内部审核流程图
公司质量手册及程序文件之质量管理体系内部审核程序
1.目的规定内部质量管理体系审核的要求，确保质量管理体系持续地保持符合性和有效性，并为质量体系的改进提供依据。
2.适用范围适用于公司质量管理体系内部审核的控制。
3.职责3.1质量部负责编制年度质量管理体系内部审核计划。
3.2管理者代表审核、总经理（最高管理者）批准质量管理体系年度审核计划。
3.3质量部负责内部质量管理体系审核的组织工作。
3.4各部门接受内部质量审核活动，并对发现的和潜在的不合格项及时采取纠正和预防措施。
4.工作程序和要求4.1内部质量管理体系审核的前期工作4.1.1质量部负责编制年度质量管理体系内部审核计划。
4.1.2总经理批准内部质量管理体系审核计划。
4.1.3管理者代表提名经过培训、具备审核资格的内审员组成审核组并任命审核组长。
4.1.4审核组长主持召开审核组会议，并进行分工。
4.1.5审核员按分工，查阅有关资料，并编制检查表。
4.1.6制订和实施内部质量管理体系审核计划。
审核组长制订内部质量管理体系审核具体实施计划，计划内容应包括：a.审核的目的和范围；b.审核依据、过程要求；c.审核组成员；d.审核的日期；e.审核范围必须覆盖质量管理体系运行的所有部门、场所和班次。
4.1.7审核组应将审核计划提前7天通知受审核部门，受审核部门接到审核计划后如有异议，应在3天内向审核组长提出更改建议，最终审核时间安排由审核组长和受审核部门共同商定。
4.2实施内部质量管理体系审核4.2.1审核组长主持召开有审核组成员和受审核部门有关人员参加的首次会议，介绍审核计划，说明审核要求，落实具体安排。
4.2.2实施现场审核审核员按审核计划和审核检查表实施现场审核，对在现场审核发现的不符合事实进行记录，不符合项分为严重不符合项和一般不符合项。
a.严重不符合项：凡所查质量管理体系中有明显不符合ISO/TS16949：2002规范或质量管理体系运行中有明显不完善如缺少某个质量管理体系过程或某个质量管理体系程序未实施，或多次发现并形成系统的一般不符合。
内部审核流程图
审核组长
1.审核组长根据审核的结果，编写《内部 内部审核报告 审核报告》，提交管理者代表批准
审核组长
1.针对审核中发现的不符合项，由审核员 开出《内审不符合项报告》，交审核 组长统一编号后发至责任部门 注：可以取证的，应将所取得的证据 附在《内审不符合项报告》
内审不符合项报 告
审核员
2.责任部门必须在要求的时间内完成纠 不 符 合 项 报 告 及
管理者代表
审核：
批准：
流程图
年度审核计划 审核实施计划
审核通知 首次会议 审核实施 末次会议
审核报告
不符合项整改
不符合
NG
项验证
审核记录管理
编制：
流程说明
输出内容
权责人
1.管理者代表于每底，编制下年度《年度 内审计划》，明确审核范围、时间、 年度内审计划 准则、方法等，提交总经理批准
管理者代表
1.实施审核前一周，由管理者代表指定审 核组长，组建审核小组
管理者代表
2.审核组长负责编制《内审实施计划》， 必要时，编制《内审检查表》，报管 内审实施计划 理者代表批准 内审检查表 注：审核员必须具备资格，且不能审 核自己承担直接责任的工作
各被审核部门
审核组长
1. 审核组长负责组织首次会议，与会人 员应包括审核组所有成员，各被审核 会议记录 部门负责人
审核组长
1.审核员依据《内审检查表》进行审核， 采用随机抽样的方式进行，审核方式包 括调阅文件或记录、检查现场、与被审 内审检查表 核人面谈等，并将情况如实记录于《内 审检查表》上，判定审核结果
审核员
1.审核结束后，由审核组长主持召开有审 核组成员和受审核部门有关人员参加 的末次会议，介绍本次审核情况和不 会议记录 符合项，并宣读审核结论，提出整改、 验证、关闭的要求
内部审核管理程序(适用3C认证)
1.0目的,规定内部审核的计划与执行审核所需的步骤与要求,验证质量活动有关结果是否符合本公司质量管理体系的要求,以保证本公司质量手册与相关作业程序的有效性与适宜性，并对发现的问题采取纠正与预防措施，不断完善公司的质量管理体系,同时核查公司产品一致性,确保符合强制性产品认证的要求。
