内部审核--程序课件
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内部质量管理体系审核PPT课件
3.1 确定审核任务
3.1.1 确定类型、依据。 责任部门确定审核类型、目的和依据
3.1.2 批准下达 管理者代表批准并下达审核指令
3.1.3 准备审核文件 ——审核用的工作表格（检查表格、记录表格、不合格表格、 审核报告表等）; ——质量管理体系文件; ——产品标准、工艺文件/流程图 ——有关法律法规 ——顾客有关的要求
管
——编制内审计划和准备工作文件、表格、 报告等等 ——定期进行内审
理
——跟踪严整纠正措施的实施情况。 C)、提高内审员的素质
体
——培训、交流经验、工作评比、审核员轮换 ——对审核文件的比较分析
系
——陪同外审 d）审核管理工作管理
审
——建立内审文件档案管理制度 ——确保信息反馈，不断改进内审工作
核
——保密 ——道德规范
日期
时间
8:30-9:00
9
9:00-11:00
月
13
11:30-14:00
日
14:00-17:00
8:30-11:30
9
月
14
11:30-14:30
日
14:30-16:00
8:30-11:30 9
月
11:30-14:30
15 日
14:30-16:00
16:00-17:00
17:00-17:30
审核组组长：（编制）郑正
e) 要求
——具备与受审方有关的相应知识和能力
——与受审方无直接责任关系
f) 人数及分组
——考虑到内审时，审核组成员有时会回部门作为被审核对象，所以要
适当增加人数，在审核组内又可分为若干小组。
a) 编制和目的 • 年度内审计划——由主管职能部门指定的人员编制，管理者代表批准. • 目的 ——确保内审有计划的进行 ——便于管理、监督和控制内审 • 具体内审计划——由审核组长编制，管理者代表批准 • 目的 ——对外，使受审方作好准备 ——对内，审核组内部分工 ——确保审核有目的、按要求进行 ——便于时间和进度的控制 b) 审核计划类型
内部审核与管理评审ppt课件
*
内部审核与管理评审
*
内部审核概述（一）
质量审核（ISO8402:1994） 确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的有系统的，独立的检查。 质量审核包括三方面的检查： 符合性：质量活动及其有关结果是否符合计划安排； 有效性：安排是否被有效贯彻； 达标性：贯彻的结果是否达到预期目标。
*
现场审核核查表 记录控制
审核要点
结果
客观证据（面谈、查文件、观察）
1、是否建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。
2、记录是否保持清晰、易于识别和检索。
3、是否编制记录控制程序
详见文件评审报告
以下方面所需的控制实施得如何
A. 记录的标识是否适宜和有效。
*
内部审核与管理评审
*
首次会（一）
首次会是审核的开端，目的是创造审核气氛，确保各项工作安排就绪。 与会人员：审核组全体人员、实验室管理层人员（必要时）、被审核方代表及主要管理人员、观察员和观摩人员（应征得审核组和被审核方的同意）。
*
内部审核与管理评审
*
首次会（二）
会议程序 与会人员签到，组长宣布会议开始。 人员介绍。 申明审核的目的、范围、依据、内容、方法和程序。 强调审核的原则（公正性和抽样性）。 明确审核的要求。 澄清有关问题。 确认审核计划。
*
内部审核与管理评审
*
内部审核与管理评审
*
不符合项
不符合项的判定 内审员对观察的结果可否判为不符合项，取决于： 该结果是否直接与质量体系标准或被审核方的一个质量体系文件的规定相违背。 现场审核记录能否提供明显的证据支持所做的判定。 不符合项的表述方式 一个非指责性的事实陈述； 以内审员核查表上记录的客观证据为基础； 与标准或体系文件的某个特定要求直接相关。
内部审核与管理评审
*
内部审核概述（一）
质量审核（ISO8402:1994） 确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的有系统的，独立的检查。 质量审核包括三方面的检查： 符合性：质量活动及其有关结果是否符合计划安排； 有效性：安排是否被有效贯彻； 达标性：贯彻的结果是否达到预期目标。
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现场审核核查表 记录控制
审核要点
结果
客观证据（面谈、查文件、观察）
1、是否建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。
2、记录是否保持清晰、易于识别和检索。
3、是否编制记录控制程序
