《当代外交学》笔记整理

导论界定外交

一、外交定义

外交是主权国家（以及国家联合体）为了实现其对外政策目标，以国际法和有关惯例为基础，通过正式代表本国的最高领导人和以专职外交部门为核心的中央政府部门，以及在他们的领导下通过其他半官方和非官方的机构、社会团体以至个人，以通讯、访问、会谈、签订协议等和平方式处理国际关系和国际事务的行动和过程。

二、外交属性

外交主体：首先是各个主权国家；其次，日益重要的国家联合体也可以归入外交主体的范畴。（在一些联邦制国家，它们的州或者地区被赋予少量的、次要事务领域的和受限制的缔约权。大多数各国的次国家或地方政府、跨国公司和国际非政府组织都不是外交主体。）

外交客体：所有其他的外交主体都是其外交客体。外交客体是外交主体的交往对象，是外交行为的指向者。（非国家行为体在国际事务中发挥这日益重要的作用）外交执行者：官方外交执行者和非官方外交执行者。官方外交执行者主要是正式代表国家的机关和个人，其中，国家领导人、专职外交部门和官员是官方外交的主渠道，其他中央政府部门也是官方外交执行者的组成部分。非官方外交执行者包括那些不能正式代表国家的半官方、非官方机构和个人，如议会、政党、地方政府、社会团体以及民众。

外交基础和目的。外交基础：国际条约和协定、外交惯例是规范各国外交的法律基础。外交目的：为了实现国家或国家联合体的对外或国际政策。【维护国家利益（即一个国家生存、发展、繁荣、富强的根本需要）；实现本国的外交政策或对外政策。】外交方式：和平方式是外交的一个根本属性。（和平方式：不涉及实际使用武力的任何非暴力方式。经济制裁和武力威胁也可被视为特定的外交方式，即胁迫外交。）外交的行动和过程特性：外交是外交主体的一种行动和行动的过程。这种行动肯定受到某种政策和战略的指导。

三、外交与相关概念

外交与国际关系

外交是总体上在国际关系之内但也与国际关系有所区别的一个特殊领域。外交在国际关系的背景下发生，其结果构成国际关系的重要组成部分。

外交的特殊性在于外交是外交主体（国家和国家联合体）的和平对外活动，其出发点是单个外交主体，而国际关系关注国际体系的全局；外交是行动，而国际关系主要关注国际行为体之间形成的关系；外交只涉及和平行动，而国际关系还包括战争等非和平行动和关系；外交学既要研究外交规律，也要探讨外交艺术，而国际关系学更关注的是揭示国际关系的运行规律。

外交与对外政策

对外政策是一国的外交决策者依据对国家利益的认知所决定的一系列处理对外关系的政策和方针。

外交政策是一种政策，它规定外交主体处理对外关系的目标、战略和手段，而外交是行动和过程、是对外政策的具体实施过程。好的对外政策是外交主体对外政策成功的前提，但外交是对外政策成功的保证。如果没有优质外交的配合，对外政策就无法达到其初衷。另外，外交是对外政策的手段，但对外政策的手段不仅仅是外交，还有武力等其他手段。

外交与武力

武力和外交是一国实现其对外政策目标的两个相辅相成和相互配合的手段，两者之间存在密切而复杂的相互关系。

武力是外交的后盾，武力的实际存在也和一国的国际威望直接相联系，是一国外交的后盾。

外交涉及武力的非实战使用，即武力威慑和武力威胁。武力威慑是要以此来遏制其他国家实行损害本国利益的政策和行为，而武力威胁是要迫使其他国家屈服于本国的意志；武力威慑通常是被动的和防御性的，而武力威胁则通常是主动的和进攻性的。一国能否成功地通过武力威慑或武力威胁来达到自己的外交政策目的，取决于三个要素的组合：一是是否拥有足够强大的军事力量；二是是否有实际使用武力的决心；三是，被威慑或被威慑的一方是否相信这些武力和使用这些武力的决心并调整自己的政策或行为。

武力使用的全过程都需要外交。在武力实际使用之前、之中和之后都需要外交的配合。在武力实际使用之前，准备使用武力的国家需要外交来寻找盟友，孤立对手，确立用武的国际合法性。在实际用武的过程中，外交的上诉作用仍然不可或缺，而且有关各方也需要外交来寻找外交解决的可能性。在实际用武之后，也需要外交落实战后安排等问题。

