西方经济学微观部分第十一章 市场失灵和微观经济政策
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西方经济学11第十一章市场失灵和微观经济政策
法治原则
政策的制定和实施应遵循法律法规，确保政策的合法性 和稳定性。
ABCD
公平与效率原则
政策应兼顾公平和效率，既要保障社会公平和福利，又 要提高经济效率。
灵活性原则
政策应具备一定的灵活性，以适应不断变化的市场环境 和社会需求。
03
竞争政策与反垄断法
竞争政策概述及意义
01
竞争政策定义
竞争政策是政府为了保护和促进 市场竞争而制定和实施的一系列
公共品具有非排他性和非竞争性，市场机制无法有效提供公共品，导 致公共品供给不足。
市场垄断
市场中存在垄断力量，使得市场价格偏离边际成本，导致资源配置不 合理和市场效率低下。
市场失灵与政府干预必要性
政府干预可以弥补市场失灵带来的问题，通过政策手段引导资源配置、调整收入分配、解决外部效应 问题、提供公共品和打破市场垄断等。
外部性导致市场失灵表现
资源配置失当
由于外部性的存在，市场价格机 制不能准确地反映商品和服务的 真实成本和社会成本，从而导致 资源配置失当。
竞争失效
在存在外部性的情况下，市场中 的竞争机制可能无法正常发挥作 用，导致市场失效。
社会福利损失
外部性可能导致社会福利的损失。 例如，污染企业排放废气导致周 围居民健康受损，这是负外部性 造成的社会福利损失。
反垄断法立法背景
随着市场经济的发展，垄断行为逐渐成为阻 碍市场竞争和损害消费者权益的重要因素， 因此需要制定反垄断法来规范市场秩序。
保护市场公平竞争
通过打击不正当竞争行为，保护市场 主体的合法权益，促进市场公平竞争。
预防和制止垄断行为
通过禁止或限制垄断协议、滥用市场 支配地位等行为，维护市场公平竞争 秩序。
微观经济学类第十一章市场失灵与微观经济政策
际社会收益等于边际社会成本。 • 假定每头牛可生产牛奶1公斤，x表示奶牛
的数量，可设牛奶的需求函数为：P=a-bx • TRs=P*x=ax-bx2，MRs=a-2bx； • 设购买一头牛的费用为1000元， • TCs=1000x，MCs=1000 • a-2bx=1000，x=（a-1000）/2b
私人利益<社会利益
（1）生产的外部经济
（2）消费的外部经济
•外部不经济：某一个体的一项经济活动给 社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此支付足够抵偿这种危害的成本。 •私人成本<社会成本 （1）生产的外部不经济 （2）消费的外部不经济
2、外部影响和资源配置失当
由于外部影响的存在，即使是完全竞争 条件下的资源配置也将偏离帕累托最优状态。
MC+ME
私社 人会
边边
MC
际际
Px
D=MR
成 本
成 本
大
于
O
X** X*
X
3、有关外部影响的政策
（1）使用税收和津贴：对造成外部不经济的 企业，征税；对造成外部经济的企业，采取 津贴。 （2）使用企业合并的方法：将外部影响内部 化。 （3）使用规定财产权的办法：明确财产权。
4、科斯定理
科 斯 （ Coase R H ） ， 美国经 济学 家 ， 1991 年因研究厂商性质和社会成本问题的成果 而获得诺贝尔经济学奖。
• 无法得出公共物品的市场需求曲线。
• 消费者消费公共物品的机会成本为0，消费 者会尽量少支付，则不能弥补公共物品的 生产成本，结果低于最优数量的产出，甚 至是0产出。
• （3）成本—收益分析
• 政府承担生产公共物品的任务，运用成 本—收益分析决定公共物品的提供问题。
的数量，可设牛奶的需求函数为：P=a-bx • TRs=P*x=ax-bx2，MRs=a-2bx； • 设购买一头牛的费用为1000元， • TCs=1000x，MCs=1000 • a-2bx=1000，x=（a-1000）/2b
私人利益<社会利益
（1）生产的外部经济
（2）消费的外部经济
•外部不经济：某一个体的一项经济活动给 社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此支付足够抵偿这种危害的成本。 •私人成本<社会成本 （1）生产的外部不经济 （2）消费的外部不经济
2、外部影响和资源配置失当
由于外部影响的存在，即使是完全竞争 条件下的资源配置也将偏离帕累托最优状态。
MC+ME
私社 人会
边边
MC
际际
Px
D=MR
成 本
成 本
大
于
O
X** X*
X
3、有关外部影响的政策
（1）使用税收和津贴：对造成外部不经济的 企业，征税；对造成外部经济的企业，采取 津贴。 （2）使用企业合并的方法：将外部影响内部 化。 （3）使用规定财产权的办法：明确财产权。
4、科斯定理
科 斯 （ Coase R H ） ， 美国经 济学 家 ， 1991 年因研究厂商性质和社会成本问题的成果 而获得诺贝尔经济学奖。
• 无法得出公共物品的市场需求曲线。
• 消费者消费公共物品的机会成本为0，消费 者会尽量少支付，则不能弥补公共物品的 生产成本，结果低于最优数量的产出，甚 至是0产出。
• （3）成本—收益分析
• 政府承担生产公共物品的任务，运用成 本—收益分析决定公共物品的提供问题。
微观经济学第十一章 市场失灵和微观经济政策
为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*
上？ “免费乘车者”
6
二、寻租理论
“寻租”活动
——非生产性的寻利活动即所谓的“寻租”活 动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润 （亦即垄断租金）的活动。
“寻租”活动分析 P
d
纯损三角形abc
Pm
整个寻租活动的经济损失 P*
要远远超过传统垄断理论
• 4、q在q*的产量水平达到帕累托最优很难实现。事 实上，垄断厂商与消费者之间；消费者与消费者之间 常常协商不下去，难以达成相互满意的一致意见。因 而均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*上。
5
垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件， 因为此时价格大于边际成本。
只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需 求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂 商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本， 而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时， 就出现了低效率的资源配置状态。
