期货公司资产管理业务统一开户操作指引
期货 开户流程
期货开户流程期货开户是参与期货交易的第一步，下面是一般的期货开户流程：第一步：选择期货公司并了解相关信息，了解该期货公司的经营状况、交易平台的稳定性和安全性等重要信息。
第二步：填写开户申请表。
一般情况下，期货公司会提供开户申请表、协议书、风险揭示书等开户所需的文件，申请人需要填写正确的个人资料，如姓名、身份证号码、联系方式等。
第三步：提供开户所需的文件。
通常期货公司会要求申请人提供身份证、户口本、银行卡、学历证明、资产证明等文件的复印件或扫描件，以便核对身份和资产情况。
第四步：签署相应的协议。
根据期货公司的要求，申请人需要签署期货交易协议、风险揭示书等文件，以确保了解和接受相关交易风险。
第五步：缴纳开户资金。
开户之前需要确定开户资金的金额，并将该金额存入期货公司指定的银行账户。
一般情况下，期货公司会提供银行账号和支付方式供申请人选择。
第六步：等待期货公司审核开户申请。
申请人提交完所有所需的文件和资金后，期货公司会进行审核，一般时间为1-3个工作日。
第七步：收到期货公司开户通知。
如果开户申请被批准，期货公司会向申请人发送开户通知，包括开户账号、交易密码等重要信息。
第八步：下载并安装交易软件。
申请人根据期货公司提供的指引，下载并安装期货交易软件，在软件中输入开户账号和密码进行登录。
第九步：开始进行期货交易。
登录期货交易软件后，申请人可以进行期货交易，包括下单、查询行情、查看账户资金等操作。
以上是一般的期货开户流程，不同期货公司的具体要求可能会有所不同。
在开户之前，申请人应仔细阅读相关文件，了解期货交易的风险和注意事项，以确保自身的权益和利益。
企业期货开户流程
企业期货开户流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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资产管理业务综合报送平台操作手册
资产管理业务综合报送平台操作手册中国证券投资基金业协会2016年 8月目录1. 系统概述 (3)1.1. 系统介绍 (3)1.2. 主要功能 (3)1.3. 专业术语 (3)2. 运行环境 (3)2.1. 硬件环境 (3)2.2. 软件环境 (3)3. 资产管理业务综合报送平台功能介绍 (4)3.1. 系统登录及注册 (4)3.1.1.系统登录 (4)3.1.2.系统退出 (4)3.1.3.注册 (4)3.2. 首页 (5)3.2.1.首次注册登录 (5)3.2.2.非首次注册登录 (6)3.3. 管理人登记信息 (6)3.3.1.首次登记信息 (6)3.3.2.机构基本信息 (7)3.3.3.相关制度信息 (9)3.3.4.机构持牌及关联方信息 (9)3.3.5.诚信信息 (10)3.3.6.财务信息 (10)3.3.7.出资人信息 (11)3.3.8.实际控制人 (12)3.3.9.高管信息 (13)3.3.10.管理人登记法律意见书 (14)3.4. 产品备案 (15)3.4.1.产品备案 (15)3.4.2.新增备案产品 (15)3.4.3.管理人信息 (16)3.4.4.基本信息 (17)3.4.5.结构化信息&杠杆信息 (17)3.4.6.募集信息 (18)3.4.7.合同信息 (19)3.4.8.委托及外包服务机构信息 (20)3.4.9.投资经理人或投资决策人信息 (21)3.4.10.投资者信息 (21)3.4.11.相关附件上传 (22)3.5. 产品查询 (22)1.系统概述1.1. 系统介绍本产品为中国证券投资基金业协会推出的资产管理业务综合报送平台软件。
为满足后期可持续运营管理需要,借助前沿IT技术作为推动，资产管理业务综合报送平台实现管理人登记、产品备案管理。
1.2. 主要功能资产管理业务综合报送平台包括1、首页2、管理人登记3、产品备案4、账号管理。
