期货公司管理办法习题
中级经济师《金融经济》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案(第7次)
中级经济师《金融经济》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案答题时间：120分钟试卷总分：100分姓名：_______________ 成绩：______________第一套一.单选题(共20题)1.假设美元的利率为6%，人民币的利率为2%，则3个月的远期美元对人民币()。
A.升水4%B.贴水4%C.升水1%D.贴水1%2.证券监管现场检查的重点是()。
A.业务检查B.风险检查C.财务检查D.合规检查3.我国于()年通过《关于国务院机构改革方案的决定》成立银监会。
A.2003B.2002C.2008D.20044.麦金农和肖认为包括利率和汇率在内的金融价格的扭曲以及其他手段使实际增长率下降，并使金融体系的实际规模下降，因而阻止或严重妨碍了经济发展，这种现象就是()。
A.金融管制B.金融抑制C.金融价格的管制D.金融市场的管制5.法定盈余公积金弥补亏损和转增资本金后的剩余部分不得低于注册资本的()。
A.10%B.25%C.35%D.50%6.巴西的“牵头式”监管体制和澳大利亚的“双峰式”监管体制都属于()。
A.不完全集中统一的监管体制B.集中统一的监管体制C.分业监管体制D.一元化监管体制7.一般性货币政策的主要作用在于对()进行总量调控，对整个经济产生影响。
A.货币储存量B.货币供应量C.货币发行量D.现金发行量8.中央银行认为需要改变政策，到提出一种新的政策所需要耗费的时间是()。
A.认识时滞B.外部时滞C.操作时滞D.决策时滞9.【真题】在货币需求理论中，费雪方程式认为，名义收入等于货币存量和流通速度的乘积，短期内商品交易数量和（）保持不变。
A.物价水平B.持久收入C.货币存量D.货币流通速度10.【真题】信托财产管理中，信托财产事实上的处分是指（）。
A.信托财产B.赠与信托财产C.消费D.转让信托财产11.由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，由此而形成的债务用未来被买下的目标公司的资产及收益来偿还。
期货从业资格之期货法律法规通关练习题库包括详细解答
期货从业资格之期货法律法规通关练习题库包括详细解答单选题（共20题）1. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】 A2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 B3. 期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。
A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4. 中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A.120％B.130％C.150％D.160％【答案】 A5. （）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B6. 期货交易所联网交易的，应当（）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A7. 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。
A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国证监会D.期货结算中心【答案】 B8. 期货交易所联网交易的，应当（）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A9. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案单选题（共20题）1. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C2. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A3. 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。
A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A7. 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5B.8C.10D.15【答案】 A8. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
2022-2023年期货从业资格之期货基础知识练习题(一)及答案
2022-2023年期货从业资格之期货基础知识练习题(一)及答案单选题（共50题）1、某期货公司客户李先生的期货账户中持有SR0905空头合约100手。
合约当日出现涨停单边市，结算时交易所提高了保证金收取比例，当日结算价为3083元/吨，李先生的客户权益为303500元。
该期货公司SR0905的保证金比例为17％。
SR是郑州商品交易所白糖期货合约的代码，交易单位为10吨/手。
A.32B.43C.45D.53【答案】 B2、某投资者发现欧元的利率高于美元的利率，于是决定买入50万欧元以获得高息，计划投资3个月，但又担心在这期间欧元对美元贬值。
为避免欧元贬值的风险，该投资者利用芝加哥商业交易所外汇期货市场进行空头套期保值，每张欧元期货合约为12.5万欧元，2009年3月1日当日欧元即期汇率为EUR/USD=1.3432,购买50万欧元，同时卖出4张2009年6月到期的欧元期货合约，成交价格为EUR/USD=1.3450。
2009年6月1日当日欧元即期汇率为EUR/USD=1.2120,出售50万欧元，2009年6月1日买入4张6月到期的欧元期货合约对冲平仓，成交价格为EUR/USD=1.2101。
A.损失6.75B.获利6.75C.损失6.56D.获利6.56【答案】 C3、利用()可以规避由汇率波动所引起的汇率风险。
A.利率期货B.外汇期货C.商品期货D.金属期货【答案】 B4、“风险对冲过的基金”是指（）。
A.风险基金B.对冲基金C.商品投资基金D.社会公益基金【答案】 B5、沪深300指数期货合约的交割方式为（）。
A.实物和现金混合交割B.期转现交割C.现金交割D.实物交割【答案】 C6、艾略特最初的波浪理论是以周期为基础的，每个周期都是由（）组成。
A.上升（或下降）的4个过程和下降（或上升）的4个过程B.上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的4个过程C.上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程D.上升（或下降）的6个过程和下降（或上升）的2个过程【答案】 C7、规范化的期货市场产生地是（）。
投行习题及答案
精心整理1．（F）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。
2．（F）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。
4．（T）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。
5．（T）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。
6．（T）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。
7．（F8．（F.9．（T11．（F12．（T13．（T14．（T年以来15．（F16.（T18．（T19．（T20．（T21．（F22．（F23．（F24．（F26．（T及到了几乎全部的资本市场业务、部分货币市场业务以及金融衍生产品市场业务。
27．（F）在过去的一年里，基金管理人A所管理的基金帐面收益率为8%，基金管理人B所管理的基金帐面收益率为12%，因此基金管理人B的绩效比基金管理人A要好。
29．（T）在证券发行的余额包销方式下，作为包销商的投资银行需要承担发行失败的全部风险。
31．（T）开放式基金通常无发行规模限制，投资者可以随时提出认购或赎回申请，基金规模因此而增加或减少。
