基金业协会从业人员管理平台系统介绍
中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告
中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2023.11.24
•【文号】中基协发〔2023〕23号
•【施行日期】2023.11.24
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券投资基金业协会公告
中基协发〔2023〕23号
关于发布修订后的《基金从业人员管理规则》及配套规则的
公告
为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对《基金从业人员管理规则》及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》进行了修订。
经中国证监会备案，协会理事会审议通过，现予发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件：1. 基金从业人员管理规则
2. 基金从业人员管理规则修订说明
3. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定
4. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定修订说明
中国证券投资基金业协会
2023年11月24日。
基金投资管理系统O32操作手册-风险控制
目录简介 (2)1。
投资风险设置 (3)1。
1 投资风险设置界面简介 (3)1.2 风控设置的公共设置项目 (4)1。
3 分类风控设置 (6)1。
3。
1 A－证券持仓数量控制 (6)1.3。
2 B－证券持仓成本控制 (7)1。
3。
3 C－证券持仓市值控制 (7)1。
3。
4 D－证券市值按行业控制 (8)1。
3。
5 E－资产类别市值控制 (8)1.3.6 F－当日交易额控制 (10)1.3。
7 G－当日交易量/市场成交量控制 (11)1。
3。
8 H－执行价格幅度控制 (12)1。
3。
9 I－证券买卖控制 (12)1。
3。
10 J－反向交易控制 (13)1。
3。
11 K－剩余天数控制 (13)1。
3.12 L－到期回购资产控制 (14)1。
4 风控相关的风控计算方法 (14)2.股票池管理 (17)2。
1 股票池管理界面简介 (17)2。
2 增加股票池 (18)2.3 多股票池批量添加 (18)2。
4 多股票池批量删除 (19)3.股票分类 (21)3.1 股票分类界面简介 (21)3。
2 维度类别维护 (22)3。
3 动态维度参数设置 (22)4。
风控预警查询 (23)4。
1 风控预警查询界面简介 (23)5.静态风险监控 (24)5.1 静态风险监控界面简介 (24)5。
2 静态风控查询 (24)5。
3 反向交易查询 (25)简介风控系统是基金投资管理系统O32版的一个子系统。
其主要的作用是实时的监控指令,委托以及整个基金当前的状况是否违反了在风控系统中设置的规则，并根据风控设置的具体情况进行相应的处理。
O32版风控模块在旧版风控的基础上,重新整合了风控分类的方法，以更加清晰的分类方式呈现给用户，能够极大的方便用户的设置。
O32版风控模块主要包含以下内容：●投资风险设置●股票池管理●股票分类●风险预警查询●静态风险监控我们将在后面的章节中详细讲述各个程序界面的功能以及常见的使用方法.1。
投资风险设置在O32版风控的投资风险设置中，按照用户的习惯性分类方法,目前共有12类风控类别（A类～L类），我们将分别介绍各类风控的特点以及简要的设置方法。
中基协问题解答
中基协问题解答中国基金业协会问题解答一、中国基金业协会概述中国基金业协会（以下简称中基协）成立于XXXX年XX月XX日，是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的规定，经国务院证券监督管理机构批准，在民政部登记的社会团体法人，是中国证券投资基金业的自律性组织。
其宗旨是：提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业执业素质，促进市场公平、效率和稳定。
二、会员资格与运作规范中基协的会员分为三类：普通会员、联席会员和特别会员。
普通会员是指经批准设立的基金管理公司和证券公司；联席会员是指经批准设立的证券公司、期货公司、私募基金管理人等；特别会员是指经中基协认可的其他从事基金相关业务的机构。
会员应遵守中基协的章程和行业规范，执行中基协的决议，履行会员义务，享受会员权利。
会员须按照法律法规、监管要求和行业规范进行运作，保证业务的合规性和风险的可控性。
三、法律法规与监管体系中国的基金业监管框架主要由法律、行政法规、部门规章和自律规则构成。
法律层面包括《证券投资基金法》、《证券法》等；行政法规层面包括《证券投资基金管理公司管理办法》等；部门规章层面包括《证券投资基金运作管理办法》等；自律规则层面包括中基协的自律规则和行业规范等。
监管体系方面，中国证监会及其派出机构负责对基金业进行监管，主要涉及基金公司的设立与审批、基金产品的审核与备案、基金从业人员资格管理等。
中基协则负责行业的自律管理，通过制定行业规范、推动行业交流、开展业务培训等方式，促进行业的健康发展。
四、会员服务与支持措施中基协为会员提供多种公共服务与支持措施。
其中包括：信息披露服务，为会员提供法规政策、监管动态、市场行情等信息；业务支持，提供行业交流平台、业务培训等服务；技术支持，提供线上线下的系统、软件支持等服务；法律服务，为会员提供法律咨询、合同审查等服务；维权服务，为会员维护合法权益提供支持等。
五、行业自律与诚信经营中基协高度重视行业自律与诚信经营。
中国证券投资基金业协会关于举办基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训的通知
