廉洁风险点及防控措施(修订)
党建工作廉洁风险点及防控措施三篇
党建工作廉洁风险点及防控措施三篇党建工作廉洁风险点及防控措施一篇为促进领导干部和关键岗位管理人员廉洁从业，降低可能发生的腐化风险，全力夯实风险防控“防火墙”，从源头预防和治理腐化工作力度，营造风清气正的发展环境，pp采气厂按照油田公司纪委的要求，真抓实干，重点开展了以下工作，较好地完成了廉洁风险防控工作。
一、全面动员部署9月下旬，采气厂召开党委、纪委专题会议，会上成立了领导小组和工作机构，全面部署了廉洁风险防控管理工作，明确了工作任务，落实了工作要求。
加大了对廉洁风险防控的宣传，利用厂门户网站和自动化办公系统，对站队级以上管理人员和关键岗位管理人员转发了公司纪委下发的廉洁风险防控方案，明确了廉洁风险防控工作的重要性和必要性，牢固树立了廉洁风险意识，全面提高了全员参与的自觉性、主动性和积极性，为今后各阶段、各环节工作的扎实推进，打下了良好基础。
二、廉洁风险排查(一)认真排查风险点采气厂站队以上领导和有关业务处置权的关键岗位管理人员对照履行职责情况、执行制度情况，通过自己找、部门查、领导审的方式，对风险点逐一进行排查。
紧紧围绕每一个权力岗位、每一个工作环节上容易导致腐化的薄弱环节，按照“对照岗位职责梳理岗位职权、找准腐化风险制定防控措施”的程序，全面、客观地查找和确定廉洁风险点。
共有个部门、个岗位、个个人进行了风险排查，确定风险点个。
做到了全面、细致，无一疏漏。
(二)客观评定风险等级根据业务处置权和自由裁量权的大小，腐化现象发生的概率及危害程度等因素评定风险等级。
对高中低三个等级进行了细致认真的评定。
共评定出高级风险个，中级风险个，低级风险个。
通过风险的量化和分类，明确各级、各类工作人员在具体工作中的廉洁风险度。
(三)建立风险数据库采取对岗位责任内容进行公开承诺的方式，组织各部门、各级领导干部和关键岗位管理人员认真填报了“吉林油田公司个人岗位廉洁风险识别及自我防控登记表”、“吉林油田公司部门廉洁风险识别防控登记表”，经部门领导班子集体审定后，报采气厂纪检监察部门和内控管理部门备案。
廉洁从业风险点及防控预防措施
廉洁从业风险点及防控预防措施从我的岗位的具体业务分析，主要认为有以下几方面的风险点，具体采取措施如下如下。
1、潜在风险：（1）政治理论学习不够，工作思想保守，难以开拓工作新局面的风险。
（2）缺少全盘考虑，统筹安排不周。
（3）井上下安全生产动态掌握不透彻，调度安排不合理，协调指挥不及时。
（4）对不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。
（5）对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。
（6）现场人员反映的安全问题不重视，事故发生不敏感。
（7）调度资料管理不严格，特别是对内资料出现外传、丢失、损坏，可能造成无法弥补的损失。
（8）上级有关安全生产的命令、决定、通知、通报，领导指示传达不及时，不落实。
2、防范措施：（1）加强政治、业务学习，增强责任心、意志力、综合素质，树立正确的人生观，价值观、社会主义荣辱观，不断提高自身综合素质。
（2）经常深入生产第一线，掌握安全生产动态，统筹考虑、全盘协调，提前准备。
（3）对现场人员反映的安全问题，要严肃对待，认真组织处理，自己不能解决的要及时向值班领导请示汇报，做出处理决定，重视安检人员的意见，支持他们的工作，当安全与生产发生矛盾时，必须服从安全。
（4）对生产中发生的灾害事故，要迅速掌握情况，及时向有关领导及上级调度室汇报，并通知有关部门，调动物资、设备、人力和车辆，迅速组织抢救工作。
（5）定期检查、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。
（6）加强对调度人员的责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，做好保密工作；日常调度资料采用专人、专机、专号、专制，特别是对内资料出现外传、丢失、损坏，可能造成无法弥补的损失。
（7）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到考核之中。
对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，追究责任人的相关责任。
廉洁风险点及防控措施
