中国石油工程建设公司风险管理
中国石化生产安全风险分级管控和名称隐患排查治理双重预防机制管理规定
中国石化生产安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制管理规定通用业务制度一原则类制度1总则1．1为了建立风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，规范风险评估管控和隐患排查治理工作，预防和减少事故发生，提高本质安全水平，特制定本规定。
1．2本规定所称风险是指生产安全风险，是安全不期望事故事件概率与其可能后果严重程度的综合结果，风险分为重大、较大、一般和低风险，分别对应红、橙、黄、蓝四种颜色。
重大风险和较大风险应当采取措施降低风险等级，一般风险按照最低合理可行的原则可进一步降低风险等级，低风险应当执行现有管理程序和保持现有安全措施完好有效，防止风险进一步升级。
1．3本规定所称隐患是指生产安全事故隐患，是违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。
按危害大小、治理难易程度和紧迫性将隐患分为一般、较大和重大隐患。
1．4公共安全风险可参照本规定执行1．5管理原则1．5．1推进基于风险的安全管理。
风险管理贯穿于生产经营全过程，通过持续开展风险识别、风险评价、风险控制和风险监控，防止事故发生，确保风险可接受。
1．5．2树立隐患就是事故的理念。
建立隐患排查、分类分级、整改治理、效果评估、验收销号的闭环管理流程，确保隐患及时排查治理。
不能如期治理的隐患应当按风险管控的程序落实防范措施。
1．5．3坚持谁主管谁负责原则。
落实集团监管、企业主责全面覆盖和全员参与，实现全过程、常态化的风险识别管控和隐患排查治理。
各级负责人应当承包本单位风险和隐患。
1．5．4坚持逐级建立清单原则。
风险和隐患排査管理实行清单管理，各级单位应当逐级建立基层单位、二级单位、企业和集团公司各层级的风险和隐患管理清单。
2组织管理与职责2．1安全监管局是集团公司风险管理和隐患排查治理的管理责任主体。
负责评估确定集团公司重大安全风险，提出年度隐患治理重点，负责集团公司重大风险管控和重大隐患治理的监管。
国际石油工程项目风险管理存在问题及对策
国际石油工程项 目存在规模庞大、 结构功能复杂 、 投资大、 的风 险评估机构缺乏 。由此增加 了风 险评估人 员进行风险评估 涉及 因素多等特点 ， 而这些特点致使工程项 目的风 险管理变得 的不确 定性， 风险评估仅表现 为粗放的状态 ， 发挥不了风 险评估 困难和 复杂。为 了规避和减少国际石油工程项 目的风 险， 充分 对项 目实施的依据保障作用。 认 识国际石油 中的风险 以及风险管理 中的 问题 ， 并加 以对策 的 （ 三） 风险管理手段落后 改进 是当前我 国境外石油工程企业面临的重要课题 。 直 以来 ， 我 国境外石油企业采取 的风险管理 的手段 比较 国 际石 油工 程 项 目面 临 的 主要 风 险 单一， 其风险管理不够全面和深入 ， 且在管理过程中受主观 因素 （ 一） 政 治 风 险 的影 响较大 ， 表现在 国际右油工程项 目的风险管理上 ， 项 目参与 国际工程项 目的政 治风险来 自于所在国发生的政治事件或 者根据对 风险管理 的主观认识、 经历、 以及对环 境及项 目的了解 颁布 的政治政策而导致项 目环境发生变化 ， 从而带来项 目的风 等而 决定其风险管理对策 。然而，国际石油工程项 目风险的不 险。国际石油工程项 目施工时间较长 ， 项 目所 在国政局形势 、 政 确定性 很强 ， 采用主观性强的单一的风险管理手段与措施无法 真 正 规避 风 险 。 策变 动、 都会直接影 响石 油工程项 目的施 工进程 与施工效率 。 三、 国 际石油工程项 目风险管理的对策 （ 二） 社会及经济风险 国际石油工程项 Ｅ ｌ 面临的社会风险主要来 自于社会 治安混 （ 一） 强化意识， 提 高风 险识别 的可靠性 乱和 社会风气败坏等因素造成的后果 ； 而经济风险则来 自于项 为 了提高 国际石油工程项 目风险识别的可靠性 ， 境外石油 目所 在国的经 济形势 、 税率、 外汇汇率、 通货膨胀率 、 货币价值等 企业 应该强化风险识别的意识， 将风 险识别作为一项长期的任 经济政 策的变化 ， 以及所在 国财政年度的改变 、 合 同更改等给项 务， 确定影响工程 Ｅ ｌ 标实现 的风险 问题 ， 并给与分析和记录 。 