基金从业资格考试规则
基金从业资格证科目一考点
基金从业资格考试(科目一)1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。
2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。
3、基金的转换费由：“转出基金的赎回费”和“申购费补差”组成。
“申购费补差”指两只转换的基金申购费率的差额部分。
转换费率=与转入基金的申购费的差值+转出基金的赎回费。
4、基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。
普通会员包含：基金管理人和基金托管人;联席会员包含：基金服务机构;特别会员包含：证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。
5、申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回。
(申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。
认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资人资金账户。
认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
)6、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：① 申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。
7、场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率;场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。
赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。
8、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
9、职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
它既是对从业人员在职业活动中行为的要求，同时又是职业对社会所负的道德责任与义务的体现。
职业道德具有特殊性、继承性、规范性、具体性。
10、岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
基金从业资格证考试条件
基金从业资格证考试条件中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）有责任对在该机构执业的从业人员实施监管，以确保他们有资格参加投资基金业务。
基金从业资格证是投资基金从业人员在参与业务时所需要取得的资格。
一般而言，申请基金从业资格证的人士需要满足一定的相应条件：一是最低年龄限制，申请基金从业资格证的人士需要符合国家法定的最低年龄要求。
具体规定是：从事认证注册类从业者，应当年满十八周岁。
二是文化素质的要求。
申请人需要具有较高的文化素质，即最低应具备大专学历。
三是资格认定。
申请人必须通过业协指定的考试机构的认定，该考试机构会对申请人的行业背景及熟悉程度进行考核，包括就基金投资有关的一般知识，即市场运作和法律法规等。
四是坚持正当经营原则。
除上述条件外，申请人还需要坚持正当经营原则，即为投资者服务，秉持公平、公正、公开的原则，严格遵守国家规定的证券投资基金从业的行为规范；五是考试成绩达标。
申请者在报考基金从业资格考试后，需要通过考试，考试成绩在一定范围内达到要求。
以上就是基金从业资格证考试条件。
基金从业资格证也是在投资基金行业中被认可的最重要的资质证书。
基金从业者需要经过严格的认证考试，通过此认证才能够在基金行业从事专业的投资服务。
无论是在基金行业工作的从业人员，还是只是在了解基金投资行业的消费者，都要充分了解基金从业资格证的考试条件和程序，以确保投资环境的安全和合规。
获得基金从业资格证是参与投资基金行业的必备条件，合格的基金从业者也面临着严格的道德和法律责任，必须严格遵守行业规定，尽职尽责服务客户，不仅为投资者创造收益，也要确保自身的良好声誉。
因此，人们在申请基金从业资格证时，必须熟悉相关条例，通过严格的考试，通过认定程序，以保证从业人员取得良好的素质，以确保行业发展高质量，维护社会和谐稳定，保障投资者的权益。
最新 2017年基金从业资格考试全国统考成绩查询-精品
2017年基金从业资格考试全国统考成绩查询导语：2017年基金从业资格预约考试成绩查询时间一般为考后7个工作日。
小编已经为大家准备好了成绩查询入口，大家快来看看自己的考试成绩吧。
考生可登录报名网站查询基金从业资格考试成绩。
基金从业资格考试成绩查询网站：中国基金业协会(/cyrygl/kspt/)。
基金从业资格考试实行百分制，60分为成绩合格分数线。
通过基金从业资格考试单科的考生，可下次继续报考基金从业另一科目。
第一章总则第一条为规范基金从业人员资格考试(以下简称“从业资格考试”)管理，根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)等相关规定，制定本办法。
第二条中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)是从业资格考试的组织机构，负责组织从业资格考试工作。
第三条协会的从业资格考试工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的指导和监督。
第二章组织机构职责第四条协会统一组织从业资格考试工作，履行以下职责：(一)制定考试规则(二)确定考试科目，制定考试大纲;(三)组织编写、出版、发行考试统编教材;(四)编制考试预决算;(五)确定考试方式、考试时间和考试频次，发布考试计划和公告;(六)组织命题工作;(七)组织考务工作;(八)公布考试成绩;(九)对考试违纪情况进行处理;(十)建立考试信息系统;(十一)受理从业资格考试咨询;(十二)与考试有关的其他职责。
第五条协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会批准之后执行。
第三章从业资格考试第六条报名参加从业资格考试的人员(以下简称“报考人员”)，应当符合下列条件：(一)具有完全民事行为能力;(二)考试报名截止之日，年满18周岁;(三)具有高中以上程度;(四)中国证监会及协会规定的其他条件。
第七条有下列情形之一的人员，不能报名参加从业资格考试;已经办理报名手续参加考试的，报名及考试成绩无效：(一)不符合第六条规定的;(二)以前年度参加从业资格考试时作弊或扰乱考场秩序受到禁考处分，禁考期限未满的。
基金从业资格考试介绍
• 3.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同 时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。
