党风廉政风险点排查及防控措施一览表xls

11.贪污、挪用公款。
为；14.严格财务公章管理；15.建立现金日结单制度，对超额库存现金及时存入银
行；16.做到银行存款日清月结，及时掌握存款余额，杜绝空头支票产生；17.财务
印章采用“专人使用、专人保管和专人负责”的办法，会计人员分管财务专用章，
出纳分管印鉴私章，相互监督、相互制约，合理使用；18.有价单证应视同现金管
目录准备文件，并核对相关文件的真实性。3.严格按局办事程序报局技术会、或主
管领导批准。
刘铁明、
一、落实以下制度及文件：
余德球
ห้องสมุดไป่ตู้
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
4
城市建
参加燃气工程
设科 （燃气
管理
城市燃气工程 竣工备案
验收程序中竣工资料不规范，可能造成质量 问题而产生安全隐患。
竣工验收人员 、燃气工程竣 工资料审核人
场查验工程质量；4.认真审核《燃气工程竣工资料》，保证《燃气工程竣工资料》
符合规范要求。
第 1 页，共 9 页
序 号
部门
5
财务会 计室
6 组织人 事科
7
重要 环节
财务管理
人事任用 人事调动
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
管理
城市燃气相关 审核报批
审核报审相关资料把关不严，可能造成我区 建设不合理的燃气设施而产生危险源。
报送资料审核 人员
科）
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.严格按《大亚湾区燃气专项规划》审核报批项目是否符合《燃气专项 规划》。 2.严格要求燃气企业按市住房和城乡规划建设局燃气相关审批所需文件
具体项目 负责人、
江益凡
序， 确保城建项目前期工作程序和相关文件的规范、合法。
城市建
2.认真做好与工贸局、财政局、环保局对接，保证城建项目前期工作相关文件的规
设科
范、合法。
2
城建项目地质 勘察、施工设
计成果管理
城建项目地质勘察、施工设计不够科学合 理，可能造成损失。
具体城建项目 业主单位的相
关技术负责 人，前期工作 专家组审核专 家、前期工作
4.固定资产等财物增减变动不登记致使固定
对发现的问题依法处理，处罚绝不手软；6.严格财务审核制度；7.对不真实、不合
资产管理混乱； 5.虚列财务开支； 6.私刻财务公章； 7.库存现金超额； 8.签发空头支票；
会计、出纳人 员
高
法的原始凭证不予接受，并向单位负责人报告，对记载不准确、不完整的原始凭证 予以退回，按规定更正、补充；8.建立、健全单位内部会计监督制度，明确财务记 帐人员及财物保管人员的职责权限，并相互分离、相互制约；9.定期将会计账薄与 固定资产实物进行一次全面盘点与清查，确保账账、账实和账卡相符；10.低值易耗 品应登记低值易耗品登记薄；11.重点监控一些弹性较大的费用开支，如固定资产维
科）
员
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.把好燃气工程竣工验收关，认真审核燃气工程竣工资料；2.定时检查 燃气工程施工现场，掌握燃气工程的施工情况；3.认真参加燃气工程竣工验收，现
部门 责任
人
责任 领导
一、落实以下制度：1.《惠州大亚湾区住房和规划建设局财务管理规定； 2.《住房
和规划建设局日常财务审批制度》；3.《大亚湾住房和规划建设局公务卡报销管理
暂行规定》；4.《住房和规划建设局财务公开制度》。
二、措施：
1.建立、健全单位内部会计监督制度；2.财务人员依照会计法规定进行会计核算，
成后在进行一次设计会审。
3.在签订勘察、
设计合同时，列出专门条款，明确由于勘探、设计、审图方工作责任产生不良后果
时，将给予相应的处罚。
业主单位 相关项目 技术负责 人、前期 工作专家 组审核专 家、江益 凡
刘铁明 黄炜
一、落实以下制度及文件：
1.《城市燃气管理条例》（国务院令583号）
3
城市建
设科 （燃气
1.报销原始凭证票据审核把关不严；
实行会计监督；3.任何人不得以任何方式伪造、变造会计凭证、会计账薄和其他会
2.私设小金库；
计资料，提供虚假财务会计报告。4.严格执行相关收入上缴和支出管理的制度规
3.原始凭证审核不严致使费用多报；
定，从秩序和机制上防范“小金库”；5.将“小金库”监督检查经常化、制度化，
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
序 号
部门
重要 环节
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
一、落实以下制度及文件：
1.《中华人民共和国招标投标法》
2.《建筑工程设计招标投标管理办法》（建设部令82号）
1
城建项目前期 工作程序
办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算 编制等工作不规范、制度不落实，造成违反 法定程序、失职、渎职、以权谋私。
具体城建项目 前期工作责任 人、前期工作
负责人
3.《工程建设项目勘察设计招标投标办法》 4.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号） 中 5.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号） 二、措施： 1.严格按国家相关法规要求，办理立项、招标、勘察、设计、审图、预算编制等程
负责人
中
一、落实以下制度及文件：
1.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2010]200号）
2.《关于加强城建计划项目管理的通知》（惠湾办[2011]40号）
二、措施：
1.协调相关部门、科室，认真做好勘察、设计任务书。
2.为保证城建项目设计科学合理，在方案设计要组织一次方案会审，在初步设计完
吴武超、
李玲、游 卫民、易
廖彩红
爱莲
黄炜
9.未专人专柜保管财务印章、空白收据和空
修费用等，对其进行单项核定，加强管理；12.分析费用支出内容是否与日常办公耗
白支票；
用有关，支出数量和价格是否超出正常范围，有无同一费用事项重复列支等现象；
10.出租出借银行账户；
13.加强费用支出的审批与管理，开展定期检查与专项检查相结合，规范财务开支行