1.3. 专业术语最近三年：指机构自提交表格之日起最近36个月，机构成立不满36个月的，自成立之日起计算；实际控制人：指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织；2.运行环境2.1. 硬件环境CPU：2核或以上内存：2G或以上硬盘：100G或以上2.2. 软件环境操作系统版本：Microsoft Windows 7及以上浏览器：IE10及以上版本、Google chrome、Mozilla Firefox3.资产管理业务综合报送平台功能介绍3.1. 系统登录及注册3.1.1.系统登录在浏览器中输入系统地址进入登录界面。
中一期货开户流程
中一期货开户流程一、准备材料。
1. 身份证，准备本人有效身份证原件及复印件。
2. 银行卡，选择一张自己名下的有效银行卡作为出入金账户。
3. 签字笔，准备一支黑色水笔，用于签署相关文件。
二、选择期货公司。
在开户之前，需要选择一家信誉良好、服务周到的期货公司。
可以通过互联网搜索、咨询朋友或者咨询专业人士来选择适合自己的期货公司。
三、填写开户申请表。
1. 填写个人基本信息，根据期货公司要求，填写个人的基本信息，包括姓名、性别、身份证号码、联系方式等。
2. 填写风险评估问卷，根据个人的投资经验和风险承受能力，填写相应的风险评估问卷。
3. 签署相关文件，在开户申请表上签署个人签名，并确认相关风险提示书、交易规则等文件。
四、提交申请材料。
将填写完整的开户申请表、身份证原件及复印件、银行卡复印件等相关材料，交至期货公司指定的办公地点或者通过快递寄出。
五、等待审核。
期货公司会对提交的开户申请材料进行审核，一般情况下，审核时间为3-5个工作日。
审核通过后，期货公司会通知客户开户成功，并告知客户期货账户的账号和密码。
六、签署协议。
客户收到开户成功的通知后，需要前往期货公司指定的办公地点，签署期货交易协议和风险揭示书等相关文件。
七、入金。
客户在签署完相关协议后，需要将资金存入期货账户，作为交易保证金。
客户可以通过网银转账、柜台存款等方式将资金转入期货账户。
八、开通交易权限。
客户入金后，期货公司会为客户开通交易权限，客户可以通过期货交易软件进行交易操作。
九、开始交易。
客户开通交易权限后，即可通过期货交易软件进行交易操作，参与期货市场的交易活动。
以上就是中一期货开户的详细流程，希望对您有所帮助。
如果在开户过程中遇到问题，可以随时联系期货公司的客服人员，他们会为您提供专业的帮助和指导。
祝您期货交易顺利！。
期货的开户流程
期货的开户流程期货市场是金融市场中的一个重要组成部分，也是投资者进行套期保值和投机交易的重要场所。
想要参与期货交易，首先就需要进行期货开户。
下面我们将详细介绍期货开户的流程。
第一步，选择期货公司。
在进行期货开户之前，投资者需要选择一家正规的期货公司作为自己的期货交易平台。
投资者可以通过各种途径来选择期货公司，比如通过互联网搜索、咨询专业人士或者向朋友、同事等寻求建议。
第二步，准备开户资料。
在选择好期货公司后，投资者需要准备好开户所需的资料。
通常情况下，开户所需的资料包括个人身份证件、银行卡、联系方式等。
投资者需要确保所提供的资料真实有效，以便顺利完成开户流程。
第三步，填写开户申请表。
接下来，投资者需要填写期货公司提供的开户申请表。
在填写开户申请表时，投资者需要仔细核对所填写的个人信息，确保准确无误。
同时，投资者还需要阅读并签署相关的风险揭示书和交易规则等文件。
第四步，资金存入。
完成开户申请后，投资者需要将资金存入期货账户。
通常情况下，期货公司会提供多种存款方式供投资者选择，比如银行转账、支付宝转账等。
投资者需要根据期货公司提供的指引将资金存入指定账户。
第五步，签订相关协议。
在资金存入账户后，投资者需要与期货公司签订相关的期货交易协议。
这些协议包括期货交易合同、风险揭示书、交易规则等。
投资者需要仔细阅读并理解这些协议的内容，确保自己对期货交易有清晰的认识。
第六步，申请交易权限。
最后，投资者需要根据自己的交易需求申请相应的交易权限。
不同的交易品种和交易策略需要不同的交易权限，投资者需要根据自己的实际情况进行申请。
