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风险承受能力调查问卷个人版本
风险承受能力调查问卷（个人版本）依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等法律法规，规范湘财基金管理有限公司（以下简称“湘财基金”）的销售行为，满足基金和相关产品销售适当性的要求，切实保障基金投资者的权益，现对投资者的风险承受能力进行评估。
请投资者完成以下风险调查问卷。
本调查问卷旨在协助个人投资者了解自身对投资风险的承受能力，协助投资者选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合投资者的风险承受能力。
风险承受能力评估是湘财基金向投资者履行适当性管理职责的一个环节，其目的是使湘财基金所提供的金融产品或金融服务与投资者的风险承受能力等级相匹配。
以下问题是用来协助评估个人投资者自身的投资属性与风险承受度。
本调查问卷结果可能不能完全呈现投资者在面对投资风险的真正态度，但可以提供给投资者一些衡量自身风险承受力的指标。
重要提示：投资者应确认在进行本调查问卷时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于湘财基金根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为做出表面是否匹配的检查和提示。
如投资者在进行本调查问卷时存在欺诈、隐瞒或其他不实陈述而导致本调查问卷结果与投资实际情况不符，湘财基金不承担任何责任，并有权拒绝向其销售产品或提供服务。
本次调查不构成任何投资建议，也不对投资者的投资决策形成实质影响。
湘财基金向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代投资者的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
与金融产品或者金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由投资者自行承担。
当投资者各项情况发生重大变化时，应及时将变化信息主动告知湘财基金，并重新进行风险承受能力评估，以确保投资者的投资决定与投资者可承受的风险程度相匹配。
风险承受能力调查问卷（个人版本）投资者姓名：基金帐号：（新开户免填）本次风险承受能力调查问卷为单项选择，请圈出您的选项：一、财务状况：1.您的年龄情况是：A.18周岁以下B.18周岁至25周岁C.25周岁至50周岁D.50周岁至65周岁E.65周岁以上2.您的主要收入来源是：A.无固定收入B.利息、股息、转让证券等金融性资产收入C.出租、出售房地产等非金融性资产收入D.生产经营所得E.工资、劳务报酬3．您的家庭可供支配的年收入为（折合人民币）：A.50万元以下B.50万（含）至100万元C.100万（含）至500万元D.500万（含）至1000万元E.1000万元人民币以上（含）4．您家庭预计进行证券投资基金的资产占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：A．10%以下B．10%（含）至30%C．30%（含）至50%D．50%（含）至70%E．70%以上（含）5．您是否有尚未清偿的数额较大的债务。
私募基金,无托管协议
私募基金,无托管协议篇一:私募基金协会备案无托管协议深圳市XXXXX(有限合伙)无托管协议经全体合伙人一致同意，深圳XXXXXX(有限合伙)不设托管人，不做托管安排。
全体合伙人清楚了解本合伙企业无托管的事实，并了解其所存在的风险。
对于因此可能存在的纠纷问题及合伙企业财产安全保障问题，全体合伙人已阅读深圳市XXXXXX(有限合伙)合伙协议中对应章节并理解其意义。
普通合伙人盖章:有限合伙人盖章/签字:日期:篇二:私募投资基金托管协议范本【私募基金产品名称】托管协议管理人:【私募基金管理机构名称】托管人:招商银行股份有限公司北京分行年月日1协议当事人基金管理人(以下简称“甲方”): 名称:【私募基金管理机构名称】注册地址: 法定代表人:基金托管人(以下简称“乙方”): 名称:招商银行股份有限公司北京分行注册地址:北京市西城区复兴门内大街156号负责人:王庆彬目录第一条协议制订依据、目的和原则 ...................................... 5 第二条承诺与声明 .................................................... 6 第三条基金财产的保管 ................................................ 8 第四条基金账户的开立与管理 .......................................... 9 第五条指令的发送、确认及执行 ....................................... 11 第六条基金资产的估值和会计核算 ..................................... 12 第七条投资监督与核查 ............................................... 14 第八条基金信息披露 ................................................. 16 第九条基金费用 ..................................................... 18 第十条基金收益分配 ................................................. 19 第十一条文件档案保管 ............................................... 20 第十二条协议变更与终止 ............................................. 21 第十三条违约责任 (23)第十四条终止清2算 ................................................... 25 第十五条保密责任 ................................................... 26 第十六条争议处理 ................................................... 27 第十七条其他事项 (28)鉴于:(一)甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金;(二)乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力;(三)甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托;(四)为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。
SimIS国际结算实训答案