廉洁风险点及防控措施廉洁风险点及防控措施一、引言在现代社会中，反腐败与廉洁行政已经成为各国政府、企事业单位和社会组织共同关注的问题。
廉洁风险是指在公共机关、企事业单位以及社会组织的日常管理活动中，存在着利用失职、渎职、侵占、挪用、贪污、受贿、权色交易等非法手段从而谋取个人私利的风险。
为了防范并控制廉洁风险，需要明确廉洁风险的具体点并制定相应的防控措施。
本文将重点探讨廉洁风险点及相应的防控措施。
二、廉洁风险点（一）公共机关的廉洁风险点1. 行政权力滥用滥用行政权力是公共机关中廉洁风险的一个主要点。
一些官员可能通过滥用行政权力为自己及家人、亲友等获取不正当利益，例如在招投标、批准项目、调整行政许可等方面以权谋私。
2. 工作监督与问责不力工作监督与问责不力也是公共机关中廉洁风险的一个点。
如果对工作人员的行为不进行有效监督，并且对违法失职行为不依法追究责任，那么工作人员就可能利用这种松散的监督与问责机制从而谋取不正当利益。
3. 财务管理不严谨财务管理不严谨是公共机关的廉洁风险点之一。
一些官员可能通过虚报、冒领、套取公款等手段侵占国家资金，从而谋取不正当利益。
（二）企事业单位的廉洁风险点1. 招投标和合同管理招投标和合同管理是企事业单位廉洁风险的一个重要点。
在招投标和合同管理过程中，一些员工可能利用职务之便，参与黑幕交易、收受回扣、托拉拢关系等行为，以获取不正当利益。
2. 职务激励机制不完善职务激励机制不完善是企事业单位廉洁风险的一个点。
如果企事业单位的职务激励机制不完善，员工就可能通过行贿、受贿等方式获取晋升职位的机会，从而谋取不正当利益。
3. 内部控制缺乏或不尽责内部控制缺乏或不尽责也是企事业单位廉洁风险的一个点。
如果企事业单位的内部控制缺乏或不尽责，那么员工就可能利用这个漏洞进行不当行为，例如侵占公款、虚报业绩等，以获取不正当利益。
（三）社会组织的廉洁风险点1. 资金管理不规范资金管理不规范是社会组织廉洁风险的一个点。
廉洁风险点与防控措施
廉洁风险点与防控措施廉洁风险点与防控措施一、引言廉洁风险是指在组织和个人从事工作和经营活动中，可能导致违反廉洁纪律和行为准则的因素和环境，进而引发腐败行为的潜在风险。
廉洁风险点是指导致腐败问题发生的具体情景或环节。
廉洁风险点存在于各个行业和领域，包括政府部门、企业、组织以及个人之间的交互关系。
为了保障组织和个人的廉洁和诚信，需要重视廉洁风险，并采取相应的防控措施。
本文将采用6000字以上的篇幅，探讨一些常见的廉洁风险点以及防控措施，并通过案例分析对其进行解读和说明。
希望通过对廉洁风险点与防控措施进行深入探讨，能够为广大组织和个人提供一定的参考和借鉴。
二、廉洁风险点1. 行业特点风险点在不同的行业中，由于其特殊的性质和运营模式，存在不同的廉洁风险点。
例如，在建筑行业中，常见的廉洁风险点包括：招投标过程中的利益输送和腐败行为、施工过程中的质量问题和安全隐患、验收和结算环节中的违规操作等。
在医药行业中，常见的廉洁风险点包括：药品采购和销售的非法行为、医患关系的不正当沟通和行为、药品研发和生产环节的违规操作等。
2. 组织运作风险点在组织内部的运作过程中，存在一些廉洁风险点。
例如，在财务管理中，可能出现的廉洁风险点包括：虚假报销和财务造假、滥用职权和贪污行为、违规开设“小金库”等。
在人事管理中，可能出现的廉洁风险点包括：职务买卖和权力寻租、招录腐败和人事安排不当、评优评奖和薪酬分配不公等。
3. 政府行为风险点政府部门是廉洁风险的重要来源之一。
政府行为中的廉洁风险点主要包括：执法和监管中的不作为和失职行为、行政审批和决策中的腐败行为、公共资源配置和财政资金使用中的不透明和违规操作等。
这些廉洁风险点不仅影响政府行政效能和公信力，也严重影响社会公平和市场秩序。
三、防控措施针对上述廉洁风险点，下面将提出一些常见的防控措施，以期能够有效遏制廉洁风险的发生。
1. 完善制度建设建立和完善组织的廉洁纪律和行为准则，明确廉洁风险点的禁止和限制规定。
廉洁防控风险和措施
廉洁防控风险和措施篇一：廉洁防控风险和措施廉洁风险点及防范措施随着社会的发展，廉洁风险点也越来越多，这给我们的工作和生活带来了很大的挑战。
为了避免廉洁风险，我们需要了解廉洁风险点及防范措施。
一、廉洁风险点1.权力寻租：权力寻租是指公职人员利用职权谋取私利的行为。
这种行为往往会导致公共资源的浪费和滥用。
2.贪污受贿：贪污受贿是指公职人员利用职权或职务上的便利，收受他人财物或索取财物的行为。
这种行为会导致公共资源的流失和社会的不公平。
