08-RCPMIS实施指导手册之五-投资管理
投资基金管理规范手册(2023范文免修改)
投资基金管理规范手册1. 引言本手册旨在规范投资基金管理的各项工作，并提供指导和参考，以确保基金管理人在投资基金管理过程中能够合法、规范和高效地运作。
2. 基金管理人的职责和义务2.1 投资决策基金管理人应遵循投资基金的投资方针，按照风险控制的原则进行投资决策。
在投资决策过程中，需要综合考虑市场环境、基金的投资目标和投资策略等因素，并进行风险评估和风险管理。
2.2 资产配置和风险控制基金管理人应根据基金的投资目标和投资策略，合理配置基金的资产，并进行风险控制。
在资产配置过程中，需考虑投资标的的流动性、期限、收益和风险等因素，以实现基金的长期稳定收益。
2.3 信息披露和公平交易基金管理人应及时、充分、准确地向基金持有人披露基金的运作情况、投资策略、投资组合和风险管理等信息，并保障基金持有人的知情权。
同时，基金管理人要求其所有交易员和相关人员遵守公平交易原则，并禁止操纵市场等不正当行为。
2.4 业务风险管理基金管理人应建立健全的风险管理制度，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等方面的风险。
对于可能对基金产生重大影响的风险，基金管理人应制定相应的风险应对措施，并进行定期评估和报告。
2.5 合规监督和内部控制基金管理人应建立健全的合规监督和内部控制机制，确保基金经营活动符合法律法规和监管要求。
基金管理人应建立合规风险管理制度和内控制度，加强对业务运作的监督和控制，并进行合规风险评估和内部控制评价。
3. 基金持有人的权益和义务3.1 投资者权益保护基金管理人应保护基金持有人的合法权益，保障其知情权、参与权和财产权。
基金管理人应及时、全面地向基金持有人披露基金的投资情况、风险情况和业绩情况，并提供便利的投资者服务。
3.2 基金份额的买卖和转让基金持有人有权自由买卖和转让基金份额，但应遵守基金份额买卖和转让的相关规定。
基金管理人应提供及时、准确的基金份额买卖和转让服务，保障基金持有人的交易权益。
项目投资与执行管理办法
项目投资与执行管理办法一、项目投资管理项目投资是指通过投入资金和资源来实施一项业务活动的过程，它对于项目的成功实施至关重要。
为了确保项目投资的有效管理，制定以下办法：1. 投资决策在进行项目投资前，必须进行充分的调研和评估。
制定详细的投资计划，包括项目预算、资金来源、投资回报预测等。
同时，需要经过相关部门的审批和批准。
2. 投资监管对于已经投入的资金，在项目执行过程中需要进行监管。
建立完善的预算控制和成本管理机制，确保资金的有效使用，并定期进行资金审计。
3. 风险管理项目投资涉及多种风险，包括市场风险、技术风险和经营风险等。
在项目实施前，需要进行风险评估和管理，制定相应的风险防范措施，降低风险带来的损失。
二、项目执行管理项目执行管理是指根据项目计划和要求，合理安排和组织项目资源，确保项目顺利实施的管理过程。
以下是项目执行管理的办法：1. 项目组织管理根据项目的规模和复杂程度，制定相应的组织结构。
明确项目组织的职责和权限，并建立有效的沟通和协调机制。
2. 进度管理项目执行需要按照计划进行，保证项目工作的进度符合预期。
制定详细的项目进度计划，并建立跟踪和监督机制，及时发现并解决项目进度延迟的问题。
3. 质量管理项目执行过程中，需要确保项目交付的质量符合规定标准。
建立质量控制机制，对关键环节和重要成果进行检查和评估，及时纠正质量问题。
4. 采购与合同管理项目执行中可能需要进行采购和签订合同。
制定相应的采购和合同管理办法，确保采购的物资和服务符合要求，合同的履行和执行符合法律和合同约定。