中国证券投资基金业协会关于举办基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2022.06.07•【文号】中基协字〔2022〕207号•【施行日期】2022.06.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于举办基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训的通知中基协字〔2022〕207号各机构：为加强基金从业人员自律管理，促进基金行业机构合规稳健运行，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）定于2022年6月13日至14日举办基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训。
现就有关事项通知如下：一、培训时间、内容、授课专家及培训对象培训时间为6月13日、14日下午15：00-17：00，由协会相关业务骨干授课。
6月13日培训内容为《基金从业人员管理规则》及配套规则解读。
培训对象为公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构、私募基金管理人、基金托管人、基金销售及服务机构的相关业务人员。
6月14日培训内容为基金行业董事、监事及高级管理人员水平评价测试相关事项介绍及系统操作演示。
培训对象为公募基金管理人、基金托管人、证券公司子公司（非公募持牌的资管子、私募基金子）、基金公司子公司（专户子、私募股权子）以及公募基金销售及服务机构的相关业务人员。
具体日程详见附件。
二、参培方式学员请于6月12日之前登陆从业人员管理平台（https:///web/login.html），点击“培训管理”—“培训报名”进入报名系统，选择相应培训班报名并填报提交个人的相关报名信息（请务必填写参训学员本人正在使用的手机号）。
本次培训将采取直播方式进行，学员报名成功后，在培训期间远程使用微信扫描下方二维码进入直播平台，在“基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训”页面，凭借报名手机号免费参加学习。
中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告-中基协发〔2022〕8号
中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券投资基金业协会公告中基协发〔2022〕8号关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定了《基金从业人员管理规则》及《关于实施有关事项的规定》。
经中国证监会备案，协会理事会审议通过，现予发布，自发布之日起实施。
特此公告。
附件：1. 基金从业人员管理规则2.《基金从业人员管理规则》起草说明3. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定中国证券投资基金业协会2022年5月10日附件1基金从业人员管理规则第一章总则第一条为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定本规则。
第二条从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，按照本规则规定，向中国证券投资基金业协会（以下简称协会）注册，取得基金从业资格（以下简称从业资格）。
第三条机构承担从业人员资格管理主体责任，应当加强从业人员职业道德教育，明确行为规范，建立健全从业人员资格管理制度，组织实施从业人员资格管理和后续职业培训，按照有关规定向协会报送信息。
基金业协会从业人员管理平台系统介绍
基金业协会从业人员管理平台系统介绍基金业协会从业人员管理平台系统是一个专门为基金业从业人员提供服务的综合管理平台。
该平台通过信息化手段，集中管理基金从业人员的基本信息、专业知识、培训记录和绩效考核等相关数据，以促进基金行业的健康发展和人才培养。
该系统主要包括以下几个模块：2.培训管理模块：该模块用于管理基金从业人员的培训记录和培训计划。
基金从业人员需要经常参加培训，不断提高自己的专业知识和技能。
该模块可以记录每个人的培训情况，并及时提醒他们参加相应的培训活动，以确保他们持续地学习和进步。
3.绩效考核模块：该模块用于对基金从业人员的工作绩效进行评估和考核。
基金从业人员的工作绩效是评价其业务水平和能力的重要指标，也是协会对其进行激励和奖惩的依据。
该模块可以根据设定的考核标准和指标，对基金从业人员的绩效进行评估和排名，并生成相应的绩效报告。
4.专业知识管理模块：该模块用于管理基金从业人员的专业知识和技能。
基金行业是一个知识密集型行业，基金从业人员需要不断更新自己的专业知识，以适应行业的发展和变化。
该模块可以提供最新的业界资讯和研究报告，同时还可以组织在线培训和知识测试，以促进基金从业人员的学习和成长。
1.统一管理：该系统可以统一管理协会的所有从业人员信息和相关数据，减少信息孤岛和重复工作，提高数据的准确性和完整性。
2.个性化设置：该系统支持不同基金公司和个人的定制化需求，可以根据实际情况设置不同的模块和功能，以满足不同用户的个性化需求。
3.数据安全：该系统采用安全加密技术和权限管理机制，确保用户的信息和数据安全，防止信息泄露和非法访问。
4.移动办公：该系统支持移动办公，用户可以随时随地通过手机或平板电脑访问和使用系统，提高工作的灵活性和效率。
总之，基金业协会从业人员管理平台系统是一个方便、高效、安全的综合管理平台，为基金行业提供了一站式的服务和支持。
通过该系统，协会可以更好地管理、培养和考核基金从业人员，促进基金行业的规范发展和人才培养。