2.()适用范围：5.5.2《不符合项报告》由管理者代表根据审核员的需要发给，并编上顺序号。
5.5.3审核员应在《不符合项报告》中填写不合格的详细内容，但不要填写纠正措施栏。
5.5.4审核结束后，审核组长应对审核结果进行总结，编成《内部审核报告》。
5.5.5《内部审核报告》和《不符合项报告》应由管理者代表批准并发给有关部门负责人。
5.6对审核所发现的问题的反应：5.6.1对每一份《不符合项报告》，责任单位必须在5个工作日内作出书面反应，说明采取的纠正预防措施和完成期限，报告中包括应立即采取的纠正预防措施以及必要的长期预防措施。
5.6.2《不符合项报告》填写好后返回管理者代表，如果该报告不能接受，则管理者代表将与该单位负责人联系，向他解释不接受的原因，在这种情况下，该单位应编制一份修正的纠正预防措施。
563对《不符合项报告》不作出反应时，管理者代表应加以追查并向总经理汇报处理。
5.6.4如发生对纠正预防措施不能达成一致意见的时，管理者代表应报告总经理，由总经理来进行仲裁。
5.7效果验证：5.7.1当纠正预防措施预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知，管理者代表当委派一名审核员去验证其完成情况。
5.6.2验证的审核员在检查纠正预防措施已被实施有效后，须在《不符合项报告》中的“验证”一栏签字。
在下次对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正预防措施是否仍然有效，如不再生效，则应发出一张新的《不符合项报告》表，在表中说明原来发现的问题。
5.6.3如在协议的期限内未能完成一项同意的纠正预防措施，管理者代表应对此进行跟踪，如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，该问题应向总经理报告，作出处理。
GJB9001C内部审核程序
1目的验证公司内部质量活动是否符合要求，为保证质量管理体系有效运行及不断完善提供依据。
2适用范围适用于公司内部质量管理体系运行情况的审核。
3 职责3.1 管理者代表选定审核组长及审核员，并审批内部体系审核计划。
3.2 审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
3.3 受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
3.4 品质部负责内部审核资料的保存。
4 程序4.1 审核计划4.1.1 年度内审：每年12月份，由品质部负责制定“年度内审计划”，经管理者代表批准后发放。
4.1.2 年度内审计划的内容：a)审核的目的、范围和依据b)受审核部门及审核时间（月份）4.1.3 计划的制定应考虑：拟审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往的审核结果，每年至少覆盖所有部门、过程一次以上。
4.1.4 在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核a)法律法规及其他外部要求变化b)相关方（顾客、供方、所有者、员工、社会等）的要求c)发生重大的质量事故d)质量管理体系大幅度变更（如：组织结构，质量方针、目标，产品、设备重大变动等）4.2 审核前的准备：4.2.1 审核组的组成：a)审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命的内审员。
b)审核人员必须与被审核部门无直接责任关系。
c)管理者代表指定具有较强独立工作能力的审核人员任审核组长。
4.2.2 在审核前，由审核组长召开一次审核小组会议，明确“审核实施计划”并进行任务分工。
4.2.3 “审核实施计划”的内容：a)审核的目的、范围和依据；b)审核组成员（明确审核组长及分组）；c)审核时间及日程安排；d)受审核部门及审核内容。
4.2.4 审核组应该至少提前一周将“审核实施计划”发放至各受审部门。
