银行案防管理办法 模版

银行案防管理办法

第一章总则

第一条为加强本行案防管理工作，维护本行安全稳健运行，根据中国银监会《银行业金融机构案防工作办法》和本行《案防管理政策》等有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称案件，是指本行从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯本行或客户的资金或其它财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。

第三条本行案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化“一把手”负责制，严格案件责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。

第四条本行案防工作应遵循以下原则：

（一）“一把手”负责原则。各分支机构、总行各部室主要负责人为本机构、本条线案防工作管理的第一责任人。

（二）全面性原则。本行案防工作应渗透到全行各个业务领域和操作环节，覆盖所有的机构、部门、岗位和人员。

（三）持续性原则。本行案防工作应贯穿经营管理始终，是持续不间断的动态过程。

第二章组织职责

第五条总行法律合规部为本行案防工作牵头管理部门，主要承担以下管理职责：

（一）负责拟定本行案防管理政策、制度和操作规程，并组织推动实施；

（二）负责组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；

（三）负责收集汇总案防工作情况，定期分析本行案防形势，确定案防工作重点；

（四）负责督促总行各部室及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行；

（五）负责跟踪落实监管部门提出的案防监管要求；

（六）负责定期组织案防工作培训；

（七）负责与本行案防管理相关的其它工作。第六条总行各部室承担以下案防管理职责：

（一）负责组织实施、协调落实本条线案防工作决策和年度案防工作计划；

（二）负责收集汇总本条线案防工作情况，定期分析案防形势，确定案防工作重点；

（三）负责落实案防工作管理职责，确保本条线案防管理工作正常运行；

（四）负责跟踪落实监管部门及案防牵头管理部门提出的涉及本条线的案防管理要求；

（五）负责定期组织本条线案防工作培训；（六）负责配合案防工作牵头管理部门组织落实案防工作；

（七）负责与本行案防管理相关的其它工作。第七

条各分支机构承担以下案防管理职责：

（一）负责根据总行案防管理政策、制度，拟定本机构案防管理实施细则及操作规程，并组织推动实施；

（二）负责组织实施、协调落实本机构案防工作决策和年度案防工作计划；

（三）负责收集汇总本机构案防工作情况，定期分析案防形势，确定案防工作重点；

（四）负责落实案防工作管理职责，确保本机构案防管理体系正常运行；

（五）负责跟踪落实监管部门及案防牵头管理部门、条线管理部门提出的涉及本机构的案防管理要求；

（六）负责定期组织本机构案防工作培训；

（七）负责与本行案防管理相关的其它工作。