境 目带来的损失影响 。 外石油企业还应该利用科学技术及多种分析手段辅助风 险识别， （ 三） 施 工 风 险 并对参 与风险识别的组成人员进行职责规划 ， 设置规范的风险 国际石油工程项 目在施工方面存在设计计算风险与施工操 识别 流程 ， 保证风 险识别 的可靠性 。 作程 序及制度安排的风险。国际石油工程涉及 的劳动力 、 完工 （ 二） 加强国际风险评估机制 的建设 期、 合 同违约 、 原材料供应 以及 市场情况 非常复杂 ， 其过程 中难 针对我 国境外石 油企业较为落后的风 险评估机制 ， 企业应 免存 在 囚 某 一 环 节 疏 忽 而 造 成 的 风 险 损 失 。 该采 取措 施，完善风险评估机制 。国际石油企业应该设置专 门 （ 四） 市 场 风 险 的风 险评估机 构与专业 的风险评估人员， 采用概率分析、 定量分 受石油项 目施工项 目周期、 影 响范 围的影 响， 国际石 油价格 析等 多种评估方法 ， 了解特定 的石油工程项 目的风险问题， 并分 会产 生很大的变化 ， 而价格的变化又会对石油市场 以及商 品交 析其 风险的构成及可能造成的风险后果 ， 通过分析对 比得 出综 从而采取有针对性 的风险应对措施 。 易市场带来诸多影响。 国际石油价格的动荡会造成国际石油工 合评 价， （ 三） 加大风险管理体系建设 的投入 程项 目的利润 率的波动 ， 导致石油开 发成本回收的风险增大 。 例 如， 在墨西哥国家的石油市场 中， 其市场风 险不仅有 来 自于本 国 我 国境外石油企业应该加大风险管理体系建 设的投入 ， 建 市场 的风 险， 还受到北美 自由贸易区成员 国的 限制影响 ， 其设备 立健全项 目施工风险预测、 控制、 责任体 系， 设置专 门的工程项 和物 资进入、 设备购买都受Ｎ： Ｉ Ｌ 美 国家 的条款 限制， 由此 ， 造成 目风 险管理部 门， 完 善国际石油工程项 目的经营管理信息系统， 的项 目风 险 损 失 增 加 。 并设 置应 急， 监测 、 诊断等机制 。 与此 同时， 在风 险管理技术上 ， 要合 理利用风险应对计划 及偏 差分析技术等多种工具和方法 ， 二、 国际石 油工程项 目风 险管理 中存在 的问题 （ 一） 风险辨别意识 比较 淡薄 达 到 管理 风 险 、 化解风险 、 防 范风 险 的 目的 。 应对国际石油工程项 目的风险首先需要识别风 险， 找 出影 四、 结 语 响项 目质 量、 进度 、 及投 资的主要风 险问题 。然而， 我 国国际石 面对着 巨大的国际竞争市场 ， 我 国境外石油工程承包企业 油企业却 缺乏科学 的风险辨别意识， 重视股东投资 回报率， 忽视 要想 获得竞争优势并迅速的发展 ， 就应该重视石油工程项 目的 认识其风险管理中存在 的问题 ， 并进行有针对性 石 油项 目前期运行 的风险，尤其表现在对项 目的政治风险与市 风险管理工作 ， 的创 新改革 ， 实现对 国际石油工程项 目高效 的风险管理 ， 从而增 场风 险方面的辨别意识比较淡薄 ， 不能对风险作 出分析判断 并 强企业 的国际竞争力。 给 与决策。 由此， 会造成 国际石油工程项 目风 险“ 前瞻效应” 减 弱， 在项 目施工 的过程中难 以应对风险 ， 造成投资损 失。 参考文献： （ 二） 缺乏专业的风险评估机 制
中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法
关于印发《中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法》的通知中油安〔2014〕445号各企事业单位，总部各部门，各专业分公司：现将《中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法》印发给你们，请依照执行。