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统会员用户操作手册1.进入系统1.1.进入系统打开IE浏览器，版本在IE8及以上，在地址栏里输入测试网址：,进入系统登录页面，如下图：输入会员用户的用户名、密码及验证码，登录到系统首页，如下图：2.培训管理点击系统菜单里的培训管理，其展开目录结构如下图：（由于是会员用户登录，所以此模块展开的目录均被会员用户拥有使用权限）2.1.会员单位报名在菜单中选择[培训管理]→[培训报名管理]→[会员单位报名]进入报名界面，如下图：单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的培训班列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[我要报名]按钮，跳转到会员单位报名界面,如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写的报名信息、报名成功◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表界面◆单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面，如下图：✧单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的学员信息✧单击[返回]按钮，返回到会员单位报名面✧单击[手动添加学员]按钮，跳转到培训学员信息填写界面✧单击[批量选择学员]按钮，跳转到批量选择学员界面✧单击[批量导入学员]按钮，跳转到导入Excel界面单击[修改报名]按钮，跳转到会员单位报名修改界面，如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写的报名信息、报名成功◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表页面◆单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面单击[报名信息]按钮，跳转到培训班学员报名信息界面，如下图：◆单击[打印]按钮，打印页面信息◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表界面2.2.会员自办班管理在菜单中选择[培训管理]→[培训班管理]→[会员自办班管理]进入界面，如下图：单击[查询]按钮,查询符合条件的会员自办班列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到会员自办班新增界面,如下图：◆单击[手动添加培训师资信息]按钮，跳转到培训师资管理页面◆单击[保存]按钮，保存信息并返回到会员自办班列表页面◆单击[返回]按钮，返回到会员自办班列表页面◆单击[保存并导入学员信息]按钮，跳转到导入学员管理界面如下图：点击【批量导入学员】如图：点击【机构内部选择人员】如图，点击各按钮依次进行：单击[修改]按钮,进入修改页面，同新增页面一个道理单击[删除]按钮，当前一条列表信息被删除单击[学员管理]按钮，跳转到学员管理页面，如下图，可点击各按钮，操作简单：单击[师资管理]按钮，进入到师资管理界面，如图，可点击各按钮，操作简单：重点按钮：点击【修改授课信息】，进入页面如图：单击[提交]按钮，当前列表数据状态是待初审2.3.年度报告管理在菜单中选择[培训管理]→[年度计划与报告管理]→[年度报告管理]进入界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的报告列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增年度页面,如下图：单击[修改]按钮，进入修改页面单击[删除]按钮，删除当前列表数据3.系统管理3.1.个人用户管理在菜单中选择[系统管理]→[个人用户管理]，进入个人用户管理界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的用户列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增个人用户界面单击[导出]按钮，导出用户Excel表格单击[解锁]按钮，开通用户单击[修改]按钮，修改用户信息单击[删除]按钮，未注册的用户可进行删除单击[锁定]按钮，进行用户注销，已开通、已注册的用户没有锁定按钮3.2.部门设置在菜单中选择[系统管理]→[部门设置]，进入部门设置界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的部门列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增部门界面单击[员工部门设置]按钮，进行员工的部门录入及部门间的转移单击[修改]按钮，修改部门信息单击[删除]按钮，删除当前的一条部门信息3.3.二级管理员设置在菜单中选择[系统管理]→[二级管理员设置]，进入二级管理员设置界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的二级管理员列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[设置管理员]按钮，跳转到管理员设置界面单击[设置数据权限]按钮，进行管理员权限范围设置单击[取消管理员]按钮，即删除了此二级管理员信息3.4.账户密码管理在菜单中选择[系统管理]→[账户密码管理]，进入账户密码管理界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的用户列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[批量重置]按钮，进行密码批量重置单击[重置密码]按钮，进行用户的密码重置单击[用户解锁]按钮，解锁未开通的用户3.5.