分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因 而产权初始界定会对经济效率产生影响。 • 第二，权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发 生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支 出的交易成本时才会发生。 • 通俗地说，如果人们之间的沟通有成本，人们就会演 绎出成本最小的组织方式进行沟通。
22
1
• 市场失灵（market failure）：市场机制不能正 常发挥作用，从而资源配置不能达到最优状态。
• 市场失灵的表现 ： 垄断 外部性 公共物品 不完全信息(信息不对称)
• 政府针对经济个量所采取行动，以图达到某种既 定目标的方针和规定，称为政府微观经济政策。
2
一、垄断会导致低效率
19
四、科斯定理（Coase Theorem）
上？ “免费乘车者”
6
二、寻租理论
“寻租”活动
——非生产性的寻利活动即所谓的“寻租”活 动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润 （亦即垄断租金）的活动。
“寻租”活动分析 P
d
纯损三角形abc
Pm
整个寻租活动的经济损失 P*
要远远超过传统垄断理论
• 4、q在q*的产量水平达到帕累托最优很难实现。事 实上，垄断厂商与消费者之间；消费者与消费者之间 常常协商不下去，难以达成相互满意的一致意见。因 而均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*上。
5
垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件， 因为此时价格大于边际成本。
只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需 求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂 商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本， 而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时， 就出现了低效率的资源配置状态。
分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因 而产权初始界定会对经济效率产生影响。 • 第二，权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发 生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支 出的交易成本时才会发生。 • 通俗地说，如果人们之间的沟通有成本，人们就会演 绎出成本最小的组织方式进行沟通。
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1
• 市场失灵（market failure）：市场机制不能正 常发挥作用，从而资源配置不能达到最优状态。
• 市场失灵的表现 ： 垄断 外部性 公共物品 不完全信息(信息不对称)
• 政府针对经济个量所采取行动，以图达到某种既 定目标的方针和规定，称为政府微观经济政策。
2
一、垄断会导致低效率
19
四、科斯定理（Coase Theorem）
西方经济学：市场失灵和微观经济政策
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
三、有关外部影响的政策
3.使用规定财产权的办法 在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置失
当，是由于财产权不明确。如果财产权是完全确定的 并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
四、科斯定理
主体的决策风险和失误，从而增加他的利润。
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第四节 信息的不完全和不对称
一、信息、信息的不完全和不对称
图11—2 对垄断的管制:递增成本
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
三、对垄断的公共管制
2.递减成本下的管制 如果政府管制价格等于边际成本，则达到帕累托
效率，但垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出 现亏损，需要政府补贴垄断厂商；如果制定零经济利 润的价格即P=AC，该价格会高于边际成本。
未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
二、外部影响和资源配置失当
1.外部经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项行动的私人利益小于社会利
益，则这个人采取该行动所遭受的私人成本大于私人 利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽 管从社会的角度看，该行动是有利的。
三、公共资源
公共资源具有非排他性，又具有竞用性的特点， 因而会导致公共资源被过度地使用，从而造成灾难性 的后果，即“公地的悲剧”。
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
四、公共选择理论
1.集体选择的含义 所谓集体选择，就是所有的参加者依据一定的规
则通过相互协商来确定集体行动方案的过程。
高鸿业西方经济学-第11章市场失灵和微观经济政策dmqo.pptx
图11—1 垄断和低效率
2024年9月29日星期日
制作者：张昌廷（河北经贸大学）
1
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
一、垄断与低效率
2.均衡产量不能出现在帕累托最优状态上的原因 垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以
达成相互满意的一致意见。例如，垄断厂商和消费者 之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存 在很大分歧，以至于无法达成一致意见；又例如，消 费者本身之间在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一 揽子支付问题上也不能达成一致意见；最后，还可能 无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格 的好处，即无法防止“免费乘车者”。
2024年9月29日星期日
制作者：张昌廷（河北经贸大学）
