证券公司客服工作计划与证券公司营业部反洗钱工作计划汇编
2024年证券客服工作计划（二篇）
2024年证券客服工作计划为了____年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：一、带着一颗“爱心”去工作1、带着一颗“爱心”去工作。
保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。
2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。
定期联络客户做好客户的维护工作。
3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。
二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。
不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。
1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。
证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!3、多反思、多总结。
自我反思是提高业务素质的基本途径。
对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。
从而不断进步，自己超越自己。
在以后的日子中。
我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。
我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差？郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。
激励制度做得好，人们就愿意努力干。
二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。
激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。
没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。
激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为好人制定的，它使好人工作更努力、更有创造性和自主性。
证券行业客服个人工作计划
一、前言作为证券行业客服，我的工作目标是提供优质、高效、专业的客户服务，以提升客户满意度，增强公司品牌形象。
为了实现这一目标，特制定以下个人工作计划。
二、工作目标1. 提升客户满意度，确保客户在证券投资过程中得到全面、准确的咨询服务。
2. 增强团队协作能力，与同事共同进步，提高客户服务质量。
3. 深入了解证券市场动态，为客户提供有针对性的投资建议。
4. 不断提高自身业务水平，为证券公司创造更多价值。
三、具体措施1. 工作态度（1）保持积极的工作态度，热情接待每一位客户。
（2）耐心倾听客户需求，准确理解客户意图。
（3）尊重客户，维护公司形象。
2. 业务能力（1）深入学习证券市场相关知识，了解各类投资产品特点。
（2）熟练掌握证券公司业务流程，提高工作效率。
（3）关注行业动态，及时了解市场变化，为客户提供有针对性的投资建议。
3. 客户服务（1）严格遵守公司服务规范，确保服务质量。
（2）建立客户档案，定期回访，了解客户需求，提高客户满意度。
（3）针对不同客户需求，提供个性化服务方案。
4. 团队协作（1）积极参与团队活动，提高团队凝聚力。
（2）与同事保持良好沟通，共同解决问题。
（3）分享工作经验，共同进步。
5. 自我提升（1）定期参加公司组织的培训，提高自身业务水平。
（2）关注行业动态，拓宽知识面。
（3）总结工作经验，不断提高工作效率。
四、工作计划1. 第一季度（1）熟悉证券市场基础知识，掌握各类投资产品特点。
（2）学习公司业务流程，提高工作效率。
（3）了解客户需求，提供个性化服务。
2. 第二季度（1）参加公司培训，提高业务水平。
（2）关注市场动态，为客户提供有针对性的投资建议。
（3）加强与同事沟通，提高团队协作能力。
3. 第三季度（1）总结工作经验，提高工作效率。
（2）针对不同客户需求，提供个性化服务方案。
（3）关注行业动态，拓宽知识面。
4. 第四季度（1）回顾全年工作，总结经验教训。
（2）制定新一年的工作计划，明确工作目标。
反洗钱工作计划
反洗钱工作计划
1. 目标和目的。
确保公司遵守反洗钱（AML）和了解您的客户（KYC）法规。
保护公司免受洗钱和恐怖主义融资的风险。
建立有效的反洗钱控制措施，以保护公司的声誉和财务利益。
2. 现状分析。
评估公司目前的AML和KYC政策和程序。
确定可能存在的风险和漏洞。
分析员工的培训需求和意识水平。
3. 行动计划。
更新和完善公司的AML和KYC政策和程序，以符合最新的法规要求。
建立和实施反洗钱培训计划，确保员工了解并遵守相关规定。
设立内部监测和报告机制，以及应对洗钱活动的程序。
加强对客户身份和交易的尽职调查，确保客户的合法性和交易的透明度。
4. 资源分配。
指定专人负责AML和KYC事务，确保有人负责监督和执行相关政策和程序。
提供足够的培训和教育资源，以提高员工的反洗钱意识和能力。
