网上开立证券账户操作流程
证券开户流程
开户成功后续工作
完成风险揭示
证券公司在开户成功后，还需要 向客户揭示投资风险，并要求客 户签署风险揭示书。
提供客户教育
证券公司需要为客户提供相关的 投资者教育课程和资料，帮助客 户了解投资知识、提高投资技能 。
提供账户开立证明
证券公司在客户完成所有步骤后 ，会为客户提供账户开立证明， 以证明客户已经成功开立了证券 账户。
证券开户流程一般包括开户申请、资料审核、密码设置、账 户激活、回访及开通网上交易等步骤。
证券开户流程的重要性
证券开户流程是客户进行证券交易的前提，规范化的证券 开户流程可以提高客户的满意度和忠诚度。
证券开户流程可以帮助银行和证券公司了解客户情况，提 高客户资料的真实性和完整性。
证券开户流程的历史与发展
修改密码和绑定手机号码
为了确保账户的安全性，需要修改初始密码，并绑定自己的 手机号码。
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证券开户流程详细介绍
预约开户环节
了解证券公司的开户政策
需要先了解证券公司的开户政策和要求，以便确定自己是否符合开户条件以 及需要准备的相关资料。
预约开户时间
通过证券公司的官方网站或者客服热线预约开户时间，确定开户时间、地点 和开立账户等信息。
证券开户流程
目 录
• 证券开户流程概述 • 证券开户流程步骤 • 证券开户流程详细介绍 • 证券开户流程中常见问题及解决方案 • 证券开户流程优化建议
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证券开户流程概述
证券开户流程的定义
证券开户流程是指客户在特定商业服务购物时，银行柜员引 导客户在指定POS机上按提示刷卡，输入密码，确认交易等 过程。
总结词
在证券开户流程中，资料不齐全是一个常见问题，由于客户未准备齐全资料，导 致无法正常进行开户。
网上开户流程
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三、免费申请数字证书
（四）系统将在1分钟内把“短信验证码”发送至刚填 写的客户手机，该验证码60秒内有效，正确填写 “短信验证码”后，点击“下一步，上传影像”；
如果提示无效，可人工点击“重新发送”再次获取验 证码。
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三、免费申请数字证书
（五）、上传照片。按照提示点击“上传照片”，成 功上传后能即时看到对应的照片内容，按要求全 部上传后，点击
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四、设置密码、办理三方
（五）、系统提示“交易密码设置成功 资金密码设 置成功”，预示本次客户成功网上开户。
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五、后续跟进
（一）、客户成功开户后，将第一时间电话联系前台 进行客户相关信息查询，必须核实以下内容：
A、客户的名字； B、客户资金帐号； C、客户股东卡号； D、客户三方存管银行；
E、并且把以上信息告知客户和落实如何把股东卡交 到客户手上。
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五、后续跟进
（二）、填写“客户关系确认书”和“签约服务确认 表”。相关表格已经发至办公邮箱以及QQ邮箱， 如需再发或者紧急需要，请联系张璐或同事。
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五、后续跟进
（三）、回营业部办理后续关系登记和佣金设置。
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谢 谢！
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每一次的加油，每一次的努力都是为 了下一 次更好 的自己 。21.1.1 021.1.1 0Sunda y, January 10, 2021
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三、填写开户信息
（4）、正确填写网页上的内容，必须指引客户在 “开户营业部”项目中选“3314广州临江大道营业 部”。