一般来说，期货公司会根据投资者的风险承受能力和交易经验来确定是否给予相应的交易权限。
以上就是期货开户的详细流程。
在进行期货开户时，投资者需要仔细阅读期货公司提供的相关信息，确保自己对期货交易有清晰的认识，同时也要注意保护个人信息安全。
希望以上内容能够帮助投资者顺利完成期货开户流程，顺利进入期货市场进行交易。
期货公司资产管理业务统一开户操作指引
附件2：期货公司资产管理业务统一开户操作指引为进一步明确期货公司私募资产管理业务（以下简称资管业务）开户要求，根据《期货市场客户开户管理规定》等监管规则制定本指引。
本指引适用于期货公司单一资产管理计划和集合资产管理计划开户。
一、各类账户和编码的开立及分配规则（一）期货公司内部资金账户期货公司应当为不同的资产管理计划（以基金业协会备案号为划分依据，一个备案号对应一个资产管理计划）开立不同的资管业务账户，对应不同的资管业务内部资金账户。
（二）交易所客户号和监控中心统一开户编码各期货交易所和监控中心应当为期货公司不同的资产管理计划分配不同的客户号和统一开户编码，并能够维护这些客户号和统一开户编码之间的关联关系。
（三）与期货公司资管业务相关的银行账户1．资管结算账户：根据监管要求，单一资产管理计划合同中应当写明资管结算账户。
对于未在资产托管机构办理资产托管的单一资产管理计划，资管结算账户为客户开立在期货保证金存管银行的、用于向期货公司保证金账户办理委托资产汇入、追加、提取和清退的银行账户。
对于在资产托管机构办理资产托管的单一资产管理计划，资管结算账户为客户向资管托管账户办理委托资产汇入、追加、提取和清退的银行账户。
2．资管托管账户：集合资产管理计划以及资管合同没有另行约定财产管理方式的单一资产管理计划，应当在资产托管机构办理资产托管，开立资管托管账户，该账户管理人为期货公司。
委托资产投资于期货类品种的，需通过该账户将委托资产转入期货公司保证金账户。
3．资金中转账户：当资管托管账户开立在非期货保证金存管银行时，需在期货保证金存管银行开立资金中转账户，资管托管账户需通过此中转账户向期货保证金账户存取资金。
二、资管业务开户实名制相关要求所有资管计划均应正确填写开户申请表中的“附加码”信息，附加码为资产管理计划在中国证券投资基金业协会的产品备案号，应当与其资产管理计划备案确认函记载内容一致。
开户材料中记载的资产管理计划名称、开户申请表中资产管理账户名称中的资产管理计划名称、资产管理合同记载的资产管理计划名称应当与资产管理计划备案确认函中记载内容一致；资管托管账户和资金中转账户的户名与资产管理计划名称对应关系应当准确。
期货开户流程详解
期货开户流程详解期货开户流程选择期货公司和经纪人4 1资本雄厚、信誉好2通讯联络工具迅捷、先进、服务质量好 3能主动向客户提供各种详尽的期货市场信息4主动向客户介绍有利的交易机会，有一定的专家团队在线指导，有良好的商业形象和背景5收取合理的履约保证金 6规定合理、透明的交易佣金7能为客户提供理想的经纪人和高端的服务1开户的具体程序 1对客户的条件要求客户应至少具备以下条件：具有完全民事行为能力；15有与进行期货交易相适应的自有资金或者其他财产，能够承担期货交易风险；16有固定的住所；17符合国家、行业的有关规定22开户的具体程序19客户提供有关文件、证明材料2018 11期货公司向客户出具《风险揭示声明书》和《期货交易规则》，向客户说明期货交易的风险和期货交易的基本规则在准确理解《风险揭示声明书》和《期货交易规则》的基础上，由客户在《风险揭示声明书》上签字、盖章期货经纪机构与客户双方共同签署《客户经纪合同书》，明确双方权利义务关系，正式形成合作关系期货经纪机构为客户提供专门帐户，供客户从事期货交易的资金往来，该帐户与期货经纪机构的自有资金帐户必须分开客户必须在其帐户上存有足额保证金后，方可下单期货开户详细程序3一、个人资料确认1、银行卡复印件或者扫描件1份252、身份证扫描件(电子版)3、个人数码大头照 4274、开户所需提供资料：个人：客户本人的身份证原件客户本人的银行卡或者存折529 