4.2.5 受审核部门接到计划后应安排陪同人员并做好准备工作，如对审核日期及内容有异议，需在计划发放后3日内与审核组协商另行安排。
内部审核作业流程图
内部审核作业流程图 流程
体系发展需要 编制年度审核计划
内审员培训
考核
NG
OK
确定审核范围/时间
确定内部审核人员
组织编写查检表
NG
审核
OK
实施内审作业
不合格项目改善
确认
NG
OK
总结报告
管理评审
持续改进
资料保存
文件编号：WDSQP14 文件版本：A.0 页数/总页数：4/4
权责部门
协助部门
产生图表/资料
图表分发部 门
内审组长 管理部
内审组长 内审组长 内审组长 内审组长 内审 管理代表 管理代表
管理代表 管理代表
管理代表 管理代表 管理代表 管理代表
年度审核计划表
资格考核表 内审时间安排表 内审时间安排表
查检表
各部门
管理部 各部门 各部门
相关部门 内审员
不合格项改善报告
责任部门 不合格项改善报告 内审组长
管理代表 各部门 各部门 管理部
内审总结报告
管理代表
内部审核评审流程
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QC080000：2017内部审核程序文件(含流程图)
1目的通过内部审核确定质量管理体系/HSPM和认证产品的一致性是否符合要求，体系是否有效运行及不断得到完善。
2适用范围本程序适用于公司质量管理体系/HSPM的内部审核。
3职责3.1品管部负责制定年度内部体系审核计划和每次具体的内审计划；3.2管理者代表负责选定审核组长及审核员，并批准内部体系审核计划，监督内审实施的过程。
3.3内部审核员负责内部质量审核并负责纠正和预防措施的跟踪和最终验证。
3.4各部门配合内部质量审核并负责纠正在审核中发现的问题。
3.5审核组长负责制定并执行审核实施计划，审核《内部审核不符合报告》报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
4工作程序4.1 审核策划4.1.1 品管部负责制定《__年年度内部审核计划》，于每年年初前一周内报管理者代表审批。
4.1.2 《__年年度内部审核计划》的内容包括：a.审核的目的、范围和依据；b.受审核部门及审核时间；c.审核频次(体系初次QMS/HSPM认证当年不可少于2次，以后每年不少于1次)。
必要时HSPM内审的可单独进行。
4.1.3 具体每次审核计划制定应考虑：a.管理评审提出的要求；b.以前内审出现的不合格项；c.产品不合格重复出现的部位；d.严重不合格情况；e.总经理或管理者代表认为有必要审核的部位。
4.1.4 在以下几种情况下，必要时应进行计划外的临时审核：a.法律、法规及其他外部要求变更；b.相关方的要求；c.发生重大质量事故；d.顾客投诉严重的质量问题；e.组织或体系结构重大调整。
计划外的审核由ISO组提出，管理者代表批准后实施。
4.2审核准备4.2.1依据年度《__年年度内部审核计划》和以上4.1.4情况下的要求，实施内部质量审核。
4.2.2管理者代表任命内审员资格并具有较强独立工作能力的内审员任审核组长。
审核组长负责编制和实施《内部审核实施计划》。
4.2.3审核组长确定审核组成员，审核组成员应诚实、公正、有较强的责任心，必需与被审核部门无直接的责任关系；所有内部审核人员必需经过培训、考试合格、持有合格证书，所有审核组成员不可以审核负有直接责任的工作。
内部审核程序(含流程图)
3.审核人员必须具有内部审核资格。
审批
OK
批准后的审核计划由审核组长在内审前一星期分 发给受稽核单位及内审员。
由审核组长组织及主持首次会议，以简要说明本 次稽核目的和范围并确定各受稽核部门的配合人 1．会议签到表
员、安排。
1．内审员按内部审核检验表，使用问、查、看的 方法，在现场查验收集客观证据，并填写在内部 审核检查表中。
长
2.内部审核规定为每年一次，隙隔一般不超过 12
个月，在第 2 点的情况下，可适当增加审核次数。
3.内部审核时机:
①体系发生重在变化时；
②发生重大品质异常时；