3.违规操作：违规操作是指公职人员在工作中违反规定，超越职权或者不按照规定程序操作的行为。
这种行为会导致工作效率低下，甚至会影响公共安全。
二、防范措施1.加强制度建设：建立健全的制度是防范廉洁风险的基础。
要加强制度建设，完善制度，规范行为，严格执行制度。
2.加强教育培训：加强廉洁教育和培训，提高公职人员的廉洁意识和法律意识，增强公职人员的自我约束和自我监督能力。
3.加强监督管理：加强对公职人员的监督管理，建立健全的监督机制，加强对公职人员的监督和管理，及时发现和处理廉洁风险。
4.加强宣传引导：加强宣传引导，营造廉洁风气，增强公众对廉洁的认识和支持，形成全社会共同抵制廉洁风险的氛围。
廉洁风险是我们工作和生活中必须面对的问题，我们要加强制度建设，加强教育培训，加强监督管理，加强宣传引导，共同抵制廉洁风险，为建设廉洁、公正、透明的社会作出贡献。
篇二：廉洁防控风险和措施廉洁风险排查及防控措施思想道德廉洁风险排查1．主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。
防控措施：（1）建立廉政谈话机制。
按照风险岗位的三个等级进行：三级风险岗位的工作人员谈话，局机关由科室负责人进行，学校由校务成员负责；二级风险岗位的工作人员，机关由局分管领导谈话，学校（单位）由主要负责人负责，纪检人员可参加；一级风险岗位的工作人员由局主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参加。
廉政风险点及防控措施三篇
廉政风险点及防控措施篇一为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。
一、廉政风险点及涉及处室（一）学校收费1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。
2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。
（二）干部人事任免1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。
2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。
3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。
5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。
6、不按规定办理聘任手续。
风险涉及单位：学校党委、学校行政。
（三）大宗物资采购及学校基建项目1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。
2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。
3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。
（四）资产及财务管理1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。
2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。
一把手直接管财务。
3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。
4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。
5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。
6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。
廉洁风险点及防控措施(修订)
严格执行提拔任用领导干部前纪委审批程序。
一级风险
8
人才引进、录用和考核
引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带关系人员工作。
严格执行公司人才引进、录用管理办法，因此适用。
一级风险
9
员工的职称评聘等管理
专业技术人员认定职称不讲原则，不按规定条件审核资格。
严格执行公司员工职业技能鉴定申报、职称申报评审、职业健康管理、劳动保护、职工培训等管理办法，公平公正公开。
一级风险
31