23法人：营业执照、税务登记证、组织机构代码证机构法定代表人身份证件原件或加盖机构公章、法定代表人名章的《法人授权委托书》及开户代理人的身份证件原件、银行开户许可证，机构授权的指令下单人、资金调拨人、结算单确认人的身份证件原件6二、申请编码31客户获得在期货公司的资金帐户后，由期货公司为客户办理在各个交易所的交易编码，编码获得批复后即可进行交易7三、入金目前大部分投资者采取交易软件中的银期转账系统进行出，入金操作其中电汇、汇票、支票须以资金到期货公司帐户后方视为到帐；外地客户可在当地任何一家银行开设活期帐户，通过银行划转到我公司帐户，资金到位后视做入金成功8注意事项期货公司要求资金汇款人名一定要与在公司的开户人名相同，才能入金到开户人的名下帐户，否则必需由汇款人向期货公司出具“资金证明”客户在汇款时最好在“资金用途”一栏中填写“入某某的保证金帐户”9四、交易36 34 32 3010 37期货公司全面开通电子化交易，经纪合同开立后，我们将同时请客户签收网上交易登录密码，客户签收后，请第一时间按照初始密码登录系统并更改密码所有委托均可以通过计算机直接进入交易所场内；1138网上客户通过互联网，使用期货公司提供的专用交易软件收看、分析行情、自助委托网上交易客户在网络出现问题时，可通过期货公司应急下单电话，报上您的交易账号和交易编码进行电话下单若期货公司的通讯出现故障时，系统会自动转为人工委托下单，客户仍可通过网上自助交易，但下单与回报速度会降低12391、下单系统期货公司的网上交易系统，目前国内使用较多的有金仕达V62、看行情系统：博易大师(免费) 富远行情软件文华财经3、其它付费软件13五、结算3期货公司的电子化系统进行实时动态结算，客户于交易中即可查阅帐户上的情况每日闭市后，由期货公司结算部进行盘终结算，客户可以选择书面、传真、电子邮件、网上查询等方式收看结算结果，也可以通过登陆中国期货保证金监控中心查询当日当周当月的详细成交记录等1444 42六、出金可以通过交易软件来完成，目前大部分投资者都采用交易软件中的银期转账来办理出金也可通过传真发出出金指令，期货公司财务部采取现金、电汇、汇票或支票的方式为客户办理出金客户凭提款申请单与前一交易日的结算单原件办理提款手续，期货公司将资金汇入指定帐户！外地客户需将上述两种单据原件寄回我公司，对于确有急需的，可以先通过电话录音，然后我们汇款，再寄回原件的方式15七、销户客户在办理完期货公司规定的销户手续后，双方签署终止协议结束代理关系客户销户需在期货公司网站下载《关于期货交易结算单确认的正式信函》《客户撤户确认书》《期货市场投资者销户申请表》，并签名后传真或送至期货公司16期货网络开户流程17本地现场开户：期货公司总部将会通知您本地的下属营业部为您办理免费期货开户手续；客户得到期货公司总部电话通知后前往本城市营业部办理即可开户后投资者将拥有自己的唯一实名期货帐户；客户通过本地国有银行开通银期转帐业务后在银行帐户和期货帐户之间调拨资金，由银行作为第三方资金监管人，绝对保障资金的安全49 48 4618 19其他开户热门问题附属说明201开户费用及个人资料安全51 53541，期货开户完全免费，且期货交易中只存在手续费费用，不会以任何形式收取其他费用办理开户后客户可向开户公司索取模拟股指期货软件一套，并且在交易中遇到的问题可随时联系客服第一时间解决客户个人信息均为严格保密，本网对所有用户的信息安全负责，承诺绝不泄露！21562，用户均统一享受优惠手续费标准，同时免费享受本网股指内参信息服务我们力求为您提供质优价廉的最佳投资服务！如果您认为期货公司的服务有不到位的地方，请及时向我们反映，股指期货网永远站在投资者的利益方竭诚为您服务！222 股指期货相关股指期货手续费标准将在股指期货正式上市后确定；此优惠标准为股指期货网所有用户共同享受，普通投资人直接到期货公司柜台办理开户费用标准要高出20％～50％不等，且没有专人服务的保障2359 57您可以随意咨询各家期货公司比较手续费标准以及服务水平再作决定优质服务的保障和良好信誉的承诺是我们的信心所在！