审批与管理，开展定期检
白支票；
查与专项检查相结合，规范财务开支行为；9.严格财务公章管理；10.建立现金日结
10.出租出借银行账户；
单制度，对超额库存现金及时存入银行；11.做到银行存款日清月结，及时掌握存款
11.贪污、挪用公款。
余额，杜绝空头支票产生；12.财务印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办
场查验工程质量；4.认真审核《燃气工程竣工资料》，保证《燃气工程竣工资料》
符合规范要求。
第 1 页，共 9 页
序 号
部门
5
财务会 计室
6 组织人 事科
7
重要 环节
财务管理
人事任用 人事调动
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
科）
员
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.把好燃气工程竣工验收关，认真审核燃气工程竣工资料；2.定时检查 燃气工程施工现场，掌握燃气工程的施工情况；3.认真参加燃气工程竣工验收，现
目录准备文件，并核对相关文件的真实性。3.严格按局办事程序报局技术会、或主
管领导批准。
刘铁明、
一、落实以下制度及文件：
余德球
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
4
城市建
参加燃气工程
设科 （燃气
管理
城市燃气工程 竣工备案
验收程序中竣工资料不规范，可能造成质量 问题而产生安全隐患。
竣工验收人员 、燃气工程竣 工资料审核人
1.报销原始凭证票据审核把关不严；
实行会计监督；3.任何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会
2.私设小金库；
计资料，提供虚假财务会计报告。4.严格执行相关收入上缴和支出管理的制度规
3.原始凭证审核不严致使费用多报；
定，从秩序和机制上防范“小金库”；5.将“小金库”监督检查经常化、制度化，
黄建维 安杰
一、制度： 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《 关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员法 中 》等国家法律法规。 二、措施： 1.完善干部交流轮岗制度，坚持公正公平的原则，实现人尽其才、才尽其用的目 标；2.加强学习教育，提高人事干部自我防范意识和业务水平。
第 2 页，共 9 页
序 号
部门
重要 环节
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
8
公务员考试和 录用
1.招考录用不按规定的资格条件进行审查； 2.泄露其他考录秘密信息； 3.收受不正当利益。
人事干部
理，并全面贯彻“账证分管”的原则，由会计人员管帐，出纳管证，相互制约，相
互核查。
1.不按规定的基本条件、任职资格、方式、 程序和范围进行民主推荐、民主测评； 2.更改、伪造民主推荐、民主测评结果； 3.不按规定的程序和范围进行考察，隐瞒、 歪曲考察情况； 4.泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、 讨论决定，隐瞒、歪曲考察情况。
人事干部
一、制度：
1. 严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分条例》、
《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规和《中华人民共和国公务员
法》等国家法律法规；2.增大干部选拔工作透明度，逐步推进竞争上岗；3.严格按
高
照《省国土资源系统干部选拔任用工作程序》，加强对干部选任工作11个环节的监 督。
组织人 事科
1.不按有关规定调配工作人员；
9
干部交流轮岗 2.接收他人财物或者接受他人安排的消费活 人事干部
动。
一、制度： 1.坚持“逢进必考”制度；2.严格执行《中华人民共和国公务员法》、《中国共产 党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规等国家 法律法规。 高 二、措施： 1.认真组织人事干部学习《公务员录用规定（试行）》等文件，严格按照规定办 事；2.加强廉政教育，提高人事干部自我防范意识；3.坚持公开、平等、竞争、择 优的原则，增大公务员录用工作透明度；4.加强对公务员录用工作各个环节的监督 。
10 工会
财务管理
一、制度：
廖远光
严格按照《工会法》、《工会章程》、《区住建局工会财务制度》及《规划法》等
规章制度执行。
1.报销原始凭证票据审核把关不严；
二、措施：
2.私设小金库；
1.严格遵守 “工会法”要求，建立工会主席“一支笔” 经费审批制度；2.建立、健全工会
3.原始凭证审核不严致使费用多报；
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
序 号
部门
重要 环节
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
一、落实以下制度及文件：
1.《中华人民共和国招标投标法》
2.《建筑工程设计招标投标管理办法》（建设部令82号）
1
城建项目前期 工作程序
办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算 编制等工作不规范、制度不落实，造成违反 法定程序、失职、渎职、以权谋私。
中
张国强、 陈宜启
薛仕清
14
房地产开发资 质的初审
核查开发企业人员的在职情况时，企业未按 规定配备各类型管理人员的，给予通过初审 。