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
2.外部不经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给
社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支 付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动 所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本。 这种性质的外部影响被称为所谓“外部不经济”。
一、排他性与竞用性
1.私人物品的特点 第一是“排他性”，即只有对商品支付价格的人
才能够使用该商品； 第二是“竞用性”，即如果某人已经使用了某个
商品，则其他人就不能再同时使用该商品。
2024年9月29日星期日
制作者：张昌廷（河北经贸大学）
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
2024年9月29日星期日
制作者：张昌廷（河北经贸大学）
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
二、寻租理论
2024年9月29日星期日
制作者：张昌廷（河北经贸大学）
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
一、垄断与低效率
2.均衡产量不能出现在帕累托最优状态上的原因 垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以
达成相互满意的一致意见。例如，垄断厂商和消费者 之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存 在很大分歧，以至于无法达成一致意见；又例如，消 费者本身之间在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一 揽子支付问题上也不能达成一致意见；最后，还可能 无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格 的好处，即无法防止“免费乘车者”。
2024年9月29日星期日
制作者：张昌廷（河北经贸大学）
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
2.外部不经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给
社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支 付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动 所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本。 这种性质的外部影响被称为所谓“外部不经济”。
一、排他性与竞用性
1.私人物品的特点 第一是“排他性”，即只有对商品支付价格的人
才能够使用该商品； 第二是“竞用性”，即如果某人已经使用了某个
商品，则其他人就不能再同时使用该商品。
2024年9月29日星期日
制作者：张昌廷（河北经贸大学）
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
2024年9月29日星期日
制作者：张昌廷（河北经贸大学）
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第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断
二、寻租理论
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章市场失灵与微观经济政策前述各章的微观经济实际，旨在论证一个中心命题：在完全竞争市场条件下，团体的理性行为将招致资源配置的帕累托最优。
但是完全竞争市场的假定条件是如此天文想和苛刻，致使于理想中的市场经济无法满足，出现市场失灵，即市场机制不能招致资源的有效配置。
总的来说，竞争性市场失灵有四种基本状况：市场垄断、外部性，公共物品和不完全信息。
市场失灵的存在，是政府停止微观经济干预的基本实际依据。
第一节垄断与反垄断政策一、垄断与低效率前面我们曾从实际上说明西方市场经济国度存在完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争四种市场结构。
在实践经济生活中，西方国度也是自在竞争与垄断同时存在。
一方面存在少量自在竞争的中小企业，另一方面存在一些经济实力雄厚的大垄断企业。
垄断的存在，阻碍了自在竞争和市场机制的作用，给社会经济带来了一系列弊端，主要表如今：降低经济效率。
产业垄断使完全竞争市场转化为不完全竞争市场，垄断企业可应用其垄断力气将产品价钱定在平衡价钱之上，其产量远远低于完全竞争市场的产量，这样便不利于按帕累托最优原那么配置经济资源，从而降低了资源配置的经济效率。
图11-1 垄断和低效率如图11-1所示，横轴表示产量，纵轴表示价钱，曲线D和MR 区分表示垄断厂商的需求曲线和边沿收益曲线；同时假定平均本钱总是等于边沿本钱，即：AC=MC。
垄断厂商的利润最大化要求边沿收益等于边沿本钱，因此，厂商的平衡点是〔P m，q m〕。
显然，垄断价钱P m高于边沿本钱MC。
如图11-1所示，在点b，从社会或消费者的角度看，消费者情愿支付的单位产品价钱超越了消费者的单位本钱，因此，存在有帕累托改良的余地。
帕累托最优位置在点a，在那里，产品价钱等于边沿本钱，对应的产量为q*，价钱为p*。
在这一点上，垄断厂商的利润损失为四边形P m P*Gb，整个社会的福利却添加为P m P*Gab。
这样，即使补偿了垄断厂商的全部利润损恰以后，消费者剩余仍添加了三角形bGa局部。
西方经济学微观部分第十一章市场失灵和微观经济政策
01
信息少的一方选择信息多的一方进行交易，就 是逆向选择(Adverse Selection)， 导致高质量产品被驱逐出去，这意味着市场的低效率。
02
格雷欣法则(Gresham’s Law)：劣币驱逐良币。
03
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
市场特征是高度非理性和不完整性。 旧的模型假定信息是完美和理想的， 但即使是很小程度的信息不完整也能导致很大的差异。 用通俗的话说就是 “一些人知道的比另一些人多” 。
2 市场失灵
二 公共物品
敖包是蒙古语 “堆” 的音 译，通常建在山顶、湖畔或河滩中醒目之处。 木幡杆的顶端装有一柄四刃铁矛，分别指向四方，并且缀垂缨。 敖包的世俗并应是先于神学的功能——为游牧民族提供导航标志。
[案例] “敖包”的建立
公共资源
第三节 公共物品和公共资源