详见文件评审报告
以下方面所需的控制实施得如何
A. 记录的标识是否适宜和有效。
*
内部审核与管理评审
*
首次会（一）
首次会是审核的开端，目的是创造审核气氛，确保各项工作安排就绪。 与会人员：审核组全体人员、实验室管理层人员（必要时）、被审核方代表及主要管理人员、观察员和观摩人员（应征得审核组和被审核方的同意）。
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内部审核与管理评审
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首次会（二）
会议程序 与会人员签到，组长宣布会议开始。 人员介绍。 申明审核的目的、范围、依据、内容、方法和程序。 强调审核的原则（公正性和抽样性）。 明确审核的要求。 澄清有关问题。 确认审核计划。
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内部审核与管理评审
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内部审核与管理评审
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不符合项
不符合项的判定 内审员对观察的结果可否判为不符合项，取决于： 该结果是否直接与质量体系标准或被审核方的一个质量体系文件的规定相违背。 现场审核记录能否提供明显的证据支持所做的判定。 不符合项的表述方式 一个非指责性的事实陈述； 以内审员核查表上记录的客观证据为基础； 与标准或体系文件的某个特定要求直接相关。
《ISO内部审核》课件
审核中的问题和解决方案
在审核过程中，团队共同合作， 克服了各种挑战，并找到了解决 问题的方法。
审核带来的好处和价值
通过ISO内部审核，企业在市场竞 争中取得了成功，提升了品牌形 象和市场份额。
总结
重要性和意义
ISO内部审核是确保组织运作符合标准要求的重要手段，具有重要的意义。
流程和方法
内部审核需要严格遵循一定的流程和方法，以确保有效执行。
持续改进和效果评估
通过持续改进和效果评估，组织可以不断提升自身的质量管理体系。
作用
ISO内部审核有助于发现和改 进组织内部运作中存在的问 题，提高质量管理体系的有 效性和效率。
价值
通过ISO内部审核，组织可以 增强自身的竞争力，提高客 户满意度，并为持续改进提 供支持。
ISO内部审核的流程和方法
1
审前准备
制定审核计划、选拔和培训审核人员，准备和分发审核文档。
2
审核实施
进行审核准备、实地调研和记录，以及对组织运作的审核。
1 评估方法
定期跟踪和评估内部审核的效果，例如通过客户反馈和绩效指标的改善。
2 持续改进
根据评估结果，制定和实施持续改进措施，提高组织运作的质量和效率。
3 重要性和价值
ISO内部审核对组织的发展和持续改进至关重要，能为组织带来诸多好处。
ISO内部审核的案例分析
某企业的审核程中存在的问题，提 高了产品质量和客户满意度。
3
审核总结
汇总审核结果、编制审核报告，并提出持续改进建议。
ISO内部审核的常见问题和解决方法
人员技能
提供培训和继续教育，提升审 核人员的专业素养。
过程问题
建立问题解决机制，及时解决 审核过程中发生的问题。
内部审计程序培训课件50页PPT
(一)总则 (1—3)
1.目的与依据
2.涵义——通知被审对象的书面文件
3.适用范围
(二)编制与发送
(4—7)
1.基本内容
被审单位或被审计人及项目名称 审计目的及范围 审计时间 被审单位协审内容 审计组长及小组成员
签章及签发日期
2.编制依据：经批准后的审计计划
3.实施3日前送达，特殊情况实施前送达（ 原来：实施前送达）
1.审计的重点即具体审计对象中包含事项的优先 次序
2.审计资源的分配
项目实施计划
审计分项目 产品成本效益 产品销售效益
产品质量效益
审计目的
分析影响成本 效益的有关因
素
评价公司产品 的竞争能力
分 析 产 品 质量 效益降低的影
响因素
审计内容
1、 费用分配 2、 材料消耗 3、 废品损失 4、 资金利息 1、 市场需求调查 2、 市场占有率 3、 价 格 与 售 后 服
准备阶段
审计计划 初步调查 审计通知书
内部审计具体准则(流程)
一.具体准则第2101号——审计计划
(二)一般原则
1.计划层次
年度计划：审计机构负责人
项目审计方案：项目负责人
2.编制与批准
年度计划批准：董事会或高管层 项目计划批准：审计机构负责人
3.检查执行：机构负责人定期检查执行情况
年度计划：