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三、填写开户信息
（五）、下拉“个人投资者行为指引”至下方，点击 “下一步”。
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三、填写开户信息
北京证券账户开户流程
北京证券账户开户流程
作为国内的一线城市，北京股市早已发展成规模较大的投资市场。
市民可以在北京证券公司开立证券账户并进行股票投资。
以下是北京证券账户开户流程：
第一步：选择开户渠道
北京证券公司支持线上开户和线下开户。
线上开户需要前往北京证券公司官网或者北京证券APP进行操作，而线下开户需要到北京证券公司实体营业厅进行开户操作。
第二步：准备开户所需资料
无论是线上开户还是线下开户，开户所需的资料都是一样的。
需要准备的资料包括身份证原件和复印件、联系方式等。
第三步：填写开户申请表
第四步：身份验证
线下开户需要当场进行身份验证，向柜员出示身份证件原件并进行指纹采集，确认身份后即可进行下一步操作。
线上开户需要通过视频验证的方式来进行身份验证。
第五步：签署开户协议
开户申请表填写完成后，需要与北京证券公司签署开户协议。
协议中主要包含开户人的个人信息、开户方式、账户规则等内容。
第六步：存入资金
账户开立成功后，需要存入一定数量的资金才能进行交易。
存入资金可以选择银行账户转账、网上银行转账、ATM自助转账等方式。
第七步：开通交易权限
账户中需要开通交易权限才能进行股票交易。
为了保证交易安全，北京证券公司通常会要求客户登录时输入手机验证码或动态口令。
总的来说，北京证券账户开户流程比较简单且规范。
市民可以根据上述流程快速、便捷地开立证券账户，享受到股票投资带来的收益。
中信证券手机开户流程
中信证券手机开户流程一、准备材料。
1. 身份证原件及复印件。
在进行手机开户之前，首先需要准备好本人的身份证原件以及复印件。
身份证是进行开户的必备材料，所以务必确保身份证的真实性和完整性。
2. 银行卡。
另外，还需要准备一张有效的银行卡，用于后续开通资金账户和交易结算。
3. 手机。
由于是手机开户流程，因此必须确保手机的正常使用，包括网络通畅、电量充足等。
二、下载中信证券App。
1. 在应用商店搜索“中信证券”或“中信证券手机开户”，下载并安装中信证券App。
2. 注册登录。
打开App后，按照提示进行注册和登录操作。
如果已经有中信证券的账户，直接使用原有账号进行登录；如果是首次开户，则需要进行注册操作。
三、实名认证。
1. 点击“实名认证”按钮，按照系统提示，输入身份证信息并进行人脸识别。
确保在开户过程中提供真实有效的个人信息，以便后续操作顺利进行。
2. 银行卡绑定。
在实名认证通过后，需要将银行卡与证券账户进行绑定。
按照系统提示，输入银行卡信息并进行验证，确保资金账户的安全性和有效性。
四、风险评估。
1. 进行风险评估测试，根据个人的投资经验、风险偏好等因素，系统会给出相应的风险评估结果。
2. 签署相关协议。
根据风险评估结果，系统会要求用户签署相关的投资协议和风险提示书，确保投资者充分了解自己的风险承受能力和投资特点。
五、开通交易权限。
1. 在完成实名认证和风险评估后，系统会自动进行交易权限的开通，包括股票、基金、债券等交易权限。
2. 设置交易密码。
在开通交易权限后，需要设置交易密码，用于后续的交易操作和资金安全。
六、入金。
1. 通过银行卡转账或其他方式将资金转入证券账户，完成入金操作。
2. 确认入金。
确认资金到账后，即可开始进行证券交易操作。
七、开始交易。
1. 选择感兴趣的股票、基金等投资品种，进行交易操作。
2. 注意风险。
在进行交易操作时，务必注意投资风险，谨慎操作，避免盲目跟风和投机行为。
八、关注市场。
证券开户流程
手机客户端自助开户操作指引
步骤1：下载“证券开户APP”，打开点击下方“发现”-“我要开户”
步骤2：准备好二代身份证和银行卡，点击“我要开户”，然后输入客户本人的手机号码，点击“发送验证码”，输入获取验证码后，点击“下一步”进行登录。
步骤3：选择开户营业部，需要先选择省份，然后选择城市，再选择营业部，选择完毕后，点击“下一步”。
步骤4：上传身份证正、反面信息和个人正面免冠照，点击“下一步”。
步骤5：请客户核对系统自动读取的信息是否有误，如果有误，需要客户自行修改，并且需要客户手动选择“职业”和“学历”，填写完毕后，点击“下一步”。
步骤6：进行风险测评，测评完毕后，点击“完成测评”。
【测评结果积极型、进取型】共 22 道风险评测题目，除了第一题是否有不良记录选择“否”，其他题目选C、D积极型的选项。
