神华集团公司信息化项目立项管理办法

神华集团公司信息化项目立项管理办法第一章总则第一条为规范神华集团有限责任公司（以下简称集团公司）信息化项目投资管理工作，有效落实集团公司信息化规划，实现年度信息化工作目标，依据《神华集团公司信息化管理规定（试行）》（神华信〔2011〕752号），制定本管理办法。

第二条本办法所称信息化项目，是指集团公司及分子公司单独建设的信息化项目及包含在其他工程（如基建/技改工程、安技措工程、科技项目等）中的信息化建设内容。

集团公司、各分子公司应对信息化项目进行单列，并上报审批。

信息化项目分为集团公司统一建设类信息化项目（以下称A类项目）、集团公司管理标准分子公司自主建设类信息化项目（以下称B类项目）、分子公司其他自主建设类信息化项目（以下称C类项目）。

针对已上线信息系统的运维项目不适用此管理办法。

第三条本办法主要对信息化项目立项材料的编制、审批、信息化项目投资的监督与跟踪、后评估等工作进行规定。

第四条本办法适用于集团公司及其所属分公司、全资子公司、控股子公司（以下统称分子公司）、参股子公司参照执行。

第二章组织与职责第五条信息化项目立项管理组织体系包括信息化项目立项管理决策层、归口管理部门、参与部门、信息化专家咨询委员会以及各分子公司。

第六条集团公司信息化领导小组是信息化项目立项管理的决策层，主要负责：（一）以总经理常务会的形式审批投资金额大于（含）5000万元的信息化项目。

（二）以总经理办公会的形式审批投资金额小于5000万元，大于（含）200万元的信息化项目。

第七条本办法所称CIO，是指集团公司总信息师。

第八条集团公司信息管理部是信息化项目立项工作的归口管理部门，主要负责：（一）归口管理集团公司信息化项目立项审批工作。

（二）组织评审A类项目和投资金额大于（含）200万以上的B类项目和C类项目的立项材料。

（三）备案投资金额小于200万以下的B类项目和C类项目。

（四）监督、跟踪信息化项目执行情况。

（五）组织开展信息化项目后评估工作。

第九条集团公司其他部门是信息化项目立项管理的参与部门，从专业角度协同信息管理部完成信息化项目立项管理工作：（一）牵头组织编制本部门负责实施的A类项目的立项材料。

（二）参与评审B类项目。

（三）参与评审投资金额大于（含）200万以上的C类项目。

第十条信息化专家咨询委员会由内外部信息化领域专家共同组成，作为信息化投资管理工作的咨询机构，主要负责为信息化项目的投资决策提供咨询和建议。

第十一条分子公司信息化归口管理部门是B类项目和C类项目立项管理的参与单位，主要负责组织编制B类项目和C类项目的立项材料，完成本公司对材料在完备及合规方面的初审工作后，将初审决议连同立项材料上报集团公司信息管理部审批或备案。

（备案申请表详见附件5．《神华集团公司分子公司信息化项目审批及备案申请表》）。

第三章立项材料的编制第十二条信息化项目立项管理过程中涉及的材料包括《立项建议书》、《预可行性研究报告》、《可行性研究报告》和《初步设计报告》。

根据项目的投资金额和影响程度不同，按要求提报各类材料：（一）所有项目均需提交《立项建议书》(详见附件1．《神华集团公司信息化项目立项建议书》)。

（二）对于投资金额大于（含）200万或具有较大影响的信息化项目，须进行可行性研究，并提交《可行性研究报告》（详见附件2．《神华集团公司信息化项目可行性研究报告》）。

（三）对于投资较大、技术难度较高或存在较大争议的项目，根据立项建议书批复意见要求，在提交《可行性研究报告》前，提交《预可行性研究报告》。

（四）对于投资金额大于（含）5000万或具有重大影响的信息化项目，须在《可行性研究报告》审批通过后开展初步设计工作，并提交《初步设计报告》（详见附件3．《神华集团公司信息化项目初步设计报告》）。

第十三条A类项目由集团公司遵循集团信息化规划编制立项材料。

第十四条B类项目由分子公司遵循集团板块专业信息化规划编制立项材料。

第十五条C类项目由分子公司根据本单位信息化建设需要，遵循集团信息化规划，编制立项材料。

第十六条《立项建议书》和《可行性研究报告》均须按照神华集团信息化项目收益分析模型及分析方法开展投资收益预测，并按模板要求填写。

第十七条《预可行性研究报告》、《可行性研究报告》、《初步设计报告》均须选择具有国家规定的相关资质或相关经验的设计单位进行编制。

第四章立项审批第十八条A类项目的立项审批工作包括：（一）集团公司信息管理部组织相关业务部门对项目立项材料进行审查，审查通过后上报集团公司CIO。

对于投资金额大于（含）200万元的项目还须组织信息化专家咨询委员会参与评审。

（二）集团公司CIO对项目立项审核后，报集团信息化领导小组进行审批。

（三）经信息化领导小组审批后，开展项目后续建设工作。

第十九条B类项目的立项审批工作包括：（一）对于投资金额大于（含）200万元的信息化项目，分子公司编制立项材料，通过本公司初审后，将初审意见连同立项材料上报集团公司信息管理部。

（二）集团公司信息管理部组织集团相关业务部门对项目立项材料进行审查，对投资金额大于（含）200万元的项目组织信息化专家咨询委员会参与评审, 审查通过后上报集团公司CIO。

（三）集团公司CIO对项目立项进行初审后，报集团公司信息化领导小组进行审批。

（四）经信息化领导小组审批后，开展项目后续建设工作。

（五）对于投资金额小于200万元的信息化项目，通过本公司主管领导审核后，连同审核意见，将立项材料报送集团公司信息管理部备案后，自主实施。

第二十条C类项目的立项审批工作包括：（一）对于投资金额大于（含）200万元的信息化项目，分子公司编制立项材料，通过本公司初审后，将初审意见连同立项材料上报集团公司信息管理部。