分管人员联络方式在菜单中选择[系统管理]→[分管人员联络方式]，进入分管人员联络方式界面，如图：4.注册管理4.1.从业人员及投资管理人员注册审核4.1.1.注册初审在菜单中选择[注册管理]→[从业人员及投资管理人员注册审核]→[注册初审]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列表单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面4.1.2.注册复审在菜单中选择[注册管理]→[从业人员及投资管理人员注册审核]→[注册复审]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列表单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面4.2.从业注册公示3.2.1内部公示在菜单中选择[注册管理]→[从业注册公示]→[内部公示]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[导出]按钮，导出Excel信息表格单击[强制通过公示]按钮，进入审核页面，输入强制通过公示原因单击[暂停公示]按钮，公示暂停单击[撤销公示]按钮，进入审核页面，输入撤销公示原因4.3.撤销注册在菜单中选择[注册管理]→[撤销注册]如图：4.4.强制通过申请在菜单中选择[注册管理]→[强制通过申请]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的部门列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到强制通过申请界面，如图：5.证书管理从业证书打印在菜单中选择[证书管理]→[从业证书打印]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[导出]按钮，导出Excel证书信息表格单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[打印]按钮，进行证书打印6.变更管理6.1.变更申请在菜单中选择[变更管理]→[变更申请]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的变更申请列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到变更申请提交页面，如图：◆单击[提交]按钮，申请提交成功◆单击[返回]按钮，返回到变更申请列表界面单击[查看]按钮，跳转到变更申请查看页面，如图：6.2.身份信息变更申请在菜单中选择[变更管理]→[身份信息变更申请]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的身份信息变更申请列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到身份信息变更申请提交页面单击[查看]按钮，进行申请信息的查看7.离职备案7.1.离职录入在菜单中选择[离职备案]→[离职录入]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的人员单击[显示部门信息]按钮，会显示出机构下的所有部门，继而可选择部门下的人 单击[下一步]按钮，进入离职信息录入页面，如图：◆单击[提交]按钮，离职录入成功7.2.离职备案人员查询在菜单中选择[离职备案]→[离职备案人员查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的离职人列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，导出Excel格式的离职人信息7.3.备案提醒在菜单中选择[离职备案]→[备案提醒]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的备案提醒信息单击[重置]按钮，清空所有查询条件7.4.拟聘用人员信息查询在菜单中选择[离职备案]→[拟聘用人员信息查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的离职人信息单击[重置]按钮，清空所有查询条件8.基金产品基金产品在菜单中选择[基金产品]→[基金产品]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的基金产品单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品界面，如图◆单击[保存]按钮，新增基金产品信息保存成功◆单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面单击[查看]按钮，进入信息查看界面，如图：◆单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面9.投资管理员管理9.1.基金经理管理9.1.1.基金经理注册管理在菜单中选择[投资管理人员管理]→[基金经理管理]→[基金经理注册管理]如图：表单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面8.1.2.变更基金产品管理在菜单中选择[投资管理人员管理]→[基金经理管理]→[基金经理变更管理]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的变更数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[修改]按钮，跳转到修改界面单击[删除]按钮，删除当前的一条数据单击[提交]按钮，提交至协会审核单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品名称变更界面，如图：◆单击[保存为草稿]按钮，变更信息保存成功◆单击[保存并提交]按钮，信息保存成功并提交至协会审核◆单击[返回]按钮，返回到变更基金产品管理列表界面8.1.3.