5. 人力资源管理项目执行需要有合适的人员参与，并进行有效的管理。
建立人员招聘和培训机制，合理安排人员的工作任务，确保团队的协作和高效运转。
三、项目投资与执行管理的效果评估项目投资与执行管理的效果评估是对项目投资和执行过程进行总结和评估，以提高管理水平和工作效率。
主要包括以下内容：1. 经济效益评估对项目的投资回报进行评估，包括财务指标和经济指标的分析。
投资管理流程标准化实施方法
投资管理流程标准化实施方法投资管理流程标准化实施方法是确保投资组织运作高效、合规、风险可控的关键步骤。
以下是50条关于投资管理流程标准化实施方法，并展开详细描述：1. 制定投资管理流程标准化的目标和范围：明确投资管理流程标准化的目标和实施范围，确保全面覆盖投资管理的各个环节。
2. 确定投资管理流程标准化的责任部门：明确负责投资管理流程标准化实施的部门或团队，并明确其职责和权限。
3. 分析现有流程和制定改进计划：对现有的投资管理流程进行深入分析，发现存在的问题和瓶颈，并制定改进计划。
4. 制定流程标准化的详细方案：根据实际情况，制定目标投资管理流程标准化的详细方案，包括流程图、流程描述、关键节点、时间节点等。
5. 引入先进的管理工具和系统：利用先进的管理工具和系统，提高投资管理流程的标准化水平，如ERP系统、BI系统等。
6. 与相关部门密切合作：投资管理流程涉及多个部门和岗位，需要与相关部门密切合作，确保流程顺畅、衔接和协同。
7. 制定流程标准化的培训计划：制定投资管理流程标准化的培训计划，确保员工对新流程的理解和掌握。
8. 建立流程标准化的监督和考核机制：建立有效的监督和考核机制，对投资管理流程标准化进行动态监控和评估。
9. 建立流程标准化的沟通机制：加强对投资管理流程标准化的宣传和沟通，确保全员参与和支持。
10. 持续改进和优化流程标准化：不断收集投资管理流程标准化的反馈意见，进行持续改进和优化。
11. 设置流程标准化的关键指标：制定并跟踪投资管理流程标准化的关键指标，确保流程目标的完整实施。
12. 定期组织流程标准化专题研讨：定期组织投资管理流程标准化的专题研讨，加强经验交流和共享。
13. 总结流程标准化的经验和教训：对投资管理流程标准化的实施过程进行总结，提炼经验和教训，形成经验积累。
14. 完善流程标准化的文档和制度：完善投资管理流程标准化的相关文档和制度，确保标准执行和有效管理。
15. 制定流程标准化的风险应对计划：制定投资管理流程标准化的风险应对计划，规避和应对潜在的风险和问题。
投资管理服务标准
投资管理服务标准一、引言本文旨在明确投资管理服务的标准，以便为投资者提供高质量的投资管理服务。
投资管理服务是一种专业的服务，旨在帮助投资者实现投资目标并管理其投资组合。
本文将就投资管理的核心原则、服务内容、风险管理和绩效评估等方面进行探讨。
二、核心原则1. 专业素养投资管理服务提供者应具备专业的知识和技能，在不同的市场环境下分析和评估投资机会，并制定相应的投资策略。
2. 透明度和诚信投资管理服务供应商应当向投资者提供准确、全面、及时的信息，提前告知可能的风险，并遵守法律和行业准则。
3. 充分披露投资管理服务供应商应当按照相关法律法规和规定，向投资者充分披露投资产品的特点、费用、风险等信息，确保投资者全面了解投资情况。
4. 个性化管理投资管理服务供应商应根据投资者的风险承受能力、投资目标和需求，为其提供个性化的投资管理服务，制定相应的投资策略。
三、服务内容1. 投资目标制定根据投资者的风险承受能力和投资目标，制定明确的投资目标，并在投资期限内努力实现。
2. 投资组合管理根据投资者的需求，投资管理服务供应商应根据市场情况动态管理投资组合，以实现最佳的风险收益平衡。