外交规范

外交原则

联合国四项原则：（一）主权平等原则；（二）不干涉内政原则；（三）和平解决国际争端原则；（四）承担国际义务原则。

（一）根据主权原则，每一个主权国家都拥有对内最高和对外独立的权力，其他国家必须尊重一国的主权，尊重其国家人格，不得侵犯该国的领土完整和政治独立，以及该国自由选择并发展政治、社会、经济以及文化制度的权利。根据平等原则，各国在法律上平等，国家不分大小、贫富和强弱，都享有平等的主权。

（二）不干涉内政原则内涵丰富。首先，是对联合国与会员国关系的一种规范；其次，是对会员国之间关系的一种规范。

（三）和平解决国际争端原则。和平解决国际争端，互不使用武力这一准则，包含了互不侵犯与和平共处的内容，也被视为主权平等原则的自然延伸。

（四）承担国际义务原则。这些义务和原则包括：1.联合国安全理事会成员的特殊义务和责任；2.维持国际和平及安全的集体义务；3.保护人民免遭种族灭绝、战争罪、族裔清洗和危害人类罪之害的责任。

中国的和平共处与和谐世界思想

和平共处五项原则：互相尊重主权和领土完整；互不侵犯；互不干涉内政；平等互利；和平共处。

和平共处五项基本原则是对以往的国际关系准则的合理内核的继承、丰富和发展。首先，和平共处五项原则是对列宁和平共处思想的继承与发展；其次和平共处五项原则弘扬了中华传统文化的精华；再次，和平共处五项原则符合国际法基本思想和《联合国宪章》的宗旨和原则，并进一步充实和丰富了国际法准则。

和谐世界事项包含了和平共处五项原则的基本精神和内容，并结合当代国际关系的新特点和时代内涵，对和平共处五项原则作出了进一步充实、丰富与完善、和平共处五项原则是要在国际冲突时代为实现国际和平而确立国际准则，和谐世界思想则是要在和平、促发展、谋合作的经济全球化时代谋划更美好的世界至于，包含了中国对国际社会更积极的期待和承担。

外交协议

一、国际条约的定义和种类

国际条约的定义

条约是指国际法主体之间按照国际法所缔结的确定其相互间权利和义务关系的书面协议，不论其载于一项单独文书或两项以上相互有关之文书内，亦不论其特定名称为何。具体而言，该定义中有一下几个方面需予以强调：

（一）条约有广义和狭义两种含义

（二）条约的主体必须是国家或其他国际法主体。

（三）条约应符合国际法

（四）条约规定缔约方之间在国际法上的权利与义务

（五）条约通常是书面形式的协议，因为书面形式是规定缔约方权利义务关系最常见、最清楚和最可靠的方式。

条约的名称：

（一）条约（treaty）。条约是广义条约中最正式的一种，通常以政治性问题为内容，用以规定缔约方之间较为重要的事项，有效期较长。

（二）公约（convention）。公约通常是指许多国家发起或者由国际组织主持的国际会议上缔结的多边条约，多为造法性或规范性条约。

（三）协定（agreement）。与公约和条约相比，协定和其他形式的条约就相对不那么正式。

（四）换文（exchange of note）。两国订立协定的一种最灵活的方式是相互交换外交照会，即换文。

（五）协定书（protocol ）。议定书是使用较为广泛的一种条约，具有极其多样化的用途。

（六）文件（act）。文件常指在国际会议上通过的规定一般国际法规则或解决一般国际问题的多变条约。最后文件（final act）通常只是正式叙述一个国际会议的程序，列举所通过的条约或公约，同时附以建议或愿望。

（七）联合宣言、申明和公报（joint declaration，statement，communique）。联合宣言、申明和公报可以是条约，也可以不是条约。

（八）宪章、盟约和规约（charter，covenant，statute）。这类名称一般用于国际组织的组织条例，以显示其庄严，如《联合国宪章》、《国际联盟盟约》和《国际法院规约》。

（九）备忘录（memorandum）。备忘录是处理较小事项的条约。

条约的种类

（一）按照缔约方的数目分类，条约可以分为双边条约、有限制的多边条约和开放性多边条约。

（二）按照条约的性质，可分为造法性条约和契约性条约。

（三）按照条约缔结程序，可分为正式条约和简式条约。

（四）按照条约的内容，条约可分为政治、法律、边界、边境、经济、文化、科技、农林、渔业、卫生保健、邮政电信、交通运输、战争法规和军事等类别。

此外，条约还可以依其他标准划分，如依条约缔约方的性质来划分，可分为国家间条约和国家与国际组织间缔结的条约；依缔约国的地理范围划分，可分为区域性和全球性条约；按条约的有效期划分，可分为有限期限条约和无限期限条约等。

