ISO14001内审检查表-业务部门
方提供的环境资料的保存 是否符合规范？
444/445/
4.5.4
7
是否按2007年度供应商监 杳计划实施监杳？监杳实施 记录？是否将不符合反馈 至供应商改善？
4.4.6
8
(1)企业活动中要使用到的 成形、包装等材料， 应优先 购买环保产品，是如何实施 的？且是如何确保供应商 提交给SKS的产品是符合SKS《环境关联物质管理标 准》的？
4.3.2
4
是否对从事可能具有重大 环境影响的工作的人员进 行环保方面的教育？(例 女口：针对购买环保材料的人 员、化学品管理人员，有培 训计划、培训教材、培训记 录等)
4.4.2
5
是如何在部门内部宣导环 境信息的？是如何将本公司 环境信息传达给供方的？
4.4.3
6
(1)环境体系文件是否为最 新版本？⑵资料、记
(2)化学品供应商是否具备 法律法规规定的相关资质？
4.4.6
9
购买的产品在公司使用过 程中或客户投诉不符合环
4.5.2
境关联物质管理标准时，米 购部门措施进行追 踪确认？
10
仓库管理是否符合<<仓库 防火安全管理规则>>相关 要求？
446
11
化学品仓库的管理是否符 合<<危险化学品安全管理 条例>>及<<常用化学危险 品贮存通则>>及相关文书 中的规定？化学品泄漏演习 是否有规划实施？
IS014001
受审部门：业务部审核日期:
序号
审核内容
涉及要素
审核事实记录
判定结果
受审人员
1
环保方针是否均有传达?
4.2
2
(1)本部门的环境因素是否 识别完整？(2)对本部门 的重大环境因素是否按照 管理方案或改善控制措施 进行管控？
431/433
3
适用的环境法律法规及其 他要求是否有识别？是否 运用到活动、产品和服务 中？
4.4.7
15
以前内审或外审时产生的 不符合项（观察项），是否有 再次发生的现象？
4.5.3
受审部门主管:
审核员:
管理代表:
446
12
本部门产生的废弃物是否 按标示分类放置？废弃物的 处置是否符合<<废弃物管 理程序>>的规定?
4.4.6
13
叉车操作、管理等是否符合
<<厂内机动车辆安全管理 规定>>相关要求？
4.4.6
14
与消防有关的物品是否按 要求进行规范管理（消防 栓、灭火器材、应急准备的 指示灯、消防通道、逃生路 线图等）？
iso14001内审查检表
审核部门：总经理、管理者代表审核时间：审核人：
审核部门：管理者代表、管理部审核时间：审核人：
审核部门：管理部/文控审核时间：审核人：
审核部门：管理部/各部门审核时间：审核人：
审核部门：管理者代表/管理部审核时间：审核人：
审核部门：总经理、管理者代表审核时间：审核人：
审核部门：管理部审核时间：审核人：
审核部门：管理部审核时间：审核人：
审核部门：管理部、文控审核时间：审核人：
审核部门：管理部、文控审核时间：审核人：
审核部门：厂务部、业务部审核时间：审核人：
审核部门：厂务部审核时间：审核人：
审核部门：管理部、厂务部、业务部审核时间：审核人：
审核部门：管理部、管理者代表审核时间：审核人：
审核部门：管理部、厂务部、业务部审核时间：审核人：
审核部门：管理部、文控审核时间：审核人：
审核部门：管理者代表、管理部审核时间：审核人：
审核部门：总经理、管理者代表审核时间：审核人：。
ISO9001和14001内部审核查检表 (业务部)
3)是否有异常追溯依据?是否合理?
○○
○
1）产品和供方物资都有标识
2）标识符合
3）无异常发生
Q:9.1.2顾客满意
E;合规性评价
1)是否规定了收集和分析顾客满意度信息的方法?方法是否得当?是否得到了执行?
2)如果分析中发现顾客满意度明显下降,是否采取了改进措施?
3)供方是不否遵守我司的环保要求，是否签定相应的环保协议
○
1有见《管理手册》P10页
并有相应的含义说明
QE5.3组织的岗位、职责和权限
1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括质量、环境方面的职责和权限？
2）是否知道自己岗位的职责和权限？
○
○
△
有，人事课编制了各部门《职位说明书》
各岗位职位说明书关于环保职责均没明晰
询问员工，能够明确说出岗位职责与权限
所有的与过程有关原风险有识别，
公司建立《环境因素识别及评价流程》
并形成了《风险与机遇分析评估表》《环境因素识别、评价表》，
并由此形成了风险和机遇的目标及目标、指标和方案。
Q:/
E\6.1.3合规义务
有无合规义务方面的文件化信息？
合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？
适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况?