中国石油集团公司2014年11月26日（此件内部公开发布）中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法第一章总则第一条为加强中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）生产安全风险防控管理，增强风险防控能力，预防和减少生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规、标准规范和集团公司有关规定，制定本办法。
第二条本办法适用于集团公司总部机关、专业分公司及其直属企事业单位和全资子公司（以下统称所属企业）的生产安全风险防控管理。
集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。
第三条本办法所称生产安全风险防控是指在危害因素辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或者控制生产安全风险的过程。
第四条集团公司按照组织管理架构，梳理各个层级的生产安全风险防控流程，确定集团公司总部机关和专业分公司（以下简称总部）、所属企业、二级单位、车间（站队）、基层岗位等各个层级的生产安全风险防控重点，落实各级生产安全风险防控责任，建立健全生产安全风险防控机制。
第五条集团公司生产安全风险防控工作遵循以下原则：（一）分层管理、分级防控。
将生产安全风险防控的责任划分到各个管理层级，每一层级对照专业领域、业务流程，评估并确定生产安全风险防控重点，落实防控责任。
（二）直线责任、属地管理。
将生产安全风险防控的职责落实到规划计划、人事培训、生产组织、工艺技术、设备设施、安全环保、物资采购、工程建设等职能部门和属地管理岗位，实现管工作必须管风险。
（三）过程控制、逐级落实。
从设计、施工、投产、运行等生产经营的全过程和各环节进行生产安全风险防控，逐级落实生产安全风险防控措施。
第二章机构与职责第六条集团公司安全环保与节能部是生产安全风险防控工作的综合管理部门，主要履行以下职责：（一）组织制修订集团公司生产安全风险防控管理规章制度。
中国石油公司六项较大生产安全风险管控措施落实情况检查表
通过查看工作痕迹和人员访谈的方式:
检查节假日管理制度或方案是否全面宣贯，相关人员是否掌握节假日安全生产要求，
是否建立了节假日管理情况的考核机制，是否明确了对节假日管理情况检查考核的频次，是否明确规定了奖惩事项，是否实施了检查、考核与奖惩。
检查节假日期间禁止高危作业要求的执行情况。
2季节转换期人员不适应的风险
检查夏季防雷防静电设施的监测管理情况。
通过查阅检测报告:检查是否委托专业机构对防雷防静电设施进行全面检测。
通过查看制度和工作痕迹:检查是否明确各级防雷防静电设施日常管理责任，是否建立防雷防静电设施日常检查台账，是否将防雷防静电设施日常检查与维护纳入正常管理与考核之中。
检查雷雨季节风险防控措施落实情况。
检查企业是否制定极寒天气应对方案，方案中灾情设置是否科学，应对措施是否合理，是否进行了相关培训。
检查自然灾害应对的准备情况。
通过查阅方式：
检查相关企业是否制定了洪涝灾害、山体滑坡、泥石流、台风、雪灾工作方案；是否确定易受上述灾害影响的重点部位、设备设施和作业项目，并列出清单；是否制定了切实可行的应对措施，是否融入岗位职责；是否开展培训和演练并做到岗位人员周知；相应的应急装备、设施和物资是否合理并完好。
检查夏季易燃易爆企业防高温管理情况。
通过查阅制度:
检查企业是否确定高温时段需重点管控的装置、设备设施、作业项目，并列出相应的清单；是否明确了管控要求，并以岗位操作卡等方式让岗位人员周知。
通过查阅工作痕迹和人员访谈：检查企业是否建立相应的台账或工作记录。
通过与实际发生的高温天气对照：检查确认上述要求是否真正落实。
通过查阅制度:
一是检查企业是否明确了雷雨天禁止的作业项目，需重点防范的场所，并列出相应的清单；检查是否明确了雷雨天重点防范场所的防范措施；检查是否以岗位操作卡等方式让岗位人员周知；检查是否明确了雷雨天气的预警方式。
中国石油的风险管理认知与实践