35．（T）投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式。
36．（T）研究开发部门往往是投资银行的成本中心而非利润中心。
38．（F）证券发行承销业务也称为证券二级市场业务。
40．（T）风险投资的目的是通过投资和提供增值服务把被投资的企业做大，然后通过公开上市、兼并收购或其它方式退出，在产权流动中实现其投资的增值变现。
41．（F）在世界金融衍生工具发展史上，股票指数期货先于利率期货出现。
42．（T）证券公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案单选题（共30题）1、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.5;3B.7;5C.10;8D.15;10【答案】 C2、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。
根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。
会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。
那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。
A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】 C3、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。
A.表决同意的会员B.全体会员C.理事D.所有人【答案】 C4、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。
为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。
除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。
A.把最大涨幅幅度调整为±5%B.把最大涨跌幅度调整为±3%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 B5、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。
A.开户资料B.资产收益C.风险承受能力D.交易级别【答案】 A6、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
2019年企业管理知识练习题3466
2019年企业管理知识练习题多选题1、产品处于生命周期的不同阶段，应该采取不同的经营战略，下列说法正确的有()。
A．引入期的主要战略路径是投资于研究与开发和技术改进，提高产品质量B．成长期主要的战略路径是市场营销C．成熟期主要的战略路径是控制成本D．衰退期的战略路径是提高效率，降低成本单选题2、根据下面的资料回答问题：内部审计主管正在复核某一审计的执行情况，这项审计是由三位进行轮岗任职的审计人员完成的，在审计部门工作六个月之后，他们就会回到原来岗位。
他们每个人都有相当丰富的经验，而且很快能提升为原来岗位的高级管理人员。
为了锻炼他们的分析性决策能力，审计主管抽取了一些旧的审计工作底稿，删除了相关的复核意见和评论，要求他们说明这些工作底稿中的证据违反了哪些证据标准。
在对某分部的销售费用的有效性和合理性进行评价时，内部审计师确认了以下信息：①分析比较广告支出以及购物方式和商品销售的变化；②直接观察所使用的各种广告媒介；③审核一般公众对营销计划反应的市场调研。
以下哪项信息标准有可能被违反A．充分性。
B．可靠性。
C．相关性。
D．没有违反标准。
单选题3、中圣公司设计的CRM系统Sellwelll2000拥有北京邮政、西门子等客户，实施周期2个月。
它包括销售管理、市场营销、客户服务三个子系统。
销售管理子系统：(1)商机分析管理。
Sellwelll2000的整个销售环节是以商机为中心的，销售员可以随时浏览通过各个渠道获得的商机，对商机的处理；输赢单进行跟踪、及时调整销售节奏。
(2)客户信息管理。
对每一位与客户打交道的员工提供全面、及时的客户信息。
(3)产品信息管理。
员工可随时、随地了解企业产品的各项细节。
(4)报价生成工具。
为销售人员提供了功能强大的报价工具，提高了销售人员的工作效率。
(5)竞争对手管理。
提供了详细的竞争对手资料和基于这些资料的战略分析。
(6)销售绩效分析。
从不同角度对销售的结果进行成本、利润、地域等分析，为销售预测提供依据。
2019年企业管理知识练习题10031
2019年企业管理知识练习题多选题1、依据《企业会计准则――关联方关系及其交易的披露》，下列人员中，属于公司关键管理人员的有()。
A．董事B．总经理C．董事长D．总会计师单选题2、某城市一从事房地产开发的外商投资企业，成立于2002年。
成立当年亏损，次年开始盈利，弥补上年亏损后仍有利润。
2006年发生业务如下：(1)开发一别墅项目，与境外企业签订代销协议，规定按境外别墅的实际销售收入支付18%的手续费。
别墅全部在境外销售后，该企业收到境外企业扣除手续费后的余款4100万元。
手续费计入营业费用。
(2)开发一高标准住宅项目，当年完工并全部销售，取得累计销售收入8000万元。
年内已取得预售款6000万元。
(3)开发一商住楼项目，尚未全部完工，经批准预售，取得预收款1000万元。
(4)上述别墅和高标准住宅项目的销售成本为7500万元。
(5)全年发生的营业费用为1100万元(其中广告费100万元；境外代销别墅手续费900万元)，管理费用500万元(其中交际应酬费120万元；总机构管理费50万元；总机构特许权使用费10万元；职工福利费类支付120万元)，财务费用300万元。
(6)接受非货币性资产捐赠，市价15万元；接受现金捐赠10万元；逾期达两年未要求偿还的应付款5万元。
(7)通过非盈利社会团体向境内公益事业捐款80万元。
(8)已列支成本、费用的工资总额1000万元，并按规定比例计提了工会经费20万元和职工教育经费15万元。
(9)经审核，别墅和高标准住宅项目土地增值税准予扣除项目的金额分别为4400万元和7600万元。
(10)地方所得税3%，当地税务机关规定的房地产预计利润率为10%，收到的预收款已按规定预缴了所得税。
请根据所给资料，依据外商投资企业和外国企业所得税法的有关规定计算并回答下列相关问题(以万元为单位，如小数点后多位的按四舍五入保留小数点后两位) 2006年该企业税前允许扣除的税金是()万元。
A．650B．950C．1000D．1020多选题3、某内资企业2005年度有关财务资料如下：(1)全年利润总额100万元；(2)全年平均职工人数100人，在“管理费用”中列支全年工资200万元，并已按此数额计提了职工福利费28万元、职工教育经费3万元和职工工会费用4万元；(注：当地税务机关规定的计税工资标准为每人每月800元)；(3)“营业外支出”中列支税收罚款10万元，向某足球俱乐部赞助支出5万元；(4)“投资收益”中含国债利息20万元，国家重点建设债券利息5万元。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
《期货公司管理办法》练习
1、2009年4 月27日1.申请设立期货公司，应当具备下列条件包括( ABC )
A ．注册资本最低限额为人民币3000 万元
B •具有期货从业人员资格的人员不少于15人
C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
D •具备任职资格的高级管理人员不少于5人
2. 设立期货公司，其注册资本的最低限额为人民币( B )万元。
A • 1 200
B • 3 000
C. 4 000
D • 1 800
3. 关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是( C )。
A •注册资本最低限额为人民币3000 万元
B •具有期货从业人员资格的人员不少于15人
C.具备任职资格的高级管理人员不少于5人
D •具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
4. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止
的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。
(F)