3. 投资决策投资管理服务供应商应基于专业的分析和研究，为投资者做出合理的投资决策，并提前告知可能的投资风险。
4. 投资风险管理投资管理服务供应商应采取有效措施管理投资风险，包括分散投资、严格控制风险暴露等，以降低投资者的风险损失。
5. 投资绩效报告投资管理服务供应商应按照约定的频率向投资者提供投资绩效报告，以评估投资组合的表现，并及时调整投资策略。
四、风险管理1. 风险评估投资管理服务供应商应根据投资者的风险承受能力和需求，对投资风险进行全面评估，并及时向投资者进行风险提示。
2. 风险控制投资管理服务供应商应采取有效的风险控制措施，包括但不限于多元化投资、风险监测和止损等，以降低投资风险。
3. 风险报告投资管理服务供应商应定期向投资者提供风险报告，详细说明投资组合的风险状况和风险管理措施。
风险投资手册 评估和管理风险投资项目
风险投资手册评估和管理风险投资项目风险投资手册：评估和管理风险投资项目I. 介绍随着经济的发展，风险投资成为各行各业的重要资金来源。
然而，风险投资项目的风险程度高，需要对其进行评估和管理。
本手册旨在提供一套详细的评估和管理风险投资项目的方法和工具，帮助投资者降低风险、提高投资回报率。
II. 风险评估1. 项目背景评估- 了解行业情况和市场前景- 分析项目的商业模式和竞争优势- 调研管理团队的能力和经验2. 盈利能力评估- 分析项目的财务指标和盈利预测- 评估市场需求和市场份额潜力- 考虑项目的盈利模式和商业规模3. 技术评估- 评估项目所涉及的技术难度和技术可行性- 调查知识产权的状况和竞争态势- 考察团队的技术能力和技术创新能力4. 法律和合规评估- 确保项目符合相关法律和监管要求- 检查项目所涉及的合同和许可证- 评估法律风险和可能的法律纠纷5. 风险评级和综合评估- 对评估结果进行权重赋值和风险评级- 综合各项评估结果，做出综合评估结论- 根据评估结果决定是否继续投资项目III. 风险管理1. 投资组合多样化- 分散投资风险，降低单一项目失败的影响- 选择不同类型、不同阶段和不同行业的项目投资 - 定期评估投资组合，及时调整投资策略2. 监督和沟通- 建立有效的监督体系，及时掌握项目进展和问题- 与管理团队保持密切沟通，了解项目情况- 随时准备应对紧急情况，确保项目的顺利推进3. 风险控制和应对措施- 制定风险控制策略和风险管理计划- 定期进行风险评估和风险审计- 针对不同类型的风险制定相应的应对措施4. 退出机制和退出策略- 提前规划项目退出策略和时间表- 阶段性评估项目的退出收益和退出条件- 根据市场需求和投资回报率选择最合适的退出方式IV. 结论风险投资项目的评估和管理对于投资者来说至关重要。
本手册提供了一套全面的方法和工具，帮助投资者进行风险评估、风险管理和退出策略的制定。
通过科学的评估和有效的管理，投资者可以降低风险、提高投资回报率，并在风险投资领域取得更大的成功。
投资管理内部控制指引
投资管理内部控制指引第一章总则第一条为了规范中国XXXX集团公司（以下简称集团公司）投资业务管理,防范投资业务风险,保证投资的安全，提高投资的效益，根据国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》及其配套指引和集团公司相关制度规定，制定本指引。
第二条本指引描述了集团公司投资业务相关领域的主要控制要求,包括投资管理制度建设及职责分工、投资论证与决策、投资合同管理、投资日常管理、投资处置、投资分析与报告等领域,规范了投资业务管理过程中重要管控环节的关键控制要求。