③产品结构发生重大调整时；
④管理代表认为有必要时。
1.审核组长编写审核计划并提交管理者代表与总
NG
经有2制.过，理内程须审部及按批审所过核，有程检审班方查核次法表计；进由划审行审应核编核覆组写组盖长。长公负组司责织生组审产建核及审员服核进务小行的组编所；12表.、内内部部审审核核计检划查
1. 纠正/预防措 施报告 2．纠正/预防措 施一览表
1.各责任单位应在规定时间内完成并实施改善对 策，并由审核员负责跟踪其有效性，如验证周期 超 1 个月的，可以在提交内审报告后再验证。
1. 纠正/预防措 施报告
内审总结报告
NGΒιβλιοθήκη 审核组长根据此次审核结果编写内审总结报告， 对体系的符合性进行评价。
1.内审总结报告
5.1 总经理:批准审核计划及审核报告。 5.2 管理者代表:审核审核计划及审核报告，委任审核组长。 5.3 审核组长:制作内部审核检查表及组织审核、编写审核报告。 5.4 审核员:负责实施现场的审核,审核检查表的编写。 6.程序重点: 6.1 内部审核管理流程图 6.2 如对于不符事项认定有争议时，由审核组长裁定。 6.3 审核结束会议由审核组长召开，管理代表、受审核过程的过程负责人和审核员参加， 就审核过程发现不符 事项进行讨论与确认，并确定不符事项矫正期限。 6.4 审核计划: 6.4.1 每年一次的审核计划，由审核组长于实施前二周拟定，依「内部审核计划」经管理 代表审核后，呈总经理/董事长核准实施，计划应考虑被审核过程与区域的状态及其重要性 及前次审核的结果、审核的准则、范围、频率及方法。 6.4.2 审核组长由管理代表指定，负责组织审核组，并具有良好的审核技巧和经验，熟悉 质量管理体系。 6.4.3 审核组成员的选定条件: A.技术资历 B.独立于被审核领域 C.具有内部审核资 格 6.5 审核内容及要求
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1.审核结束后，由审核组长主持召开有 审核组成员和受审核部门有关人员参 加的末次会议，介绍本次审核情况和 不符合项，并宣读审核结论，提出整 改、验证、关闭的要求
1.审核组长或审核员负责对不符合项整 改措施的有效性进行验证。验证通过 可关闭结案，验证不通过，需要求责 任部门进行再纠正
1.审核的记录由管理者代表保存和管 理，并将审核情况提交管理评审
输出内容
年度内审计划
内审实施计划 内审检查表 内审实施计划 会议记录
内审检查表
会议记录
内部审核报告 内审不符合项报 告 不符合项报告及 对应的整改证据 不符合项报告及 对应的整改证据 内审全套记录
内部审核流程图
Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998
流程图
年度审核计划 审核实施计划
审核通知 首次会议 审核实施 末次会议 审核报告
不符合项整改
不符合
NG
项验证
审核记录管理编制： Nhomakorabea流程说明
1.管理者代表于每底，编制下年度《年 度内审计划》，明确审核范围、时 间、准则、方法等，提交总经理批准
审核：
批准：
权责人
管理者代表 管理者代表 审核组长 审核组长 审核组长
审核员
审核组长 审核组长 审核员 责任部门负责人 审核组成员 管理者代表
1.实施审核前一周，由管理者代表指定 审核组长，组建审核小组
2.审核组长负责编制《内审实施计 划》，必要时，编制《内审检查 表》，报管理者代表批准 注：审核员必须具备资格，且不能审 核自己承担直接责任的工作
1. 审核组长将批准后的《内审实施计 划》发放至各被审核部门
1. 审核组长负责组织首次会议，与会人 员应包括审核组所有成员，各被审核 部门负责人
1.审核组长根据审核的结果，编写《内 部审核报告》，提交管理者代表批准
1.针对审核中发现的不符合项，由审核 员开出《内审不符合项报告》，交审 核组长统一编号后发至责任部门 注：可以取证的，应将所取得的证据 附在《内审不符合项报告》
2.责任部门必须在要求的时间内完成纠 正和预防措施，且在完成后及时提交 审核员或审核组长验证效果