证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第5419篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括( )。
Ⅰ．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ．及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则【答案】：C【解析】：证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
2.下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有( )。
Ⅰ．有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人Ⅱ．股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ．监事会应当包括不高于总人数的1／3的公司职工代表Ⅳ．董事、高级管理人员不可以兼任监事A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司【答案】：C【解析】：有限责任公司设监事会的，其成员不得少于3人。
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3，具体比例由公司章程规定。
董事、高级管理人员不得兼任监事。
3.证券公司( )的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A、董事会B、监事会C、流动性风险管理部门D、经理层>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理【答案】：D【解析】：本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。
证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
4.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取( )的方式。
A、拍卖竞价B、集中竞价C、标购竞价D、报价>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司柜台市场业务【答案】：B【解析】：考点：考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。
证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。
5.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是( )。
①由普通合伙人组成②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第3节>总论【答案】：C【解析】：考点：本题考查普通合伙企业。
普通合伙企业由普通合伙人组成，①正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的，从其规定，②④正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，③正确。
6.下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有( )。
A、从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B、从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C、证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。
D、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第6节>证券公司信息技术治理【答案】：A【解析】：考点：证券公司首席信息官的任职条件。
7.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括( )。
A、《证券公司融资融券业务管理办法》B、《转融通业务监督管理试行办法》C、《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》D、《证券投资基金销售管理办法》>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>法规概述【答案】：D【解析】：证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算8.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
A、5B、10C、15D、30>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员【答案】：B【解析】：考点：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
9.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。
A、6个月B、1年C、18个月D、2年>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司【答案】：B【解析】：考点：本题考查股份有限公司的股份转让。
股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
10.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以( )的罚款。
A、5万元以上20万元以下B、5000元以上5万元以下C、2000元以上2万元以下D、5万元以上10万元以下>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第3节>法律责任【答案】：A【解析】：考点：本题考查合伙企业的法律责任。
合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。
11.最近1年末净资产不低于( )万元，最近1年末金融资产不低于( )万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A、500；500B、1000；500C、500；1000D、1000；1000>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>专业投资者的范围【答案】：B【解析】：考点：本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。
12.科创板的网下投资者应当向( )注册，接受其管理。
A、中国证监会B、财政部C、中国人民银行D、中国证券业协会>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>科创板【答案】：D【解析】：考点：科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。
13.根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有( )。
Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务Ⅳ．将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定【答案】：D【解析】：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。
14.按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
有上述行为的，将( )，并处( )罚款。
A、责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B、给予警告；10万元以上100万元以下C、暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D、责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第5节>法律责任【答案】：A【解析】：考点：本题考查《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定。
公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
15.以下( )属于应重点监控的异常交易行为。
①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格④一段时期内进行大量且连续的交易A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：A【解析】：考点：考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点
2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（）。
A.②③B.①②③④C.①②D.①④【答案】 B2、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】 D3、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。
A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D4、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。
协议内容包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D5、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以( )出资。
A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】 C6、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】 B7、（2020年真题）证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】 D8、协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充足。
A.2B.3C.4D.5【答案】 C9、融资融券标的证券为股票的，应当符合（）条件。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点
2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点单选题（共40题）1、根据《刑法》第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（）年以上有期徒刑，并处罚金。
A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3【答案】 A2、下列说法中，正确的有（）。
A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】 C3、证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
A.10B.20C.30D.50【答案】 C5、证券公司应当按年度向（）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。
A.证监会B.中国人民银行C.外汇管理部门D.财政部【答案】 B6、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。
A.36B.12C.24D.6【答案】 B7、(2019年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。
证券公司融资管理的基本要求不包括（）。
A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】 D9、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过( )。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共30题）1、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A2、（2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B3、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（）倍以下罚金。
单位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】 B4、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【答案】 A5、(2019年真题)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。
下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】 B6、下列说法中，错误的是（）。
A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 A7、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共45题）1、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为( )A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B2、下列选项中，不属于处罚处分信息的是( )。
A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案】 C3、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（）情形。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D4、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。
以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B6、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
A.10B.15C.20D.30【答案】 C7、下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。
A.II、IIIB.II、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 A8、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。
2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案详解【超级高端完整版】
2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编及答案详解第1题选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( ).A、股票抵押回购B、股票质押回购C、股票约定回购D、股票报价回购答案：B解析：股票质押国购是指符合条件的资金融入方以所持有的服票或其他证券质押，向符命条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
过期考点2、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、15B、30C、45D、60解析：【本题知识点已过期】根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所：(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则：(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序：(4)证券公司的解散事由与清算办法：(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
2.章程重要条款变更的审批程序根据《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。
公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
过期考点3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附带答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附带答案单选题（共20题）1. 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A2. 证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（）人。
证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（）人。
A.5， 3B.3， 3C.2， 3D.3， 5【答案】 B3. 下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。
下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。
A.中国证监会可以对相关机构和人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等相关监管措施B.非公开发行公司债券，发行人及其他信息披露义务人披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不论情节严重与否，都应移送司法机关C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员违反《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，严重损害债券持有人权益的，中国证监会可以依法限制其市场融资等活动，并将其有关信息纳入证券期货市场诚信档案数据库D.发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任【答案】 B4. （2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。
（2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5. 下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。
下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共45题）1、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】 C3、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。
在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（）。
A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A4、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C5、下列说法中，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险【答案】 D7、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A.①②③④B.③④C.②③D.①②【答案】 D8、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 C9、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
A.2万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 C10、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。
A.30B.45C.90D.180【答案】 C11、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】 A12、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共45题）1、下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】 A2、证券业从业人员不得从事（）。
A.①②B.②③C.①②③④D.①②④【答案】 C3、下列选项中，不属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。
A.《证券公司治理准则》B.《区域性股权市场信息报送指引》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券公司内部控制指引》【答案】 C4、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。
A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】 D5、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。
A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会【答案】 D6、证券投资者保护基金的来源有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】 A8、（2016年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。
A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C.最近3年没有违法记录D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】 C9、下列不属于董事会职权的是（）。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库单选题（共45题）1、公司违反《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（）。
A.公司可以自主选择B.民事赔偿责任C.缴纳罚款D.缴纳罚金【答案】 B2、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。
A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 A3、股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（）个月的创新层挂牌公司。
A.12B.15C.24D.30【答案】 A4、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（）。
A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行【答案】 D5、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（）。
A.①③④B.①②C.③④D.①②③④【答案】 D6、下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意【答案】 D7、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点综合测验(共20题)1.【单选题】下列说法中，错误的是A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分2.【多选题】证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.解释期货交易的方式、流程及风险C.作获利保证、共担风险等承诺D.作虚假宣传3.【单选题】在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。
A.3%B.5%C.10%D.15%4.【单选题】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票5.【单选题】取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。
A.12B.16C.18D.246.【单选题】下列未公开信息中不属于内幕信息的是A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C..董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%7.【单选题】证券自营业务的禁止行为不包括()。