本指引所规范的投资业务,是指企业为了获取未来收益,投入货币资金、实物以及无形资产等,形成资产或权益的行为.第三条本指引适用于集团公司总部、直属单位、成员单位及其所控制的单位(以下统称各单位)．第二章控制目标第四条本指引所描述的控制要求,旨在达成以下控制目标：(一）投资业务的管理符合国家法律、法规和集团公司规章制度的要求,投资业务管理过程中相关的交易和事项的处理按照规定的方法、权限和程序执行。
（二）规范和加强投资管理，确保提高投资决策的科学性，防范投资业务风险。
（三)准确记录、核算投资业务,保证投资业务在财务报表中恰当反映。
第三章主要风险第五条各单位在投资管理过程中,应至少关注以下风险：(一)投资项目未经科学、严密的评估和论证，可能导致决策失误,造成重大损失。
（二)投资业务未经适当审批或超越授权审批，可能因重大失误、舞弊、欺诈而导致损失。
(三)投资项目缺乏有效的管理,可能导致企业投资收益受损。
（四）投资项目处置的决策和执行不当，可能导致权益受损.ﻬ第四章关键控制要求第一节投资管理制度建设及职责分工第六条各单位应建立投资业务管理制度，对投资论证与决策、投资合同管理、投资日常管理、投资处置、投资分析与报告等方面进行规范。
第七条各单位应当建立投资业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责、权限,确保办理投资业务的不相容职务相分离、制约和监督。
同一部门或个人不得办理投资业务的全过程.投资业务不相容职务相分离的控制要求主要包括：投资项目的可行性研究与评估相分离；投资的决策与执行相分离;投资处置的审批与执行相分离；投资绩效评估与执行相分离。
投资管理操作规程
投资管理操作规程1. 引言本规程旨在规范和指导投资管理行为，确保投资者权益和资金安全，提高投资管理效率和风险控制能力。
2. 适用范围本规程适用于所有从事投资管理活动的机构和个人。
3. 目标和原则3.1 目标：确保投资者利益最大化，风险最小化。
3.2 原则：3.2.1 合规原则：遵守各项法律法规和行业规范。
3.2.2 透明度原则：所有投资决策应在充分了解的基础上进行，保证信息透明。
3.2.3 谨慎原则：风险评估应准确，投资决策应谨慎。
3.2.4 独立原则：投资管理机构应保持独立性，不受其他利益干扰。
4. 投资管理流程4.1 投资策略制定根据市场情况和投资目标，制定投资策略，并定期评估和调整。
4.2 投资决策在合规和透明的基础上，进行投资分析、风险评估和资产配置，做出投资决策。
4.3 投资执行按照投资决策执行投资操作，并及时记录和追踪投资情况。
4.4 风险控制建立风险控制系统，监测投资风险，并根据需要及时采取风险控制措施。
5. 投资管理具体要求5.1 投资者适当性管理在接受投资者委托前，进行投资者适当性评估，确保投资产品与投资者需求相匹配。
5.2 投资者信息披露及时向投资者披露与投资相关的信息，包括投资风险、收益预期等。
5.3 内部控制建立健全的内部控制体系，包括投资管理流程、风险控制体系等。
5.4 投资者交流和沟通与投资者建立良好的沟通机制，回答投资者疑问，及时解决投资者问题和投诉。
6. 投资管理监督与检查6.1 监督相关监管部门应对投资管理机构的投资管理行为进行监督，确保其合规运营。
6.2 检查定期对投资管理机构进行检查，评估其风险控制能力和业务合规情况。
6.3 处罚对违反规定的投资管理机构，依法给予相应的处罚。
7. 附则7.1 投资管理机构应定期评估和修订本规程，确保其适应市场环境和法律法规的变化。
7.2 本规程自发布之日起生效，并适用于全体投资管理机构和个人。
备注：本规程仅供参考，具体操作以相关法律法规和监管规定为准。
投资管理流程手册
投资管理流程－（讨论稿）编制人：授权人：版本：生效日期：此手册仅供财务管理中心及资金投资管理中心使用和参考，未经太平洋保险公司授权和许可，不得外传。