配备必要的技术工具和系统，以支持反洗钱控制和监测工作。
5. 监督和评估。
设立定期的AML和KYC审核机制，确保政策和程序的有效性和合规性。
建立内部报告和投诉机制，以便员工和客户可以举报可疑的交易或行为。
定期与监管机构和外部审计人员合作，进行合规性审查和评估。
6. 风险管理。
加强对高风险客户和交易的监控和管理。
建立应对洗钱和恐怖主义融资风险的紧急预案和措施。
不断改进和完善反洗钱控制措施，以适应不断变化的风险和法规环境。
通过以上工作计划，我们将建立一个有效的反洗钱框架，确保公司在合规性和风险管理方面达到最高标准，保护公司的利益和声誉。
2024年证券公司营业部反洗钱工作计划
2024年证券公司营业部反洗钱工作计划一、背景和目标随着全球金融市场的不断发展和开放，洗钱活动的频发形成了对金融系统和证券市场安全稳定的威胁。
2024年，我们证券公司营业部的反洗钱工作将迎来新的挑战和机遇。
本工作计划的目标是加强反洗钱意识，建立健全的反洗钱制度，提高风控能力，确保公司业务的合规性和稳健性。
二、任务和措施1. 加强反洗钱宣传教育（1）定期组织反洗钱知识培训，提高员工对洗钱活动的识别和防范意识。
（2）制作反洗钱宣传材料，通过内部网络、企业微信等渠道广泛推广，提高员工的反洗钱意识。
2. 完善反洗钱制度（1）修订完善《证券公司营业部反洗钱制度》，确保制度与国家相关法律法规的要求相一致。
（2）建立规范的客户身份识别和尽职调查制度，加强对客户身份信息的真实性和完整性的核实。
3. 加强交易监控和风险评估（1）加强对大额、异常和可疑交易的监控，建立并完善交易监控系统，实时监测客户交易行为。
（2）加强与交易所和其他金融机构的合作，共享交易监控信息，提高反洗钱的预警和处理能力。
（3）加强对风险客户的识别和评估，建立风险客户黑名单，并定期评估和更新。
4. 完善内部审查和报告机制（1）建立健全内部审查制度，定期对公司内部员工和业务活动进行审查，发现问题及时纠正。
（2）建立健全洗钱报告机制，确保及时报送可疑交易报告，配合相关部门进行调查和处理。
5. 提高员工能力和素质（1）加强员工教育培训，提高员工的业务水平和合规意识。
（2）建立激励机制，鼓励员工积极参与反洗钱工作。
三、风险控制和监督1. 风险控制（1）建立风险评估和应对机制，对不同类型的洗钱风险制定相应的防范措施。
（2）加强内部控制，确保各项制度措施落地到位。
2. 监督和检查（1）设立专门的反洗钱监督部门，负责对反洗钱工作进行监督和检查。
（2）定期组织内部自查，检查公司各部门反洗钱工作的落实情况。
（3）建立监督制度，对违反反洗钱规定的人员进行处罚，并及时报告上级监管机构。
银行反洗钱2024年工作总结及2024年工作计划（二篇）
银行反洗钱2024年工作总结及2024年工作计划____，我行的反洗钱工作，根据省分行、人民银行漳州市中心支行反洗钱工作部署，在抓反洗钱组织机构建设、反洗钱内控制度建设、客户身份识别及客户尽职调查报告、规范大额和可疑交易报告情况、宣传培训等方面做了一定的工作，现工作总结汇报如下：一、____反洗钱工作开展情况(一)组织机构建设方面1、及时调整反洗钱工作领导小组。
今年____月，调整分行反洗钱工作领导小组成员，增加法律事务部经理为反洗钱领导小组办公室副主任。
今年____月，机构整合，反洗钱工作领导小组办公室设在法律合规部，分行重新调整反洗钱工作领导小组，确实加强对反洗钱工作的领导。
今年以来共有____个支行因人事变动，相应调整了反洗钱工作领导小组。
2、召开专题会议，研究布置反洗钱工作。
____，分行按季召开反洗钱领导小组成员会议，及时通报季度反洗钱工作开展情况，协调解决反洗钱工作中存在的困难和问题，形文下发专题会议纪要，跟踪督办会议精神的落实。
各支行结合本行实际，定期召开反洗钱工作会议，落实市分行反洗钱专题会议精神。
(二)内控制度建设方面1、及时落实上级行精神。
反洗钱是一项长期的任务，在收到总行、省行及人行、监管部门反洗钱相关文件、规定后，我们都及时把反洗钱工作精神传达到各部门、支行、网点员工，并结合我行实际，提出具体工作要求，落实上级行、当地人行反洗钱工作布置。
2、建章立制，加强内控管理。
根据人行反洗钱检查要求及我行实际，____月份，对反洗钱内控制度进行梳理、细化，制定了《中国建设银行漳州分行反洗钱工作管理实施细则》等十三项制度，对分行各职能部门反洗钱工作的主要职责进行了细分，明确要求各职能部门设立反洗钱岗位、专人负责反洗钱工作;明确要求各级营业机构要根据“了解客户”的原则，建立和完善客户身份审查和登记制度;落实反洗钱大额和可疑交易报送归口管理部门;明确反洗钱司法配合和移送以及反洗钱保密制度等。
证券客服工作计划与证券营销工作计划书汇编
证券客服工作计划与证券营销工作计划书汇编证券客服工作计划,证券客服个人工作计划证券客服工作计划(一)为了20XX年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：一、带着一颗“爱心”去工作1、带着一颗“爱心”去工作。
保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。
2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。
定期联络客户做好客户的维护工作。
3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。
