中国证券投资基金业协会会员登记表(公募基金及相关服务机构)
中国证券投资基金业协会关于举办《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》解读直播培训的通知
中国证券投资基金业协会关于举办《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》解读直播培训的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2024.04.30•【文号】中基协字〔2024〕151号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于举办《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》解读直播培训的通知中基协字〔2024〕151号各机构：为帮助行业机构深入了解《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》的制定思路及主要内容，持续提升合规水平及服务能力，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）定于5月10日举办《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》解读直播培训。
现就培训有关事项通知如下：一、培训时间及内容培训时间为5月10日15:00-16:00，内容为《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》解读，邀请证监会相关业务负责人授课。
二、培训对象及参培方式培训对象为公募基金管理人投研、合规及销售业务条线，证券公司合规、经纪、研究、基金销售业务条线的负责人及业务人员。
其中，公募基金管理人及证券公司的合规条线负责人应参加本次培训，原则上不予请假。
机构管理员和学员请于5月9日之前登录从业人员管理平台（https:///web/login.html），点击“培训管理”—“培训报名”进入报名系统，选择相应培训班报名并填报提交个人的相关报名信息（请务必填写参训学员本人正在使用的手机号）。
本次培训将采取直播方式进行，学员报名成功后，在培训期间远程使用微信扫描下方二维码进入直播平台，或在PC端浏览器输入链接（https:///1e0FIXTCN3y），登录“《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》解读直播培训”页面，凭借报名手机号免费参加学习。
根据实际培训情况，全程参加直播培训的学员，培训学时将计入协会后续职业培训信息库，学员无需在线签到。
投资者基本信息表(机构)
投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际控制人法定代表或负责人姓名性别年龄证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式座机移动电话办公邮编办公地址指定授权经办人姓名性别年龄证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式座机移动电话办公邮编办公地址与该机构关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者(QFII),人民币合格境外机构投资者(RQFII)；是（）否（）或者第（四）款的规定，最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
资产规模*私募基金或者资产管理计划投资者，最近三个月月末资产均超过（含）人民币1000万元是（）否（）是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本机构（），其它机构或个人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构指定授权经办人签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注1:“机构类型”参照协会《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的规则适用*注2：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
中国证券投资基金业协会会员登记表公募基金及相关服务机构
（适合于基金公司、托管银行、基金销售机构及其他基金服务机构)
（公章)填表日期：2017年7月21日
机构基本信息
申请机构名称
深圳行行友nzhen Youxin Line Management Equity Investment Fund Limited
学 历或学位
政治面貌
职务
身份证号码
办公电话
传 真
手 机
通信地址及邮编：
会员代表履历：
（持股比例或认缴出资比例前5名）
股东名称/姓名
持股比例/认缴出资比例
主要业务*
（*注：如为个人股东或合伙人，请填写在机构的职务）
主要负责人员信息
（基金公司需填写正副董事长、监事长、正副总经理、督察长）
姓 名
职 务
性别
出生年月
最高学历
业内从业年限
会员代表登记信息
姓 名
性别
出生地
（贴照片处）
出生年月
民族
机构网址
暂无
注册地址及邮编
广东省 深圳市 前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址及邮编
518000
机构成立时间
2015-05-11
注册资本金
10000元
基金业务资格证号或批复文号
P1024366
获取基金业务资格时间
2015年10月13日
机构员工人数**
7
具有基金从业资格者人数**
4
法人代表/或执行事务合伙人
张小玲
董 事 长**
张小玲
总 经 理**
张小玲
会员代表
基金业协会 个人基本情况登记表
学习院校
学历及学位
证明人及联系电话பைடு நூலகம்
工 作 履 历
起止时间
工作单位
职务
证明人及联系电话
个人主要工作业 绩/研究成果
申
请
人
所
在
机
构
意
见
本单位已对申请材料的全部内容进行了审查核实，材料内容真实可靠，不存在虚假、隐瞒或遗漏等事项。
申请人所在机构盖章
年 月 日
私募基金高级管理人员基金从业资格认定
个人基本情况登记表
姓名
性别
出生日期
年 月 日
照片
(1寸)
曾用名
民族
籍 贯
国籍
户 籍
所在地
出生地
政 治
面 貌
最高学历
及 学 位
职称/职业资格证书
身份证明号码
婚姻
状况
健康
状况
联系电话
手机
电子信箱
地址
办公电话
持有的各种护照（通行证）、号码、颁发国家（地区）
学 习 简 历（从大学开始填写）
中国证券投资基金业协会关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知
