签证、变更、结算流程

签证流程乙方对于甲方正式发出的变更、签证，应及时、完整地执行，并保证工程的质量和进度要求。

甲、乙双方填制的变更、签证通知单都应使用后附的标准表格，否则甲方可以不予计取相关费用。

1.需要办理现场签证的情形下述情形，需要办理签证手续:1.1甲方设计管理部门发出的工程变更指令(含修改或补充图纸)在完成实施后，其工作数量、工艺、材料将被覆盖(结构构件除外)，无法再进行现场验证的。

1.2甲方工程变更指令未具体说明部位、尺寸、工艺、材料、无实施详图，完成实施后需要进行现场验证或由乙方用图示形式表达指令内容的。

1.3甲方工程变更指令以口头形式发出，未在规定的时限内以书面形式加以确认，而指令已经完成实施的。

1.4甲方工程管理部门发出的现场管理指令，引起乙方改变施工顺序、缩短工期、增加周转材料、使用合同文件规定之外的工艺、导致乙方延长工期增加材料设备租赁费用的。

1.5甲方工程管理部门和设计管理部门批复乙方建议，加重乙方责任和增加乙方费用支出，而增加的责任和费用又不属于合同文件规定之列的。

1.6乙方之间发生相互索赔，需要经过甲方协调处理的。

2.乙方申报签证程序2.1乙方收到甲方工程变更指令及委托书等函件时，如果涉及到返工，应立即停止原工作，并最迟应于收到上述文件的次日与甲方工程管理部主管工程师、成本管理部造价师一起核定返工工作量。

未能立即停工而继续施工的工作，不得计算返工费用。

未能及时核实返工工作量，而在事后将原有工作当作全部完成而索赔返工费用的，不得给予认可。

2.2根据甲方工程变更指令无法计算出工作数量的，应该最迟于指令完成实施的次日，与甲方工程管理部主管工程师、成本管理部造价师一起到现场核定工作数量。

2.3对于涉及隐蔽工程的签证，乙方必须在覆盖前约请甲方工程管理部、成本管理部及监理共同完成验收手续、工程量的确认和费用的报送，否则甲方可以不计价款。

2.4经现场核对后的7天内，乙方应提出签证单，报甲方成本管理部造价师。

如对应工程变更导致合同价款调增，逾期上报视为乙方放弃补偿要求；如导致合同价款调减，甲方有权从合同价款中扣除相应调减价款。

2.5其他情形的签证单，按施工合同规定的变更费用申请期限申报。

2.6核对变更、签证的价款时，乙方负责事先就每张变更、签证通知单做一份完整预（结）算书，提交甲方；甲方不接受乙方以汇总方式编制的多项变更、签证事项的预（结）算书。

2.7办理签证时，乙方必须提供经甲方确认的有关方案或数据原件。

3.签证单内容乙方提交的签证单必须包括下列内容:3.1甲方工程指令签发时间及编号；3.2签证事实发生、完成及提交日期；3.3执行签证事实的依据(以工程指令或委托书等函件作为附件)；3.4签证事实及完成情况简述；3.5涉及经济或工期索赔的数额或天数；3.6乙方项目经理签名和项目部印章。

内容不清楚、不齐全的签证单或计算单，甲方成本管理部造价师有权拒收，全部责任由乙方承担。

4.签证单审批程序4.1经审批的签证单，原件由甲方成本管理部保存，复印件返还给乙方。

4.2未按甲方流程审批完成的签证单，甲方将不予以认可。

4.3在该工程结算确认之前，任何签证中的数量均不代表是甲方确认的最终数量，只要有真实可靠的证据、或经计算可以得出新的数量，则乙方须无条件地承认新的数量。

5.填报要求5.1任何签证均应避免以点工或台班计算。

如确需以点工或台班计算，乙方必须说明工人每日起止工作时间及人数和机械设备运转时间及数量，否则该签证无效。

5.2对于因任何原因而返工的项目，乙方必须详细说明返工程度及材料损耗数量，注明返工原因，对于材料“全部损耗”必须特殊说明(如损耗的材料是否可以在今后重复使用等)。