24期货资金全部实现银期转帐，您在银行开通银期转帐业务后可以在银行帐户和期货帐户之间自由调拨资金，无须现金流动通过网上银行即可完成全部操作各大合作期货公司已和证监会签订协议，所有客户资金交易帐单均可在证监会下属网站 -- 中国期货保证金监控中心网站上查知，资金绝对安全，可靠无忧25开户时，期货公司必须实时采集并保存投资者的有关影像资料：自然人投资者的头部正面照、身份证正面扫描件、机构投资者的开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、机构投资者营业执照和组织机构代码证的扫描件2666中国证监会要求各期货经纪公司自去年x月x日起开始执行进一步加强开户环节实名制的工作，而对于x月x日前已经开户的期货投资者，期货公司应当6个月内按照上述《通知》要求核对投资者开户材料，采集并保存投资者影像资料，对不符合该《通知》实名制要求的投资者，期货公司应当限制其开仓27期货开户实名制2868 67作为期货交易的基础，投资者开户是保护投资者合法权益的重要环节特别是在金融期货推出前夕，期货市场进一步加强实名制工作，不仅能够达到事半功倍的效果，大大降低推行的阻力和难度，而且对于夯实市场基础，迎接期货市场大发展是非常必要的293银期转帐“银期转帐”，是指个人客户通过电话银行、网上银行系统或期货自助委托交易系统方便快捷的完成其期货保证金和银行结算帐户之间资金的划拨银期转帐有何优点⑴ 极大地方便了个人投资者出入金使用银期转帐最大的优越性在于足不出户实现瞬间到帐，不用再到期货经纪公司存取现金，只要一个电话或网上的一个指令，投资者就可以方便地将资金在期货保证金帐户和本人银行卡之间自由调度⑵ 保障了个人投资者出入金的安全银期转帐系统使客户在期货经纪公司的保证金帐户与个人投资者本人的银行储蓄帐户在出入金时一一对应成为可能，从而大大提高了投资者出入金时的安全，保护了投资者的利益这种安全性首先表现在投资者出入金时无须再接触大量的现金其次，期货经纪公司的财务人员无须在投资者出入金时核对资金调拨人笔迹银期转帐系统采用客户密码、资金密码、储蓄密码等多级安全系统使投资者出入金的安全性得以保障4期货开户注意事项71 691，期货开户完全免费，且期货交易中只存在手续费费用，不会以任何形式收取其他费用如您只是希望先了解期货同样可以索取免费期货资料并详细咨询；亦可向在线客服咨询同时需特别说明的是投资人必须通过合法期货公司进行期货交易2，期货资金全部实现银期转帐，您在银行开通银期转帐业务后可以在银行帐户和期货帐户之间自由调拨资金，无须现金流动通过网上银行即可完成全部操作各大合作期货公司已和证监会签订协议，所有客户资金交易帐单均可在证监会下属网站 -- 中国期货保证金监控中心网站上查知，资金绝对安全，可靠无忧3，正规期货交易时间为早上9点到11点半，下午1点半到3点结束，任何标榜24小时交易的期货渠道均为非法代理国外电子盘，请投资者切勿相信某些投资公司以国外黄金期货代理为名的非法交易途径，目前国内要作期货交易必须通过正规期货公司进行，这一点和作*必须通过证券公司道理一样4、不能从事期货交易的机构和个人国家机关和事业单位、期货监管和中介机构、市场禁止进入者均不得从事期货交易5、期货开户要拍照，可不可以自带像片？。
期货交易业务流程
期货交易业务流程第一步：开户开户是进行期货交易的第一步，投资者需要选择期货公司或期货经纪商进行开户。
开户的流程一般如下：2.审核资料：期货公司或期货经纪商对投资者提交的开户申请材料进行审核，确保满足相关条件和规定。
3.签署协议：经审核通过后，投资者需签署相关的期货交易协议和风险提示书等文件。
4.缴纳保证金：投资者需要缴纳一定比例的保证金作为交易保证金。
5.开立账户：开户成功后，投资者将获得一个期货交易账户。
投资者可以通过该账户进行交易操作。
第二步：交易交易是期货交易的核心环节，投资者通过期货交易账户进行交易操作。
交易的流程一般如下：3.撮合成交：期货交易所根据投资者的交易指令进行撮合成交，即将买入指令与卖出指令相匹配，成交的价格由市场供求决定。