售后服务
与采购方合伙以质量问题为由骗取赔偿或冲红。
严格控制生产质量，建立第三方验证机制和质量损失赔偿审批制度。
二级风险
32
串通串货
与采购方串通，在模板质量、数量、价格等方面弄虚作假。
安排专人对客户进行回访，不定时对钢模板使用情况进行巡回抽查。
二级风险
33
货款回收
销售员收取未及时转入企业账户挪用或占为已有。
加强业务学习，避免工作失误。
严格执行信访举报受理、登记、送阅、审批、办理、反馈等规定，严格按照工作程序，认真做好信访举报的调查、核实、处理工作。
二级风险
建立科学有效的后备干部人才库，建立后备干部使用机制。
一级风险
6
破格任用干部
无特别重大贡献越级提拔干部。
加强干部层次管理，明确干部选用和晋升条件，破格提拔的应有详实的资料印证。
一级风险
7
干部的任用考核
干部考核任用不讲原则，不按规定条件审核资格。
拟提拔任用领导干部考核资料不齐全，提拔任用领导干部不征求纪检监察部门意见。
二级风险
39
车辆管理
车辆购置控制不严、车辆运行费用超过标准，公车私用。
廉政风险点廉政风险点和防范措施
廉政风险点廉政风险点和防范措施汇报人：2023-12-14•廉政风险点概述•常见廉政风险点分析•防范措施制定与实施目录•监督检查与问责机制建立•案例分析：成功防范廉政风险的实践经验分享•总结反思：加强廉政建设，推动全面从严治党向纵深发展01廉政风险点概述指在公共权力运行过程中，由于制度机制不完善、监督管理不到位、个人自律不严格等原因，导致权力行使者可能产生腐败行为的风险点。
根据风险点的性质和表现形式，廉政风险点可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险等。
定义与分类分类廉政风险点制度不健全、监督不到位、个人自律不严格、外部环境影响等。
产生原因损害公共利益、破坏公平正义、损害政府形象、破坏社会信任等。
危害产生原因及危害通过分析公共权力运行过程，查找可能存在的风险点；通过了解相关人员的思想动态和行为表现，发现可能存在的风险点；通过收集群众举报和反映，发现可能存在的风险点。
识别方法注重细节、善于观察、善于分析、善于总结等。
同时，要加强对相关人员的培训和教育，提高其识别风险点的能力和意识。
识别技巧识别方法与技巧02常见廉政风险点分析思想道德风险个人理想信念动摇，价值观扭曲，失去廉洁自律意识。
道德失范违反社会公德、职业道德和家庭美德，行为不端，损害公共利益和他人权益。
制度不健全缺乏有效的监督机制和制约机制，容易滋生腐败现象。
执行不力制度执行不到位，存在漏洞和缺陷，给腐败分子以可乘之机。
制度机制风险岗位职责风险权力滥用利用职权谋取私利，以权谋私，权钱交易。
失职渎职不履行职责或履行职责不力，导致工作失误或损失。
业务流程风险流程不规范业务流程不清晰、不规范，存在漏洞和缺陷，容易滋生腐败现象。
监管不到位对业务流程的监管不到位，存在漏洞和缺陷，给腐败分子以可乘之机。
03防范措施制定与实施通过举办讲座、研讨会、培训班等形式，加强对党员干部的廉政教育，提高廉洁意识。
开展廉政教育活动宣传廉洁典型建立廉洁档案积极宣传廉洁奉公、勤政为民的先进典型，引导广大党员干部树立正确的价值观和权力观。
计划综合部廉洁风险点及防控措施
计划综合部廉洁风险点及防控措施以下是关于计划综合部廉洁风险点及防控措施：在计划综合部，我们面临着一些廉洁风险点，也有着诸多防控措施。
一、采购管理方面的廉洁风险点与防控措施（一）风险点在办公用品、设备等物资采购过程中，存在收受供应商回扣的风险，还有可能违规选择高价低质的供应商。
例如，以前可能有个别员工和供应商私下关系较好，在采购决策时会偏向某个供应商，尽管那个供应商提供的商品价格略高或者质量没有优势。
（二）防控措施我们是这么做的。
首先建立了严格的供应商筛选和评估机制。
我们会在年初发布采购需求，公开征集供应商，对供应商的资质、信誉、产品质量和价格进行综合评估。
比如，我们会要求供应商提供过去三年的经营业绩、客户评价等资料。
最实用的是，我们每次采购都要求至少三家供应商报价，并形成对比表格。
在采购小组讨论决定供应商时，会详细讨论每个供应商的优势与劣势，并做好记录。
如果出现有供应商报价明显低于市场价并且无合理理由的情况，坚决予以排除，这避免了可能存在的恶意低价竞争后的低质量产品风险。
同时，我们的采购流程全程留痕，从采购需求的提出、供应商的选择、比选过程到最终合同的签订，每一个步骤都有相应的文档记录存档，这样便于后期的审计和监督。
