廉政风险防控管理卡

党员干部廉政风险点及防控措施公示

2
1、建立健全管理规章制度如实行公示制、集体审批制。
2、严格按审批程序办事，按规章制度办事。定期进行检查。
3、自觉接受党组书记、同事及下属和群众的监督，坚持个人重大事项及时报告。
4、定期自查自纠。
5、自觉接受纪检监察部门的监督。
党员干部廉政风险点及防控措施公示
单位
文体局
姓名
郑永杰
职务
副局长
填报
日期
2009年6月
2、严格执行各项规章制度；
3、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。
4、积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。
5、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。
3、负责机关及直属单位机构编制管理及人员工作；研究拟定文化艺术人才及体育人才发展规划并组织实施；指导并推动文化体育系统人事、劳动制度改革；
潜在的廉政风险
1、利用职务之便挪用公款，违规报销；
2、私设小金库、账外账；
3、违规采购；
4、公车私用；
5、公款吃喝
廉政风险
防范措施
1、加强学习提高认识，从根本上杜绝不廉现象；
3、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。
4、参加有益的社会活动，培养健康的兴趣爱好，养成良好的职业道德、社会公德和家庭美德。
5、慎交友、慎言行、慎独处，抵制不良思想、不良习惯、不良行为的侵蚀。
6、认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。
3、不注重调查研究，工作脱离实际。

个人岗位廉政风险点防控表[环保执法廉政风险点及防范措施]

个人岗位廉政风险点防控表[环保执法廉政风险点及防范措施]为促进党风廉政建设和反腐败工作的深入开展，树立良好的环保执法形象。

近年来，我局在市环保局和市纪委的领导下，认真贯彻落实中央、市、区有关党风廉政建设精神，结合构建惩治和预防腐败体系工作，围绕全区环保工作重点，认真落实党风廉政建设工作，加强领导、注重教育、健全制度、强化监督，全面落实党风廉政和反腐败工作各项任务，为环保事业的推进提供了重要的保障。

一、环保执法过程中存在哪些廉政风险点环保执法过程中行政责任越来越重大，面临的廉政风险也越大。

一是政治问责风险。

环保执法工作越来越受到人大、政府、媒体和社会公众的广泛监督。

执法一旦不能做到依法办事，便会遭致投诉，甚至媒体曝光，相关人员由此受到责任追究。

二是法律风险。

环保执法要受各种法律实体的、程序的制约，不论是行为人“不彻底的作为”；还是行为人“不作为”；或是行为人“乱作为”，都可能受到纪律追究，并承担相应的行政责任、民事责任甚至刑事责任。

三是经济风险。

是指执法行为因过错的存在，组织和相关人员应当承担的经济损失。

自《国家赔偿法》出台以后，各级行政管理机关及其工作人员因行政行为的过错，给行政相对人造成了经济损失的，都要承担相应的经济赔偿责任。

二、环保执法廉政风险点防范措施（一）加强组织领导，狠抓党风廉政建设责任制的落实领导高度重视是抓好党风廉政建设工作的关键所在。

党风廉政建设是党的执政能力建设和先进性建设的主要内容，是环保事业不断发展的重要保证。

近年来，局党组认真贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，把反腐倡廉工作摆在重要日程，作为关系全局的大事来抓，纳入整体工作通盘考虑、统一部署，制定计划、精心组织，各科室积极予以配合，采取有效措施，认真抓好落实，有力的推动了廉政建设各项工作的深入开展。