4.成交确认：交易所将成交结果反馈给期货经纪商，期货经纪商再将成交结果通知投资者，并提供交易确认函。
第三步：结算结算是期货交易的最后一步，用于清算和结算交易双方的资金和头寸。
结算的流程一般如下：1.计算盈亏：根据交易成交价格与开仓价格的差额，计算投资者的盈亏情况。
2.交收费用：期货交易所和期货经纪商会根据交易协议规定收取相应的交易手续费和佣金。
3.风险保障金结算：根据交易所规定，投资者需要按照持仓头寸的变动缴纳或返还风险保障金。
4.资金结算：期货经纪商根据成交确认函提供的结算信息，将盈利的资金划入投资者的资金账户中，并从该账户扣除亏损的资金。
5.账户清零：结算完毕后，期货交易账户余额清零，准备进行下一轮的交易。
综上所述，期货交易业务流程包括开户、交易和结算三个环节。
通过开户获得期货交易账户后，投资者可以根据市场行情和自身判断进行买入或卖出操作。
交易成交后，结算环节用于清算和结算交易双方的资金和头寸。
期货交易业务流程的顺利进行，需要投资者具备一定的专业知识和风险意识，并选择合适的期货公司或期货经纪商进行交易。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
附件2：期货公司资产管理业务统一开户操作指引为进一步明确期货公司资产管理业务（以下简称资管业务）开户要求，根据《期货公司监督管理办法》、《期货市场客户开户管理规定》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等监管规则以及《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》等行业自律规则，制定本指引。
本指引适用于期货公司单一客户资管业务和特定多个客户资管业务。
一、各类账户和编码的开立及分配规则（一）期货公司内部资金账户对于单一客户资管业务，同一客户（或客户分户管理资产）在同一家期货公司只能开立一个资管业务账户，对应一个资管业务内部资金账户。
客户可以在同一家期货公司同时成为经纪业务客户和资管业务客户，期货公司应当为该客户（或客户分户管理资产）的经纪业务和资管业务分配不同的内部资金账户。
对于特定多个客户资管业务，期货公司应当为不同的资产管理计划（以基金业协会备案号为划分依据，一个备案号对应一个资产管理计划）开立不同的资管业务账户，对应不同的资管业务内部资金账户。
（二）交易所客户号和监控中心统一开户编码对于单一客户资管业务，各期货交易所和监控中心应当为同一客户（或客户分户管理资产）的经纪业务和资管业务分别分配不同的客户号和统一开户编码；为同一客户（或客户分户管理资产）在不同期货公司的资管业务分别分配不同的客户号和统一开户编码，并能够维护上述客户号和统一开户编码之间的关联关系。
对于特定多个客户资管业务，各期货交易所和监控中心应当为期货公司不同的资产管理计划分配不同的客户号和统一开户编码，并能够维护这些客户号和统一开户编码之间的关联关系。
（三）与期货公司资管业务相关的银行账户1．资管结算账户：根据监管要求，单一客户资管业务合同中应当写明资管结算账户。
对于未在资产托管机构办理资产托管的单一客户资产管理计划，资管结算账户为客户开立在期货保证金存管银行的、用于向期货公司保证金账户办理委托资产汇入、追加、提取和清退的银行账户。
对于在资产托管机构办理资产托管的单一客户资产管理计划，资管结算账户为客户向资管托管账户办理委托资产汇入、追加、提取和清退的银行账户。
2．资管托管账户：特定多个客户资产管理计划以及资管合同没有另行约定财产管理方式的单一客户资产管理计划，应当在资产托管机构办理资产托管，开立资管托管账户，该账户管理人为期货公司。
委托资产投资于期货类品种的，需通过该账户将委托资产转入期货公司保证金账户。
3．资金中转账户：当资管托管账户开立在非期货保证金存管银行时，需在期货保证金存管银行开立资金中转账户，资管托管- 2 -账户需通过此中转账户向期货保证金账户存取资金。