证券营销工作计划书证券营销工作计划书(一)证券营销就是整合产品营销和关系营销，大力发展在证券公司购买股票的客户，争取达到每个在公司开户的人都同时开立股东账户，扩大股票市场中客户占有份额，发展潜在客户。
同时给公司树立起品牌文化形象，打造稳健的、专业的、诚信的、负责的、智慧的、有远见的、伙伴关系的企业形象。
第一部分新客户的开发自20xx年全球金融危机之后，受内外围因素影响，加之本身的发展机制不完善，中国股市一直处于疲软状态，财富效应难现。
投资者信心受到打击，市场人气不足，资金不断流出。
证券公司之间佣金之战越演越烈，加大了证券公司的经营难度。
由于短期内证券公司转型困难，在一定时期内经纪业务仍是重点。
为了保持良好经营环境，稳定公司业绩，拓宽营销渠道、发展新客户就显得极其重要，必须通过行之有效的营销途径提高客户开发度。
一、短期小区营销以xx市区为中心，辐射到周边城镇，在适宜的时间进入居民小区，挖掘潜在的客户资源，为他们讲解理财知识，宣传华泰证券以及为其办理证券开户等投资咨询业务。
由于其临时性，小区居民开户量有限，适宜捆绑优惠项目(如开户送上网费、有线电视费等等)或推广证券产品吸引居民。
虽然是短期营销，但如果当次活动的咨询人数在10位以上或开户数在3户以上，则应考虑在该地的后续营销，形式可以是股评或设摊咨询。
反洗钱工作计划
反洗钱工作计划一、背景。
随着全球经济一体化的加速推进，金融活动日益频繁，洗钱风险也在不断增加。
为了有效防范和打击洗钱行为，我公司制定了反洗钱工作计划，旨在建立健全的反洗钱制度，加强对洗钱风险的监测和防范，确保公司合规经营。
二、目标。
1. 建立健全的反洗钱制度，完善内部控制措施，确保公司业务活动符合相关法律法规要求。
2. 提高员工反洗钱意识，加强培训和教育，确保全员参与反洗钱工作，形成全员防范洗钱的合力。
3. 加强对客户身份和交易的核查，建立客户身份识别和风险评估机制，有效监测和防范洗钱风险。
4. 加强与监管机构的沟通和合作，及时报告可疑交易，配合监管机构开展反洗钱审查工作。
三、具体措施。
1. 建立反洗钱管理制度，明确反洗钱工作责任，设立专门的反洗钱管理部门，制定反洗钱工作规章制度，明确内部反洗钱工作流程和操作规范。
2. 加强员工反洗钱意识培训，定期组织员工参加反洗钱培训和教育活动，提高员工对洗钱风险的认识和防范能力。
3. 建立客户身份识别和风险评估机制，加强对客户身份和交易的核查，建立客户档案，及时更新客户信息，对高风险客户进行重点监测和管理。
4. 加强内部监控和审核，建立完善的交易监测系统，对可疑交易进行及时识别和报告，对高风险交易进行特别审核和监控。
5. 加强与监管机构的沟通和合作，及时报告可疑交易，配合监管机构进行反洗钱审查，积极参与反洗钱信息交流和合作。
四、预期效果。
通过以上措施的落实，我们预期可以达到以下效果：1. 建立健全的反洗钱制度，提高公司反洗钱管理水平，确保公司业务活动合规经营。
2. 提高员工反洗钱意识，确保全员参与反洗钱工作，形成全员防范洗钱的合力。
3. 加强对客户身份和交易的核查，有效监测和防范洗钱风险，降低洗钱风险。
4. 加强与监管机构的沟通和合作，及时报告可疑交易，配合监管机构开展反洗钱审查工作，提高公司合规经营水平。
五、总结。
反洗钱工作是公司经营的重要组成部分，建立健全的反洗钱制度，加强员工反洗钱意识，加强客户身份和交易的核查，加强与监管机构的沟通和合作，是公司有效防范和打击洗钱行为的重要保障。
证券公司客服工作计划
证券公司客服工作计划证券公司客服工作计划3篇人生天地之间，若白驹过隙，忽然而已，成绩已属于过去，新一轮的工作即将来临，现在的你想必不是在做计划，就是在准备做计划吧。
那么我们该怎么去写计划呢？以下是本店铺帮大家整理的证券公司客服工作计划，希望能够帮助到大家。
证券公司客服工作计划1一、营销组织架构为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组具体负责本次计划的营销组织工作。
二、代销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。
将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。
在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。
销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。
在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。
客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。
二协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《**证券“****”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《**证券“****”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。
证券反洗钱年初工作计划
证券反洗钱年初工作计划一、背景随着中国证券市场的不断发展，证券行业面临着越来越严峻的反洗钱风险。
为了规范市场秩序，保护投资者利益和维护市场稳定，证券公司必须加强反洗钱工作，建立健全的反洗钱制度和风险管理体系。