（二）教育为先，深入开展党风廉政建设和主题实践等教育活动。

加强执法人员思想及业务教育，筑牢思想防护墙，编织思想教育防护网，提高执法人员的自我保护意识和能力。

机关市发改委廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表范本

（六）研究提出利用外资和境外投资发展战略、总量平衡和结构优化的目标和政策建议；编制利用国际金融组织贷款、国外政府贷款和商业贷款计划，负责全口径外债的总量控制、结构优化和监测工作；负责限额以上外商投资项目的审查上报和审批权限以内的外商投资项目；协调指导全市利用国外贷款、国家开发银行贷款、国家财政债券等贷款项目工作。组织协调和推进跨区域经济技术合作交流和对口支援工作。
一级
定期对国家、省、市级投资项目实施工作检查监督，严格执行项目资金使用规定。
章正
曹琰
舒慕苏
投资科
贸服科
社会科
农经科
重点办
基础科
工业科
业务流程风险
行政许可
没有严格执行市政府投资计划和政府性投资项目管理的有关规定，滥用职权或收取好处而导致不廉洁行为。
二级
严格执行市政府下达的政府投资计划和相关会议纪要精神，严格执行政府性投资项目管理规定。加强廉政教育，强化工作考核和监督。
何先文
地区科
业务流程风险
项目编报
重点项目计划编制和项目管理中，利用职务之便徇私舞弊，把不符合条件的项目纳入重点项目，应纳入重点的项目疏漏，影响全市重点项目计划的实施和考核。
一级
增强责任意识，规范项目编制程序，接受上级和相关部门检查，严格按照标准编制计划项目，核实相关材料，项目库初步完成后由委主任办公会集体研究决定。
外资科
招商引资
限额以上外商投资项目的审查上报和审批权限以内的外商投资时，受申请人请托，或违规审批项目，或违反程序上报项目，或对应批项目不予审批。
二级
严格按照《外商投资项目核准暂行办法》和《安徽省外商投资项目核准暂行管理办法》要求开展工作，实行责任追究制度，审批结果透明公开。
何先文

廉政风险点防控措施登记表廉政工作风险点防控党委会廉政工作

序号： A1沈村镇丁店村高等级廉政风险点防控措施登记表序号： A2沈村镇丁店村高等级廉政风险点防控措施登记表序号： A3沈村镇丁店村高等级廉政风险点防控措施登记表序号： A4沈村镇丁店村高等级廉政风险点防控措施登记表序号： A5沈村镇丁店村高等级廉政风险点防控措施登记表序号： A6沈村镇丁店村高等级廉政风险点防控措施登记表序号： A7沈村镇丁店村高等级廉政风险点防控措施登记表序号： A8沈村镇丁店村高等级廉政风险点防控措施登记表序号： A9沈村镇丁店村高等级廉政风险点防控措施登记表序号： A10沈村镇丁店村高等级廉政风险点防控措施登记表序号： B1沈村镇丁店村中等级廉政风险点防控措施登记表责任主体：单位（）科室（√）岗位（）（请在对应责任主体后面打√）序号： B2沈村镇丁店村中等级廉政风险点防控措施登记表序号： B3沈村镇丁店村中等级廉政风险点防控措施登记表责任主体：单位（）科室（）岗位（√）（请在对应责任主体后面打√）序号： B4沈村镇丁店村中等级廉政风险点防控措施登记表序号： B5沈村镇丁店村中等级廉政风险点防控措施登记表序号： B6沈村镇丁店村中等级廉政风险点防控措施登记表序号： B7沈村镇丁店村中等级廉政风险点防控措施登记表序号： B8沈村镇丁店村中等级廉政风险点防控措施登记表责任主体：单位（）科室（）岗位（√）（请在对应责任主体后面打√）序号： B9沈村镇丁店村中等级廉政风险点防控措施登记表序号： B10沈村镇丁店村中等级廉政风险点防控措施登记表序号： B11沈村镇丁店村中等级廉政风险点防控措施登记表序号： C1沈村镇丁店村低等级廉政风险点防控措施登记表序号： C2沈村镇丁店村低等级廉政风险点防控措施登记表责任主体：单位（）科室（）岗位（√）（请在对应责任主体后面打√）序号： C3沈村镇丁店村低等级廉政风险点防控措施登记表序号： C4沈村镇丁店村低等级廉政风险点防控措施登记表责任主体：单位（√）科室（）岗位（）（请在对应责任主体后面打√）序号： C5沈村镇丁店村低等级廉政风险点防控措施登记表责任主体：单位（√）科室（）岗位（）（请在对应责任主体后面打√）序号： C6沈村镇丁店村低等级廉政风险点防控措施登记表序号： C7沈村镇丁店村低等级廉政风险点防控措施登记表序号： C8沈村镇丁店村低等级廉政风险点防控措施登记表。

交通运输交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表

2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日审核交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O交通局稽查大队廉政风险识别和自我防控表2010年月日注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份 O注：此表一式三份，局纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O廉政风险识别和自我防控表（A级）廉政风险识别和自我防控表（8级）廉政风险识别和自我防控表（€»）岗位廉政风险识别和自我防控表（单位）年月日注：此表一式三份，市纪委、上报单位、科室（个人）各存一份O。