外交发展

一、首脑外交

首脑外交的含义与特征

首脑外交是指国家和国际组织的最高领导人为了实现本国的外交政策目标亲自从事的外交活动，包括通过信件、电报、热线电话等与其他国家领导人进行通讯，任命特使，互访和多边会晤，对外政策发言等。

首脑外交的特征：

一是主体特征（外交的主体必须是具有最高内外政策决策权的中央政府首脑，如英国首相、美国总统、法国的总统和总理、中国的国家主席和总理，以及国际组织的最高级代表，如欧洲联盟委员会主席，欧盟轮值主席国主席）；

二是内容特征（首脑外交的内容是正式或非正式的外交活动，首脑外交的所有活动都必须代表着国家主权或者国际组织的意志，首脑的一切行为都必须对整个国家或者国际组织负责）；

三是方式特征（首脑外交的方式是决策与执行高度一体化，不像传统外交那样过于注重外交礼仪的繁文缛节，而是直接、迅速、面对面地同对方打交道，寻求高度集中的、有效处理共同关心的国际事务的途径）；

四是目的特征（首脑外交的目的更加更集中于国家的战略利益和确立国家间关系的原则和基础，这些战略利益、原则立场和指导方针往往刚性较强，一旦确立就不容易改变，缺乏回旋余地）；

总之，首脑外交是一项由政治首脑亲自参与外交活动，追求实现国家战略利益的独特外交样式，在整个外交实践中具有举足轻重的地位。首脑外交具有政治性、原则性、战略性和相对灵活性的特点，任何国家的政治首脑在开展首脑外交时，都必须切实遵守首脑外交的内在规律，充分发挥首脑外交的特点和优劣。

首脑外交的功能：

（一）教育功能（对于没有国际经验的领导来说，首脑外交可以发挥教育功能，帮助他们对国际问题增加感性认识和直接经验）；

（二）突破功能（当外交谈判陷入僵局时，首脑外交的开展可能突破僵局，带来较大的外交突破）；

（三）公关功能（大国首脑往往能引起世界各国民众和舆论的高度关注，扭转一个国家的形象）；

（四）沟通功能（一旦两个国家之间形成某种共识和信赖，对于两国民众的彼此理解和两国政府的关系改善都具有十分重要的激励作用）。

首脑外交的形式与机制

首脑通信与首脑通话；首脑特使外交；首脑宣言与首脑声明；首脑访问；首脑会晤。

首脑外交的特殊规律

最高级别的外交；最个人化的外交；最受关注的外交；最需要周密安排的外交。

二、多边外交

多边外交的缘起与发展

多边外交的定义：三个或更多国家通过举行国际会议而展开的外交活动，以便协调相互间关系，解决彼此关心的问题。

多边外交与双边外交

第一，多边外交与双边外交共生共存；

第二，多边外交规范双边外交；

第三，多边外交支持双边外交；

第四，双边外交依靠双边外交；

第五，多边外交比双边外交远为复杂。

多边外交的决策

多边外交中的动议（动议是提案国就某一事项提出的供与会国作出决定的草案，动议有程序性动议和实质性动议之分）；

全体一致（是主权国家体制下双边和双边外交决策的最自然和最基本的方式）；

多数决策（是第二次世界大战后大多数国际组织和国际会议的决策方式）；

共识决策（能够弥补全体一致决策所内含的缺陷：全体一致妨碍多变决定的做出）；

多边外交的驾驭：多边外交的集团政治；组建获胜联盟；会议主席和分委员会。

三、公众外交

公众外交的定义

公众外交是一国政府部门和官员或在其主导下由其他非政府部门所从事的主要针对外国公众的资讯传播和人员交流活动，其目的是增进外国公众对本国以及本国追求的价值和政策的了解以至好感，并进而影响外国政府的对外政策，以实现本国的外交政策目标。