存在 ，没有风 险就 没 有企 业 。 金 融学 把 不确 定性 定 义为 风 险 ，
范 ，再加 上 国资 委 ２ ０ ０ ６年 出 （ 央 企 业 全 面 风 险 管 理 指 中 羞 丰 富的标 准和 规 则 引发 了 些 的积 极 响 应 。 但在 具 体 实 践 多 业花 费 巨资聘 请 国 际中介 企 计的复 杂 的 内控 体系 ， 没有 却
制 规 范 一 基 本 规 范 和 １ ７项
三是风险 管理 随企 业
而产 生。 任何 企 业从其 产 第 一 天 开 始 ，就 已经 开 ： 理 ，并 且 在 决策 、运 行 ： 中， 通过 对 实践 经验 的积 术 水平 的提 高 ， 不断完 善 制度 、技术和 方 法 ， 动 推 服 困难 ，向 前 发展 。从 ： 说， 管 “ 尽 全面 风 险管 理 的提法 ，但 是 风 险管理 基 本 内容 和具 体操 作 ， 早 业 管理 的 方方 面面 ， 并不
企业 发展 之 间 的关 系 ：
一
是风 险无 处不 在 ， 在企 业 发展
中机遇 和 风险 并存 。 没有 无 风险 的经
营 活动 ，也 没有无 风 险 的企业 管理 ，
四是不 同类型 的企 业 理 的性质和 内容不 同。 对 要 首先考 虑做 什么 和怎么 金、 原材料 、 市场和 技术
资源 的合 理配 置 ， 便 抓住 机遇 ， 以 规
业 执 行部 门疲于 应付 ， 定程 一 影响 了管理 层 的推广 力 度 。 本 合 中 国石 油 风 险管 理 的实 践 深讨 风 险管理 的内涵 、意义 和
避 风险 ，从而 实现 发展 的全部 过程 。
由此 我 们 可 以得 出 风 险 管理 与
石油工程建设项目的风险因素及对策
开发 中由于对地 下石油储量不 明确 、 对 于石油勘探开发的不确定性估计不足而 导致投资失败 。地质风 险因素包括勘探 开发技术水平 、 探井水位成功率与风险 ，
政治风险 ， 中东地区的伊拉克 、 如 科威特 石油探明储量与可采储量的规模 、丰度
Ｒ ｇｏ ａ ｃｎ ｍｙ 区域 经济 ８ ｅ ｉｎ ｌ ｏ ｏ ・ Ｅ ３
生对 中国石 油工人的枪击及绑 架事件 ， 尼 日利亚 曾经常发生专 门破坏外 国油田 设施 和石油管道的事件 ，给 中国企业海 外投资拉 响警报 ，应引起我 国政府 和企 业的高度警觉 。
２勘 探 开发 风 险 ． 勘 探 开 发 风 险是 指 石 油 企业 在勘 探
者来讲 ，要树立正确 的风险管理指导思 想 ，处理好项 目实施过程 中的各种风险
２ １ 年 第 ５ ６期 【 ００ － 总第 ３ ８ ３ Ｏ期 ） ４— ５ 上
和品位等。因此油气勘探 、 开发投 资大 ， 不确定的因素较多。
３工程项 目质量风险 ． 工程质 量风险主要包括 以下方面 ： （） １ 人员操作 能力与技术水平 。施工人员 的操作能力 和技术水平直接影响工程施 工 的质 量 ， 尤其是 对技术复杂 、 精度高 、
事件 ， 包括风险管理的内容 、 目标 和管理 程度 ，规避在风险管理上出现混乱现象 和危机事件 。 （ 石油工程项 目风险因素分析 二） １中国石油企业海外投资项 目面临 ． 复杂的政治风险 石油资源丰富的一些发展中国家往 往存在政局动荡 、 内乱 、 恐怖袭击等极端
某一事件其预期结果 与实际结果间的变
田， 中海 油 ２ ０ 收 购 尼 日利 亚 海 上 石 ０６年
的风险意识 ， 加强风险防范与预警管理 ， 建立风险管理体 系，提升企业抗风险能
风险管理导向的中石油内部控制风险识别
一、风险管理导向内部控制的重要意义如果说用最精简的词汇来形容我们所处的这个时代,那么最恰当的莫过于“变动”和“不确定性”,在市场竞争中如何辨识、评估、监测及控制风险,就成为理论界和实务界共同关注的热点问题。
早期的风险管理研究可以溯源至1931年美国管理协会保险部首次提出的风险概念,历经传统风险管理、现代风险管理到全面风险管理的理性变革,处理风险的主动态度和创造价值的管理导向需要寻求新的技术方法;作为经典管理手段的内部控制逐渐成为协调多种风险视角、实现价值增益的有效工具。
正如Leitch（2004）所言,理论上的风险管理和内部控制外延逐渐扩散,正在转变为同一事物,新的研究趋势更倾向于一种整合视角的理性思维。