人防部门廉政风险防控一览表

3．党风廉政建设、执行“五条禁令”、“八项规定”等管理措施不落实，对下属疏于教育管理,下属思想动态不及时掌握，违纪处置不力，造成本单位工作出现失误或重大失误，延误工作，或发生违法违纪问题。
4．不执行“收支两条线"和“罚缴分离”的管理规定，设立“小金库”，隐瞒、截留、转移、坐支财政性资金，或借用、挪用、调换、侵占执法财物。
2．预算编制方案，不经过会议通过,私自上报，造成严重后果的.
3．不按制度规定和预算计划审核经费支出，以个人职权控制报销审核。
4．违反规定，私设小金库存，公款私存私放。
高
1．加强对重点专项资金和重大投资项目的审计.
2．严格执行预算管理,大额资金支出需经主任办公会研究确定,各项支出按照财务管理制度程序审批。
人防部门廉政风险防控一览表
责任单位：共同部分
岗位及权力风险点
风险表现形式
风险
等级
防范措施
领导岗位
1．执行上级的决定、指令不到位;对上级部署的工作、召开的会议、下发的通知，不传达、不贯彻、不落实，贻误工作。
2．履行“一岗双责”不到位，队伍管理不敢动真碰硬，发现问题不批评、不指正,放任、纵容,隐瞒不报。
行政执法
1．接受、索要可能影响公正执行公务的礼金和各种有价证券等,隐瞒、庇护监管对象的违法非法行为。
2．违反有关法律法规，未按规定程序、权限和条件进行行政执法，对违法案件查处不力，对行政复议和诉讼案件的应对迟缓，追缴人防易地建设费不及时、不到位。
3．在行政执法工作中滥用行政处罚自由裁量权，行政处罚畸轻畸重，以权谋私，造成工作失误，或发生违法违纪问题。
3．加强对监管工作的督促检查，发现问题及时整改到位，设立监督举报电话，开展民主评议活动,自觉接受社会各界监督。

廉政风险防控手册

金台区气象局廉政风险防控手册按陕气党发〔2011〕24号文件精神，为进一步提高我局党风廉政建设科学化水平，从源头和机制上预防治理腐败，构建规范有效运行的防控体系，增强党员干部抵御廉政风险和效能风险的能力，结合我局工作实际，特制定《廉政风险防范工作手册》，以不断强化、细化、优化对权力运行的监督和制约，进一步提高工作效能。

一、廉政风险防范工作领导小组组长：李卫忠成员：南方张凡二、廉政风险防控对象为资金、资产两部分共7项（一）．自有资金管理1、自有资金管理风险防控图监管责任主体（局领导）过程描述相关责任主体（相关部门）主办责任主体（财务部门） 1、各部门收取科技服务等费用。