步骤7：选择需要开立的证券账户（在“新开沪A、新开深A、基金”打勾），并且阅读开户协议，阅读完毕后，请勾选“我已阅读并同意上述协议”，再点击“下一步”。
步骤8：设置交易密码和资金密码（两个相同），设置完毕后，点击下一步。
步骤9：选择三方存管银行“**银行”，根据提示选择是否输入银行卡号和密码（没有提示输入密码，无需填），请勾选“我已阅读并同意上述协议”,填写完毕后，请点击“下一步”。
步骤10：录制视频，点击“开始录制”，按照提示阅读“我叫XX，我自愿在证券开户，编号XX”，结束点击“停止录制”，并上传视频。
步骤11：纳税国籍：中国
步骤12：安装证书以及协议签署
步骤13：实际受益人“本人”，“本人自主判断和决定”，并提交开户。
证券公司网上开户规定
证券公司网上开户规定
案例一：
1，打开客户经理的连接进行开户。
2，填写手机号注册，获取验证码。
3，上传身份证正反面照片。
4，进行身份信息确认，选择营业部。
5，您本人进行视频录制，最后设置交易密码。
6，进行填写风险测评以及填写第三方存管银行，上传银行卡信息，开户完成。
案例二：
1、下载证券公司APP，或者点击客户经理发来的链接2，根据提示注册填写个人信息，3，上传身份证照片；4，阅读并签署开户协议5，选择需开通的账户6，录制视频认证7，设置账户密码，确认开通8，等待电话回访
案例三：
有自己本人的身份证和银行卡。
2、年龄在十八周岁以上。
3、没有黑名单和不良的记录。
满足这三点要求您就可以联系证券公司的客户经理，让客户经理去协助您在线使用手机或者电脑去申请开户。
在线开户对于时间和位置这些是没有要求的，所以，您随时随地都能去申请开户。
案例四：
第一、打开券商客户经理的专属开户链接，然后按照开户系统的提示输入手机号，验证码；第二，拿出准备好的身份证原件，按照系统提示扫描身份证原件的正反面（不支持扫描身份证照片）；第三，填写工作信息，居住信息（详细到门牌号）和收入信息；第四，在线录制开户视频，语速不要太快，要讲普通话；第五，设置交易密码和登录密码；第六，选择第正规托管银行，建议选择大一点的银行，比如中农工建；第七，在线完成风险测评问卷并提交开户申请。
如何在证券开户的流程
如何在证券开户的流程证券开户是投资者进行股票、基金等证券投资的第一步，也是非常重要的一步。
在证券开户的流程中，需要投资者提供一些个人信息和资料，以便证券公司进行审核和核实。
下面，我们来详细了解一下如何在证券开户的流程中进行操作。
第一步：选择证券公司在进行证券开户之前，需要先选择一家证券公司。
投资者可以通过网络、朋友介绍等途径了解不同证券公司的服务、费用等情况，然后选择一家适合自己的证券公司。
第二步：填写开户申请表在选择好证券公司之后，投资者需要填写开户申请表。
开户申请表中需要填写的内容包括个人基本信息、联系方式、职业等信息。
此外，还需要填写投资者的投资经验、风险承受能力等信息，以便证券公司了解投资者的情况，为其提供更加个性化的服务。
第三步：提供身份证明和资产证明在填写完开户申请表之后，投资者需要提供身份证明和资产证明。
身份证明可以是身份证、护照等有效证件，资产证明可以是银行存款证明、工资单等。
这些证明文件需要投资者提供原件和复印件，以便证券公司进行审核和核实。
第四步：签署协议在提供身份证明和资产证明之后，投资者需要签署相关协议。
这些协议包括证券交易协议、风险揭示书、客户协议等。
投资者需要认真阅读这些协议，了解其中的条款和内容，确保自己的权益得到保障。
第五步：缴纳资金在完成以上步骤之后，投资者需要缴纳一定的资金作为证券账户的开户资金。
不同证券公司的开户资金要求不同，投资者需要根据自己的情况选择适合自己的证券公司。
第六步：等待审核在完成以上步骤之后，投资者需要等待证券公司的审核。
证券公司会对投资者的个人信息、资产证明等进行核实，确保投资者的身份和资产情况真实可靠。
审核通过后，投资者就可以正式开通证券账户，进行证券投资了。
证券开户是投资者进行证券投资的第一步，需要投资者认真填写申请表、提供身份证明和资产证明、签署协议、缴纳资金等。
投资者需要选择适合自己的证券公司，了解相关规定和费用，确保自己的权益得到保障。
《证券账户业务在线平台用户使用手册》
证券账户在线业务平台用户使用手册（特殊账户开户外部用户业务处理介绍）中国证券登记结算有限责任公司二零一五年四月一、特殊账户开户业务申报申请机构按现有业务规则要求进行特殊机构及产品证券账户申请材料的预审。