目录第一部分概述 (1)1定义与范围 (1)2职能说明 (3)3资金投资动作分类 (7)第二部分业务流程 (12)1 投资风险管理 (12)1.1流程图 (12)管理方法 (13)1.2流程描述 (14)2 资金划拨 (22)2.1流程图 (22)2.2管理方法 (23)3 投资结算与财务核算 (28)3.1流程图 (28)3.2管理方法 (28)3.3流程描述 (30)附件 (37)附件1 内部制度索引 (37)附件2 新增/改进单据索引 (38)附件3 内部管理报告 (46)附件4 主要业绩考核指标样本汇总 (54)第一部分概述1定义与范围定义资金投资，主要是指太平洋保险集团公司，利用财产保险总公司和人寿保险总公司以及集团自身的可利用的资金，在国家法律、法规允许的范围内，在符合保险行业资金运用范围规范的前提下，通过设立专门的投资管理机构，严谨的风险控制，周密的投资组合计划，适时适量的介入资金市场，并获取相关投资收益的过程。
工作范围本手册根据现有资金投资业务流程的步骤和次序，从财务控制的理念和方法上进行了规范，包括相关的控制手段、应该使用的标准单据、管理报告和相应的关键考核指标。
本流程不包括涉及资金投资过程中的专业判断方法等，但为了体现流程控制的完整性，诸如此类的制度以索引的形式，列示于本手册的附件中。
本手册主要说明资金市场的投资业务流程，其他的固定资产或项目投资不在本手册范围内。
财务管理政策资金投资工作应积极遵循以下基本原则：▪资金运用遵守《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国证券法》、《保险公司买卖证券投资基金管理办法》等国家有关法律、法规，依法规范、稳健经营，确保资产的保值、增值▪建立集中领导、科学决策、分级授权管理的投资决策机制，以及有序、高效、规范的运作机制▪切实防范和控制资金运用的风险，对交易的决策过程和操作过程进行及时的风险监控和预警，充分发挥财务管理、稽核等有关职能对投资情况的监督▪资金运用由集团公司投资管理中心负责，产、寿险总公司及各分支机构一律不得经营资金运用业务资金投资流程涉及到的会计核算科目为短期投资、短期投资跌价准备、拆出资金、应收利息、买入返售证券、卖出2职能说明3资金投资动作分类资金投资的运作可分为：控制环境运作分类具体工作控制程序▪经营管理的观念、方法和风格▪组织结构▪权限和责任分配▪监控方法▪内部审计▪人事政策和实务▪权限控制 ▪总体细化 ▪ 独立性和保密性▪文件设计和记录 ▪ 团体智慧 ▪独立复核 ▪授权作分类体工作制程序▪文件设计和记录▪权限控制▪每日更新记录▪数据更新▪相互复核▪文件设计和记录▪权限控制▪相互复核作分类体工作制程序▪文件设计和记录▪系统控制▪文件设计和记录▪授权▪独立复核作分类体工作制程序作分类体工作制程序第二部分业务流程1投资风险管理1.1流程图1.2管理方法管理原则▪健全和完善投资决策机制▪投资风险评估机制和投资行为监督机制▪建立权限控制和审批制度，严格控制风险▪重大投资项目决策和操作的风险监控和预警管理部门投资管理中心、投资决策委员会管理文件投资风险管理流程中包括以下文件:1.3流程描述2资金划拨2.1 流程图2.2 管理方法管理原则▪专户与非专户资金分别开立账户▪资金调拨的授权制度▪资金划拨操作当日完成管理部门▪共享服务—财务中心、共享服务—财务中心—资金管理中心、投资管理中心管理文件合同管理流程中包括以下文件：2.3 流程描述3投资结算与财务核算3.1 流程图3.2 管理方法管理原则▪专户与非专户投资支出与收入、收益核算分别进行▪会计处理确认原则严格按照《保险公司会计制度》执行▪收益分摊不发生实际资金划拨▪单证传递、会计账务处理及时进行▪及时出具各项投资管理报告管理部门▪共享服务—财务中心、投资管理中心、投资决策委员会管理文件合同管理流程中包括以下文件：3.3 流程描述第三部分附件附件一内部制度索引表一（操作参考）表二（写作参考）附件二新增/改进单据索引2-1 交易账户开立申请表编号：2-2 交易账户销户申请表编号：2-3 资金余额核对表２００Ｘ年ＸＸ月本表由投资会计填制“财务账面余额”栏，填写完毕传递给投资清算员填写“业务账面数据”栏。