基金经理注销管理在菜单中选择[基金经理管理]→[基金经理注销管理]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[修改]按钮，跳转到修改界面单击[删除]按钮，删除当前的一条数据单击[提交]按钮，提交至协会审核单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面单击[相关文件]按钮，跳转到生成文件列表界面单击[新增]按钮，跳转到新增注销界面，如图：◆单击[保存为草稿]按钮，变更信息保存成功◆单击[保存并提交]按钮，信息保存成功并提交至协会审核◆单击[返回]按钮，返回到基金经理注销管理列表界面10.高管人员管理10.1.目录结构如下9.2.基本信息结构审核在菜单中选择[高管人员管理]→[基本信息机构审核]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[审核]按钮，进入基本信息机构审核页面，如图：◆单击[提交]按钮，信息提交成功至协会审核材料◆单击[返回]按钮，返回到基本信息机构审核列表界面9.3.考试预约在菜单中选择[高管人员管理]→[考试预约]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[考试预约]按钮，信息提交成功至协会审核单击[查看]按钮，查看考试预约信息9.4. 副总/基金托管人备案管理9.4.1.任职备案在菜单中选择[高管人员管理]→[基金托管人备案管理]→[任职备案]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[任职备案函]按钮，会弹出任职备案函界面单击[查看]按钮，跳转到任职备案函查看界面，如图：单击[任职备按]按钮，会跳转到任职备案界面，如图：9.4.2.解聘管理在菜单中选择[高管人员管理]→[基金托管人备案管理]→[解聘管理]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[解聘备案函]按钮，会弹出解聘备案函界面单击[查看]按钮，跳转到解聘备案函查看界面，如图：单击[解聘申请]按钮，会跳转到解聘申请界面，如图：10.年检管理10.1.生成年检数据在菜单中选择[年检管理]→[生成年检数据]如图：10.2.年检提交在菜单中选择[年检管理]→[年检提交]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[批量提交]按钮，批量提交年检数据单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面单击[年检状态查询]按钮，跳转到年检状态查询页界面，如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面10.3.年检审核在菜单中选择[年检管理]→[年检审核]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[批量通过]按钮，批量通过年检审核10.4.内部公示在菜单中选择[年检管理]→[年检公示]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件11.投诉管理11.1.投诉信息查询在菜单中选择[投诉管理]→[投诉信息查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有的查询条件11.2.投诉信息录入在菜单中选择[投诉管理]→[投诉信息录入]如图：单击[提交]按钮，信息录入成功并提交到协会受理12.诚信管理12.1.诚信信息录入在菜单中选择[诚信管理]→[诚信信息录入]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表单击[新增]按钮，跳转到新增诚信信息界面，如图：◆单击[提交]按钮，信息录入成功并提交至协会审核◆单击[关闭]按钮，返回到诚信信息列表界面◆单击[查看]按钮，跳转到诚信信息查询界面，如图：12.4.诚信信息查询在菜单中选择[诚信管理]→[诚信信息查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[查看]按钮，进入查看诚信信息界面12.5.信息查询申请在菜单中选择[诚信管理]→[信息查询申请]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增申请界面，如下图：◆单击[提交]按钮，信息提交至协会审核◆单击[关闭]按钮，返回到信息查询申请列表界面13.即时通讯13.1.收件箱在菜单中选择[及时通讯]→[收件箱]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的收信列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件13.4.发件箱在菜单中选择[及时通讯]→[发件箱]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的发件列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件单击[新增]按钮，跳转到新增发件界面，如下图：14.通知管理通知查询在菜单中选择[通知管理]→[通知查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表单击[重置]按钮，清空所有的查询条件15.