公司总经理：(收件人) 从正在进行的公司××年度财务收支审计中，我们发现公司财务部付款内部控制程序 存在严重缺陷。出纳员××保管着公司财务专用章及财务经理私章，可随时支取公司款项 ，在我们的初步审核中，已经发现未经审批的付款××笔，共计××万元，如果不采取紧 急措施，将可能导致更大的舞弊风险。(审计发现) 根据上述情况，我们建议财务经理收回相关印鉴，对每一笔公司款项的支付严格审核 后才能签发，同时责成出纳员说清××万元款项的去向，采取各种手段追回款项，并建议 临时停止出纳员的职务工作。(审计建议)
内部审核知识讲解PPT课件
内部审核知识讲解
品质研发中心 钱青发 2015.08.08
2020/3/22
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1
一 前言 二 近三年客户审核统计分析 三 审核知识讲解
1 审核相关概念 2 审核策划和准备 3 审核实施 4 审核报告 5 审核跟踪
四 行动计划
2020/3/22
CONTENTS
目
录
2
一、前言
1 为什么要分享此PPT？ 2 针对验厂审核我们目前现状
0 4
0 5
0 6
0
0
3
7
0 2
0 1
01 举行首次会议 02 向导的作用和职责 03 审核过程的沟通 04 信息的收集和验证 05 形成审核发现 06 准备审核结论 07 举行末次会议
2020/3/22
23
三、审核知识讲解-审核实施
首次会议
• 目的：介绍与确认审核目的、范围、程序、方法、日程
• 主持：审核组长
2020/3/22
3
1.为什么要分享此PPT？
①
“史上最严”
食品安全法将于 2015.10.01实施
② 确保体系运行 充分性、适宜性、有
效性
③ 贯彻落实 集团总裁“关于每月进行 一次内部审核”的指示
最严谨的标准、
充分性：指质量管理体系达
最严格的监管、
到充分展开和受控的程度。
最严厉的处罚、 最严肃的问责， 体现了严惩重处的 原则。
2020/3/22
10
三、审核知识讲解-审核相关概念
审核准则 一组方针、程序或要求
注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。
包括： ①.国家法律、法规、标准； ②.企业建立的食品安全、质量管理、环境管理体系； ③.客户标准（如TESCO TMFS6.0）； ④.合同、协议。
品质研发中心 钱青发 2015.08.08
2020/3/22
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1
一 前言 二 近三年客户审核统计分析 三 审核知识讲解
1 审核相关概念 2 审核策划和准备 3 审核实施 4 审核报告 5 审核跟踪
四 行动计划
2020/3/22
CONTENTS
目
录
2
一、前言
1 为什么要分享此PPT？ 2 针对验厂审核我们目前现状
0 4
0 5
0 6
0
0
3
7
0 2
0 1
01 举行首次会议 02 向导的作用和职责 03 审核过程的沟通 04 信息的收集和验证 05 形成审核发现 06 准备审核结论 07 举行末次会议
2020/3/22
23
三、审核知识讲解-审核实施
首次会议
• 目的：介绍与确认审核目的、范围、程序、方法、日程
• 主持：审核组长
2020/3/22
3
1.为什么要分享此PPT？
①
“史上最严”
食品安全法将于 2015.10.01实施
② 确保体系运行 充分性、适宜性、有
效性
③ 贯彻落实 集团总裁“关于每月进行 一次内部审核”的指示
最严谨的标准、
充分性：指质量管理体系达
最严格的监管、
到充分展开和受控的程度。
最严厉的处罚、 最严肃的问责， 体现了严惩重处的 原则。
2020/3/22
10
三、审核知识讲解-审核相关概念
审核准则 一组方针、程序或要求
注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。
包括： ①.国家法律、法规、标准； ②.企业建立的食品安全、质量管理、环境管理体系； ③.客户标准（如TESCO TMFS6.0）； ④.合同、协议。
内部质量体系审核知识ppt课件
38
检查表的四要素
去哪里 找 谁 查什么 如何检查
地点 被审核人 检查要点 验证方法
39
检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否存在， 是否批准，是否包括所有外购/外协供应商
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商档案
32
审核的策略
审核的方法
a 按部门 --考虑涉及的主要活动及涉及 的相关条款 b 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
33
审核路线 （2）
运作体系审核的路线