二、人事管理领域的廉洁风险点与防控措施（一）风险点在招聘环节，可能存在内部人员操纵招聘结果，录用不符合条件的人员，以谋取私利的风险；在绩效考核与薪酬分配方面，也存在徇私情，不公平对待员工的可能。
比如曾经有次招聘，发现有的面试官给自己熟悉的应聘者打高分，尽管那些应聘者的资质并不是最强的。
（二）防控措施对于招聘，我们首先建立了标准化的招聘流程。
从招聘信息的发布开始，明确岗位的要求，并且所有的应聘简历都统一收集到人力资源邮箱，按照专业和工作经验进行初步筛选。
在面试环节，我们组建面试小组，小组成员覆盖不同部门，避免单一部门的主观影响。
面试过程中采用标准化的评分表，并且要求面试人员现场作答，根据答案的质量打分。
廉洁风险点清点及防控措施整改报告范文
廉洁风险点清点及防控措施整改报告范文摘要：一、引言二、廉洁风险点清点1.财务管理风险2.人事管理风险3.采购管理风险4.项目管理风险三、防控措施整改1.完善财务管理制度2.加强人事管理制度建设3.规范采购管理流程4.强化项目管理监督四、总结与建议正文：【引言】随着我国社会经济的发展，政府及企事业单位对廉洁风险点的关注日益加强。
为了更好地推进党风廉政建设，本文对廉洁风险点进行了清点，并提出了相应的防控措施整改报告。
【廉洁风险点清点】1.财务管理风险在财务管理方面，可能存在的廉洁风险点包括违规报销、虚假发票、资金挪用等。
针对这些问题，应加强对财务人员的职业道德教育，完善财务管理制度，加强审计监督。
2.人事管理风险人事管理风险主要表现在招聘、选拔、考核等方面。
为降低廉洁风险，应加强对人事政策的监督，严格执行招聘、选拔规定，确保公平竞争，同时完善考核制度，激励员工廉洁自律。
3.采购管理风险采购管理风险主要体现在招标投标、供应商选择、合同执行等方面。
应加强对采购过程的监督，规范采购管理流程，提高采购透明度，防止利益输送。
4.项目管理风险项目管理风险主要包括项目审批、资金使用、工程质量等方面。
为降低廉洁风险，应强化项目管理监督，严格执行项目审批程序，确保项目资金专款专用，加强工程质量监管。
【防控措施整改】1.完善财务管理制度加强财务管理制度的完善，对财务人员进行定期培训，提高其职业道德素质。
同时，加大对违规行为的查处力度，确保财务管理的规范运作。
2.加强人事管理制度建设完善人事管理制度，加强对人事政策的监督，严格执行招聘、选拔规定，确保公平竞争。
同时，完善考核制度，激励员工廉洁自律。
3.规范采购管理流程加强对采购过程的监督，规范采购管理流程，提高采购透明度。
对招标投标、供应商选择等环节进行严格把关，防止利益输送。
4.强化项目管理监督严格执行项目审批程序，确保项目资金专款专用。
加强对工程质量的监管，防止豆腐渣工程。
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二级风险
19
资质审核
资质审核无相应标准，或有意偏袒一豕单位。
充分做好招标前策划工作。明确招标项目的技术 要求、投标人资格标准、投标报价要求和评标标 准等所有实质性要求、条件，以及拟签订合冋的 主要条款等事项，做到有据可依。
建立健全对提拔任用领导干部考核办法。 严格执行提拔任用领导干部前纪委审批程序。
一级风险
8
人才引进、录用
和考核
引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带 关系人员工作。
严格执行公司人才引进、录用管理办法，因此适 用。
一级风险
9
员工的职称评聘
专业技术人员认疋职称不讲原则，不按规疋条件审核资
严格执行公司员工职业技能鉴定申报、职称申报
虚报冒领采购材料，假公济私，谋取私利情况。
与供应商过分亲密，接受供应商的回扣、礼品及服务。 对供应商无原则倾斜。
严格执行公司物资设备管理办法，按规定进行招 标采购和比质比价采购；严格执行采购与保管职 责分离；实行定期轮岗制度。
一级风险
12
资产清理和报废
资产未定期清理，处置方式不合理，造成资产的不必要损 失。
私自处理废旧设备和物资，设立小金库。
建立、执行定期盘点制度，补充完善台账，达到 账实相符；严格执行报废报批程序，废旧物资处 理收入由财务直接收取。
一级风险
13
工程 项目 管理
合同谈判
合冋谈判不坚持原则，或与合冋方内外勾结或收受贿赂 等。
坚持多人参与合冋谈判，坚持合冋谈判前请求报 告制度，确定谈判目的。
严格按规定程序和方式形成决策，加强审计、监 察的监督。
一级风险
4
大额资金管理