中国证券投资基金业协会关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2019.07.02•【文号】中基协字〔2019〕346号•【施行日期】2019.07.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知中基协字〔2019〕346号各机构：根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令〔2018〕151号）、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监会公告〔2009〕3号）、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）》（中基协发〔2019〕4号）等有关规定，为推进证券期货经营机构私募资产管理业务的规范发展，保护投资者合法权益，现就证券期货经营机构从事私募资产管理业务的投资经理（以下简称“投资经理”）登记要求通知如下：一、关于投资经理登记条件投资经理应当取得基金从业资格，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录及职业操守，最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法规规定的其他条件。
二、关于考试科目与资格注册根据《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》（中基协字〔2017〕100号）等规定，投资经理应通过考试取得基金从业资格。
中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）认可的考试科目包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》（该两个科目已停止组织考试）。
投资经理通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构通过从业人员管理平台（/）向协会申请基金从业资格注册。
中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知
中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知随着中国资本市场的开放和改革，私募基金在投资领域中的地位也受到了越来越多关注。
中国证券投资基金业协会作为行业自律组织，负责监管私募基金的登记和管理。
本篇文章将对私募基金管理人的登记须知进行详细说明。
一、登记条件私募基金管理人必须合法注册成立，并具有合法的机构代码、税务登记证和营业执照等相关证明文件。
同时，管理人必须拥有良好的职业操守和诚实守信的行为记录，且具备足够的资金实力和专业素质来管理私募基金。
此外，如果私募基金管理人是境外机构，还须提供相关的执业许可证明文件等。
二、登记方式私募基金管理人可以通过线上和线下两种方式进行登记。
线上登记主要是通过协会网站注册并提交相应的申请材料，包括基金管理人登记申请表、基金合同、备案材料、机构代码证、税务登记证以及营业执照等。
线下登记则要求管理人亲自到协会办事处提交申请材料，并在规定时间内按照协会的要求进行资料补充和审核。
三、登记资料要求私募基金管理人在提交登记申请材料时，需提供以下资料：1.基金管理人登记申请表：该表格是管理人登记的核心文件，需详细填写基金管理人的基本情况、财务情况、组织结构、投资策略、风险控制措施等信息。
2.基金合同：私募基金管理人需提供各种基金业务合同，包括基金合同、投资顾问合同、管理人合同、托管人合同等。
3.备案材料：私募基金管理人需提供基金备案材料，包括发起人的身份证明、投资人数量、募集资金规模、基金合同披露文件等。
4.机构代码证：管理人必须具备合法机构代码证，且该证明必须和提交的其他证明文件信息一致。
7.其他证明文件：私募基金管理人在申请登记时，还需提交其他证明文件，如执业许可证、开户许可证明文件等相关文件。
四、审核流程私募基金管理人提交申请后，协会将对其提交的申请进行初步核实，核实合格后，协会将通知管理人进行现场审核。
此次审核中，协会将严格审核管理人的各项证明文件，同时会对管理人的运作和管理情况进行全面考察，以确保管理人在私募基金市场中的合法合规运营。
中国证券投资基金业协会关于发布《中国证券投资基金业协会会员登
中国证券投资基金业协会关于发布《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》的通知【法规类别】证券综合规定基金【发文字号】中基协发[2012]5号【发布部门】中国证券投资基金业协会【发布日期】2012.09.13【实施日期】2012.09.13【时效性】现行有效【效力级别】行业规定中国证券投资基金业协会关于发布《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》的通知（中基协发〔2012〕5号）各会员单位：为做好会员登记注册管理工作，我会制定了《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》，现予发布。
中国证券投资基金业协会二〇一二年九月十三日中国证券投资基金业协会会员登记注册程序第一条为规范会员登记注册工作，根据《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》制定本程序。
第二条中国证券投资基金业协会（以下称协会）会员登记注册包括：入会登记、变更登记和注销登记。
协会会员管理部门负责办理会员登记注册事宜。
第三条符合《章程》第三章第八条、第九条规定的机构可申请加入协会。
申请入会的机构应向协会提交以下材料：（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等（式样见附件1），并承诺拥护协会《章程》；（二）按协会要求填写的《会员登记表》（格式文本见附件2）；（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；（四）协会要求的其他文件。
第四条协会会员管理部门收到入会申请材料后，对有关事项进行初核，初核符合入会条件的，经会长办公会审议通过，向其发送《关于领取中国证券投资基金业协会会员证的通知》；初核发现申请材料不齐备的，通知申请机构补充材料；初核不符合入会条件的，向申请机构说明不予登记的原因。
第五条申请机构收到《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》，在20个工作日内缴纳入会费后可到协会领取会员证书。
领取会员证书时，需携带《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》、单位介绍信、入会费付款凭证。