二、资管业务开户实名制相关要求（一）单一客户资管业务1.资产委托人为个人客户或一般单位客户（1）境内个人客户的身份信息应与全国公民身份信息查询服务系统中的记录一致；一般单位客户的机构代码证信息应与全国组织机构代码管理中心记载内容一致。
在中国永久居留的境外客户的身份信息应与外国人永久居留证和所在国护照的记载内容一致。
（2）开户材料中记载的客户名称、资产管理账户名称中的客户名以及资产管理合同中记载的客户名称，应当与身份证姓名、外国人永久居留证和所在国护照姓名，或组织机构代码证名称一致；资管结算账户户名应当与上述名称一致；资管托管账户和资金中转账户的户名应当与上述名称对应关系准确。
2.资产委托人为特殊单位客户（1）特殊单位客户的机构代码证信息应与组织机构代码中心记载内容一致或与相关证件记载内容一致。
（2）资管业务开户申请表中“附加码”信息填写正确，符合《特殊单位客户统一开户业务操作指引》的规定，且与相关证件和文件记载内容一致。
（3）开户材料中记载的特殊单位客户名称、资产管理账户名称中的特殊单位客户名称以及资产管理合同中客户名称，应当与- 3 -机构代码证名称一致，资产管理账户名称中的分户管理资产名称应当与上述名称对应关系准确；资管结算账户、资管托管账户和资金中转账户的户名应当与上述名称对应关系准确。
（二）特定多个客户资管业务1.资管业务开户申请表中“附加码”信息填写正确，附加码为资产管理计划在中国证券投资基金业协会的产品备案号，与其资产管理计划备案确认函记载内容一致。
2.开户材料中记载的资产管理计划名称、开户申请表中资产管理账户名称中的资产管理计划名称、资产管理合同记载的资产管理计划名称应当与资产管理计划备案确认函中记载内容一致；资管托管账户和资金中转账户的户名应当与资产管理计划名称对应关系准确。
三、审核和检查要求（一）期货公司审核和检查内容1．对资管业务客户提交的开户资料的真实、准确和完整性进行审核和检查；2．对前款资管业务开户实名制相关要求进行审核和检查；3．单一客户资管业务中，当客户既以经纪业务方式开户又以资管业务方式开户时，对资管业务下用于向期货公司保证金账户存取资金的银行账户是否与经纪业务下的期货结算账户严格区分进行检查；4．期货公司开展特殊单位客户资管业务前，还应充分了解特- 4 -殊单位客户的行业主管部门对其投资期货资管业务的相关规定，要求特殊单位客户出具主管部门允许其投资期货资管业务的有关文件或规定并进行审核。
（二）监控中心检查内容1.对资管业务客户开户申请表内容的完整性和格式的正确性进行复核；2.单一客户资管业务中，对境内个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性以及单位客户（包括特殊单位客户，下同）名称和组织机构代码与组织机构代码中心反馈结果的一致性进行检查。
（三）各期货交易所检查内容1．对前款“资管业务开户实名制相关要求”中规定的名称对应关系是否准确进行检查；2．单一客户资管业务中，资产委托人为在中国永久居留的境外客户的，对资管业务开户申请表中客户姓名、外国人永久居留证号码和所在国护照号码等信息填写是否正确进行检查；资产委托人为特殊单位客户的，对资管业务开户申请表中附加码和特殊机构代码信息填写是否正确进行检查，对特殊单位客户分户管理资产是否遵守一户一码原则进行检查;3.特定多个客户资管业务中，对资管业务开户申请表中附加码信息填写是否正确进行检查，对资产管理计划是否遵守一户一码原则进行检查。
四、交易编码申请流程- 5 -（一）基本流程1．期货公司首次开立资管业务账户时，需要通过统一开户系统文件传送方式上传中国期货业协会出具的期货公司资产管理业务登记通知，监控中心核实后在统一开户系统中开通相应权限，期货公司方能开始开立资管业务账户。
首次通过后，期货公司以后不需要再上传相关文件。
2．期货公司为资管业务客户申请交易编码，应当通过监控中心统一开户系统提交开户申请资料。
监控中心按前款要求进行审核和检查。
对通过检查的客户，监控中心将开户申请转发期货交易所处理；对未通过检查的客户，监控中心将反馈具体失败原因，期货公司可修改开户申请资料后重新提交。