是否有收集和公布各界对环境保护意见和看法的制度？
○
○
○
○
○
○
○
有《内外部沟通规定》
对信息的来源方式及处理有了明确的规定
公司生产会议记录
公司有宣传栏及内部联络单，及时的了解公司及产品新信息
Q:7.5形成文件的信息
E：文件化信息
14001内部审核查检表
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
编制：批准：日期：
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。
编制：赵荣批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。
编制：批准：日期：
11/11。
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
ISO14001审核检查表
审核发现
EE026B1
确保环境 管理体系 的有效性
审核参考：1、充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识 等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因 素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ 3:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 4:有无定期评审相关文件？行业地方的新的法规要求？ 5:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
审核部 门:
4.1 理解 组织及
ISO14001审核检查表
审核内容
计算机及网络 信息系统
主导：总 经理
相关部门：各部门
公司战略方向
影响环境管理体系运行的内外部 问题
人、设备、环境、财力等资源
《 ISO14001 环境体系 手册》
输入
理解组织及其环境
输出
1、企业定位； 2、企业宗旨 3、企业的发展理念
ISO14001内部审核检查表
记录编号：
受审核部门
总经理/管代
审核日期
审核员
页次
1/2
项目
审核内容
判定
审核结果讲明
不符合项报告编号
Y
N
NA
导入ISO14001的意愿、期望？
2.
是否建立环境方针？
3.
环境方针能否满足标准要求？
4.
环境方针是否适合于组织？
5.
环境方针如何宣传到有关人员？
6.
职员、公众能否方便地取得公司的环境方针？
14.
有无建立各部门的环境目标指标？如何宣传到有关人员？
15.
建立目标指标时，是否考虑到法规要求、其它要求？
16.
建立目标指标时，是否考虑到重大环境因素？
17.
建立或评审环境目标时，有无考虑到技术、财务及作业营运上的要求？
18.
组织内部有无建立达成目标指标的职责？是否提供相应的资源？
19.
是否有规划达成环境目标与指标的时程？
20.
新的专案或进展打算，有无列入环境方案的修订中？
21.
有无定期评审环境治理方案之进度？
22.
环境方案执行完成后有无检讨其绩效？
23.
有无建立环境治理体系的组织结构？
24.
实施环境治理体系部门间的权责是否界定清晰？
25.
有无任命治理代表？治理代表的职责？
26.
对环境产生重要阻碍的职员，有无提供适当的训练？
34.
是否有对治理方案执行之监督机制？
35.
是否针对不符合、纠正及预防措施，界定权责以进行调查和纠正？
36.
环境治理体系的审核是否定期执行？
ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、最高管理者是否对EMS负责？包括确 定方针、目标；提供资源；指导并支持 中员工、促进持续改进等。
审核组长
判定
符合
严重 不符合
轻微 不符合
建议观察
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是否确保在EMS中运用了风险管理思维
4.2理解相关方的需 求和期望
1、是否确定本公司环境管理体系（以 下简称EMS）的相关方？以及这些相关 方有哪些需求和期望？
2、对确定的相关方需求和期望中，是 否明确哪些是本公司需要履行的合规义 务？
4.3环境管理体系范 是否确定本公司EMS的范围（例如：哪
围
些活动、产品和服务？）
4.4环境管理体系
ISO14001：2015标准、环境手册、程序 文件、作业规范等相关文件；
审核日期 审核员
检查要点 是否任命管理者代表？管理者代表的权
限是否明确？
审核发现和不符合事项的描述
1、是否主持每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审来自过 程中发现的不符合进行纠正行动）
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门
iso14001内审检查表
系？相关文件是否齐全？文件是
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
件
书面形式还是电子形式？
◆三同时报告、组织结构图等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
√
√
◆环境管理体系文件是否覆盖了
◆环境管理手册的容是否满足ISO 14001
√
标准中的要素并符合其要求？要
的要求？
素之间相互作用关系是否给予确
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.4.5文件控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆程序容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查
◆信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如
√
√
交流
何通报？
◆受审部门涉及到哪些信息交流？
√
√
◆同外部相关方的信息交流
◆如何从环保局等单位获取有关环境信息？
√
◆是否参加有关机构组织的环保活动？
√
◆是否同供方和承包方交流环境信息？
√
√
4.4.4
◆组织是否有文件环境管理体
◆与环境管理体系相关的文件有多少？
√
√
的工作人员是否进行了培训，效
否明确？
果如何
◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训？
√
√
◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工
√
件？
4.4.3信息交流
◆是否制定了信息交流的程序？
◆组织是否有住处交流的程序？程序中是否对住处交流的方式、容作了规定？
√
◆程序中是否规定了与相关方的信息交流？
√
◆外部人员获取环境方针的途径和方法是否
ISO14001内部审核检查表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
1.组织是否建立紧急应变程式
2.化学品意外泄漏对环境生态体系造
成的特定影响是否纳入紧急应变程
式中
3.在紧急应变计划中是否包括:
紧急应变的组织与权责分工.
关键人员的名册.紧急疏散图。
紧急服务单位的详细资料(例
如消防队、泄漏物清理服务单
位).
内部与外部通讯计划.
处理不同形式的紧急事件时所
采取的行动.
以及意外泄漏发生时所采取的措
施.
培训计划与其有效性试验.
是否包括灭火与逃生，化学品
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
OBO INC.
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表。