目录国际结算认知.................................................................国际结算整体认知......................................................................................................................................................汇款认知......................................................................................................................................................................托收认知......................................................................................................................................................................信用证认知..................................................................................................................................................................贸易融资认知..............................................................................................................................................................保函备证认知.............................................................................................................................................................. 汇款.........................................................................汇出汇款......................................................................................................................................................................汇款人汇出汇款01.............................................................................................................................................汇款人汇出汇款02.............................................................................................................................................汇出行汇出汇款01.............................................................................................................................................汇出行汇出汇款02.............................................................................................................................................汇入汇款......................................................................................................................................................................汇入行汇入汇款01.............................................................................................................................................汇入行汇入汇款02.............................................................................................................................................收款人办理国际收支申报01.............................................................................................................................收款人办理国际收支申报02 ............................................................................................................................. 托收.........................................................................出口托收业务..............................................................................................................................................................委托人委托银行办理出口托收01.....................................................................................................................托收行办理出口托收业务01.............................................................................................................................托收行办理出口托收业务02 .............................................................................................................................进口代收业务..............................................................................................................................................................付款人托收项下对外付款01.............................................................................................................................代收行进口代收业务01.....................................................................................................................................代收行进口代收业务02..................................................................................................................................... 信用证.......................................................................进口信用证业务..........................................................................................................................................................申请人申请开证01.............................................................................................................................................申请人申请开证02.............................................................................................................................................申请人申请开证03.............................................................................................................................................申请人申请改证01.............................................................................................................................................申请人申请改证02.............................................................................................................................................开证行开立信用证01.........................................................................................................................................开证行开立信用证02.........................................................................................................................................开证行开立信用证03.........................................................................................................................................开证行修改信用证01.........................................................................................................................................开证行修改信用证02.........................................................................................................................................付款行通知付款01.............................................................................................................................................付款行通知付款02.............................................................................................................................................出口信用证业务..........................................................................................................................................................通知行通知信用证01.........................................................................................................................................通知行通知信用证02.........................................................................................................................................