本文将对证券反洗钱工作进行分析，提出年初工作计划。
二、分析1. 反洗钱风险目前，证券市场存在着多种洗钱风险，主要包括非法证券交易、市场操纵、内幕交易、虚假信息披露等。
这些行为都可能成为洗钱的渠道，对证券市场和金融体系造成严重危害。
因此，证券公司必须全面了解洗钱风险，加强监控和防范。
2. 监管要求中国证监会已经颁布了多部反洗钱监管规定，要求证券公司建立健全的反洗钱制度和机制，加强对洗钱风险的识别、评估和管理。
同时，证券公司还应当加强对客户的尽职调查，确保客户身份合法、交易行为合规。
3. 工作成效近年来，证券公司加强了反洗钱工作，取得了一些成效。
但仍存在一些问题，比如监控系统不完善、风险评估不够准确、员工意识不够强等。
因此，证券公司需要在年初制定全面的反洗钱工作计划，进一步改进工作，提高反洗钱防范能力。
三、工作计划1. 完善反洗钱制度证券公司应当进一步完善反洗钱制度，明确反洗钱责任和流程，建立健全的内部控制和风险管理制度。
要加强对制度的培训和宣传，确保员工能够全面理解和执行反洗钱规定。
2. 加强监控和识别证券公司需要完善反洗钱监控系统，提高对洗钱风险的识别和监控能力。
要加强对交易数据的分析和挖掘，及时发现可疑交易行为和异常情况。
同时，要与公安机关和其他行业机构建立信息共享机制，提高对可疑客户的识别和排查效率。
3. 提高风险评估能力证券公司要加强对客户的风险评估，建立可疑客户的风险评估模型，及时发现和处置高风险客户。
要加强对客户交易背景和资金来源的调查，确保客户交易行为合规合法。
4. 加强员工培训证券公司要加强员工反洗钱意识的培训，提高员工反洗钱防范能力。
要定期组织反洗钱知识的培训和教育，确保员工能够全面掌握相关规定和要求，做到知法懂法、守法用法。
证券洗钱风险管理工作计划
一、背景与目的随着我国证券市场的不断发展，证券洗钱风险日益凸显。
为有效防范和打击证券洗钱活动，保护投资者合法权益，维护金融市场秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》及相关法律法规，特制定本工作计划。
二、组织架构1. 成立证券洗钱风险管理领导小组，负责制定、监督和实施证券洗钱风险管理工作。
2. 设立证券洗钱风险管理办公室，负责具体落实证券洗钱风险管理工作。
三、工作内容1. 完善内部管理制度（1）建立健全证券洗钱风险管理制度，明确各部门、各岗位的洗钱风险管理职责。
（2）制定证券洗钱风险评估指标体系，对证券业务进行全面风险评估。
2. 加强客户身份识别（1）严格执行客户身份识别制度，对客户身份信息进行详细登记、核实。
（2）对高风险客户进行重点监控，加强客户背景调查。
3. 强化交易监测与分析（1）建立交易监测系统，对异常交易进行实时监控。
（2）定期分析交易数据，发现可疑交易行为，及时上报相关部门。
4. 开展员工培训与宣传教育（1）定期开展反洗钱培训，提高员工反洗钱意识和能力。
（2）开展反洗钱宣传教育活动，普及反洗钱知识。
5. 加强与其他部门的协作（1）与公安机关、国家安全机关等相关部门建立协作机制，共同打击证券洗钱犯罪。
（2）与其他证券公司、金融机构等建立信息共享机制，共同防范证券洗钱风险。
四、工作措施1. 严格执行法律法规，确保证券洗钱风险管理工作依法进行。
2. 加强内部监督，对违规行为进行严肃处理。
3. 定期开展自查自纠，及时发现问题并整改。
4. 强化与外部监管部门的沟通与协作，共同维护证券市场秩序。
五、工作期限本工作计划自发布之日起实施，并根据实际情况进行调整。
六、监督与考核1. 证券洗钱风险管理领导小组负责对本工作计划的实施情况进行监督。
2. 对各部门、各岗位的洗钱风险管理职责落实情况进行考核，确保工作计划有效执行。
3. 对在证券洗钱风险管理工作中有突出贡献的集体和个人给予表彰和奖励。
通过以上措施，确保证券洗钱风险管理工作取得实效，为我国证券市场健康发展保驾护航。
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证券公司客服工作计划xxxxx年客户服务部的工作方向（一）打造服务品牌，注重温馨服务1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀；2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度；3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务；4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平；（二）把产品销售工作做细做强1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。
2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。
3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。
（三）深化高端客户的服务内涵1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。
2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。
3、走出去，引进来。