5. 期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。
( F )
6. 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( D )日
内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
A 10
B 15
C 20
D 30
7. 期货公司建议并完善公司治理的原则包括( BCD )
A 审慎
B 明晰职责
C 强化制衡
D 加强风险管理
8. 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。
(T)
9. 期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。
(F)
10. 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。
(F)
11. 期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。
(F)
12. 期货公司的股东会每年应当至少召开( )次会议
A 1
B 2
C 3
D 5
答案：A
13. 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
答案：T
14. 所有的期货公司都应当设独立董事。
答案：F
15. 期货公司的总经理可以兼任独立董事。
答案：F
16. 期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。
答案：F
17. 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
期货公司应当设立的部门包括( ABCD )
A 董事会
B 风险管理部门或者岗位
C 合规审查部门或者岗位
D 监事会或者岗位
18. 期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
( F )
19. 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。
( T )
20. 期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、合作经营管理营业部。
( F )
21. 期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。
( F )
22. 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。
( F )
23. 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。
(T)
24. 下列属于不得以本人或者他人名义从事期货交易的人员的是( )
A 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
B 期货公司的工作人员及其配偶
C 未能提供开户证明材料的单位和个人
D 会计事务所的工作人员及其配偶
答案：ABC 25.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向中国证监会申请注销客户的交易编码。
答案：F
26. 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( D )
年
A 5
B 10
C 15
D 20
27. 交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存( D )年
A 5
B 10
C 15
D 20
28. 期货公司不可以委托任何其他机构从事中间介绍业务。
29. 期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。
答案：T
30. 客户的保证金和充抵保证金的其他资产在任何情形下，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
答案：F
31. 期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。
答案：F
32. 客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
答案：T
33. 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。
( F )
34. 期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
( F )
35. 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。
( T )
36. 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。
( T )
37. 期货公司应当按照期货交易所规则，使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。
( F )
38. 期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。
39. 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付. ( T )
40. 下列属于期货公司对年度报告签署确认意见的人员的是( )
A 期货公司的董事
B 高级管理人员
C 法定代表人
D 财务负责人
答案：ABD
41. 下列属于期货公司对月度报告签署确认意见的人员的是( )
A 期货公司的董事
B 高级管理人员
C 法定代表人
D 财务负责人
答案： C D
42. 下列属于向中国证监会及派出机构报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料的人员或机构的是( )
A 期货公司及其董事、监事
B 期货公司的高级管理人员
C 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D 为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构
答案：ABCD
43. 中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时，有权采取的措施包括( )
A 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统答案：ABCD
44. 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）％以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A 2
B 3
C 5
D 10 答案：C
45. 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或
者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）
万元以下罚款。
A 2
B 3
C 5
D 10 答案：B
46. 期货公司及其营业部有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所
得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上30 万
元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
A 发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B 未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C 违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益
D 不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息
答案：BC
47. 香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。