期货交易所收到监控中心转发的开户申请后，按前款要求进行审核和检查，并将交易编码申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
（二）影像资料的要求及传递1．期货公司为资管业务客户申请交易编码，应当参照附件5的内容和格式要求同步上传资管业务客户的影像资料，上传方式与经纪业务客户影像资料上传方式相同。
2．上传影像资料时，多个或多页同类型影像资料应当合并保存在同一PDF影像资料文件中。
对于单一客户资管业务，如果客户在同一家期货公司签订两个及以上资产管理合同，期货公司应当上传所签订的所有资产管理合同扫描件。
五、开户资料修改（一）客户基本身份信息修改- 6 -1．监控中心统一开户系统默认单一客户资管业务客户的名称、身份证号码、外国人永久居留证号码、组织机构代码（或特殊机构代码）、附加码，及特定多个客户资产管理计划对应的附加码等客户基本身份信息不能修改。
2．资管业务客户的基本身份信息发生变更时，期货公司应当通过统一开户系统文件传送方式向监控中心提交申请资料，所需资料和办理流程与经纪业务客户基本身份信息变更的有关要求相同。
（二）客户一般信息和其他内容修改1.期货公司对资管业务客户基本身份信息之外的客户资料进行修改，其处理流程与经纪业务客户资料修改流程相同。
2.资产管理账户名称中的期货公司全称为非基本身份信息，但不能随意修改，期货公司变更名称时应当向监控中心、期货交易所提交相关变更材料，由监控中心和期货交易所在各自系统中进行相应维护。
3．当委托资产规模变更、持有人及持有份额变更、基金经理或投资顾问变更、追加或提前中止部分资产管理合同等情况发生时，期货公司应当及时修改客户资料，重新填写相应栏目。
六、交易编码注销资管业务委托期限到期时，期货公司应当及时申请注销资管业务客户交易编码。
期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理资管业务客户交易编码的注销，其注销流程与经纪业务客户注销流程相同。
- 7 -资管业务客户不纳入期货市场常态化休眠工作范围。
附件：1.单一客户资产管理业务开户申请表（资产委托人为境内个人客户适用）2.单一客户资产管理业务开户申请表（资产委托人为在中国永久居留的境外客户适用）3.单一客户资产管理业务开户申请表（资产委托人为单位客户适用）4.特定多个客户资管业务开户申请表5.资管业务客户影像资料格式要求- 8 -附件1：单一客户资产管理业务开户申请表（资产委托人为境内个人客户适用）- 9 -备注：1．资产管理业务类型中“期货类”指委托资产仅投资于期货类品种的资产管理业务；“综合类”指委托资产投资范围包含除期货外的其他投资品种的综合类资产管理业务。
2．资产管理业务基本信息中资产管理账户名称为“期货公司全称-客户名”；资产管理业务负责人按实际填写；无投资顾问的，相关项目可以填写“无”。
3．如果客户在同一家期货公司签订两个及以上资产管理合同，期货公司应当根据该客户签订的所有资产管理合同的内容填写开户申请资料，“委托起止时间”涵盖所有合同，“委托资金”反映总体规模。
4．其他项目的填写方式请参照经纪业务开户申请表的填表说明。
- 10 -附件2：单一客户资产管理业务开户申请表（资产委托人为在中国永久居留的境外客户适用）- 11 -备注：1.资产管理业务类型中“期货类”指委托资产仅投资于期货类品种的资产管理业务；“综合类”指委托资产投资范围包含除期货外的其他投资品种的综合类资产管理业务。
2.“客户基本信息”栏目下的“姓名”、“性别”、“出生日期”、“国籍”信息应当与《外国人永久居留证》记载内容一致；“联系地址”应当填写境外客户在境内的办公地址或居住地址；“邮编”填写“联系地址”对应的邮政编码。
3.资产管理业务基本信息中资产管理账户名称为“期货公司全称-客户名”；资产管理业务负责人按实际填写；无投资顾问的，相关项目可以填写“无”。
4．如果客户在同一家期货公司签订两个及以上资产管理合同，期货公司应当根据该客户签订的所有资产管理合同的内容填写开户申请资料，“委托起止时间”涵盖所有合同，“委托资金”反映总体规模。