对于可继续利用或可变卖的材料，签证意见需要说明具体的处理方式。

6.无效签证认定6.1乙方未将签证单报给甲方成本管理部、而报给其它部门。

6.2乙方未及时申报签证，导致签证事实无法证实的。

6.3乙方违反2.4条关于签证申报时效，逾期一倍时间未上报签证的。

6.4需现场验证签证内容真实性、而乙方只约请甲方工程管理部或成本管理部中一方至现场核查签证内容的，未到场的一方可以拒签。

6.5签证审批流程中，仅有甲方一个部门参与审批的。

6.6未按第2条乙方申报签证程序实施的。

无效签证不得计算变更价款，其损失由乙方自行承担。

附表：现场签证单项目名称：合同名称：注：每份签证单仅限填写一项签证事实。

工程变更管理流程1.一般规定1.1.本管理流程分为“工程变更事项审批”和“工程变更价款审批”两部分。

1.2.工程变更分为设计变更、技术洽商、现场管理指令、现场签证四类。

1.2.1.设计变更：由设计单位和业主设计部门在施工过程中提出、旨在针对当前有效的施工图纸，进行补充、更正、完善、优化，以及为实现项目功能、工艺、档次改变而引起的对原施工图的修改。

1.2.2.技术洽商：由施工单位、监理单位、业主工程管理部门针对原施工图有理解不清、存在矛盾、优化建议及不完善处提出的对设计图纸的修改。

其中确认的图纸会审内容，作为技术洽商。

1.2.3.现场管理指令：由业主现场工程管理部门发出的、为实现项目施工过程中某一目的而指示施工单位执行的、诸如改变施工顺序和施工方法、增加额外措施、提高工程质量要求、缩短或延长工期、变更施工承包范围等改变施工单位合同责任的指令。

也包括指示施工单位履行合同责任的指令。

1.2.4.现场签证：不涉及上述设计变更、技术洽商、现场管理指令的内容，在施工过程中遇到的某些特殊、紧急、事先无法预料而又必然会发生的情况或执行业主口头指令而产生了合同外的费用支出，由施工单位提出，需要业主给予见证的事项，以作为施工单位向业主索赔的依据。