公众外交的特点：

（一）公众外交是政府或政府主导的对外活动。

（二）公众外交主要是针对外国公众的活动

（三）公众外交的内容主要是资讯传播人员和人员交流活动

（四）公众外交的直接目的是要影响外交公众的态度

（五）公众外交的最终目的是要推进本国外交政策目标的实现

公众外交的目标细分：

（一）消解外国公众对其国家制度和价值体系的认同，增强外国公众对本国制度和价值体系的认知与认同

（二）消解外国公众对其政府实行与本国愿望相悖的政策的支持，增强外国公众对其政府实行与本国愿望相一致的政策的支持

（三）消除外国公众对本国的误解或敌意，增进其对本国的理解和好感。

从公众外交的这些作用护发，我们可进一步将其分为争夺型外交和合作型外交公众外交的对象细分：

就对外政策的关注度和影响力而言，一国公众可分为普通公众、专注公众、舆论精英和舆论领袖。

就外国公众对本国的态度而言，可以将公众划分为五类：（1）亲我公众；（2）态度倾向友好的公众；（3）中间游离公众；（4）态度倾向反对公众；（5）敌视公众。

信息传播活动：（一）政府公共声明；（二）公共信息活动；（三）国际广播活动。

四、总体外交

外交的广义定义可被视为总体外交的定义。

（一）议会外交

无论作为国家最高的权力机关或立法机关，议会或多或少地掌握着国家的部分外交权。议会本身是一国外交决策的重要参与者，其作用是本国行政部门和外国政府所不能忽视的。

议会外交的形式（以中国全国人大为例）：

1.全国人大及其常委会与国外议会之间的互访；

2.专门委员会之间的互访；

3.对外双边友好小组及议会间的互访；

4.参加地区性、国际性会议组织的活动。

议会外交的作用：

1.议会外交是一国外交的一个重要平台；

2.议会外交可以提升议会在本国外交决策中的参与质量；

3.议会外交可以支持一国政府外交；

4.议会外交可以补充一国政府外交

（二）政党外交

政党作为外交参与主体

政党是一国政治的主导力量；政党在各国政治中的核心地位也赋予正当在制定和实施一国外交政策中的重要地位；在一国外交过程中扮演重要作用的政党也成为一国外交的参与主体。

政党外交的实践：

1.政党外交的对象：主要是外国的执政党、在野党和国际政党联盟；

2.政党外交的内容：就两国双边关系和国际问题深入交换意见；深入探讨治国理政的

经验；促进国际经济合作；交流党建经验；增进政党高层和新生代政治家之间的相互了解和友谊。

3.政党外交的性质：灵活多变。

总体外交中的政党外交：

首先，政党外交是一国政府外交的有益补充；

其次，政党外交可促进国家关系健康发展；

再次，政党外交可支持国家关系长期稳定；

最后，政党外交可帮助国家关系实现突破。

（三）地方外事

国际舞台上的新角色：地方政府参与国际事务基于其宪法规定的外事权限或中央政府授予的外事权限。推动地方政府介入国际事务的第二个因素，是全球化导致的地方事务的国际化。

地方政府的国际活动主要限于低级政治领域，即与本地相关的经济、政治、社会、文化、科技、环保等领域。

推进地方国际活动的同时，地方政府可以采取的多种形式：

1.国际出访和接待；

2.发展友好城市（省州）关系；

3.订立国际协议

4.设立海外常驻机构

5.参与国际组织的活动

总体外交中的地方外事（地方政府是中央外交的关系）：

1.地方政府是中央政府的代理人

2.地方政府是中央外交的合作伙伴；

3.地方政府可以是中央政府的竞争性伙伴。

（四）二轨外交

二轨外交的定义：由非官方或半官方机构发起组织的，由与各国政府有一定联系的专业人士甚或以个人身份参与的政府官员参与的各种形式的交往活动，其目的是为了就相关政策问题交流思想，寻求问题的共同解决方案，从而为推进政府之间的官方关系产生直接或间接的影响。

主要特征：

1.组织和参与的非官方性；

2.关注政策问题的专业性；

3.寻求问题解决的变革性；

4.与政府外交的相关性。

二轨外交的特殊价值：

1.允许对立各方进行直接对话；

2.便利各方畅所欲言，增进互信；

3.提升各方对相关问题的认识水平和专长；

4.为第一轨道外交进行有益的谈判准备工作；

5.为国家间关系提供前瞻性规划。

二轨外交与一轨外交：

1.任何一种二轨外交都对一轨外交具有一定的间接影响；

2.二轨外交对一轨外交也能够产生直接的影响；

（五）民间外交

民间外交概念：民间外交是在政府的领导、支持或鼓励下主要由民众和民间机构发起和参与的国际交往活动，旨在增进各国人民之间的相互理解和友谊，改善和巩固国家之间的关系。

民间交往的特征：群众性；稳定性；灵活性；目的性。

民间交往的特殊意义：基础性作用；先行性作用；巩固性作用

政府与民间外交：通过目标设定、资金支持、事后评估，政府可以充分发挥民间组织的主动性、创造性和资源，更好地推动一国的民间外交事业。

新中国外交实践的变迁：从革命外交转向发展外交；从结盟外交转向不结盟伙伴外交；从双边外交转向双边和多边外交并重的外交；从国家本位转向国民并重的外交；全方位和总体外交不断深化。

新中国外交特色：统筹国际责任和国家利益；主张和而不同的自主外交；兼顾原则性和务实性；重情守信。