（二）集团公司信息管理部组织相关业务部门对项目的立项材料进行会审，对投资金额大于（含）200万元的项目组织信息化专家咨询委员会参与评审,审查通过后上报集团公司CIO。

（三）集团公司CIO对项目立项进行初审后，报集团公司信息化领导小组进行审批。

（四）经信息化领导小组审批后，开展项目后续建设工作。

（五）对于投资金额小于200万元的信息化项目，通过本公司主管领导审核后，连同审核意见，将立项材料报送集团公司信息管理部备案后，自主实施。

第二十一条信息化项目立项审查工作主要针对项目的必要性和可行性。

（审查工作内容详见附件4．《神华集团公司信息化项目立项评价表》）。

必要性审查主要包括项目目标、业务需求及现状问题分析和论述是否明确和充分。

可行性审查主要包括项目投资是否符合公司战略发展规划及公司信息化规划，是否符合信息化架构管理要求，是否符合公司相关管理制度要求，投资价值是否明确并符合公司投资管理要求，投资风险是否可控，技术方案是否先进、适用、经济、合理等。

第二十二条信息化项目立项审批后，对于A类项目由集团公司信息管理部根据相关业务部门来函进行立项复函；对于其他类项目由集团公司信息管理部根据审批结果下达立项批复。

对于包含在其他项目（如基建/技改工程、安技措工程、科技项目等）中的信息化建设内容，须经信息管理部进行前置审批后，再由相关部门完成立项工作。

第五章初步设计审批第二十三条A类项目的《初步设计报告》审批采取直接一次终审的形式。

第二十四条B类项目和C类项目的《初步设计报告》审批采取初审和终审两级审批的形式。

分子公司完成初审工作，并将初审意见连同《初步设计报告》上报集团公司信息管理部进行终审。

如果初审后发生重大设计变更，还应将修改后的设计上报集团公司信息管理部。

第二十五条《初步设计报告》的终审由集团公司负责，一般情况下：（一）对于没有重大设计变更、初步设计概算不超过《可行性研究报告》投资估算10%的《初步设计报告》，由信息管理部组织审查，并经集团公司CIO审核后，报集团信息化领导小组审批。

（二）对于有重大设计变更或初步设计概算超过《可行性研究报告》投资估算10%的《初步设计报告》，原则上需要重新立项审批。

第二十六条《初步设计报告》审查主要针对设计内容和深度是否符合国家方针、政策、规程、规范以及集团公司有关规定要求，是否贯彻了批复的《可行性研究报告》和批复文件确定的技术原则，设计方案是否合理，采用的技术和设备是否先进可靠，设计的技术经济指标是否领先等。

第六章项目投资跟踪、审查与后评估第二十七条集团公司信息管理部参与信息化项目启动及验收等关键里程碑节点的审查，跟踪和监督项目执行过程中技术方案是否与立项批复的方案保持一致。

项目执行过程中各关键里程碑节点及验收的交付材料须报信息管理部备案。

第二十八条集团公司信息管理部负责组织开展信息化项目后评估工作。

信息化项目后评估是指在项目竣工投入运营一段时间后（一般为3个月、1年、3年），对比投入运营后的实际结果与项目立项时的预期收益，全面评估项目投资产生的财务、管理和社会责任等方面的收益的过程。

第七章监督与检查第二十九条集团公司各部门、各分子公司的信息化项目立项应严格执行本管理办法。

第三十条集团公司信息管理部负责对本办法的执行情况进行监督与检查，凡违反规定，信息管理部将视情节给予处罚：（一）通报批评。

（二）追究相关人员责任。

以上处罚，可单独采用，也可以合并采用。

第八章附则第三十一条本办法由集团公司信息管理部负责解释。

第三十二条本办法自发布之日起施行。

原《神华集团公司信息化项目立项管理办法（试行）》（神华信〔2011〕754号）废止。

附件：1．神华集团公司信息化项目立项建议书2．神华集团公司信息化项目可行性研究报告3．神华集团公司信息化项目初步设计报告4．神华集团公司信息化项目立项评价表5．神华集团公司分子公司信息化项目审批及备案申请表附件1神华集团公司信息化项目立项建议书神华集团信息化项目立项建议书项目名称：项目申报单位：编制单位：编制日期：神华集团有限责任公司信息管理部制附件2神华集团公司信息化项目可行性研究报告可行性研究报告编制说明一、可行性研究报告的文本格式可行性研究报告内容排序如下：1.封面。

项目名称、项目申报单位、编制单位、出版年月，并加盖编制单位印章2.编制单位相关资质证明3.编制人、校核人、审核人、批准人名单4.目录5.正文6.附图、附表、附件报告文本外形尺寸统一为A4（210mm×297mm），字体为仿宋_GB2312，封面标题为24号字体，加粗；章节标题为16号字体，加粗；一级标题为14号字体，加粗；二级标题为12号字体加粗；二级以下标题及正文为12号字体。

二、可行性研究报告内容基本要求可行性研究报告内容应包括标题、正文和附件四个大部分。

1.标题可行性研究报告的标题一般采用公文的标题形式加上方案的名称，如《XX 公司关于XXX信息化系统的可行性研究报告》。

2.正文正文一般包括概述、主体和结论三个部分：概述部分概要的说明可行性研究的总体情况，交代项目提出的背景和依据，简要介绍被论证项目设计方案的目的和意义以及主要工程的规模和范围，预计的经济效益和社会效益，存在的主要问题和建议等。