中国证券投资基金业协会的会员类别
中国证券投资基金业协会的会员类别
摘要：
一、中国证券投资基金业协会的会员类别
1.基金管理公司
2.基金托管人
3.基金销售机构
4.基金评级机构
5.其他相关机构
正文：
中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律组织，旨在保护投资者合法权益，维护市场秩序，促进行业健康发展。
协会的会员类别包括以下几种：
1.基金管理公司：这是基金业协会的核心会员，主要从事基金的设立、管理和运作等工作。
基金管理公司需要具备一定的资质和条件，才能加入协会。
2.基金托管人：负责基金资产的保管、清算和监督等业务。
基金托管人需要具备一定的资产规模和专业能力，才能胜任这一职责。
3.基金销售机构：主要包括基金公司、证券公司、商业银行等，负责基金的宣传、推介、销售和申购等业务。
基金销售机构需要遵守协会的规定，保障投资者的合法权益。
4.基金评级机构：对基金的业绩、风险等进行评估和排名，为投资者提供参考依据。
基金评级机构需要具备一定的专业能力和独立性，才能保证评级结
果的客观公正。
5.其他相关机构：包括律师事务所、会计师事务所、信息技术服务公司等，为基金行业提供法律、财务、技术等方面的支持。
中国证券投资基金业协会会员管理办法
中国证券投资基金业协会会员管理办法第一章总则第 1 条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进基金行业的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。
第 2 条会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。
第 3 条本办法适用于中国证券投资基金业协会（以下简称协会）会员及其所属从业人员。
第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理。
协会会员分为普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。
第五条下列机构申请加入协会，成为普通会员：（一）公募基金管理人，包括经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准从事公募基金管理业务的基金管理公司、证券公司、保险资产管理机构等；（二）基金托管人，包括经中国证监会核准从事基金托管业务的商业银行、证券公司、登记结算机构等；（三）已在协会登记、运营一年以上且最近一年没有重大违法违规记录、在协会备案基金产品管理规模在 20 亿元人民币以上的私募基金管理人（创业投资基金管理机构备案基金产品管理规模在 10 亿元人民币以上），包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。
第六条下列机构申请加入协会，成为联席会员：经中国证监会核准或中国证监会、协会备案的从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、法律、会计等基金服务业务的机构，包括商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、支付结算机构、媒体、律师事务所、会计师事务所、第三方专业机构等。
第七条下列机构申请加入协会，成为观察会员：已在协会登记但不符合普通会员条件的其它私募基金管理人，包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。
私募基金管理人登记流程
私募基金管理人登记流程
在省工商完成基金管理公司的注册登记后，“中改投资基金管理公司”（暂名）作为一个基金管理人，要在中国证券投资基金业协会进行登记备案，具体流程如下：
其中，管理人登记流程在网上填报，具体表格和填报要求见《管理人登记和信息更新填报说明》
私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。
如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：
1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；
2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；
3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。
中国证券投资基金业协会入会申请书
（格式文本）
中国证券投资基金业协会：
XXXX（申请机构名称）申请加入中国证券投资基金业协会，推荐XXX（姓名）为会员代表。
我们承诺，遵守中国证券投资基金业协会章程，履行章程规定的会员义务，接受中国证券投资基金业协会自律管理，维护行业秩序和行业利益。
现将入会相关申请材料一并报送协会，请办理入会注册登记手续。
申请机构名称（公章）
二〇年月日。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
（适合于基金公司、托管银行、基金销售机构及其他基金服务机构)
（公章)填表日期：2017年7月21日
机构基本信息
申请机构名称
深圳行行友信股权投Байду номын сангаас基金管理有限公司
机构英文名称
Shenzhen Youxin Line Management Equity Investment Fund Limited
机构网址
暂无
注册地址及邮编
广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址及邮编
518000
机构成立时间
2015-05-11
注册资本金
10000元
基金业务资格证号或批复文号
P
获取基金业务资格时间
2015年10月13日
机构员工人数**
7
具有基金从业资格者人数**
办公电话
传 真
手 机
通信地址及邮编：
会员代表履历：
4
法人代表/或执行事务合伙人
张小玲
董 事 长**
张小玲
总 经 理**
张小玲
会员代表
张小玲
在机构职务
法人
机构联络员信息
联络员姓名
张小玲
职 务
法人
办公电话
0
手 机
传 真
0
电子邮件
**注：商业银行从事基金销售、托管业务，可以填写业务部门负责人信息、本业务条线人员情况信息
机构主要股东/合伙人信息
（持股比例或认缴出资比例前5名）
股东名称/姓名
持股比例/认缴出资比例
主要业务*
（*注：如为个人股东或合伙人，请填写在机构的职务）
主要负责人员信息
（基金公司需填写正副董事长、监事长、正副总经理、督察长）
姓 名
职 务
性别
出生年月
最高学历
业内从业年限
会员代表登记信息
姓 名
性别
出生地
（贴照片处）
出生年月
民族
学 历或学位
政治面貌
职务
身份证号码