外部经济：生产者或消费者的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。
外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿的成本。
[视频] 外部的负面影响
建立补偿机制，通过经济手段来促使受益经济活动的外部不经济内部化。
第二节 外部影响
o
Q
P
o
Q
P
DA
DB
D
S
Q0
P0
H
·
F
G
·
C
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·
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D
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T
N
S
L
二 公共物品
第三节 公共物品和公共资源
单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格，更不会准确地陈述对公共物品的需求与价格；即使单个消费者了解自己对公共物品偏好程度，也不会如实地说出来。 人们通常认为，单由市场本身所提供公共物品 通常将低于最优数量，即市场机制分配给公共 物品生产的资源常常会显得不足。
信息少的一方选择信息多的一方进行交易，就 是逆向选择(Adverse Selection)， 导致高质量产品被驱逐出去，这意味着市场的低效率。
02
格雷欣法则(Gresham’s Law)：劣币驱逐良币。
03
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
市场特征是高度非理性和不完整性。 旧的模型假定信息是完美和理想的， 但即使是很小程度的信息不完整也能导致很大的差异。 用通俗的话说就是 “一些人知道的比另一些人多” 。
2 市场失灵
二 公共物品
敖包是蒙古语 “堆” 的音 译，通常建在山顶、湖畔或河滩中醒目之处。 木幡杆的顶端装有一柄四刃铁矛，分别指向四方，并且缀垂缨。 敖包的世俗并应是先于神学的功能——为游牧民族提供导航标志。
[案例] “敖包”的建立
公共资源
第三节 公共物品和公共资源
外部经济：生产者或消费者的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。
外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿的成本。
[视频] 外部的负面影响
建立补偿机制，通过经济手段来促使受益经济活动的外部不经济内部化。
第二节 外部影响
o
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二 公共物品
第三节 公共物品和公共资源
单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格，更不会准确地陈述对公共物品的需求与价格；即使单个消费者了解自己对公共物品偏好程度，也不会如实地说出来。 人们通常认为，单由市场本身所提供公共物品 通常将低于最优数量，即市场机制分配给公共 物品生产的资源常常会显得不足。
高鸿业《西方经济学(微观部分)》(第6版)笔记(第11章 市场失灵和微观经济政策)
高鸿业《西方经济学（微观部分）》（第6版）第11章 市场失灵和微观经济政策复习笔记跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。
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一、市场失灵市场失灵是指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。
不完全竞争、外部影响、公共物品以及不完全信息都是导致市场失灵的重要原因。
经济学家认为，在现实社会中，种种原因将导致市场失灵，即市场机制的运转无法使社会资源达到最优配置，无法实现社会经济福利的最大化等社会目标。
因此，市场机制的作用并不是万能的，必须通过政府对经济的干预来加以克服。
二、不完全竞争1．垄断与低效率垄断造成的低效率如图11-1所示，在代表性垄断厂商利润最大化的点上，并没有达到帕累托最优状态。
在利润最大化产量m q 上，价格m p 高于边际成本MC ，这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的价格超过了生产该单位产量所引起的成本。
因此，存在有帕累托改进的余地。
如果让垄断厂商再多生产一单位产量，让消费者以低于垄断价格但大于边际成本的某种价格购买该单位产量，则垄断厂商和消费者都从中得到了好处：垄断厂商的利润进一步提高，消费者的福利进一步提高。
图11-1 垄断和低效率帕累托最优状态是在q *的产量水平上达到。
在q *的产出水平上，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。
此时，不再存在任何帕累托改进的余地。
q *产量水平是垄断厂商与消费者协商的结果。
事实上，垄断厂商与消费者之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见，因而均衡产量不是帕累托最优状态q *。
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自然垄断行业往往面对低需求弹性。 企业可以通过提高价格来获得暴利。
公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。
国有化政策：
国家直接从事 生产活动，或者 把某些过去由私 人从事的生产活 动转归国家。
（1）对国家利益 重大的行业；
（2）私人不愿意 经营，或者无力经营 的行业；
微观经济学的本质：市场有效，市场万能
区 别 宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不
完善，政府有能力。
西方经济学·微观·第11章 2
2.市场失灵的原因
（1）市场势力 market power ：少数经济主体不适当的 影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。
（2）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其他消 费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。
西方经济学·微观·第11章 9
从生产和消费两个方面看
生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好