• 4.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进 行。
• 考试地点 ： • （1）预约式地点：2019年基金从业考试预约考考试城市20个 • （2）全国统考地点：较广，2019年计划42--44个考试城市。 • 报名原则 ： • （1）预约式考试：考试机位有限，每场考试限定报名名额，
• （2）全国统考：一是具有完全民事行为能力；二 是截至报名日，年满18周岁；三是具有高中以上 文化程度；四是中国证监会规定的其他条件。
联系：
• 无论参加的是基金从业资格预约式考试周 考、预约式考试，还是基金从业全国统一 考试，都是有基金业协会举办的，成绩认 可度相同。另外基金从业预约式考试和全 国统考在考试科目、考试教材、考试大纲 、考核标准等方面都是相同的。但基金从 业全国统考和预约考试账号不能共用，报 考需分别注册。
• 2013年6月1日修订后的《证券投资基金法》（以 下简称新《基金法》）正式实施，规定基金从业 人员应当具备基金从业资格，并授权基金业协会 组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务 培训。
• 为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、 国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督 管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税 〔2015〕20号），明确了基金业协会组织基金从 业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试 正式从证券业协会移交到基金业协会。于2015年 9月启动基金从业资格考试。
先报先得，额满为止。
• （2）全国统考：报名截止前均可报名缴费。 • 报名方式： • （1）预约式考试：报考人员需要先通过预登记报名填写基本
基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范
附件1：基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范(2015年度）
一、总体目标
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。
为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：(一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识.
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度.
附件2：基金从业资格全国统一考试大纲—-证券投资基金基础知识（2015年度)
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别：(一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容.
（二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识.
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷59
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（58分，每题1分）1. 基金拟在证券交易所上市的，应向（）提交上市交易公告书等上市申请材料。
A．中国证监会B．证券交易所C．基金业协会D．证券业协会答案：B解析：基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。
基金获准上市的，应在上市日前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
2. 在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是（）。
A．基金管理公司及子公司B．私募机构C．证券资产管理公司D．商业银行答案：C解析：中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）从我国金融业实践出发，根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定，如表1-1所示。
表1-1 中国资产管理行业现状3. 基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（）。
A．公司是否独立运作B．公平交易制度建设及执行情况C．重大关联交易的执行情况D．基金公司的收入情况答案：D解析：合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。
除ABC三项外，合规检查还包括：①公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
4. 合规文化不要求建立（）。
A．清晰的责任制B．清晰的问责制C．升迁机制D．激励约束机制答案：C解析：所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。
公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。
基金从业应知应会考试流程
基金从业应知应会考试流程1. 报名资格根据最新修订的《基金从业人员管理规则》，已被行业机构聘用的境内人员，且拥有国家教育部门认可的全日制本科及以上学历，可以免除基金从业考试的全部科目。
只需通过所在机构组织的应知应会知识考核，即可申请注册从业资格。
2. 组织机构根据中国证券投资基金业协会的通知，以下机构可以组织应知应会考核：公募基金管理公司证券公司期货公司总部及其分公司银行总行及二级以上的分支机构3. 考试内容与题型考核大纲由协会制定并定期更新，涵盖证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金）两个方向。
考核内容主要包括：基金法律法规与职业道德证券投资基金基础知识私募股权投资基金基础知识考核科目分为证券类和私募股权类，题型为50道单选题，考核时间为60分钟，合格标准为80%正确率。
4. 考试类型选择应知应会考核科目分为卷一（证券类）和卷二（私募股权类）：证券类：适合拟从事证券类基金业务活动的人员，如公募基金管理、私募资产管理、证券类私募基金管理、基金托管、基金代销等。
私募股权类：适合拟从事私募股权类基金业务活动的人员。
5. 报名流程机构需注册管理员账号或登录已有账号，将拟参加考核的员工账号添加至本机构。
员工发起考核申请后，机构管理员根据申请情况组织考核，确定考核时间、地点并通知参考员工。
员工需按指定时间、地点登录远程培训系统学员账号，集中参加考核。
