离任审计需要提供的资料清单
离任审计需提供资料清单（五篇模版）
离任审计需提供资料清单（五篇模版）第一篇：离任审计需提供资料清单离任审计需提供资料清单(除注明需提供原件外均为复印件)1、营业执照2、税务登记证3、组织机构代码证书4、纳税鉴定文件5、公司章程、协议6、设立、变更验资报告7、以前年度审计报告8、财务会计制度及相关内部控制制度9、单位组织结构框架图10、股东会、董事会重大决议等文件11、离任人在任期的述职报告12、离任人基本情况的介绍资料13、上级部门对企业检查的处理、通知文件14、上级领导部门下达的任务书、责任书15、会计报表及附注（任期内）16、全部账目17、会计凭证18、科目余额表19、银行存款对账单、余额调节表20、房屋、车辆产权证明21、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表、审计报告22、长短期借款合同，抵押担保资料23、固定资产盘点表24、存货盘点表25、纳税申报表及缴款书26、发票使用情况汇总表--复印件须加盖被审计单位印章—第二篇：离任审计资料清单离任经济责任审计资料清单（一）基本资料清单1.被审计单位基本情况说明，相关内部组织架构及部门职责（图、表,包括各部分负责人的联系方式），单位经营基本情况，人员编制情况及相关文件。
2.营业执照、行业特许经营许.可证、机构代码（证书复印件）、企业章程、验资报告等；3.任期内各的自查报告；4.任期内资产抵押、法律诉讼等情况及相关资料；5.任期内各的财务预算与计划、调整和执行情况等资料；6.固定资产、无形资产等各类资产的所有权证复印件（如车辆行驶证、房产证、土地使用权证等）；7.固定资产（在建工程）投资计划，以及重大投资项目的立项申请及批复、可研报告的编制及审批，初步设计及审查；8.离任领导个人使用单位资产清单及情况说明，领导班子年薪领取及消费情况；9.单位制度汇编；10.被审计人任免文件；11.下属单位相关资料。
（二）会计信息质量审计所需资料清单1.任期内各会计凭证、会计账簿、会计报表、财务情况说明书（财务决算说明）；2.任期内公司在银行和非银行金融机构设立的全部账户及银行对账单等，包括已经注销的账户；3.任期各种内外部各种财务、税务和纪检、监察出具的审计、检查报告和结果及整改情况；4.任期内委托社会审计组织出具的验资报告、资产评估报告；5.各项资产盘点表；投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产、其他流动资产、长期待摊费用明细表；6.应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款等往来账项的单位名称、账龄、欠款原因、金额、欠款单位地址、联系人、联系电话等信息，包括函证；7.应付职工薪酬、应交税费明细；8.任期内对外担保情况及被担保单位名称和现状、担保金额及到期情况说明；未决诉讼事项、重大违纪事项等；9.会计凭证管理制度、货币资金管理制度、往来账目管理制度、资产管理制度、成本控制制度、销售及利润管理制度。
处级领导干部离任经济责任审计需提供审计资料清单
处级领导干部离任经济责任审计需提供审计资料清单
处级领导干部离任经济责任
审计需提供审计资料清单
一、同志述职报告
本人任期内领导班子职责分工情况；各年度主要工作完成情况及履行经济责任情况；管理制度（包含“三重一大”的决策制度、经费审批与管理制度、物资采购管理制度等）的建立和执行情况；各项经费的收入和使用情况，包括行政办公经费、专项经费、各项专用基金等财务收支情况；固定资产增减及管理情况；本人经手或应负责的未完经济事宜；本人经手借出的单位财物有无收回；需说明的其他有关事项。
二、被审计单位应提供如下资料
（一）任期内组织机构设置、领导职责分工及人员配备；
（二）任期内经济工作任务、财务运行及授权体系；
（三）任期内拟定的各项管理制度；
（四）任期内各年度各类工作计划及工作总结；
（五）任期内对外签订的有关合同、协议；
（六）任期内相关的重要会议记录；
（七）任期内各项经费项目号清单；
（八）学校下达的有关经费预算指标；