签订合同
自
采购
上
制造
自
而
检验
下
下
入库
而
交付
上
服务
34
审核路线 （3）
某个活动的审核路线
自
制定计划
上
批准
3
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核
内部审核
第一方审核
4
第二方审核
质量体系标准所要求 提供选择，评价和认可供方的论据 帮助供方改进其体系 增加双方对质量要求的相互了解 建立“供应链式调节”，向JIT(准时生产制 /无库 存生产方式 )，TQM(全面质量管理）发展。
5
第三方审核
建立公司应达到的最低标准 获得注册证书 减少顾客与供方不必要的开支 有助于增强公司的市场竞争力 寻求专业的帮助
72
不合格描述（例三） 不完整的描述:
A. 成品没有检验,不符合ISO/TS16949的 8.2.4条。
73
不合格描述（例三）
检查表的四要素
去哪里 找 谁 查什么 如何检查
地点 被审核人 检查要点 验证方法
39
检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否存在， 是否批准，是否包括所有外购/外协供应商
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商档案
32
审核的策略
审核的方法
a 按部门 --考虑涉及的主要活动及涉及 的相关条款 b 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
33
审核路线 （2）
运作体系审核的路线
签订合同
自
采购
上
制造
自
而
检验
下
下
入库
而
交付
上
服务
34
审核路线 （3）
某个活动的审核路线
自
制定计划
上
批准
3
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核
内部审核
第一方审核
4
第二方审核
质量体系标准所要求 提供选择，评价和认可供方的论据 帮助供方改进其体系 增加双方对质量要求的相互了解 建立“供应链式调节”，向JIT(准时生产制 /无库 存生产方式 )，TQM(全面质量管理）发展。
5
第三方审核
建立公司应达到的最低标准 获得注册证书 减少顾客与供方不必要的开支 有助于增强公司的市场竞争力 寻求专业的帮助
72
不合格描述（例三） 不完整的描述:
A. 成品没有检验,不符合ISO/TS16949的 8.2.4条。
73
不合格描述（例三）
内部审核(简单版)ppt课件
审核过程综述：在审核组认真仔细的对质量管理体系涉及的部门进行了认真仔细 审核，得到相关部门与岗位的全力配合，圆满的完成了此次审核任务。
1． 不合格项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素 执行情况、存在的主要问题等）：1） 各部门均能执行标准条款的要求及文件的 规定实施；2） 生产部发现不合格项1项。
从内审情况分析，主要存在以下几方面问题： 1） 对标准与文件未能准确理解； 2）部分人员对标准实施力度不够。
对质量管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效 果、发现和改进体系运行的机制及措施等）： 1）从本次审核的情况来看，整个质量体系都有效的按标准的要求运行， 能够达到预定目标 2）建议：重新组织培训，加强相关人员对文件的理解培训。 结论：本公司的质量管理体系是适宜与有效的，基本符合ISO9001：2000 标准要求,可以迎接第三方审核。 审核报告分发对象： 总经理、管理者代表、、业务部传阅 审核组长：张三 日期：2004-7-10
（2）审核准备
熟悉必要的体系文件
审核准备
编制检查表
准备不符合项报告
（3）审核实施
首次会议 现场审核 编写不合格报告
审核实施
审核组会议
末次会议 编写审核报告
内部质量管理体系审核报告（可另 附纸叙述）
审核目的：检查本公司质量体系是否符合GB/T19001-ISO9001：2000标准要求。 审核范围：质量手册覆盖的所有部门和标准条款，重点是GB/T19001-ISO9001： 2000所要求的各标准条款及涉及的各职能部门。 审核依据：GB/T19001-ISO9001：2000、质量手册、程序文件 审核日期：2004.06.8-9 受审核部门：质量管理体系所涉及的所有部门 审核组长：张三 审核员： 李四
内部审核员培训教程PPT课件
3.确定审核范围
审核范围描述了审核的内容和界限，例如：组织的实际 位置，组织单元，受审核的活动和过程以及审核所覆 盖的时期。
1）确定审核范围的实质： a）界定受审核方质量管理体系承诺 实施的责任范围 b）确定审核组对受审核方质量管理体系所覆盖的产 品、场所、组织单位、活动及过程进行审核的范围。