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
铁路建设项目管理信息系统V2.0 Railway Construction Project Management Information System实施指导手册之五投资管理铁道部信息技术中心2007年3月目录第一章理论概述1第二章系统介绍22.1系统设计原理22.2系统功能32.2.1 系统功能结构图32.2.2 系统功能描述3第三章系统实施53.1实施准备工作53.1.1前期协调53.1.2 培训准备63.2基础工作63.3系统实施6第四章系统操作74.1计划管理94.1.1制定滚动计划94.1.2调整计划114.1.3分阶段计划144.1.4 年度计划144.1.5 季度计划154.1.6 月度计划174.2统计管理184.2.1 投资完成月报184.2.2 投资、实物完成月报214.2.3 投资完成汇总214.2.4 投资、实物完成汇总224.2.5 投资完成省汇总224.2.6 投资、实物完成省汇总234.2.7设计投资、实物234.2.8 定义投资项目244.2.9 定义投资、实物项目254.3收支分析254.3.1 收支对照台帐254.3.2 收支章节汇总284.3.3 收支明细汇总294.3.4 收支全线汇总304.4其他信息304.4.1 计划数据信息314.4.2 计划编制说明324.4.3 统计数据信息334.4.4 统计编制说明344.5下达计划354.5.1 月度计划354.5.2 季度计划364.5.3 年度计划364.5.4 调整计划374.6流程审批374.7授权流程39第五章系统推进415.1推进措施415.2技术支持415.2.1 问题分类415.2.2 支持方式41第一章理论概述在批准的投资限额内完成工程项目建设是工程项目管理的目标之一。
所谓投资管理，就是采用科学的方法，在与质量、进度、安全、环保目标协调的基础上，为保证工程建设顺利实施和提高投资效益、资金使用效率，确保实现投资目标而进行的一系列管理活动。
投资管理的主要内容是确定投资目标、进行项目投资的计划管理、统计管理和概算对照等。
计划管理的功能是依据上级下达的投资计划和工程的进度要求，合理安排工程进度和投资计划，综合平衡各种资源配置，以保证建设项目总体目标和阶段目标的实现。
支持建设单位进行计划的编报、下达、调整和对执行情况进行检查、监督和考核。
统计管理的功能是按照铁道部的现行规定和项目的实际情况，支持建设单位规X、及时、准确地进行项目投资方面的统计工作。
包括规X项目的统计X围、指标体系、统计口径和计算方法，及时、准确地统计、分析和反映建设规模、投资结构、工程进展、投资效果等方面的情况和问题。
充分发挥投资管理在工程项目建设中的支持和监督作用。
概算对照的功能是为建设单位提供招标概算、鉴修概算与合同进行收支分析，支持建设单位及时把握验工计价及支付情况、掌握资金流动和投资控制情况。
投资管理的依据是：（1）国家和相关部委颁布的有关建设、投资、财务、计划、统计和审计等方面的法律、法规和相关规定。
（2）建设项目的总体目标和阶段目标，上级下达的项目投资总额、年度投资计划，以及工程进度计划等。
（3）铁道部和地方政府、项目投资人和建设单位及其上级单位的报表需求。