通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。
（四）加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必须统筹制定培训计划，从而促进各项业务的均衡发展。
工作指导思想与经营目标xxxx年下半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。
xxxx年下半年的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务第1 页共11 页，培育新的赢利点，为xxxx年实现跨越式发展奠定扎实的基础。
xxxx年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20，074万元。
其中：经纪业务总部实现收入13，989万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，780万元；企业融资部实现收入680万元；证券投资部实现收入1，125万元。
三、下半年主要工作安排（一）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。
（二）继续推进优势创利业务的大力发展1、经纪业务下半年实现营业收入13，989万元；客户托管资产总量达到160亿元，市场占有率达到8‰。
下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。
一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。
巩固地区优势，提高市场占有率。
完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。
在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。
非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。
大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。
通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。
一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。
加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。
不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反应能力。
充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度；探索权证、etf、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广；对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。
推动客户经理制，打造销售队伍。
推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教训，探索适合公司的销售队伍建设模式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。
2、固定收益业务下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。
继续强化企业债主承销项目的开发力度。
加大对企业债项目开发的战略投入，充分利用公司在部分地区的资源优势，推动与投行、并购、研究等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1-2家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加3-4个储备项目。
探索内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。
通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探索内部报价机制，提高撮合交易的成功率，提升撮合业务的创利能力，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。
加强项目和客户的储备工作。
积极探索适合业务发展与竞争需要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护模式，有计划有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。
加强创新研究，探索新的业务机会。
随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，未来投资机会开始增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。
固定收益证券总部要密切跟踪市场的发展动态，加强创新研究，探索新的业务机会和赢利模式，拓宽赢利渠道。
