2017年北京证券从业资格《证券投资分析》：证券投资策略考试试卷
2017年北京证券从业资格《证券投资分析》：证券投资策略考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。
__A．越小；越低B．越大；越低C．越小；越高D．越大；越高2、上市公司向社会公开发行新股，一般是指__。
A．向原股东配售股票B．向全体社会公众发售股票C．A、B均包括D．A、B均不包括3、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。
A．金额结算B．净额结算C．逐笔结算D．全员结算4、客户分析的重点是__。
A．客户基本情况分析B．家庭资产状况分析C．资产负债分析D．投资风险收益特征分析5、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过__的方式确定股票发行价格。
A．投票B．询价C．调研D．人为规定6、在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。
A．基金份额上市交易公告书D．招募说明书C．基金合同D．基金托管协议7、以下不属于证券自营业务风险的是__。
A．法律风险B．市场风险C．政策风险D．经营风险8、关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。
A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作9、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。
A．60B．120C．180D．36510、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A．1名 B．2名 C．3名 D．4名11、__是基金管理人的主要收入来源。
A．基金管理费B．基金托管费C．基金交易佣金D．登记过户费12、开放式基金份额的__，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A．申购B．赎回C．认购D．登记13、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__元。
A．17B．21C．17.5D．21.514、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。
A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本15、根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是__。
A．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元，再之前2年的利润之和不少于3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于3亿港元B．公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1年至少盈利5亿港元，并且在过去3年合计净现金流入至少2亿港元C．如果公司于上市时市值不低于40亿港元，且最近1个经审计财政年度收人至少5亿港元，则可以豁免连续3年营业记录的规定，但是管理层至少要有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变D．发起人认购的股本总额不少于管理公司拟发行股本总额的25%16、（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。
A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略B．市场异常策略C．以技术分析为基础的投资策略D．以基本分析为基础的投资策略17、__的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A．《公司债券发行试点办法》B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《证券公司管理暂行办法》18、为充分保障投资者的利益，业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由__会制定。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．国务院D．证券公司19、基金托管费年费率国际上通常为__左右。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.4%20、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．4B．8C．2D．621、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。
A．分解技术B．组合技术C．均衡分析技术D．整合技术22、基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为__。
A．基金的股利收益B．基金收益C．存款利息收入D．基金净收益23、中国存托凭证(CDR)是指__。
A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券24、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。
A．公司内部自由资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资25、基金托管人应当具备的条件有__。
A．总资产和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在__下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A．直接营销渠道策略B．集中性市场营销策略C．无差异性市场营销策略D．差异性市场营销策略2、关于要约收购的含义，下列描述正确的是__。
A．要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。
收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件B．要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购C．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达到收购的目的D．要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为3、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为__。
A．从业人员的资格管理与后续职业培训B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C．制定从业人员的行为准则和道德规范D．制定业务指引4、根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．成交B．清算C．交收D．结算5、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。
A．1倍以上5倍以下B．1万元以上5万元以下C．5万元以上30万元以下D．20万元以上50万元以下6、由于我国人民币实行__项目下的自由兑换和资本项目的严格控制，因此，官方的人民币汇率不容易受到国际金融市场的冲击。
A．投资B．消费C．金融D．贸易7、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是__。
A．甲公司净资产占实收资本的30%B．乙公司或有负债达到净资产的55%C．丙因做生意亏本，欠别人2万元已经到期，至今不能清偿D．丁因抢劫罪被判处2年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经4年8、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是__。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．信息比率9、第一家证券投资基金诞生于（）。
A．美国B．英国C．德国D．法国10、关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有__。
A．评估机构的实有资本不得少于50万元人民币B．风险准备金不得少于5万元人民币C．自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金D．对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担11、根据资金来源和用途不同，基金可以分为__。
A．公募基金B．私募基金C．在岸基金D．离岸基金12、股票网上发行具有__优点。
A．经济性B．高效性C．安全性D．稳定性13、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。
A．设立并持续经营3年以上(含3年)B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定C．最近1年净资本不低于净资产的50%D．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%14、基金经理管理基金未满__年的，公司不得变更基金经理。
如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
A．5B．3C．2D．115、基金管理公司内部控制制度的组成部分有（）。
A．员工自律B．内部控制大纲C．基本管理制度D．部门业务规章16、关于基金临时报告，下列说法正确的是__。