通知行通知信用证03.........................................................................................................................................受益人审证交单01.............................................................................................................................................受益人审证交单02.............................................................................................................................................受益人审证交单03.............................................................................................................................................交单行审单01.....................................................................................................................................................交单行审单02.....................................................................................................................................................交单行审单03..................................................................................................................................................... 贸易融资.....................................................................出口融资案例01.........................................................................................................................................................出口融资案例02.........................................................................................................................................................进口融资案例..............................................................................................................................................................银行贸易融资操作...................................................................................................................................................... 银行保函及备用信用证.........................................................申请人申请开立保函..................................................................................................................................................担保人开立保函..........................................................................................................................................................通知行通知保函..........................................................................................................................................................受益人审核保函..........................................................................................................................................................申请人申请开立备证.................................................................................................................................................. 专项练习.....................................................................国际结算概述..............................................................................................................................................................国际结算中的票据......................................................................................................................................................汇款..............................................................................................................................................................................托收..............................................................................................................................................................................信用证..........................................................................................................................................................................国际贸易融资..............................................................................................................................................................银行保函及备用信用证..............................................................................................................................................国际结算中的单据......................................................................................................................................................国际贸易结算的风险及防范......................................................................................................................................国际结算认知国际结算整体认知P7内容4（录音听完，8分）P8内容5（6分）国际结算与国内结算的区别有哪些？（ABC）A、货币的活动范围不同B、使用的货币不同C、遵循的法律不同D、支付的工具不同P9内容6（录音听完，8分）P11内容9（6分）P14内容12（录音听完，8分）P15内容13（录音听完，8分）P16内容14（录音听完，8分）P17内容15（录音听完，8分）P18内容16（6分）国际结算的衍变历程经历哪些方面的变革？（ABCD）A、现金结算变为票据结算B、货物买卖变为单据买卖C、直接结算变为银行结算D、人工结算变为电子结算P21内容19（录音听完，8分）P22内容20（6分）国际贸易结算中的票据主要包括哪几种？（ABC）A、汇票B、本票C、支票D、发票P23内容21（6分）国际结算方式主要包括哪几种？（ABC）A、汇款B、托收C、信用证P25内容23（录音听完，8分）P31内容29（6分）下列选项中，哪些是属于国际结算中的货币清算系统？（ABCE）A、SWIFTB、CHIPSC、CHAPSD、EDIE、TATGET汇款认知P5内容2（录音听完，6分）P7内容4 （10分）在汇款的当事人中，汇款人和汇出行之间是哪种关系？（B）A、债权债务关系B、委托与被委托关系C、委托代理关系D、账户往来关系P10内容7（录音听完，6分）P11内容8（录音听完，6分）P12内容9（录音听完，6分）P14内容11（10分）汇款按照结算工具的不同，可以分为哪几种？（ABC）A、电汇B、信汇C、票汇P18内容15（录音听完，6分）P19内容16（录音听完，6分）P20内容17（录音听完，6分）P21内容18（10分）如果汇出行与汇入行之间没有帐户关系或没有所汇货币帐户关系，那么，头寸应该通过什么方式来完成转账？（B）A、账户行直接入账型B 、“碰头行”转帐型C、各自帐户行转帐型P26内容23（录音听完，6分）P27内容24（录音听完，6分）P28内容25（录音听完，6分）P29内容26（10分）在国际贸易中，汇款主要包括哪几种方式？（ABC）A、货到付款B、预付货款C、交单付现托收认知P5第2页（录音听完，7分）P8第5页（录音听完，7分）P9第6页（10分）托收的当事人中，代收行与付款人之间是什么关系？（C）A、债权债务关系B、委托代理关系C、无契约关系P11第8页（录音听完，7分）P14第11页（录音听完，7分）P18第15页（录音听完，7分）P19第16页（10分）P21第18页（录音听完，7分）P22第19页（录音听完，7分）P23第20页（录音听完，7分）P25第22页（录音听完，7分）P26第23页（录音听完，7分）P27第24页（10分）对出口商来说，风险最小的托收结算方式是哪一种？（A）A、即期付款交单B、远期付款交单C、承兑交单D、光票托收信用证认知P5内容2（录音听完，8分）P6内容3（录音听完，8分）P8内容5（录音听完，8分）P9内容6（7分）具备哪些要素的约定就可以称之为信用证？（ABC）A、信用证应当是开证行开出的确定承诺文件B、开证行承付的前提条件是相符交单C、开证行的承付承诺不可撤销P11内容8（录音听完，8分）P12内容9（录音听完，8分）P13内容10（录音听完，8分）P14内容11（录音听完，8分）P16内容24（7分）信开本信用证包括哪几种？（BCD）A、电开本信用证B、简电本信用证C、全电本信用证D、SWIFT开证P28内容24（7分）按照付款时间划分，信用证可以分为哪几种？（CDE）A、即期付款信用证B、延期付款信用证C、即期信用证D、远期信用证E、假远期信用证P31内容27（录音听完，8分）P32内容28（录音听完，8分）P35内容32（7分）银行应该对信用证的哪些方面进行审查？（ABCDE）A、审查开证行资信B、审查信用证的有效性C、审查信用证的责任条款D、索汇路线和索汇方式的审查E、信用证项下的费用问题贸易融资认知P6内容3（录音听完，5分）P8内容5（录音听完，5分）P11 内容8 （12分）在国际贸易中，进口商可以采用哪些结算方式来完成债权债务关系？（ABC）A、汇款B、托收C、信用证P15 内容12 （12分）进口商对贸易融资会有哪些需求呢？(ABC)A、进口货物的时候能否不占压资金或少占压资金B、可以在货物售出后再付款吗C、怎样在货先到而单据未到的情况下提货P16内容13（录音听完，5分）P18 内容15 (14分)出口商对贸易融资会有哪些需求呢？(ABCD)A、组织货流资金不够，银行能帮我吗？B、如何在出货后，立即获付？C、远期结算方式，可以立即收款吗？D、在托收或赊帐情况下，如何能够有保证地收回货款？P19内容16（录音听完，5分）P21 内容18 拖曳匹配题（16分）P25 内容22 （16分）国际贸易融资主要具有哪些特点？（ABCDE）A、具有自偿性B、单据通过银行传递C、期限较短D、综合收益高E、时效性强保函备证认知P5第2页（录音听完，10分）P6第3页（录音听完，10分）P9第6页（录音听完，10分）P10第7页（录音听完，10分）P12第9页（10分）银行保函的基本当事人是哪三个？（ADF）A、申请人B、转开行C、通知行D、受益人E、保兑行F、担保人G、反担保人P18第15页（10分）P20第17页（录音听完，10分）P23第20页（10分）备用信用证具有哪些性质？（ABCD）A、不可撤销性B、独立性C、跟单性D、强制性P25第22页（录音听完，10分）P26第23页（录音听完，10分）汇款汇出汇款汇款人汇出汇款01P12提问（6分）谢晓峰：“海运，从汉堡到广州航行时间大概30天左右。