2、财务人员将收入入自有资金账户。

3、年初制定本单位自有资金使用计划。

4、财务部门检查银行对账单、现金、银行存款日记账。

自有资金使用计划纳入年度预算。

5、属于大额资金支出的转入“大额资金管理与使用流程”。

6、不属于大额的资金支出，由相关使用人提出支出申请。

7、局领导对资金支出进行审批。

8、财务人员按照会计手续进行会计核算。

9、财务人员核对账户余额；局领导核查月报表和银行对账单。

10、相关资料归档。

注1：上级财务部门对财务核算过程进行监管。

注2：局领导每月核查月报表和银行对账单是否相符。

注3：实施局务公开。

注4：审计部门对大额资金使用情况不定期抽查审计。

10资料归档开始1科技服务收入3制定计划是否大额是否5转入“大额资金管理与使用”流程2入自有资金账户4纳入预算9核对账户余额局领导核查月报表和银行对账单8会计核算审计部门抽查审计2A 2A 1A2B1.21.32.11.16小额资金申请3C上级财务部门监管局务公开结束7局领导审批3.12A 2A 4A3.24.12、自有资金管理风险防控一览表风险点序号风险所在流程环节风险描述及风险等级控制点序号实施控制流程环节实施控制主体风险防控措施措施落实情况载体措施落实情况措施实施人复核人1 1 科技服务收入1、票费不符(重大)1.11科技服务收入科技服务单位1.由专人审核开票和收费情况1.收费情况审核记录1.2财务部门2.财务部门入账时，审核其所缴的现金或转帐支票金额与所开具的票据或发票金额是否一致2.发票存根联2、收费不及时交财务(一般)1.33.收费两个工作日内上交财务,定期核对收费票据及科技服务合同3.收费票据存根联和科技服务合同2 2 入自有资金账户未进入指定账户(重要) 2.12入自有资金账户财务部门会计与出纳分设，每月核对票据银行对账单3 6 小额资金申请资金支出不合理(一般)3.16小额资金申请财务部门 1.对无审批手续的不予拨付1.自有资金拨付审批表3.27局领导审批局领导 2.对资金支出合理性严格审查2.书面审查意见4 8 会计核算1、付款方式采用现金，逃避财政监控(重大)4.18会计核算财务部门1.采用银行结算方式，大额资金业务一律以银行转帐方式拨付，不得使用现金1.转账支票存根2、出纳未严格审核相关材料(重要)2.报销采用联签制度，责任人和主管领导签字后方可报销2.签字的原始单据3、自有资金管理风险防控操作规程1 防控目的规范自有资金管理，保证自有资金的合理使用及安全，提高自有资金的运行质量。

乡镇廉政风险防控一览表(样表)

A级风险
加强对理论和业务知识学习；对各项审批坚持集体审批, 加强项目实施和资金监督管理，严格依纪依法开展林业工作，增强廉洁防范意识。
农业技术服务中心
农业技术推广、农机推广；畜牧兽医、渔业水产；农用物资、农产品质量检测；乡镇企业等管理服务
农技推广—病虫预测、预报不及时。粮食补贴政策落实中优亲厚友，挤占挪用补贴资金。在农业政策性保险的执行和理赔过程中弄虚作假。在执行综合统计过程中虚报瞒报，虚改统计数据。
不严格农村危房改造资金审批管理，不严格项目审批，不重视学校安全存在风险
A级风险
利用自身身份、职权和职务之便为他人说情、帮助他人办事的风险。
B级风险
党委委员、
副镇长
分管计生办﹑计生站、农业服务中心﹑交管站
存在政治理论学习不深入，理想信念不牢固的风险。
B级风险
加强对理论和业务知识学习；对各项审批坚持党委集体会领导审批, 加强项目实施和资金监督管理，严格依纪依法开展计划生育工作，增强廉洁防范意识。
综治办
负责维护社会稳定，做好法制宣传，普法教育；配合派出所做好刑满释放人员的管理及重大突发事件的处理；平安创建与信访工作；社会治安综合治理材料整理，信息报送；及时组织调处各类矛盾纠纷。
在调解纠纷中吃请，影响调解公平、公正，导致矛盾恶化出现的风险
B级风险
建立健全有关政法、综治、维稳工作的管理制度，严格遵守党员干部廉洁制度的各项规定，加强普法教育
存在对业务工作流程各环节细化不够，执纪执法不彻底的风险；道路交通项目审批、农业项目审批不严的风险
A级风险
存在利用自身身份、职权和职务之便为他人说情、帮助他人办事的风险。
B级风险
党委委员、
派出所所长
分管政法、整脏治乱

廉政风险防控管理工作手册

沈村镇丁店村廉政风险防控管理工作实施方案为扎实推进我村惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据区委办、区政府办《关于印发＜宣州区廉政风险防控管理工作实施意见＞的通知》（宣区办发〔2011〕69号）要求，特制定如下实施方案。

一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以落实村民组织法，指导组织建设、规范权力运行，防止出现贪污的出现，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，最大限度地降低廉政风险，推动全村反腐倡廉建设深入开展，为实现仁义跨越发展提供有力保证。

二、目标要求一是增强风险意识。

各岗位防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是村干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。

二是找准廉政风险。

对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点要全面排查，切实做到找准查深。

三是完善防控措施。

逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。

四是有效预防腐败。

以更有效的措施，更大的力度预防腐败，最大限度地减少腐败问题的发生，保护村干部为群众服务的积极性。

三、实施范围丁店村全体村干部。

四、方法步骤共分五个阶段，2012年1月月底前完成。

第一阶段：权力清单核定，规范工作流程（2011年11月20日前完成）按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。

对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。

按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。

第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2011年11月底前完成）围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。

廉政风险点及防控措施登记表

附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。