个人信息管理15.1.密码修改在菜单中选择[个人信息管理]→[密码修改]如图：单击[保存]按钮，修改信息保存成功单击[重置]按钮，清空所有修改信息15.2.个人信息审核在菜单中选择[个人信息管理]→[个人信息审核]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的个人信息审核列表数据 单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[审核]按钮，跳转到审核个人信息界面16.机构信息维护机构信息维护在菜单中选择[机构信息维护]→[机构信息维护]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[修改]按钮，跳转到机构信息修改界面单击[查看]按钮，跳转到机构信息查看界面17.综合查询17.1.其目录展开结构如下图：17.2.从业注册查询17.2.1.证书历史查询在菜单中选择[综合查询]→[从业注册查询]→[证书历史查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.2.2.注册情况查询在菜单中选择[综合查询]→[从业注册查询]→[注册情况查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.3.年检查询17.3.1.年检状态查询在菜单中选择[综合查询]→[年检查询]→[年检状态查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.3.2.年检学时汇总在菜单中选择[综合查询]→[年检查询]→[年检学时汇总]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面单击[详细学时查询]按钮，跳转到学识查询界面，如图：17.4.考试查询17.4.1.资格考试成绩查询在菜单中选择[综合查询]→[考试查询]→[资格考试成绩查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.5.变更查询17.5.1.变更查询在菜单中选择[综合查询]→[变更查询]→[变更查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.5.2.身份信息变更查询在菜单中选择[综合查询]→[变更查询]→[身份信息变更查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.6.培训查询17.6.1.学员培训情况查询在菜单中选择[综合查询]→[培训查询]→[学员培训情况查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.6.2.会员培训班查询在菜单中选择[综合查询]→[变更查询]→[会员培训班查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件。
基金业协会从业人员管理平台系统
机构提交 注销申请
协会审核 注销信息
机构上传 注销公告
注销完成
高管人员基本信息管理介绍
? 系统内取得一般从业资格的高管人员可以进行高管信息备案，首 先需要进行高管人员基本信息备案申请。主要申请流程如下：
变更管理介绍
?系统内变更分为两种情况：机构内变更证书类别 （任何证书类别变更）和变更机构。 ?机构内变更证书类别由机构管理员发起变更申请 （不需要协会审核直接变更成功）。 ?变更机构由新机构发起变更申请，如果原机构已经 正常离职并且不在竞业禁止期限范围内（不需要协 会审核直接变更成功）。如果原机构没有进行离职 备案，新机构会获得提醒但是不能提交变更申请。 如果原机构已经正常离职但是在竞业禁止期限范围 内，需要协会进行审核。
协会审核 考试成绩
取得证书
基金经理变更管理介绍
? 基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基金产品供其管理， 当基金经理管理的基金产品发生变化时，机构管理员需要到基金 经理变更管理功能中进行变更申请。主要变更流程如下：
机构提交 变更申请
协会审核 变更信息
机构上传 变更公告
变更完成
基金经理注销管理介绍
机构提交任 职备案信息
协会审核任 职备案信息
高管人员解聘管理介绍
? 系统内正常任职的高管人员岗位或者机构发生变化时，需要先由 机构发起高管人员解聘申请，申请通过解聘高管人员。主要流程 如下：
机构提交 解聘信息
协会审核 解聘信息
考试管理介绍
? 考试管理模块主要管理系统从 ATA考试中心同步过来的考试信息、 考生信息、考生成绩等相关信息。这些信息主要为系统个人用户 进行从业注册提供支撑，通过个人用户的考试成绩进行判定个人 用户是否具备从业注册申请的资格。
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机构提交 变更申请
协会审核 变更信息
机构上传 变更公告
变更完成
2020/1/22
14
基金经理注销管理介绍 服务 自律 创新
• 当基金经理发生离职的时候，机构需要先发起基 金经理注销申请，注销基金经理资格并解除基金 经理与管理基金的关系。主要注销流程如下：
机构提交 注销申请
协会审核 注销信息
机构上传 注销公告
• 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过后， 可以由机构进行高管人员考试预约申请并选择预 约时间，由协会审核参加考试。主要申请流程如 下：
机构提交 考试预约
协会审核
2020/1/22
17
高管人员任职备案管理介服务绍自律 创新
• 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过并通 过高管考试（特批情形除外），可以由机构进行 高管人员任职备案申请，由协会审核任职备案信 息。主要申请流程如下：