影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游 居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。
消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。
养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是 低效率的。
一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将 价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 帕累托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。
西方经济学·微观·第11章 4
2.市场势力的负作用
市场势力对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。 （1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额 利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公 平。交易价格>平均成本。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
西方经济学·微观·第11章 7
中国的反垄断法 中华人民共和国反垄断法 （2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二 十九次会议通过）2008年8月1日起施行 目 录 第一章 总 则
第二章 垄断协议 第三章 滥用市场支配地位 第四章 经营者集中 第五章 滥用行政权力排除、限制竞争 第六章 对涉嫌垄断行为的调查 第七章 法律责任 第八章 附 则
生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他
人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木 造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不 利影响。
消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予
补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。
西方经济学·微观·第11章 10
（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市 场不能供给或供给不足的物品。
（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配， 信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价 谋取垄断利润。
西方经济学·微观·第11章 3
二、市场势力 market power
1.影响价格的市场势力普遍存在。 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格 的接受者，而不是价格的操纵者。 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。
4.纠正外部不经济性
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
西方经济学·微观·第11章 11
生产的负外部性图示
P
通过征税，使供 给曲线左移到最优 社会成本。 防止负外部性的 东西生产过多。
最优
S1社会成本 S
现有均衡
D
Q
消费的负外部性，也可以通过征税，使需求曲线左移到最 优。 防止负外部性的东西消费过多，限制交易量。
西方经济学·微观·第11章 12
生产的正外部性图示
P
通过给予额外的奖 励，使得供给曲线 右移到最优。 促进正外部性的东 西生产更多。
S 现有均衡
S2社会收益 最优
D
Q
消费的正外部性，也可以通过各种鼓励措施，使需求曲线 右移到最优。 使得正外部性的东西消费更多，促进社会经济发展。
西方经济学·微观·第11章 13
（3）投入高、风 险大的新兴行业。
西方经济学·微观·第11章 6
（2）反托拉斯法。
反托拉斯法
政府采取措施，促进竞争。 禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但与资源配置的失当
外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济 的物品供应不足。例如教育和新技术。
物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本>应当支付成本（社会成本）。
外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不 经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优
西方经济学·微观·第11章 1
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。
市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有 效配置，即市场机制造成资源的配置失当。
西方经济学·微观·第11章 8
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。
2.外部性类型。
正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。
（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游 说，产生寻租。
（4）造成研发费用的减少。
西方经济学·微观·第11章 5
3.制约市场势力的公共政策
（1）公共管制 管制原因：市场势力缺乏效率。
自然垄断行业具有自然垄断性， 具有规模经济特征； 资本的专用性强。
公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。
国有化政策：
国家直接从事 生产活动，或者 把某些过去由私 人从事的生产活 动转归国家。
（1）对国家利益 重大的行业；
（2）私人不愿意 经营，或者无力经营 的行业；
微观经济学的本质：市场有效，市场万能
区 别 宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不
完善，政府有能力。
西方经济学·微观·第11章 2
2.市场失灵的原因