银行基金销售业务管理办法模版
基金销售业务管理办法编制部门：版次号：生效日期：年09月29日目录修改与审批记录.............................................................................................................. 错误！未定义书签。
第一章总则 (3)第二章组织职责 (5)第三章业务规则 (9)第四章业务人员管理 (10)第五章风险管理 (11)第六章账户管理 (12)第七章基金销售业务基本规定 (12)第八章事后监督及差错处理 (16)第九章基金销售业务系统管理 (16)第十章会计和资金清算管理制度 (17)第十一章额交易和可疑交易的监控 (17)第十二章档案管理 (17)第十三章基金销售信息技术内部控制 (18)第十四章附则 (19)附件： (19)附件1.《基金销售业务账户管理办法》 (20)附件2.《基金销售业务客户服务标准管理办法》 (28)附件3.《基金销售业务员工行为规范管理办法》 (30)附件4.《基金销售业务应急处理措施管理办法》 (35)附件5.《基金销售业务内审实施办法》 (39)附件6. 《基金销售业务风险控制制度》 (43)附件7. 《基金销售业务档案管理办法》 (53)附件8. 《基金销售业务操作权限管理办法》 (56)附件9. 《基金销售适用性管理办法》 (59)附件10. 《基金宣传推介材料管理办法》 (66)附件11. 《基金销售业务反洗钱管理办法》 (71)附件12. 《基金销售结算资金内部监督管理办法》 (76)第一章总则第一条为保证银行（以下简称“本行”）证券投资基金销售业务工作顺利进行，进一步规范业务操作和管理，防范交易风险，促进业务健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》以及中国证券监督管理委员会、中国人民银行和中国银行业监督管理委员会的有关规定，结合本行实际，特制定本暂行制度办法。
EAS账户管理操作手册
账户管理系统操作手册文档作者：创建日期：确认日期：控制编码：当前版本：概述 (3)详细操作说明 (3)1.设置系统参数 (3)2.如何进行账户开户申请 (4)3.如何进行账户销户申请 (7)4.如何进行银行账户维护 (9)5.如何进行银行账户销户 (14)6.银行账户变更流程 (15)银行账户是资金管理重要基础资料，银行账户管理策略的设置是资金业务管控的有利工具。
无论是资金监控管理模式还是资金集中管理模式，一般都推荐集团客户账户集中管理。
账户集中管理是指企业集团总部通过统一管理账户的办法来监控下属子集团、子公司的账户和资金交易情况，配合银企互联平台实现对下属企业资金头寸、流入、流出信息与数据的集中，从而掌握企业的资金流动状况。
本手册的目的：本手册一步步的引导您的操作，从而能够快速的了解账户管理。
本手册的使用对象：主要面向企业里处理资金业务的人员。
本手册的使用方法：1、请贵公司系统管理员协助安装演示环境与演示数据中心；2、参照本手册的操作步骤，一步步的录入数据并操作；3、使用过程中如遇系统配置、参数设置等内容，请参见相关模块参考指南。
详细操作说明1.设置系统参数企业集团总部通过统一管理账户的办法来监控下属司的账户，首先先设置参数【操作路径】在金蝶EAS主界面，选择〖系统平台〗->〖系统工具〗->〖系统配置〗->〖参数设置〗，选择系统树的〖资金管理〗->〖账户管理〗【使用时机】在账户管理系统启用前和使用过程中，根据公司的管理和流程控制需要设置不同的参数值。
建议修改参数前，对参数值修改可能带来的影响进行充分评估。
【栏位说明】账户管理共有2项系统参数，详细说明如下：2.如何进行账户开户申请控制企业的开户必须先进行开户申请，并经过集团审批。
【操作路径】在金蝶EAS主界面，选择〖资金管理〗->〖账户管理〗->〖业务处理〗->〖银行账户维护〗【使用时机】记录涉及银行存款流入、流出的业务单据或报表查询【操作说明】业务描述：控制企业的开户必须先进行开户申请，并经过集团审批。
基金代销机构开户所在地列表
长沙银行股份有限公司 厦门银行 广州农村商业银行股份有限公司 吉林银行 威海商业银行 花旗银行 南洋商业银行 东亚银行 汇丰银行（中国）有限公司 星展银行（中国）有限公司 渣打银行（中国）有限公司 恒生银行（中国）有限公司 泉州银行 深圳前海微众银行股份有限公司 注：共计 51 家
059 062 064 067 072 075 076 077 078 079 080 082 902 918
证券投资咨询机构
代销机构简称 天相投资 新兰德 和讯信息 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注：共计 4 家 编码 121 125 127 130 开户所在地 上海 上海 上海 上海
期货公司
代销机构简称 中信建投期货有限公司 兴证期货有限公司 编码 501 502 开户所在地 上海 上海
中信期货有限公司 东海期货有限责任公司 弘业期货股份有限公司 注：共计 5 家
上海 上海 上海 深圳 深圳 上海 深圳 深圳 深圳 上海 上海 上海 深圳 上海 深圳 上海 深圳 上海 深圳 深圳 上海 上海 上海 深圳 深圳 深圳 上海 深圳 深圳 深圳 深圳 上海 深圳 上海 深圳 上海 上海 上海 上海 上海 深圳 上海 上海
中投证券 中山证券 红塔证券 西藏同信证券 日信证券 联讯证券 江海证券 九州证券股份有限公司 银泰证券 国金证券 民族证券 华宝证券 长城国瑞证券有限公司 爱建证券 英大证券 华融证券 财达证券 天风证券 中天证券 大通证券 高华证券 华创证券 万和证券 中邮证券 首创证券 国开证券 宏信证券 太平洋证券 开源证券 诚浩证券 川财证券有限责任公司 华金证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注：共计 98 家
深圳 深圳 深圳 上海 上海 上海 上海 深圳 上海 上海 上海 上海 深圳 深圳
私募投资基金招募说明书
机密文件上海元新富春1 号私募投资基金契约型（招募说明书）基金管理人：上海元新投资管理合伙企业（有限合伙）2016 年9 月18 日重大提示本招募说明书（以下简称“本说明书”）将对【上海元新富春1号投资基金（契约型）】（以下简称“本基金”或“基金”）之设立及运营的相关事宜进行必要说明。