（九）其他相关资料。
三、财务处需协助提供如下资料
年月日至年月日被审计单位各项经费等与财务收支有关的会计资料。
具体包括：
（一）与被审计单位有关的各种会计报表、会计账簿、会计凭证等资料；
（二）与被审计单位有关的各项经费项目号清单；
（三）与被审计单位有关的各项经费预算指标。
四、国有资产管理处需协助提供如下资料
年月日至年月日被审计单位固定资产增减以及年月日与年月日的余额等资料。
需要提供的资料(离任审计)
离任审计
需要提供的资料
1.被审计单位的营业执照、税务登记证复印件
2.任职期间的资产负债表、利润表及附表
3.最后一期的验资报告、任职期间的的审计报告或专项审计报告
4.审计截止日现金盘点表、银行存款对账单、余额调节表
5.审计截止日存货盘点表、固定资产清单；各项物产所有权证明（房
产证、土地证、车辆行使证）；审计期间的工程建设合同、协议、工程预决算资料。
6.借款合同、协议，各项法律诉讼、经济纠纷资料。
7.审计期间各年度纳税申报表（增值税、所得税、地方税）
8.审计期间各年度的会计凭证、会计账簿
9.关于利润分配及重大决策的股东会或董事会决议
10.经理任职期间的述职报告，公司的各项规章管理制度。
11.其他：
根据各单位具体情况而定，如银行询证函、企业往来询证函、重要资产的购置协议、发票。
离任审计所需资料清单表格
13、企业所拥有的房产证和机动车行驶证（如果有） 原件 14、审计截止日债权、债务明细表（包括账龄） 15、国、地税纳税申报表及免税批文（如果有） 16、与审计业务有关的其他资料 复印件1份 原件及复印件1份 根据需要而定
离任审计所需资料清单
（企业不涉及的资料可以不提供、所有资料必须加盖被审计单位公章）
资 料 目 录
1、营业执照副本 2、税务登记证 3、组织机构代码证书 原件 原件 原件 原件 原件 原件
备
注
（√）
企 业 基 本 资 料
4、公司章程（包括章程修正案） 5、最后一次验资报告 6、上一年度的审计报告、评估报告（如果有） 7、公司简介 8、公司管理制度目录 9、房屋租赁协议 10、任期内历年企业年度工作总结 11、任期内被审计领导人员述职报告 1、任期内历年资产负债表、利润表、现金流量表 2、任期内历年总账、明细帐、日记账 3、任期内历年原始凭证、记账凭证 4、任期内历年所有开户银行对帐单及银行调节表 5、任期内历年企业所得税申报表 6、任期内历年增值税申报表
复印件1份 复印件1份 复印件1份 复印件1份
原件
各提供1份 原件 原件 原件 原件 原件 原件及复印件1份 原件及复印件1份 原件 原件 复印件1份 复印件1份
企 业 账 务 资 料
7、对外投资协议及被投资单位营业执照、公司章程 会计报表或审计报告(如果有） 8、对外担保合同 9、长、短期贷款合同 10、大额销售及采购合同 11、审计截止日固定资产盘点明细表 12、审计截止日存货盘点明细表
离任审计所需提供资料清单
离任审计所需提供资料清单
离任审计所需提供资料清单
（公司总经理）
1公司营业执照
2公司章程
3公司基本情况
4开户许可证、企业法人代码证书
5任期内公司在银行和非银行金融机构设立的全部账户，包括已注销账户
6任期公司内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、职责分工资料
7任期经营目标
8任期生产经营计划及重大经营、财务事项决策会议记录
9任期内历年下达的考核指标
10任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况
11任期内重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同12财产物资盘点表，债权、债务明细表
13任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料（审计人员进点后提供）14任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料