第二章系统介绍2.1 系统设计原理（1）工程建设投资计划管理工作应遵循“统筹安排，静态控制，动态管理，各负其责”的原则，对计划的编报、下达、调整和对执行情况进行检查监督和考核。
（2）编制依据①铁道部有关计划管理的规定；②批准的初步设计文件、指导性施工组织设计和总概算；③铁道部（或投资公司）下达的年度投资计划和调整计划；④施工承（发）包合同及其他合同；⑤上级主管部门及公司关于工期、质量、投资、安全、环保等各项管理规定；⑥施工设计图纸及现场施工条件；⑦项目建设的进展情况；⑧建设资金来源情况。
（3）建设项目投资计划要按章节安排，报送内容包括：项目批复总概算、合同金额、历年计划及完成与累计、本年度预计完成、下年度建议计划、工程形象进度。
（4）项目分年度投资计划的编制部批准的项目总概算及工期安排是项目分年度投资计划编制的依据。
项目分年度投资计划是对工程建设全过程进行监控的重要手段，应依据批复的初步设计工程内容和总概算，结合工程建设进度安排和前期工作进展情况编制。
由计划财务部组织相关部门在初步设计批准后及时编报，经审批后发布。
（5）年（季、月）度计划的编制①年度投资建议计划和实施计划②季（月)度投资建议计划和实施计划③年（季、月）度投资调整计划（6）统计人员应主动了解建设项目的建设内容，对其中与统计工作直接有关的设计X 围、工程数量、概（预）算、合同、工程量清单等内容必须熟悉，以便正确统计项目的投资、实物工程量等指标。
（7）编制建设项目实物工程量完成情况统计表、建设项目投资完成情况统计表、铁路固定资产投资统计表。
编制项目统计分析报告，说明项目的建设进展情况、重点工程及总工程形象进度、实际投入的人力资源，实际投入的主要机械设备、项目资金到位及投资完成情况、工程质量情况、存在问题等。
2.2 系统功能根据系统设计原理，从实现功能上，RCPMIS投资管理子系统可以划分为计划管理、统计管理、收支管理和下达计划四个功能模块，其系统功能结构如图2-1所示。
2.2.1系统功能结构图图2-1 系统功能结构图2.2.2 系统功能描述（1）编制计划管理是根据施工单位报的下年建议计划，由建设单位根据总体施组工期来安排全线工程情况，上报铁道部后，建设单位再根据铁道部批准的计划下达给施工单位。
这时施工单位的建议计划在通过建设单位的重新安排给施工单位进行施工的整个过程进行控制，并可以根据不同的要求汇总所要的表格。
方便建设单位及时掌握年、季、月的投资情况并有效的安排资金。
（2）下达计划是根据每年铁道部对各条线批的计划反给建设单位，在由建设单位下达给施工单位进行施工。
（3）编制月统计是建设单位掌握施工单位月完成情况，月统计具有及时、准确性。
通过月统计并能及时的反映建设规模、投资结构、工程进展、投资效果等情况和问题。
（4）建设单位根据招标概算和鉴修概算录入本系统后与合同清单形成对照。
（5）流程管理主要是查看流程信息和处理流程。
（6）其他信息主要是年计划、季计划、月计划和月统计写一些编制说明其他具有权限的人可以查阅。
第三章系统实施3.1 实施准备工作3.1.1前期协调项目组协调人员与建设单位（建设单位）联系，进行系统实施前期协调工作，主要内容包括：（1）系统演示项目组协调人员向建设单位（建设单位）演示RCPMIS投资管理子系统，并作系统简要介绍，使建设单位（建设单位）对系统原理、功能、数据流程等有一定的了解。
（2）意见征集（3）意见分析处理项目组协调人员对征集到的意见和建议逐一分析，归类整理。
大致可分为两类：①合理化的意见或建议。
包括关于软件功能、管理流程和软件操作等方面的合理化意见或建议，可以进行深入分析，作为软件客户化的依据。