A．基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会B．基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所C．基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告D．基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告，基金无须再行公告17、采用无套利均衡分析技术的要点是__。
A．舍去税收、企业破产成本等一系列现实的复杂因素B．动态复制C．静态复制D．复制证券的现金流特性与被复制证券的现金流特性完全相同18、在经济生活中，证券公司的功能有__。
A．媒介资金供求B．繁荣证券市场C．优化资源配置D．维护证券市场的有序发展19、从配置策略上，资产配置策略可分为__。
A．买入并持有策略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．动态资产配置策略20、下列各项中，__不属于证券投资分析的意义。
A．有利于提高投资决策的科学性B．有利于正确评估证券的投资价值C．有利于降低投资者的投资风险D．有利于实现高风险下的高收益21、作为证券交易所会员，其义务之一是__。
A．按规定转让交易席位B．对证券交易所的会员活动进行监督C．参加会员大会D．接受证券交易所的监督22、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。
A．价格高低B．数量多少C．时间先后D．规模大小23、国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是__。
A．博时价值增长基金B．南方避险增值基金C．华安创新D．南方宝元债券基金24、__是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（）。
A．随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务B．成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资C．在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式基本一致D．起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量【参考答案】D【参考解析】在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性。
典型成熟的企业会产生经营活动现金净流量。
并将其部分或全部用于再投资，因此在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负。
随着企业不断发展并迈入成熟阶段，则可能会减少外部融资，甚至为减少外部融资成本而更多使用现金偿还债务。
2．按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回报和损失Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报Ⅳ．所有未实现的回报以及损失A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【参考答案】B【参考解析】总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
3．股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（）。
A．投资组合构建无需受投资政策的约束B．可以通过积极的风格调整，追求风格收益C．从宏观经济及行业、板块特征入手D．可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益【参考答案】A【参考解析】自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量，决定大类资产配置；也可以通过积极的风格调整，如转换价值股与成长股的投资比例，追求风格收益；也可以进行积极的板块轮换，如从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益。
2017年上半年北京基金从业资格：投资债券风险考试试卷
2017年上半年北京基金从业资格：投资债券的风险考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A．时间优先原则B．客户优先原则C．价格优先原则D．数量优先原则2、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于3、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不超过____个月。
A：3B：6C：9D：124、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。
A：基金公司B：商业银行C：基金管理人D：中国证券登记结算公司5、下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所6、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A：1B：2C：3D：57、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A．2B．3C．5D．78、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。
A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则9、证券的基本功能不包括____A：筹资投资功能B：定价功能C：资本配置功能D：规避风险功能10、__应取得中国证券业执业证书。
A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员11、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
北京2017年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题
北京2017年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券2.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。
A．债权债务B．所有权、使用权C．权利义务D．转让权3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制4.__证券组合通常投资于市政债券。
A．收入型B．货币市场型C．增长型D．避税型5. 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息6. 在反转突破形态中，__形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。
A．头肩B．V形反转C．双重顶(底)D．三重顶(底)7. 常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。
A．简单(净值)收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率8. 从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈__。
A．反向变化关系B．同向变化关系C．无相关性D．无法确定相关性9. 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%10. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。
2017年上半年北京基金从业资格：投资交易管理考试题
2017年上半年北京基金从业资格：投资交易管理考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。
A．定量分析更多基于客观数据B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳2、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益3、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露4、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券5、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．1806、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。
A．供求关系B．每股净资产C．公司人员结构D．公司组织形式7、目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）8、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。
A．存在着虚假信息B．带有利益倾向的诋毁同行C．以片面信息作为评价依据D．仅考察基金的短期业绩表现9、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税10、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
北京2017年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试题