2）确定审核范围的重要性： a）进行审核的基础 b）认证证书和宣传材料的重要内容 c）评价和选择供方的主要依据
和分发 →完成审核 →审核后续活动的实 施
第三章 审核阶段活动
第二节 审核的启动
审核的活动
指定审核组长 审核方案管理人员为特定的审核指定审核组长。 审核组长应具备的能力：审核组长应具备领导审
核方面的知识和技能，以便有效和高效的进行 审核 审核组长应能够： ——对审核进行策划并在审核中有效利用资源 ——代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟 通
审核发现
定义:将收集到的审核证据对照审 核准则进行评价的结果。
(注:审核发现能表明是否能符合审核准 则,也能指出改进机会)
审核结论
定义:审核组考虑了审核目标和 所有审核发现后得出的 最终审核结果。
❖审核证据，审核发现，审核结论 定义间的关系；
❖审核是一个过程，也是把输入转 化为输出的活动；
审核范围
--评价质量管理体系满足特定目标的有效 性；
--识别质量管理体系潜在的改进领域。
2.确定审核准则
a）由审核委托方和审核组长共同确定 b）审核时用来评价审核证据的依据 c）一般可包括方针、程序、标准、法律法规、质量管理
体系要求，合同要求，或行业的专业实施规则。 d）常用的审核准则： --GB/T 19001—2000 --质量方针、质量目标 --质量手册、程序文件、作业指导书 --质量计划 --适用的法律、法规，强制性产品标准 --合同要求、顾客要求
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内部审核--程序
内部审核——审核员的工作
在确定的范围内进行审核； 保持客观性； 收集并分析与被审核的质量体系有关的，足以对其下 结论的证据； 对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行更广 泛的审核的迹象保持警觉； 始终遵守道德规范。
内部审核--程序
内部审核——审核组长的职责
协助选择审核组的其他成员； 制定审核计划； 代表审核组向受审核部门介绍审核所采用的方法和程序； 提交审核报告； 有权对观察结果作最后决定。
内部审管理体系审核（8.2.2.1） • 制造过程审核（8.2.2.2） • 产品审核（8.2.2.3）
内部审核--程序
内部审核——审核准则
• ISO/TS16949标准； • 质量手册； • 程序文件； • 企业内部编制的与体系有关的管理性文件、技术文件； • 合同； • 国家有关的法律、法规。
内部审核--程序
内部审核——审核的实施
检查
——收集证据，“问、听、察” ——不符合项报告 不符合事项的描述及结论 不符合的类型 被审核部门负责人确认 纠正措施计划及完成期限 采取的纠正措施及验证记录
内部审核--程序
内部审核——审核的实施 末次会议
——重申审核目的和范围 ——宣读不符合项报告 ——提出纠正措施要求 ——宣读审核意见 ——受审核方领导表态，并纠正作出承诺 ——会议结束，审核方表示谢意
内部审核--程序
内部审核——审核的准备
3.2 确定审核员，分配任务 由最高管理者任命，管理者代表批准； 确保独立性； 审核组长分配任务；
3.3 收集审阅文件 收集制定文件所依据的标准 收集其所使用的程序文件\指导书 审阅其是否符合标准\合同\法规
内部审核--程序
内部审核——审核的准备
3.4 检查表 计划审核的项目 打算寻找的证据 依据的文件 计划完成时间
内部审核--程序
内部审核——审核的准备
检查表（续） 每类审核应当使用特定的检查表： 体系审核---过程模式审核表 制造过程审核--- VDA6.3 产品审核----VDA6.5
内部审核--程序
内部审核——审核的实施
➢首次会议 •介绍审核组长及审核员 •重申审核目的和范围 •介绍审核采用的方法和程序 •确立审核路线及接待部门人员 •明确审核纪律 •确认末次会议时间及内审报告时间 •澄清审核计划中不明确的内容
内部审核--程序
工作能力的保持
确保熟知现行的质量体系标准和要求；（知识不过时）
确保熟知现行的审核程序和方法；（现行的）
必要时参加进修培训；
至少每三年一次对他们的业绩进行评审。
审核组长的资格
有一定的组织能力和实际的工作经验；
客观、公正，在企业具有一定的权威性；
具有参加内部质量审核的实践经验；
由管理者授权。
内部审核--程序
内部审核——审核程序
审核的提出 审核的频次 审核准备 审核实施 审核报告 跟踪审核
内部审核--程序
内部审核——审核的提出和频次
1.审核的提出 第一方提出----据内部审核计划 第二方提出----顾客要求的审核 第三方提出----认证或复查