本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交，仅供投资人一定范围内的资深专业投资决策人士使用，不得用作它途。
任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任，且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。
在出资之前，投资人应仔细阅读本说明书，充分考虑其中的风险因素部分。
投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果，包括投资风险。
投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议，而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。
本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供，本基金不对此类信息的准确性和完整性承担责任。
本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌握的信息的分析。
列出该等内容并非表示或确认其正确，或表示本基金的运作目标能够确保达成。
投资人必须自行确定其对此类内容的信赖程度，本基金和本基金管理人均不对此承担责任。
投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。
本说明书内容与最终募集法律文件（包括但不限于基金合同、托管协议等）有不符之处，以最终募集法律文件为准。
本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺，也不对投资本金作任何保证。
私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记，不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。
感谢阅读本说明书。
目录招募说明书概要 (5)第一节基金方案及要素 (7)一、基金组织形式 (7)二、基金方案及要素 (7)第二节基金管理人介绍 (14)一、基金管理人基本信息 (14)二、基金管理人控制人信息 (14)三、基金管理人管理团队信息 (15)第三节基金的风险提示 (17)一、投资风险 (17)二、市场风险 (18)三、管理风险 (18)四、流动性风险 (18)五、信用风险 (18)六、基金管理人及托管人风险 (18)七、投资收益无法实现的风险 (18)八、封闭运作的风险 (19)九、其他风险 (19)第四节基金的募集与认购 (20)一、基金投资人要求 (20)二、基金认购流程 (21)三、基金投资人所需资料 (22)预约认购意向书 (24)招募说明书概要在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。
监控系统证券公司接口规范(V1.8)
中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范（V 1.8）2016年1月目录修订说明 (3)前言 (5)1.接口规范说明 01.1文件格式 01.2命名规则 01.3文件头 (1)1.4记录数据 (2)1.5字段类型说明 (2)2.证券公司接口文件 (3)2.1证券公司基本信息文件 (3)2.1.1文件说明 (3)2.1.2文件内容 (3)2.2证券公司营业部信息文件 (4)2.2.1文件说明 (4)2.2.2文件内容 (4)2.3证券公司存管银行信息文件 (4)2.3.1文件说明 (4)2.3.2文件内容 (5)2.4客户基本信息文件 (5)2.4.1文件说明 (5)2.4.2文件内容 (5)2.5客户资金账户信息文件 (7)2.5.1文件说明 (7)2.5.2文件内容 (7)2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件 (8)2.6.1文件说明 (8)2.6.2文件内容 (8)2.7客户存管账户信息文件 (9)2.7.1文件说明 (9)2.7.2文件内容 (9)2.8客户资金结算明细文件 (10)2.8.1文件说明 (10)2.8.2文件内容 (10)2.9客户结息金额明细文件 (13)2.9.1文件说明 (13)2.9.2文件内容 (14)2.10客户资金存取明细文件 (15)2.10.1文件说明 (15)2.10.2文件内容 (15)2.11客户账户类交易明细文件 (16)2.11.1文件说明 (16)2.11.2文件内容 (16)2.12客户资金余额对账文件 (17)2.12.1文件说明 (17)2.12.2文件内容 (17)2.13证券公司资金应收应付汇总文件 (18)2.13.1 文件说明 (18)2.13.2 文件内容 (19)2.14客户资金账户综合支付结算明细文件 (21)2.14.1 文件说明 (21)2.14.2文件内容 (21)2.15客户衍生品资金变动明细文件 (22)2.15.1文件说明 (22)2.15.2文件内容 (22)2.16客户信用资金变动明细文件 (25)2.16.1文件说明 (25)2.16.2文件内容 (25)2.17客户场外业务资金结算明细文件 (28)2.17.1文件说明 (28)2.17.2文件内容 (28)2.18客户证券市值文件 (30)2.18.1文件说明 (30)2.18.2 文件内容 (30)2.19客户负债文件 (31)2.19.1 文件说明 (31)2.19.2 文件内容 (31)3.文件清单文件 (32)3.1文件说明 (32)3.2文件内容 (32)4.附录 (33)修订说明前言本规范作为中国证监会证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）重要的规范文档之一，规定了证券公司与监控系统之间传输数据接口文件的内容、格式等。
中登业务指引
号码，不得录入执照号码或增减任何字符。 （四）打印证券账户卡 完成以上步骤后，柜员以四号仿宋体打印证券账户卡并加盖证券
账户开户业务专用章，将账户卡及其他资料交给投资者。 （五）开户资料扫描及归档 开户完成后，柜员将所有开户资料进行整理并扫描，开户资料应
按照公司相关规定妥善保管。 二、证券账户开户处理应注意以下事项： 1、营业部不得受理证券公司、信托投资公司、基金管理公司、
续。 （三）证券账户开户处理 对符合开户规定的，柜员在其申请表中注明“已审核”，并将投
资者资料录入开户系统，录入过程必须认真，确保录入资料准确无误， 复核岗应实时检查操作的正确性。经办人和复核人需同时在相关单据 上签名确认。
1、个人投资者： （1）可设立不同类别和用途的证券账户各一个，不得重复开户。 （2）境外投资者不得设立 A 股账户。 （3）现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得设立账户。 （4）不规范的身份证号不得设立账户。不规范的身份证号包括： 首位数为“0”或其他字符、非 15 位数或 18 位数等。 （5）对于开户系统无法录入的汉字，应用全角左括号加同音字 或形近字代替，如陈鎔喆，可录入陈（容（吉;陈小喆，可录入陈小 （吉。 （6）若少数民族的姓名位数超过深圳开户模块的录入范围，先 录入一部分并打印股东卡后，手写将姓名补全，并在手写位置加盖开 户业务专用章，待中国结算系统支持后统一变更。 2、机构投资者： （1）可设立不同类别和用途的证券账户各一个，不得重复开户。 （2）境外注册的企业不得设立 A 股账户。 （3）境内注册的企业不得设立 B 股账户。 （4）没有法人资格的企业单位、事业单位及社会团体不得设立 账户。 （5）《机构证券账户注册申请表》中“注册号”栏一律录入注册