北京2017年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.052、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期政府债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期政府债券3、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利4、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率5、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易B．中央登记C．中央管辖D．政府管辖6、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券7、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法8、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核9、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率10、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入11、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于零息债券的描述中，正确的是（）。
A．贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金和利息B．贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息C．溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金D．溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【参考答案】A【参考解析】零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。
因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。
2．关于互换合约的概念，下列说法错误的是（）。
A．固定利率对浮动利率的互换是利率互换的一种形式B．互换合约可能出现违约问题C．在利率互换中互换双方交换本金D．参与互换合约的投资者互为交易对手【参考答案】C【参考解析】利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息。
3．下列关于股票基金的风险暴露分析的说法中，错误的是（）。
A．通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况B．低换手率的基金倾向于对股票的长期持有C．换手率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，会加重投资者的负担D．如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金【参考答案】A【参考解析】通过对平均市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。
4．假设某股票最新价格为20元，某投资者下达一项指令，当该股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票，该投资者下达的指令类型是（）。
A．止损卖出指令B．限价卖出指令C．止损买入指令D．限价买入指令【参考答案】A【参考解析】当投资者持有某股票并预期未来股票价格有下跌趋势，此时可以下达止损卖出指令，即当该股票价格达到或低于目标价格时，及时卖出所持股票，防止损失进一步增大。
北京2017年证券从业资格考试：证券市场参与者试题
北京2017年证券从业资格考试：证券市场参与者试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A．40%B．35%C．25%D．20%2、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。
A．理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B．股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨C．一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低D．股份分割通常会刺激股价上升3、证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是__。
A．个体心理分析、生存心理分析B．生存心理分析、群体心理分析C．价值心理分析、群体心理分析D．群体心理分析、个体心理分析4、《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．更换高级管理人员B．转换基金运作方式C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D．基金扩募或者延长基金合同期限5、年，马柯威茨的学生__提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。
A．1952；威廉·夏普B．1963；史蒂芬·罗斯C．1952；史蒂芬·罗斯D．1963；威廉·夏普6、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金7、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。
A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制C．“董事会—投资决策机构”的二级体制D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制8、关于免疫策略，下列叙述不正确的是（）。
A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B．免疫策略可以消除任何债券风险C．免疫策略用来消除利率变动的风险D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格9、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。
北京2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷
北京2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。
则融资保证金比例为__。
A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)2.公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A．可转换债券B．可转换优先股C．认股证书D．股票期权证书3.凉燥证之咳嗽，治疗时宜选A．银翘散B．杏苏散C．二神散、止嗽散D．清金化痰汤4.申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于__。
A．1000人B．500人C．100人D．10人5. __的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A．总资产规模为10亿元以上B．净资产规模为10亿元以上C．总资产规模为5亿元以上D．净资产规模为5亿元以上6. 境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于——A．1亿人民币B．12000万人民币C．15000万人民币D．18000万人民币7. __是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．代销协议8. 下列关于公开原则的叙述，正确的是__。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利9. 《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过__直接确定发行价格。
证券从业资格考试投资分析试题
证券从业资格考试投资分析试题2017年证券从业资格考试投资分析试题证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
以下是店铺为大家搜索整理的2017年证券从业资格考试投资分析试题，希望能给大家带来帮助!判断题1、收益率曲线的形状是由对未来利率变动方向的预期(B)【反映了长短期收益率之间的关系，它是市场对当前经济状况的判断，以及对未来经济走势预期的结果】2、可以把楔形看成是三角形的一种形体。
(B)3、股票现金流贴现模型的理论依据是货币具有时间价值。
(A)4、行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。
(A)5、资产负债表是一种静态报表，应反映公司在一定时期的经营状况。
(B)【利润表的】6、做牛市套利的投资者对股市长期看好，认为远期交割期货合约的涨幅会小于近期交割的股指期货合约的涨幅。
(B)7、某公司最近刚刚发放了每股2元的股利，预计该公司近两年股利稳定，但是从第三年起估计将以2%的速度递减，——些、此时公司的必要收益率足14%，那么目前合理的股价应为10.56.(B)8、证券A和B组成的证券组合P中，相关系数决定组合线在A 和B之间的弯曲程度。
随着Po的增大，弯曲程度将增加。
(B)9、如果股票的内部收益率大于起必要收益率，表明股价被高估。
(B)10、如果股东提供的资本占企业资本总额的比例较小，则企业的风险将主要由债权人负担。
(A)11、在存在通货膨胀的情况下，如果存货的计价采用先进先出法，这样计算出来的存货周转率会偏高。
(B)12、现有的大多数金融工具或金融产品都有其特定的结构形式与风险特性。
(A)13、评估公司业务人员的团队意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。
(A)14、扩张型资产重组的效果受被收购兼并方生产及经营现状影响较大，磨合期较长，因而见效可能较慢。