与此同时,COSO（2004）“企业风险管理整体框架”的推出进一步昭示了内部控制发展的风险导向。
尤其是在“巴林银行事件”,“新加坡中航油事件”等公司丑闻发生后,人们开始反思,这些问题公司大多是一些内部控制比较健全的组织,有审计委员会、内审部门等等,为什么还会发生经营损失,报告舞弊呢？问题的本质不在于仅仅控制风险,而是如何管理风险。
内部控制所能够起到的作用只是在目标既定的前提下,通过采取一系列的控制活动来进行风险控制,五要素整合框架存在局限性,对风险强调不够,无法与企业风险管理相结合。
企业要想有效的管理风险,还必须借助于目标设定、风险识别、评估与应对。
因此,在2004年9月,COSO发布了企业风险管理整合框架,提出了四目标和八要素理论。
COSO 委员会已经认识到对企业风险管理概念性指南的需要,因而该委员会发起了一个建立一个概念性的、适当的风险管理框架的计划,旨在支持企业建立或评判企业风险管理过程的项目提供完整的原则、能用的术语和实务操作指南。
中石油属于典型的资源消耗型产业,作为重要国有骨干能源企业,必须满足经济社会发展对能源不断增长的需求,保障能源持续安全稳定供应,不断开发和提供清洁能源,推动能源结构优化。
中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法
中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法关于印发《中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法》的通知中油安〔2014〕445号各企事业单位，总部各部门，各专业分公司:现将《中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法》印发给你们，请依照执行。
中国石油集团公司2014年11月26日(此件内部公开发布)— 3 —中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法第一章总则第一条为加强中国石油天然气集团公司,以下简称集团公司,生产安全风险防控管理,增强风险防控能力,预防和减少生产安全事故,依据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规、标准规范和集团公司有关规定,制定本办法。
第二条本办法适用于集团公司总部机关、专业分公司及其直属企事业单位和全资子公司,以下统称所属企业,的生产安全风险防控管理。
集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。
第三条本办法所称生产安全风险防控是指在危害因素辨识和风险评估的基础上,预先采取措施消除或者控制生产安全风险的过程。
第四条集团公司按照组织管理架构,梳理各个层级的生产安全风险防控流程,确定集团公司总部机关和专业分公司,以下简称总部,、所属企业、二级单位、车间,站队,、基层岗位等各个层级的生产安全风险防控重点,落实各级生产安全风险防控责任,建立健全生产安全风险防控机制。
— 4 —第五条集团公司生产安全风险防控工作遵循以下原则,,一,分层管理、分级防控。
将生产安全风险防控的责任划分到各个管理层级,每一层级对照专业领域、业务流程,评估并确定生产安全风险防控重点,落实防控责任。
,二,直线责任、属地管理。
将生产安全风险防控的职责落实到规划计划、人事培训、生产组织、工艺技术、设备设施、安全环保、物资采购、工程建设等职能部门和属地管理岗位,实现管工作必须管风险。
,三,过程控制、逐级落实。
从设计、施工、投产、运行等生产经营的全过程和各环节进行生产安全风险防控,逐级落实生产安全风险防控措施。
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2.健康风险 4.政治危机：近海采油暂停救 灾不力政府被批
1.生态灾难
5.英国BP：遭抵制 可能被罚倾 家荡产
中国石油工程建设公司
CHINA PETROLEUM ENGINEERING & CONSTRUCTION CORP.