未按规定召开资金管理委员会，擅自决定大额资金使用。 不严格执行收支计划。
落实资金管理委员会各项集体决策事项规定，严 格遵照制度规定和计划执行付款。
一级风险
5
人力
资源
管理
提拔任用后备干 部
未建立后备干部库，不从后备干部库提拔任用领导干部。
二级风险
等管理
格。
评审、职业健康管理、劳动保护、职工培训等管 理办法，公平公正公开。
10
劳务组织及分包 队伍管理
劳务组织和分包队伍资质材料不齐全或不符合条件而进 行受理。
严把资质审查关，对劳务组织和分包队伍资质材 料进行审核和验证真伪。
二级风险
11
机电 物资 管理
设备物资材料的 采购
不按程序招标采购或与招标人串通一气联合招标谋取私 禾U。
加强对区域机构的垂直化管理，通过加强审计和 不定期巡查等方式，强化公司总部对区域公司的 管控。
二级风险
17
经济责任指标和 利润指标
经济责任书中经济责任指标和利润指标因人而异，有失公
平。
按照企业内部定额认真进行成本分解，合理、公 正确定经济责任指标和利润。
二级风险
18
招标
管理
邀请招标
邀请招标单位有明显局限性。
财务部门备份相关合冋，熟知合冋有关价格和付 款方式，对报批的付款资料严格审核，按照合冋 约定付款。严格控制资金审批权限， 不定期抽查、 监督。
二级风险
一级风险
2
重要干部任免
未按程序随意更换股东代表、推荐董事会、监事会成员
建立健全《股东会议事规则》，《董事会议事规则》， 《监事会议事规则》，严格执行民主集中决策。
一级风险
3
重要项目安排
年度投资计划、融资、担保项目计划外追加投资项目重大、 关键性的设备引进和重要物资设备购置等重大招投标管 理项目未经班子集体研究擅自决定。
一级风险
14
合同结算
没有按照合同和实际完工量进行结算或超结工程量以谋 取私利。
制定结算管理办法及结算管理流程，加强各环节 的签证管理。
一级风险
15
合同评审
没有进行合同评审，或合同内容违反相关法律规定。
严格16
区域公司和项目 部管控
监管制度不完善，监管流程不严密，导致对下属单位的管 理失控，影响公司利益。
二级风险
20
招标信息
提前将有关招标的信息透露给有关联人员或将标底透露 给关联人员，以获取好处。
严明招评标纪律，标底提前封存，招评标会议中 手机关闭或将手机交给监标人员保存，避免信息 泄露。
一级风险
21
评标指标权重
有意针对特定投标人偏重某一指标权重，或以不合理的条
件限制、排斥其他投标人。
根据招标项目的特点和实际需要客观编制招标文 件，报送相关部门会签及领导审核。
建立科学有效的后备干部人才库，建立后备干部 使用机制。
一级风险
6
破格任用干部
无特别重大贡献越级提拔干部。
加强干部层次管理，明确干部选用和晋升条件， 破格提拔的应有详实的资料印证。
一级风险
7
干部的任用考核
干部考核任用不讲原则，不按规定条件审核资格。
拟提拔任用领导干部考核资料不齐全，提拔任用领导干部
不征求纪检监察部门意见。
一级风险
26
资金支付
票据管理中票款不符，不及时上交款项，挪用公款。
建立健全现金管理制度，财务部门自下而上开展 定期或不定期核查。
二级风险
27
资产核销
未按审批程序冲销往来账目，导致资产流失。
建立健全往来账核销制度，账目核销严格按规定 执行。
二级风险
28
付款结算
不依照合冋规定的擅自决定支付金额，随意吃拿卡要。
二级风险
24
合作策划
合作策划中假借接待、公关等为由假公济私、谋取私利。 与合作方相互勾结，骗取陪标费或私提管理费等。
将重要合作策划纳入“三重一大”事项集体决策， 并监督执行到位。
一级风险
25
资金
财务
管理
资金入账
坐收坐支、截留、私设小金库。 设置账外账、公款私存或私分公款。
严格实行财务收支两条线管理。
葛洲坝第二工程有限公司廉洁风险点及防控措施（修订）
序号
风险 类别
风险点
风险情况描述
防控措施
建议风险 级别
1
三重 一大 决策
重大事项决策
资产损失核销、利润分配和弥补亏损方案未经集体讨论决 集体研究事项其内容不提前告知与会人员，搞临时动议。
严格执行民主集中制和“三重一大”集体决策相 关规定，主要领导带头执行并亲自督办，议案提 交部门严格执行。
二级风险
22
定标
违背定标原则确定中标单位。
成立招标委员会，严格遵循《招投标法》确定中 标人。
一级风险
23
市场
投标
管理
合作方的管理
以不正常手段骗取合作方资格，或合作方实力不够， 不能
为公司提供有效的服务。
详细了解合作方声誉、信用度、内部管理情况、 资本情况、资金供给能力及合作诚意等信息，建 立合作方档案库。