积极推进固定收益证券研究中心建设，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。
适度增加研究投入，继续提高研究报告的准确性、实效性，增加研究中心的曝光率，提高市场认同度和知名度。
加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建设和业务发展。
3、投行业务下半年，投资银行业务合计完成营业收入2，460万元。
ipo和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。
随着股改进入尾声，市场融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。
投行业务部门要将各项资源配置到ipo、再融资等业务，密切跟踪证券发行市场的政策和规则变化，加强学习、培训，加快现有项目的跟进完成。
加大核心客户开发力度，提高项目储备数量和质量。
以广西为基地，选定3-4个重点省份区域，整合固定收益、研究、并购等部门的资源进行重点开发，培养一批核心企业和优势项目，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务突破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。
完成3-4家ipo材料上报，2-3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改项目操作完毕。
加强投行业务后台建设和人才储备。
进一步完善业务质量控制的执行机制，优化风险控制治理架构；调整内核委员，加强发行内核小组的风险控制功能；设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。
同时，积极引进专业人才，充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务发展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。
4、自营投资业务下半年，完成营业收入1125万元，实现利润906万元。
下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决策制度的前提下，根据市场的新变化和出现的新机会，加强新产品研究，积极探索多元化的二级市场运作模式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进行合理的资产配置，确保年底取得较好的投资业绩。
5、研究业务进一步加强公司内部研究资源的整合，以研究带动业务发展。
公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备研究力量，各有侧重和优势，公司尝试对研究资源进行整合，上半年取得了较好的效果。
要继续推动研究合作的机制建设和组织结构创新，进一步理顺研究体系。
加快研究与业务的融合，完善部门间协调运作机制，探索研发中心对业务部门的服务模式；建立互动沟通渠道，加强研究成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。
研发中心要从为业务部门提供研究支持，逐步上升到引导业务开发、参与业务开发。
在重点行业实现突破，树立研究品牌。
巩固现有的大能源板块的研究力量，增加实地调研活动，继续进行纵深的研究，并加强与同业、机构客户和媒体之间的交流，以大能源领域的研究为突破口，树立品牌研究员，打造公司的特色研究品牌。
加强研究团队的建设。
下半年要进一步引进研究业务骨干，充实研究力量，提升研究水平。
（三）以并购和资产治理作为突破口，培育新的赢利增长点并购和资产治理业务下半年的工作重点是各自摸索出一套成熟的业务运营模式，找到持续的赢利点，初步建立起一支专业的队伍，为明年的大规模发展做预备。
财务指标是在部门赢亏平衡的基础上，有条件地多创造利润。
1、打造并购团队，取得市场先机构建并购业务的专业团队。
随着市场全流通时代的到来，以及《上市公司收购治理办法》等配套法律政策出台，新一轮市场并购重组即将大规模兴起，并购业务有望成为券商在承销业务之外的投行重要利润增长点，并购业务将成为公司实施“集中突破的专业化”竞争策略的又一业务突破方向。
为了抢占市场先机，要尽快引进并购业务专业人才，采用事业部制的形式组建并购业务部门，力争在年底形成10人左右的并购团队。
同时建立并逐步完善并购业务的内部治理和业务开拓制度，推动并购业务的全面展开。
探索并购业务的开拓模式。
目前，并购业务在国内的开展还没有形成较为成熟的业务模式，并购团队要积极探索适合自身优势的展业模式。
选择重点的地区和行业，积累一批优质的机构客户，及早介入企业的资本运作。
下半年并购业务启动后的工作重点是业务探索和项目储备，为明年的大发展打下基础。
2、推进创新资产治理业务探索新型资产治理的业务模式。
传统资产治理业务的负债投资模式，构成了证券公司的主要风险，已经被行业所摒弃，新型的资产治理业务则转化为财务顾问式的理财服务，券商提供专业的投资建议或为客户帐户提供专业治理服务，在风险控制的前提下获取投资治理收益，该模式属于公司倡导的“无风险中介服务收费业务”。
创新资产治理业务要以严格的风险控制为前提，在公司承担较低风险或零风险的基础上，设计、开发创新资产治理产品，重点是不承诺保底的定向资产治理业务等。