预审通过的，登录PROP“在线平业务受理系统”填写账户开户信息，上传必要的开户申请材料电子扫描件，提交开户申请。
具体方式如下：1、用户点击主界面右上方[PROP功能模块]-->[在线业务受理系统]，再点击左边菜单[特殊账户开户]-->[特殊账户业务申报]，进入开户申报界面。
2、在“申请方信息栏目”填写申请方的全称、简称、类型、中国结算总部配发的结算参与人编码及经办人联系信息等要素。
3、在“客户信息”中选择本次申请开立的证券账户所属的类型（自然人、产品或机构）、户名（客户名称）及其他各类信息，即对应《证券账户开立申请表》中“身份信息”栏目相关要素。
4、在“服务信息申报”中填写是否直接开通网络服务，如选择“是”，则要求同步录入网络服务初始密码。
5、在“证券账户开立申报”中：选择本次申请开立的具体账户类型填写开户数量（有一码通账户号码，一并录入相应一码通账户号码）。
例如申请开立1个沪市A股账户和1个深市A股账户，则在“沪市A股账户（个）、深市A股账户（个）”中分别填写数字1。
6、在“基本信息”中，根据已选择的客户类型（自然人、产品或机构），录入本次申请所开账户的的相关基本信息。
（1）基本信息栏目（当为“自然人”时）：（2）基本信息栏目（当为“产品”时）：（3）基本信息栏目（当为“机构”时）：7、在“其他申报信息”，录入本次申请所开账户“特有”的其他应申报信息。
若不涉及，则可不必填写。
8、上传申请材料扫描件，单个附件不得大于100M（如Tes.rar）。
9、提交申请：用户在发起页面点击[发起]按钮，如果上述申报信息校验不合法，则提示表单校验不通过；如校验通过，提示申报业务成功。
成功申报的记录在首页在办任务中展示。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
10、客户回访
1、电子商务中心工作人员于交易时间对客户信息进行复核； 2、齐鲁证券总部回访人员进行电话回访； 3、回访确认通过后，系统办理三方业务，三方成功后于交易 时间提交开立账户。
回 访 完 成
11、成功开立账户
开户成功后，短信通知客户完成账户开立，并告知账号信息。
可选服务——账户卡申请
营业部根据客户填 写的邮寄地址，向有账 户卡邮寄需求的客户邮 寄证券账户卡。
下载数字证书时，可选择设置密码，通过这个密码来保护私钥免被非法 使用。具体的设置方式：
7、下载安装电子签名证书
若需卸载证书，卸载途径如下：
（1）IE浏览器 工具 —》 internet 选项 —》选择证书
（2）选择个人证书 选择颁发者 为Operation CA01 的证书删除
8、预签账户协议
阅读并同意签署相关协议。
7、下载安装电子签名证书
客户阅读并同意签署《电子签名证书证书
（1）电子签名证书用来表明 客户身份，签署开户协议； （2）一个客户对应一个电子 签名证书，且证书只能在开户 中验证身份后使用； （3）如果开户中途更换终端 ，则需要重新下载电子签名证 书。
7、下载安装电子签名证书
3、选择开户或转户
4、填写客户信息
填写姓名、证件号码、证件住址、证件有效期、发证机关，连接公 安系统对客户身份进行验证。
4、填写客户信息
填写联系地址、邮寄地址、职业、学历及联系邮箱。
5、实时双向视频
（1）通过“本地上传”或“摄像头拍照” 上传身份照片
①本地上传 ：点击“ ”根据要求上传照片。
5、实时双向视频
②摄像头拍照 ：点击“ ”根据要求拍摄。
拍摄内容包括客户有效二代身份证的正反面及客户本人正面头像
5、实时双向视频
（2）点击“
”，进行双向视频审核，结束后点
”
击“
6、完成风险测评
客户根据实际情况完成《投资风险偏好评估表》
6、完成风险测评
视频审核通过 视频审核未通过
进行风险测评的环节允许客户重新进行测评
网上开户业务
（网页版客户端操作流程）
电子商务中心
二〇一三年
1、进入开户系统
输入网址：ｗｗｗ．９５５３８．ｃｎ／９０７８ 进入网上开户系统
2、验证手机号、注册融易网
输入手机号，系统自行验证手机号是否已经注册融易网/汇
2、验证手机号、注册融易网
手机号未注册，获取验证码， 设置密码，点击确定 手机号已注册，输入用户名和 密码，点击确定
点击“立即 申请”，确 定邮寄地址， 点击确定。
8、预签账户协议
选择开通账户类型、所属营业部。
根据选择的 营业部系统 自行选择委 托方式，客 户无需选择
8、预签账户协议
设置资金密码和交易密码（6位纯数字）。
9、签署第三方存管协议
目前三方存管银行支持中国银行、农业银行和建设银行，中国银行的密码为 电话银行密码，农业银行的密码为取款密码，建设银行不验证密码。