风险管理基础
引例
启示：
石油工业是高投入、高回报、高风险的行
业。石油企业应以高度的责任感来从事这一行
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风险管理程序及方法
建立风险评估基础 风险类型
风险类型：指在风险评估过程中所识别的某一类型风险的集合， 这类风险通常具有共同的特点，即风险类型是指特定的风险领域；
战略目标
战略风险
从公司的目 标出发，划 分风险类型
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风险管理程序及方法
建立风险评估基础 （2）统一风险管理用语
1、风险 8、风险判断标准
2、风险管理
7、风险预警指标
风险管理语言
3、风险评估
6、风险容忍度 5、风险偏好
4、风险类型
中国石油工程建设公司
风险管理基础
ISO31000风险管理标准
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风险管理基础
ISO31000风险 名称略有差异
13
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规范中的目标、 风险类型
企业风险管理框架八要素 控制环境 目标设定 事项识别 风险评估 风险反应 控制活动 信息与沟通 监督
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风险管理基础
澳新标准
建立风险评估基础
★ 外部基础 ★ 内部基础 ★ 风险管理相关的内容
风险管理程序及方法
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风险管理基础
风险的定义
风险具有“二重性”
风险 = 机会 + 威胁
经 营 目 标 机会
威胁：可以容忍
风险容忍度 威胁：不可容忍 时间
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风险管理基础
国内外风险管理法律、标准
COSO（COSOⅡ）企业风险管理框架；
澳新标准； ISO31000风险管理标准； 中央企业全面风险管理指引-国资委； 国家风险管理标准（GB/T 24353 2009）。
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延迟1周
1级预警
物资 采购业务
设备制造
设备实际出厂时间相 对合同交货日期延迟 延迟2周
相应 汇报程序；
2级预警
控制措施
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风险管理程序及方法
建立风险评估基础 风险判断标准
风险判断标准：对识别出的风险，根据风险发生可 能性和对目标的影响程度进行评估；
风险管理基础
风险管理程序及方法 2013年度海外业务风险管理报告工作说明
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风险管理程序及方法
风险管理程序示意图
建立风险评估基础 目标设置与分解
信 息 与 沟 通
风险识别 风险分析 风险评价 风险应对
监 督 与 检 查
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风险管理程序及方法
建立风险评估基础
建立风险评估基础 目标设置与分解 目的：为之后的风险评估流 程奠定基础。 主要内容包括： 监 督 与 检 查 （1）确定风险管理的目标和 范围 （2）建立风险管理的语言和 标准
业，铲除灾难滋生的温床，风险管理已经迫在 眉睫。
中国石油工程建设公司
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风险管理基础
风险的定义
风险：指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响；
国资委《中央企业全面风险管理指引》第一章第三条
2 1
风险内涵
3 4
信 息 与 沟 通
风险识别 风险分析 风险评价 风险应对
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风险管理程序及方法