15任期内内部审计部门或外部审计出具的任期经济责任审计报告、财务审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告
16任期内政府监督、检查机关作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料
17任期内公司年度总结
18被审计人基本情况
19被审计人的任命书及任职期限
20被审计人的述职报告及年度个人总结
备注：有关资料已由离任人或其单位报送集团人力资源部门（其
他管理部门）的，应取得在这些部门留存的相关资料，如年度考核记录、公司和个人年度总结等。
离任审计需提供资料
任期经济责任审计需提供的资料一、基本情况资料1、各种证照，社会信用代码证等2、企业章程、或机构成立相关文件等3、单位近年接受政府部门审计报告及内部审计报告4、企业涉税文件，如纳税鉴定或通知书以及批复的免税文件等5、涉及重大经营管理、财务会计等重大问题决议或决定资料6、重要内部管理制度，包括：企业内部决策管理制度、生产经营管理制度、财务管理制度、经济合同管理合同、劳动、工资奖励、劳保福利及财产物资管理制度等7、资产产权证明，包括房屋、土地、车辆、无形资产（如专利）等各项资产产权证明8、长、短期借款合同（有抵押需提供抵押合同，以及上级部门同意贷款的审批文件）利息计算表9、长期投资，长期投资合同、其他重要的经济合同（含租赁、保证保险、许可权、委托管理、购销、专有技术等）10、重大诉讼、未决事项资料11、管理当局声明书（承诺函，格式事务所提供）（以上资料全部提供复印件加盖单位公章，事务所留存）。
二、相关财务资料1、相关年度已审会计报表及审计报告（指任期内，下同）2、相关年度会计报表，包括主表、附表及报表附注3、相关年度的科目余额及发生额明细表，总帐、日记帐及明细帐4、相关年度纳税申报表、税务检查报告；其他接受外单位检查报告（包括集团）5、截止审计期末各开户银行对账单（必须有开户银行章）、银行存款余额调节表、现金盘点表6、银行开户证明7、审计期末应收（付）帐款、预收（附）帐款、其他应收（付）款明细表（对长期挂帐的应收、其他应收账款需进行说明）往来款的询证函8、审计期末存货、固定资产盘存明细表、汇总表及盘盈、盘亏、毁损明细表固定资产折旧分类汇总表、固定资产折旧清单9、账龄分析表10、各项税费上缴情况明细表11、企业对外投资清单12、其他业务收支明细表、营业外收入、支出明细表13、管理费用、销售费用、财务费用明细表三、财务账册（含电子账，）1、总账2、明细账3、会计凭证四、其他资料1、离任法定代表人的述职报告、任免职文件2、上一任离任审计报告3、任期内各年的工作总结4、上级集团的考核目标责任书及各年上级集团对企业考核结果的相关资料（承包经营责任书或协议）5、重大投资、重大资产处置相关的立项文件、审批文件6、其他二0一九年八月三十日。
离任审计资料清单
离任审计资料清单离任审计资料清单1、学校内部的财务规章制度和内部控制制度；2、任期内被学校在银行和非银行机构设立的全部账户情况，包括已注销的账户；3、学校法人证书、代码证、有关内部机构设置、职责分工情况；4、任期内年度经济责任书、年度经济工作计划、年度工作总结及任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况；5、任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料；6、任期内重大投资项目及实施结果，对外投资项目明细表；7、任期内全部协议书及经济合同；8、任期末各种财产物资盘点表、债权债务清理明细表；9、任期内重大经济事项的决策材料及相关会议记录；10、任职前后有关经济遗留问题的专门材料；11、任期内有关经济监督部门及检查机构作出的重大事项检查结果、处理意见及纠正情况资料；12、任期内上级内部审计机构或社会审计机构出具的审计报告、验资报告、资产评估报告及办理企业合并、分立等事项出具的有关报告等；13、离任人根据审计内容提交书面述职报告，并附有关资料，其中应包括：本单位基本情况、任职期间的主要职责、主要工作和实绩等情况介绍（以经济管理方面的内容为主）；14、其他反映学校资产、权益、业绩、损失、失误、及对学校未来可能产生影响的事项的证明文件或说明。