2.审核频次 外审一般为半年或一年(通常为一年） 内审每半年一次,有特殊情况可随时进行 -----组织机构改革 -----发生质量问题 -----领导认为必要时
内部审核--程序
内部审核——审核员的职责
遵守相应的审核要求； 传达和阐明审核的要求； 有效地策划和履行被赋予的职责； 将观察结果形成文件； 报告审核结果； 验证所采取的纠正措施的有效性； 收存和保护与审核有关的文件；
内部审核--程序
内部审核——审核组长的工作
—规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员资格； —遵守相应的审核要求和其他有关规定 —制定审核计划，准备工作文件，给审核组成员布置工作 —评审有关现行质量体系文件，以确定其适应性； —及时向受审核方报告严重的不合格； —向管理者代表报告在审核过程中遇到的重大障碍； —清晰，明确地报告审核结论，不无故拖延。
内部审核--程序
内部审核——审核的准备 3.审核的准备
编制审核计划，确定审核的目的和范围； 准备审核用检查表； 确定审核组成员； 通知受审核部门。
内部审核--程序
内部审核——审核的准备
3.1 审核计划 审核的目的和范围； 所依据的文件； 审核组成员名单； 受审核的各个部门名称； 开展审核的日期和地点； 每一主要审核活动预定日期和持续时间； 审核的内容； 审核报告的分发范围及预计发布日期
ISO/TS16949内审员培训
内部审核
--程序
内部审核--程序
内部审核——定义与含义
审核:为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 审核准则 ------与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求 审核证据 ------经验证的事实陈述或与审核有关的其他信息的记录 审核发现 ------将收集的审核证据与审核准则相比较的评价结果 审核结论 ------在考虑了所有审核发现以后，由审核组所决定的审 核结 果
内部审核--程序
内部审核——审核技巧
➢掌握时间 ➢掌握谈话内容 ➢寻找问题：少讲、多看、多听 ➢封闭式与开启式提问 ➢创造良好的审核气氛 ➢不要做裁判 ➢不要使自己处于解决问题的角色
内部审核--程序
内部审核——审核员的资格
1.审核员:有资格实施审核并能胜任的人员 审核员须经授权 主持某一质量审核的审核员称为审核组长
2.资格:审核员所具有的个人素质、最低学历、培训、工作 和审核经历及能力的总和
•培训 a.了解、掌握进行质量体系审核所依据的标准 b.检查、提问、评价和报告的评审技巧 c. 管理审核所需的其他技能，如策划、组织、交流和指导
内部审核--程序
经验
a. 具有从事质量管理和企业管理的经验 b. 具有审核经验 c. 具有一定的工厂生产实际经验
个人素质
----- 正直诚实 ----- 保密 ----- 尊重 ----- 独立性
内部审核--程序
教育：至少应已完成中等教育 管理能力
a. 从事审核工作准备的能力 b. 从事现场审核的能力 c. 编写审核报告的能力 d. 交流与合作的能力 e. 分析判断的能力 f. 独立工作和应变的能力 g. 学习的能力
内部审核——审核员的工作
在确定的范围内进行审核； 保持客观性； 收集并分析与被审核的质量体系有关的，足以对其下 结论的证据； 对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行更广 泛的审核的迹象保持警觉； 始终遵守道德规范。
内部审核--程序
内部审核——审核组长的职责
协助选择审核组的其他成员； 制定审核计划； 代表审核组向受审核部门介绍审核所采用的方法和程序； 提交审核报告； 有权对观察结果作最后决定。
内部审管理体系审核（8.2.2.1） • 制造过程审核（8.2.2.2） • 产品审核（8.2.2.3）
内部审核--程序
内部审核——审核准则
• ISO/TS16949标准； • 质量手册； • 程序文件； • 企业内部编制的与体系有关的管理性文件、技术文件； • 合同； • 国家有关的法律、法规。
内部审核--程序
内部审核——审核的实施
检查
——收集证据，“问、听、察” ——不符合项报告 不符合事项的描述及结论 不符合的类型 被审核部门负责人确认 纠正措施计划及完成期限 采取的纠正措施及验证记录
内部审核--程序
内部审核——审核的实施 末次会议
——重申审核目的和范围 ——宣读不符合项报告 ——提出纠正措施要求 ——宣读审核意见 ——受审核方领导表态，并纠正作出承诺 ——会议结束，审核方表示谢意
内部审核--程序
内部审核——审核的准备