②不合理的意见或建议对于建设单位（建设单位）投资管理人员提出的不符合国家或行业现行标准的不合理要求，项目协调人员应一律严辞拒绝，不予采纳，并出示相关依据。
③合理但不合法的建议由于铁路建设发展迅速，而国家制定标准又有一定的滞后性。
因此，在现行的铁路建设相关标准中，存在着与现代铁路建设项目管理相悖的环节。
建设单位（建设单位）投资管理人员结合项目管理实践，对系统所产生的数据提出质疑时，项目协调人员应作详细解释，更加有效地指导铁路建设项目管理工作和项目管理软件的开发。
（4）意见反馈项目组协调人员将整理后的意见反馈给项目组软件开发人员，并讨论研究对策。
对于意见中提出的软件中的错误，软件开发人员应及时改正；对于意见中提出的合理的、易于实现的功能或操作，软件开发人员应及时完善；对于不影响当时使用而尚待改进的完善性意见，应在系统版本升级时加以完善。
项目组协调人员将与项目组软件开发人员商定的对策结果反馈给意见提供方，并向建设单位（建设单位）承诺尽快完成软件的修改工作。
（5）培训事宜项目组协调人员与建设单位相关领导协商共同确定培训方式及参加培训的单位。
培训方式优先采取首先集中培训然后到现场指导的方式，根据现场条件也可以选择其他适合的方式。
3.1.2 培训准备（1）软件修改项目组开发人员针对系统实施单位提出的意见，尽快完成对软件适应性的修改。
（2）培训条件①实施人员项目组协调人员与实施组讨论，确定实施人员。
②培训资料实施人员准备培训资料，包括系统使用手册等。
③系统安装测试由项目组实施人员到实施单位安装系统，并进行初步测试。
3.2 基础工作由项目组协调人员与系统用户协调,确定实施后,安排项目组实施人员与系统用户共同完成系统实施的基础工作。
投资管理系统在实施前的工作主要有：（1）建设单位管理员给施工单位管投资人员授予投资管理权限。
（2）施工单位投资管理人员设置投资管理填报项目。
（3）定义完成填报项目后投资管理人员输入各年的滚动计划、年度计划、季度计划、月度计划、月度统计等数据。
（4）收支管理只要是建设单位（建设单位）来录入招标概算和鉴修概算分别录本系统。
3.3 系统实施建设单位管理员给施工单位和建设单位填写数据的人员授投资管理和计划统计编辑权限，其他人员如要查阅授投资管理和计划统计阅览权限。
第四章系统操作在清单设置中不管是计划和统计只设置一次就可以了，如计划设置了清单，那么统计就不要在对清单项目在进行设置，因为清单设置是对计划和统计来设置的。
投资管理子系统中的计划管理、统计管理和收支管理流程如图4-1、图4-2、图4-3所示。
图4-1计划管理和下达计划操作流程图4-2 月统计操作流程图4-3 收支管理操作流程4.1 计划管理4.1.1制定滚动计划在以下所有计划的制定过程中，首先要在工程项目树中选择所要进行操作的标段，以下的所有计划均以“重点隧道SdⅠ标/中铁一局集团公司”为例。
滚动计划用来预计加上今年三年以内的工程完成情况，如图4-4所示，其操作步骤如下：图4-4制定滚动计划（1）单击“计划统计”模块的下子功能“滚动计划”，进入滚动计划的制定界面。
（2）选中制定滚动计划的年份，如“2006”年，则可以制定2006年到2008年的滚动计划，点击菜单项“打开”，系统自动读取合同单价中定义的所有工程项目及其基础数据即数量和单价，并自动计算其价值。
（3）如果用户要删除某些不是特别关注的工程项目的数据，可以通过编辑按钮中的删除行按钮，删除某工程项目的数据。
（4）确定好工程项目后，用户就可以制定三年的滚动计划了，本系统提供了两种制定滚动计划的方法，第一种方法是从“验工计价表”中提取数据；第二种方法是根据经验直接制定滚动计划。
如果要从“验工计价表”中提数据，请单“工具栏”上的“”复选框，使其显示为“”如图4-4所示，再单击菜单项“打开”，便计算出所有数据。