1.3.需要进行事项审批的工程变更包括设计变更、技术洽商、现场管理指令三类。

需要进行价款审批的工程变更包括设计变更、技术洽商、现场管理指令、现场签证四类。

1.4.涉及价款增减的工程变更必须经过PM系统审批，获得系统自动授予的编号，方可发出指令。

未经系统审批的工程变更，施工单位不得据此施工、供应商不得据此供货、各级成本管理机构不得发起变更价款审批流程。

对于施工单位、供应商发生的费用，业主不予认可。

未经审批而发生涉及减款的工程变更指令，导致工程款项无法扣回的，将追究指令发出部门和经办人的责任。

1.5.现场签证无系统编号，但经办部门不得将设计变更、技术洽商、现场管理指令人为地视作现场签证，而规避系统监管。

不属于现场签证性质的变更指令，如已实施，亦必须补办系统审批流程。

1.6.涉及与材料设备确认、替换有关的价款审批，适用本流程。

材料设备确认、替换的情形包括：1.6.1.原设计图纸未明确或遗漏，相应合同中仅有“暂定金额（单价）”，需由设计部门发出设计指令的。

1.6.2.原设计图纸上已经明确了材料和设备种类、规格、型号等信息，相应合同中已有确定的单价，而需要替换的。

1.6.3.原设计图纸上已经明确了材料和设备种类、规格、型号等信息，但相应合同中却没有确定的单价，施工单位或供应商需要业主核定价格的。

2.不涉及价款增减的工程变更审批流程2.1.不涉及合同价款增减的工程变更，不需要进行PM系统审批。

2.2.不涉及合同价款增减的工程变更，由项目总监签发。

对于不涉及价款增减的设计变更和技术洽商事项，项目总监在签发指令前应获得区域设计部门的同意。

2.3.不涉及合同价款增减的设计变更、技术洽商，由项目设计部拟定，区域设计部审核，项目总监签发。

不涉及合同价款增减的现场管理指令，由项目工程管理部或成本部（视指令内容而定）拟定，项目总监签发。

2.4.不涉及合同价款增减的材料设备确认、替换，属于装饰性材料设备的，由区域或项目设计部门拟定设计变更指令，项目总监签发；属于非装饰性材料设备的，由项目工程部拟定技术洽商指令，项目总监签发，抄送区域和项目设计部。

3.发起工程变更流程应注意的事项3.1.为保证流程审批效率，经办人和经办部门在发起工程变更审批流程之前，应口头征求成本部门的意见，确认不涉及合同价款增减后，按第2条规定执行。

确认将发生价款增减后，经办部门在评估了相关费用之后，再决定是否实施该项工程变更。

3.2.设计变更，属于补充完善图纸、纠正设计错误和矛盾性质、而不得不作变更处理，且不致改变原有设计意图和设计方案的，可以不经过变更价款估算环节。

3.3.对于设计变更和技术洽商，经办人和经办部门在发起工程变更审批流程之前，应口头征求区域设计部门的意见，在获得初步同意后，再发起审批流程。

3.4.本制度中描述的审批流程，均为完整流程。

根据事项的重要性和涉及价款数额多少，参照各专业管理授权规定，可以在完整流程基础上进行精简。

3.5.工程变更事项审批的各节点权限界定，以变更价款估算数额为依据，按“成本管理授权表”执行。

成本部门在估算工程变更价款时，应以该期项目为对象计算累计变更数额，以供各节点审批时参考。

3.6.为提高审批效率，所有流程均可以采取书面和系统相结合的方式进行。

已经经过书面审批的节点，上传至系统内可以做为前置节点已经获得审批的证明材料，而直接从下一节点作为开始节点执行后续节点的审批流程。

4.设计变更审批流程4.1.设计变更由项目设计部或区域设计部经办人发起PM系统审批流程。

4.2.项目设计部经办人作为发起人时，其审批流程是：项目设计部经办人→项目设计部负责人→项目成本部负责人→区域设计部负责人（或授权的项目主管建筑师）→区域工程管理部负责人→项目总监→区域成本部负责人→区域总裁。

4.3.区域设计部作为发起部门时，其审批流程是：区域设计部经办人→区域设计部负责人→项目成本部负责人→项目工程部负责人→项目总监→区域成本部负责人→区域总裁。

4.4.装饰性材料设备的确认、替换事项审批流程同上。

5.技术洽商审批流程5.1.施工单位、监理单位提出的技术洽商，应以书面形式提交给项目工程部。

项目工程部经初步审核同意其变更建议的，应向项目成本部提供基本资料以供估算变更价款使用。

项目工程部亦可同时向项目设计部征求意见。

设计部在综合考虑该项变更在技术上的可行性、再考虑项目成本部的价款估算结果，以决定是否同意该项技术洽商。

项目设计部同意后，由项目工程部发起PM系统流程审批。

5.2.项目工程部自行建议的技术洽商，由项目工程部向项目成本部和项目设计部征询相应的专业意见。

PM系统后续流程同上。

5.3.技术洽商审批流程是：项目工程部经办人→项目工程部负责人→项目成本部负责人→项目设计部负责人→项目总监→区域工程部负责人→区域成本部负责人→区域总裁。

5.4.非装饰性材料设备的确认、替换，视为技术洽商，事项审批流程同上。

6.现场管理指令6.1.现场管理指令由项目工程部发起PM系统流程审批。

即使指令内容由项目成本部拟定，其流程发起部门依然为项目工程部。

6.2.现场管理指令审批流程是：项目工程部经办人→项目工程部负责人→项目成本部负责人→项目总监→区域工程部负责人→区域成本部负责人→区域总裁。