××同志述职报告内容的基本要求1、任职情况（包括在何单位、任何职及任职起止时间）；2、学校基本情况；3、任期内经济责任目标及其完成情况；4、任期内的主要经营决策及其实施效果；5、任期内资金运用情况（包括资金来源与运用的明细及说明）；6、财产物资的安全完整、保值增值情况（包括清查明细及说明）；7、任期内债权债务情况（包括清查明细及说明）；8、个人廉洁自律情况；9、任职期间的工作体会及目前存在的主要问题。
被审计单位基本情况表负责人：填表人：填表日期：任期内单位重大事项决策情况表被审计单位名称：武汉工程大学被审计单位负责人：填表人：填表日期：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。
离任审计需提供资料
离任审计需提供的资料
1、被审计人有直接责任和主管责任的与财务收支事项有关的书面材料。
2、被审计人任职期间被审计单位年度工作总结和个人述职报告；
3、任职期间单位各年度经济工作计划及其执行结果资料；
4、重大经济决策的相关材料及相关会议纪要；
5、任职期末财产清查和债权债务清理交接资料；
6、单位基本情况介绍、企业章程、经济合同、有关内控制度及内部机构设置、职责分工资料；
7、任期内有关经济监督部门、管理部门检查后提出的检查报告、处理意见以及会计师事务所出具的审计报告；
8、任职期内财务会计资料、相关业务资料、计划、统计资料及有关经济指标考核办法；
9、任职前后有关经济遗留问题的专门材料；
10、认为需要提供的其他有关资料；
11、被审计人职责范围；
12、被审计人任职期间与目标责任制有关的各项经济指标的完成情况；
13、被审计人遵守国家财经法规和廉政规定的情况；
14、本人认为在任职期内经济方面存在的问题及建议；
15、应当向审计组说明的其他情况。
16、近三年的财务账本、凭证，任职期间每一年度的年度决算报表及科目余额表；
17、有汽车的，复印每辆车的行车执照并盖有公章；有房产、土地的，复印房产证、土地使用证并盖有公章；
18、离任截止日各账户银行对账单(需银行盖章)复印件并盖有公章；
19、已年检的营业执照（或法人登记证）、收费许可证、税务登记证、组织机构代码证复印件并盖公章；
20、各项管理制度复印件并注明哪些是离任者任职时新制定；。
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离任审计需要提供的资料清单一证照证件
1 营业执照
2 税务登记证
3 组织机构代码
4 外商投资企业批准证书
5 纳税识别号
6 外汇登记证
7 外债登记证
8 统计登记证
9 财政登记证
10 社会保险登记证
11 银行开户许可证
12 海关登记证明书
13 高新技术企业证书
14 软件开发企业证书
15 专项审批证书
二账务资料
1 财务会计报表及附注（本期及上期）
2 全部帐目
3 全部会计凭证
4 科目余额表（本期及上期，1至末级科目发生额、余额表）三纳税资料
1 纳税申报表及缴款书
2 发票使用情况汇总表
四与公司股权相关文件
1 公司章程协议
2 设立、变更、验资报告
3 股东营业执照或身份证明
五与资产相关的资料
1 银行对帐单、余额调节表
2 房屋、土地、车辆、设备权属证明
3 无形资产的证书、合同、协议
4 存货期末盘点表、固定资产期末盘点表六与公司组织结构相关文件
1 组织机构图
2 通讯录、人员名单
3 部门职责文件
4 外设机构证照、证件
七与公司经营相关的文件
1 宣传册
2 产品或服务说明书
3 专利证书
4 商标证书、质量证书
5 技术资料、生产工序图
6 报价单、定价政策资料
7 主要客户名单
8 主要销售合同
9 销售情况统计资料
10 主要供应商名单
11 主要采购合同
12 采购情况统计资料
13 设备清单
14 主要仓储合同、主要运输合同
15 劳动合同、薪酬体系资料、社保资料
16 股权激励政策文件
17 对外投资协议
18 证券清单。