（2）自动领取红利。一旦投资者办理了指定交易，中国结算上 海分公司结算系统自动将尚未领取的现金红利划付给指定的证券公 司，投资者无须申领。
结算账户管理及资金结算业务指南
结算账户管理及资金结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2016年3月版本修订说明目录第一篇结算账户管理 (7)第一章结算业务开通 (7)第一节证券公司申请开通结算业务 (8)第二节商业银行申请开通结算业务 (16)第三节基金管理公司申请开通结算业务 (21)第四节其他机构申请开通结算业务 (23)第五节申请开通基金代收代付业务 (24)第二章结算参与人变更结算账户资料 (24)第一节结算参与人更名 (25)第二节结算参与人变更其他结算账户信息 (26)第三章结算参与人终止结算业务 (28)第一节结算参与人终止A 股、债券等结算业务 (28)第二节结算参与人终止基金结算业务 (29)第四章交易单元结算路径管理 (29)第一节 A 股交易单元、债券交易单元新设（或恢复使用） (30)第二节 A 股交易单元机构内部变更 (31)第三节 A 股交易单元租用 (32)第四节 A 股交易单元退租 (34)第五节 A 股交易单元、债券交易单元注销 (35)第六节其他业务 (36)第五章结算参与人资金账户管理 (37)第一节结算资金账户体系 (37)第二节最低结算备付金限额管理 (40)第三节资金账户的计息 (43)第四节结算资金划拨 (44)第二篇资金结算 (49)第一章结算业务要点 (49)第一节结算业务的基本原则 (49)第三节基本流程 (53)第二章多边净额结算 (54)第一节结算品种 (54)第二节清算 (55)第三节交收 (59)第三章逐笔全额等非担保结算 (61)第一节结算品种 (62)第二节清算 (62)第三节交收 (67)第四章资金代收代付业务 (72)第一节ETF 申购赎回资金代收代付业务 (73)第二节转融通业务相关资金划转 (76)第三节基金代收代付业务资金划转 (77)第五章发行类业务的资金结算 (77)第一节网上按市值申购和配售方式首次公开发行股票 (77)第二节股票增发、可转债、优先股网上发行资金申购 (81)第三节首次公开发行股票网下发行业务 (83)第四节配股（不含股配债） (83)第五节债券发行类业务（非摇号抽签方式） (83)第六节ETF 多日网上发行 (84)附表：发行类业务比较 (86)第六章基金业务的资金结算 (86)第一节多边净额结算 (87)第二节逐笔全额结算 (87)第七章信用交易（融资融券业务）的资金结算 (88)第八章其他资金结算业务 (90)第一节 A 股上市公司股息红利差别化个人所得税补缴税款的收取 (90)第二节上市公司收购 (91)第三篇结算风险管理 (94)第一章现券结算的风险防范 (94)第二节价差风险的防范 (103)第二章回购业务的风险防范 (103)第一节回购质押品管理 (103)第二节回购风险控制措施 (114)第三章其它风险管理措施 (115)第一节证券结算风险基金 (116)第二节交收担保品制度 (116)第三节结算保证金制度 (118)第四节限制撤销指定交易 (118)第五节准入制度和提请交易所暂停结算参与人交易资格 (118)第六节场内实时申赎货币市场基金申赎额度管理 (119)第四章资金交收违约处理 (119)附录1：质押式融资回购净应付款计算案例 (121)附录2：待交收处理规则案例（一） (123)附录3：待交收处理规则案例（二） (128)第四篇数据交换及账务查询 (129)第一章通过PROP 系统券商端进行数据交换 (129)第二章交收账务查询 (130)附注说明 (131)第一篇结算账户管理已获得中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）结算参与人资格的参与人申请开通沪市相关证券资金结算业务，应及时联系中国结算上海分公司（以下简称“本公司”）办理相关手续。
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信托：信托协议、备忘录及其他与股权控制权关系相关的文件。
公司章程、合伙协议、信托协议、备忘录可以提供首页、末页和中间与股权控制权相关的部分。
6
产品备案函加盖公章
以产品名义开户需要，非产品名义开户不需要。
7
受益所有人信息证明加盖公章
1受益所有人身份证复印件（判断标准参考受益所有人信息登记表）；
2特许行业的经营许可证，不属于特许行业不需要；
3公司：公司章程、备忘录及其他与股权控制权关系相关的文件（上市公司可提供最新季报的十大股东，加盖公章）；股东或董事会成员登记信息，主要包括董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型（包括相关的投票权类型）等（需工商部门提供的内档资料）；
需公章、授权经办人签字。分为“公司”、“有限合伙”、“基金”、“信托”、“其他”5张表格，请按照您的分类填写相应表格。
7
产品与风险等级匹配表
普通投资者使用，专业投资者不需要。需公章、授权经办人签字
8
机构税收居民身份声明文件
需公章、授权经办人签字
9
控制人税收居民身份声明文件
需公章、授权经办人签字，按需提供
10
机构投资者承诺函及风险揭示函
需公章、授权经办人签字
11
投资人权益须知
需公章、授权经办人签字
12
开放式基金投资人备案材料申请函
需公章、授权经办人签字，按需提供
您需要提供的材料如下：
1
营业执照复印件加盖公章
未办理三证合一的客户需另外提供税务登记证、组织机构代码证
2
法人代表身份证复印件加盖公章
3
经办人身份证复印件加盖公章
湘财基金管理有限公司基金账户开户材料列表
您需要填写的材料如下：
1
基金账户开户申请书
需公章、授权经办人签字
2
基金业务授权委托书
需公章、法人代表签字
3
基金传真及电子文档委托协议
需公章、一式两份
4
印鉴卡
右侧需公章、左侧预留印鉴、一式两份5Leabharlann 机构投资者风险承受能力测试
需公章、授权经办人签字
6
基金账户受益所有人信息登记
4
预留银行账号的开户回单加盖公章
托管行说明也可以，如无这两项可单独写一份资金往来银行账号的说明。
5
专业投资者资质证明加盖公章
①证券、期货、银行、保险、信托、财务公司、基金管理公司及子公司、证券公司子公司、期货公司子公司等为金融监管部门出具的业务许可证；
②私募基金管理人为行业协会的备案登记证明；
③上述类型以外的投资者如有需要申请成为专业投资者，需提供最近1 年末净资产不低于2000 万元、金融资产不低于1000 万元、2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历证明，没有需要的可以不提供。