建立风险评估基础
1）明确 风险管理 的目标
2）确定 风险管理 的范围
5）形成工 作方案或 计划
经相应层级领 导审批后实施
风险评估二维判断标准： 风险发生的可能性 风险的影响程度
风险评估判断标准的建立方法： 定性：根据风险事件、法律法 规、行业标准、企业规章制度等 确定； 定量：根据历史数据、调查分 析、实验研究等获得的数据以及 规章制度中明确规定的数据等确 定；
中国石油工程建设公司
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中国石油工程建设公司
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中国石油工程建设公司 海外业务风险管理报告培训班
审计处（内控部） 2013-1-16
中国石油工程建设公司
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确定风险管理的目 标和范围
3）确定风 险管理组 织，明确 职责
4）制定 工作计 划
中国石油工程建设公司
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风险管理程序及方法
建立风险评估基础 确定风险管理的目标和范围
明确风险管理目标 1）明确风险 以各海外分公司2013年度企业风险管理报告为基础， 类型 编制公司2013年度海外业务风险管理报告； 确定风险管理范围 总部各部门、九个海外分公司； 组建风险管理组织机构及职责 • 内控与风险管理委员会全面指导和协调海外业务风 险管理报告的编制工作； • 审计处（内控部）编制公司海外业务风险管理报告， 指导海外分公司编制分公司2012年度风险管理报 3）风险评估 告； • 总部各部门配合完成风险识别工作； 标准 • 各海外分公司配合完成风险识别及评估工作，编制 分公司风险管理报告；
风险管理基础
风险管理程序及方法 2013年度海外业务风险管理报告工作说明
中国石油工程建设公司
CHINA PETROLEUM ENGINEERING & CONSTRUCTION CORP.
风险管理基础
引例
2010年4月20日夜，美 国南部路易斯安那州中部 （墨西哥湾海域）沿海一
油井平台发生爆炸，大量
风险管理基础
COSO(COSOⅡ）企业风险管理框架
企业风险管理是一个受到企业董事会、管理层和其他人员影响
的过程，这个过程从企业战略制定一直贯穿到企业的各项活动中，
旨在识别那些可能影响企业的潜在事件并管理风险使之在企业的 风险偏好之内，从而合理确保企业实现其既定目标。
企业风险管理 概念
企业风险管理框架 所对应的企业目标 战略目标 经营目标 报告目标 合规性目标
一级预警点
时间
中国石油工程建设公司
CHINA PETROLEUM ENGINEERING & CONSTRUCTION CORP.
风险管理程序及方法
建立风险评估基础
风险预警指标 为提前采取措施预防风险事件发生而在风险容忍度 范围内设置的警示界限。 依据实际，可以是定量，也可以是定性，或者二者 相结合。
风险管理基础
内、外部风险的定义
内部风险：企业的内部风险源于企业的决策和
经营活动，来自于企业的各个流程和各个部门。
外部风险：企业的外部风险来自于企业经营的
外部环境，包括外部环境本身和外部环境的变 化对企业目标的影响。
中国石油工程建设公司
CHINA PETROLEUM ENGINEERING & CONSTRUCTION CORP.
原油泄露。 此次事件历时4个半月， 共计漏油490万桶，成为美 国历史上最严重的石油污 染大灾难。
中国石油工程建设公司
CHINA PETROLEUM ENGINEERING & CONSTRUCTION CORP.
风险管理基础
引例
事件影响
5.BP危机 4.政治危机 3.经济损失 1.生态灾难：珍稀动物濒临灭 绝 油污持续扩大 2.健康风险：附近居民现不适 症状，风险有待评估 3.经济损失：禁渔区扩大并发生 连锁反应
健康安全环保风险的风险偏好： 杜绝特别重大及重大安全、环 境污染及生态破坏事故；遏制 较大安全、环境污染及生态破 坏事故；减少一般工业生产亡 人事故；继续实现安全、环保 形势持续稳定好转；