11
基金产品管理介绍
服务 自律 创新
• 机构用户在基金产品管理功能中维护本机构的基 金产品信息。机构内从业人员进行基金经理注册 时需要机构选择管理的基金产品。
2020/1/22
12
基金经理注册介绍
服务 自律 创新
• 当个人用户取得一般从业资格后，可以由机构发 起变更管理进行证书类别变更。变更后个人可以 申请注册基金经理。主要注册流程如下：
2020/1/22
10
年检管理介绍
服务 自律 创新
• 系统会每天自动计算当前需要年检的从业人员， 在机构端年检提交页面会自动计算出当前需要年
检并且培训学时符合条件的从业人员信息，由机 构进行统一提交年检，主要年检流程如下：
机构提交 年检申请
机构审核 年检申请
内部公示
外部公示
2020/1/22
证书截止 日期调整
个人提交 注册申请
机构审核上传 材料预约考试
协会审 核材料
协会领导 复审材料
协会复审 补充材料
协会审核 补充材料
机构补充材料
协会审核 考试成绩
第一次材料全部上传
机构上传 公告信息
2020/1/22
取得证书
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基金经理变更管理介绍 服务 自律 创新
• 基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基 金产品供其管理，当基金经理管理的基金产品发 生变化时，机构管理员需要到基金经理变更管理 功能中进行变更申请。主要变更流程如下：
通
过
8
离ห้องสมุดไป่ตู้备案介绍
服务 自律 创新
• 系统内进行了从业注册的所有从业人员需要更换 机构之前都需要先由原机构提交离职信息（不需
要协会审核）。离职过去才可以由新机构进行变 更申请变更到本机构。
2020/1/22
9
变更管理介绍
服务 自律 创新
•系统内变更分为两种情况：机构内变更证书类别 （任何证书类别变更）和变更机构。 •机构内变更证书类别由机构管理员发起变更申请 （不需要协会审核直接变更成功）。 •变更机构由新机构发起变更申请，如果原机构已经 正常离职并且不在竞业禁止期限范围内（不需要协 会审核直接变更成功）。如果原机构没有进行离职 备案，新机构会获得提醒但是不能提交变更申请。 如果原机构已经正常离职但是在竞业禁止期限范围 内，需要协会进行审核。
从业注册初审
从业注册申请、基金经理注册申请、高管人员基本 信息备案申请、个人信息维护、个人培训报名、投诉 信息录入、个人诚信档案查询
3
培训大纲
服务 自律 创新
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态
基本业务及流程介绍
与原有系统差别
重点提示
2020/1/22
4
服务 自律 创新
类别名称
机构类别
具体内容
机构提交任 职备案信息
协会审核任 职备案信息
2020/1/22
18
高管人员解聘管理介绍 服务 自律 创新
• 系统内正常任职的高管人员岗位或者机构发生变 化时，需要先由机构发起高管人员解聘申请，申 请通过解聘高管人员。主要流程如下：
2020/1/22
主要功能权限
从业注册审核、外部公示管理、机构信息审核、从业 证书管理、基金经理注册、变更、注销审核、高管人 员考试预约、任职备案、解聘审核、培训班发布、中 证协培训班管理、会员自办培训班审核、考试管理、 投诉管理、诚信管理、通知公告管理、综合查询、综 合统计
从业注册初审复审、个人信息审核、机构信息维护、 基金经理注册、变更、注销申请、高管人员考试预约、 任职备案、解聘申请、内部公示管理、变更申请、离 职备案、年检申请、年检审核、会员单位培训报名、 会员自办培训班管理、诚信信息录入、综合查询
2020/1/22
5
服务 自律 创新
类别名称
从业类别
证书状态
具体内容
基金从业资格、基金销售从业资格、其他从业资格、 合规风控负责人、基金投资顾问、基金经理、投资经 理
正常、注销、暂停、吊销、注销恢复、暂停恢复、吊销 恢复、离职、年检、无效
2020/1/22
6
培训大纲
服务 自律 创新
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态
注销完成
2020/1/22
15
高管人员基本信息管理介服务绍自律 创新
• 系统内取得一般从业资格的高管人员可以进行高 管信息备案，首先需要进行高管人员基本信息备 案申请。主要申请流程如下：
个人提交 基本信息
机构审核 基本信息
协会审核 基本信息
2020/1/22
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高管人员考试预约管理介服务绍自律 创新
服务 自律 创新
中国证券投资基金业协会 从业人员管理平台系统介绍
2020/1/22
1
培训大纲
服务 自律 创新
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态
基本业务及流程介绍
与原有系统差别
重点提示
2020/1/22
2
系统用户及主要功能 服务 自律 创新
用户类型
协会用户
机构一级管理员
机构二级管理员 个人用户
公募基金管理公司、公募基金管理公司子公司、证券 公司、证券公司子公司、保险资管、商业银行、保险公 司、媒体、服务机构、专业协会、交易所、期货公司、期 货公司子公司、信托公司 其中服务机构包含：投资咨询、评价机构、支付结算、 第三方电子商务平台、律师事务所、会计师事务所、信 息技术服务商、第三方独立销售机构
基本业务及流程介绍
与原有系统差别
重点提示
2020/1/22
7
一般从业人员注册介绍 服务 自律 创新
• 机构为个人员工开通系统账户后，个人可以登录 系统进行一般从业人员注册。主要注册流程如下：
个人提交 注册申请
机构初审
内部公示
机构复审
取得证书
2020/1/22
外部公示
协会人工 审核
未
通 过
协会自动 审核