（1）市场势力 market power ：少数经济主体不适当的 影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。
（2）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其他消 费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。
西方经济学·微观·第11章 9
从生产和消费两个方面看
生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好
影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游 居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。
消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。
养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是 低效率的。
一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将 价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 帕累托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。
西方经济学·微观·第11章 4
2.市场势力的负作用
市场势力对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。 （1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额 利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公 平。交易价格>平均成本。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
西方经济学·微观·第11章 7
中国的反垄断法 中华人民共和国反垄断法 （2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二 十九次会议通过）2008年8月1日起施行 目 录 第一章 总 则
第二章 垄断协议 第三章 滥用市场支配地位 第四章 经营者集中 第五章 滥用行政权力排除、限制竞争 第六章 对涉嫌垄断行为的调查 第七章 法律责任 第八章 附 则
生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他
人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木 造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不 利影响。
消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予
补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。
西方经济学·微观·第11章 10
（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市 场不能供给或供给不足的物品。
（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配， 信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价 谋取垄断利润。
西方经济学·微观·第11章 3
二、市场势力 market power
1.影响价格的市场势力普遍存在。 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格 的接受者，而不是价格的操纵者。 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。
4.纠正外部不经济性
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
西方经济学·微观·第11章 11
生产的负外部性图示
P
通过征税，使供 给曲线左移到最优 社会成本。 防止负外部性的 东西生产过多。
最优
S1社会成本 S
现有均衡
D
Q
消费的负外部性，也可以通过征税，使需求曲线左移到最 优。 防止负外部性的东西消费过多，限制交易量。
西方经济学·微观·第11章 12
生产的正外部性图示
P
通过给予额外的奖 励，使得供给曲线 右移到最优。 促进正外部性的东 西生产更多。
S 现有均衡
S2社会收益 最优
D
Q
消费的正外部性，也可以通过各种鼓励措施，使需求曲线 右移到最优。 使得正外部性的东西消费更多，促进社会经济发展。
西方经济学·微观·第11章 13
（3）投入高、风 险大的新兴行业。
西方经济学·微观·第11章 6
（2）反托拉斯法。
反托拉斯法
政府采取措施，促进竞争。 禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但与资源配置的失当
外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济 的物品供应不足。例如教育和新技术。
物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本>应当支付成本（社会成本）。
外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不 经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优
西方经济学·微观·第11章 1
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。
市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有 效配置，即市场机制造成资源的配置失当。
西方经济学·微观·第11章 8
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。
2.外部性类型。
正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。
（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游 说，产生寻租。
（4）造成研发费用的减少。
西方经济学·微观·第11章 5
3.制约市场势力的公共政策
（1）公共管制 管制原因：市场势力缺乏效率。
自然垄断行业具有自然垄断性， 具有规模经济特征； 资本的专用性强。