6. 考核难度基金从业资格考试的合格标准为60%，而应知应会考核的合格标准为80%，考试合格分数提高，可出错的题目数量减少，难度自然增加。
当然，如何能有效的针对性备考，基金从业应知应会考试的是比较容易通过的。
在我这段时间中，已经帮助上百名考生轻松过关。
主要是刷题，针对的学习，结合往期高频考点，核心知识点编纂出题，万变不离其中！7. 证书获取流程机构管理员通过基金从业人员管理平台审核员工提交的资格注册申请，确认信息完备、准确，并上传承诺函。
已通过“学历认定+考核”方式注册过基金从业资格的人员，再次注册时无需上传承诺函。
基金从业资格证报考要求
基金从业资格证报考要求基金从业资格证（Certified Fund Professional，CFP）是中国基金业协会所主办的证书，旨在培养和培训有关基金从业人员的专业知识和能力。
通过取得该证书，证明了持证者具备了一定的基金从业知识和技能。
下面是基金从业资格证报考要求的详细介绍。
1.考试流程：基金从业资格证考试共分为两个阶段：初级和高级。
初级阶段包括两门考试科目：《证券投资基金基础知识》和《基金运作与管理》；高级阶段包括两门科目：《基金市场与投资理论》和《基金业务与实务》。
2.考试时间和地点：基金从业资格证考试每年进行两次，分别在6月和12月举行。
考试地点一般在各省会城市的考试中心或指定的考点进行，考生需根据规定时间和地点前往报考。
3.报考条件：报考基金从业资格证需要符合以下条件：a.年满18周岁；b.具备大专或同等学历；c.无犯罪记录；d.无违法、违规行为记录；e.无不良诚信记录；f.无丧失政治权利记录4.报名和报考流程：报考基金从业资格证需要按照以下流程进行：a.在中国证券业协会指定的报名网站上注册个人信息；b.缴纳考试报名费；d.在规定时间内在线选择考试科目和考试地点；e.参加考试并取得合格分数；f.领取基金从业资格证书。
5.考试内容：基金从业资格证考试的内容主要包括以下方面：a.基金市场基础知识，如证券投资基金的概念、种类、特点等；b.基金经营与管理，如基金的发行、销售、投资运作等；c.基金市场与投资理论，如基金的定价、估值、投资决策等；d.基金业务与实务，如基金的风险管理、业务运作等。
6.考试形式：基金从业资格证考试以笔试形式进行，考试时间为2-3小时，试题为单选和多选题，共计100-150道题目。
考试通过分数线为60分，每门考试科目的通过分数为40分。
7.持证管理：取得基金从业资格证后，持证人需要按照要求进行持证管理。
证书有效期为三年，期满后需进行证书更新和继续教育培训。
持证人还需要遵守相关的从业规范和法律法规，如未经许可不得从事违法违规行为等。
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基金从业资格考试规则
基金从业资格考试规则
一、考试概况
自2003年起，基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。
为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税〔2015〕20号），明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。
为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。
调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。
考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。
随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业资格考试。
二、报考条件
1.具有完全民事行为能力；
2.年满 18 周岁；
3.具有高中以上文化程度；
4.中国证监会规定的其他条件。
三、考试科目设置
基金从业资格考试包含两个科目：
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；
科目二：证券投资基金基础知识。
考生通过两个科目考试后，具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。
协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试
科目。
四、考试时长、题型和分值
1.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
2 .单科考试时长为120分钟。
五、考试教材
考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，教材由高等教育出版社出版，分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的'所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。
教材将于6月22日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。
六、考试组织实施
1.考试公告：协会将在考试前发布考试公告，公布具体考试安排。
2.报名方式：报名采用网上报名方式。
根据考试公告公布的报名时间，登陆考试报名网站报名
3.考试类型：考试分为全国统一考试和预约式考试。
4.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。
预约式考试根据市场需求在部分城市举行。
5.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
七、考试成绩与资格注册
科目一和科目二考试合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。
已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。
八、考试成绩认可
1.《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，
可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
2.《证券投资基金》和《证券市场基础知识》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础知识》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
3.《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。
已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。
九、考试成绩衔接
为使基金从业资格考试平稳过渡，自本通知发布之日起截至2017年7月1日，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。
2017年7月1日之后的考试成绩认可，按照上述第八条规定执行。