3.2 确定审核员，分配任务 由最高管理者任命，管理者代表批准； 确保独立性； 审核组长分配任务；
3.3 收集审阅文件 收集制定文件所依据的标准 收集其所使用的程序文件\指导书 审阅其是否符合标准\合同\法规
内部审核--程序
内部审核——审核的准备
3.4 检查表 计划审核的项目 打算寻找的证据 依据的文件 计划完成时间
内部审核--程序
内部审核——审核的准备
检查表（续） 每类审核应当使用特定的检查表： 体系审核---过程模式审核表 制造过程审核--- VDA6.3 产品审核----VDA6.5
内部审核--程序
内部审核——审核的实施
➢首次会议 •介绍审核组长及审核员 •重申审核目的和范围 •介绍审核采用的方法和程序 •确立审核路线及接待部门人员 •明确审核纪律 •确认末次会议时间及内审报告时间 •澄清审核计划中不明确的内容
内部审核--程序
工作能力的保持
确保熟知现行的质量体系标准和要求；（知识不过时）
确保熟知现行的审核程序和方法；（现行的）
必要时参加进修培训；
至少每三年一次对他们的业绩进行评审。
审核组长的资格
有一定的组织能力和实际的工作经验；
客观、公正，在企业具有一定的权威性；
具有参加内部质量审核的实践经验；
由管理者授权。
内部审核--程序
内部审核——审核程序
审核的提出 审核的频次 审核准备 审核实施 审核报告 跟踪审核
内部审核--程序
内部审核——审核的提出和频次
1.审核的提出 第一方提出----据内部审核计划 第二方提出----顾客要求的审核 第三方提出----认证或复查
2.审核频次 外审一般为半年或一年(通常为一年） 内审每半年一次,有特殊情况可随时进行 -----组织机构改革 -----发生质量问题 -----领导认为必要时
内部审核--程序
内部审核——审核员的职责
遵守相应的审核要求； 传达和阐明审核的要求； 有效地策划和履行被赋予的职责； 将观察结果形成文件； 报告审核结果； 验证所采取的纠正措施的有效性； 收存和保护与审核有关的文件；
内部审核--程序
内部审核——审核组长的工作
—规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员资格； —遵守相应的审核要求和其他有关规定 —制定审核计划，准备工作文件，给审核组成员布置工作 —评审有关现行质量体系文件，以确定其适应性； —及时向受审核方报告严重的不合格； —向管理者代表报告在审核过程中遇到的重大障碍； —清晰，明确地报告审核结论，不无故拖延。
内部审核--程序
内部审核——审核的准备 3.审核的准备
编制审核计划，确定审核的目的和范围； 准备审核用检查表； 确定审核组成员； 通知受审核部门。
内部审核--程序
内部审核——审核的准备
3.1 审核计划 审核的目的和范围； 所依据的文件； 审核组成员名单； 受审核的各个部门名称； 开展审核的日期和地点； 每一主要审核活动预定日期和持续时间； 审核的内容； 审核报告的分发范围及预计发布日期
ISO/TS16949内审员培训
内部审核
--程序
内部审核--程序
内部审核——定义与含义
审核:为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 审核准则 ------与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求 审核证据 ------经验证的事实陈述或与审核有关的其他信息的记录 审核发现 ------将收集的审核证据与审核准则相比较的评价结果 审核结论 ------在考虑了所有审核发现以后，由审核组所决定的审 核结 果
内部审核--程序
内部审核——审核技巧
➢掌握时间 ➢掌握谈话内容 ➢寻找问题：少讲、多看、多听 ➢封闭式与开启式提问 ➢创造良好的审核气氛 ➢不要做裁判 ➢不要使自己处于解决问题的角色
内部审核--程序
内部审核——审核员的资格
1.审核员:有资格实施审核并能胜任的人员 审核员须经授权 主持某一质量审核的审核员称为审核组长
2.资格:审核员所具有的个人素质、最低学历、培训、工作 和审核经历及能力的总和
•培训 a.了解、掌握进行质量体系审核所依据的标准 b.检查、提问、评价和报告的评审技巧 c. 管理审核所需的其他技能，如策划、组织、交流和指导
内部审核--程序
经验
a. 具有从事质量管理和企业管理的经验 b. 具有审核经验 c. 具有一定的工厂生产实际经验
个人素质
----- 正直诚实 ----- 保密 ----- 尊重 ----- 独立性
内部审核--程序
教育：至少应已完成中等教育 管理能力
a. 从事审核工作准备的能力 b. 从事现场审核的能力 c. 编写审核报告的能力 d. 交流与合作的能力 e. 分析判断的能力 f. 独立工作和应变的能力 g. 学习的能力