ISO45001：2018风险与机遇风险与机遇控制措施评审表知识讲解
合集下载
ISO45001-2018职业健康安全管理体系各部门危险源辨别及风险评价分析控制措施表
3
1
15
45
可承受的危险。
保持现有控制措施。
46
车辆牵引
软牵引时安全距离过近
导致撞车事故
禁止
3
1
15
45
可承受的危险。
保持现有控制措施。
47
汽车维修
车辆支架不牢固
损坏设备，伤害人员
加固，维修
1
6
15
90
中度危险。
保持现有控制措施；定期检查。
48
汽车维修
千斤顶失效
损坏设备，伤害人员
更换
1
3
15
45
可承受的危险。
保持现有控制措施。
49
汽车维修
工具质量不合格
造成人体伤害
更换
1
6
3
18
可忽略的危险。
喇叭不响
导致交通事故
检查线路、及时更换
1
6
7
42
可承受的危险。
保持现有控制措施。
26
货车载货运输
传动轴脱落
导致车辆失控，发生事故
定期检查、及时维修
1
6
15
90
中度危险。
保持现有控制措施；定期检查。
27
货车载货运输
燃油泄露
引起火灾
定期检查、及时维修
1
6
15
90
中度危险。
保持现有控制措施；定期检查。
28
1
6
3
18
可忽略的危险。
保持现有控制措施
2
办公场所
烟头明火
引发火灾
禁止乱扔烟头
1
6
3
18
可忽略的危险。
1
15
45
可承受的危险。
保持现有控制措施。
46
车辆牵引
软牵引时安全距离过近
导致撞车事故
禁止
3
1
15
45
可承受的危险。
保持现有控制措施。
47
汽车维修
车辆支架不牢固
损坏设备，伤害人员
加固，维修
1
6
15
90
中度危险。
保持现有控制措施；定期检查。
48
汽车维修
千斤顶失效
损坏设备，伤害人员
更换
1
3
15
45
可承受的危险。
保持现有控制措施。
49
汽车维修
工具质量不合格
造成人体伤害
更换
1
6
3
18
可忽略的危险。
喇叭不响
导致交通事故
检查线路、及时更换
1
6
7
42
可承受的危险。
保持现有控制措施。
26
货车载货运输
传动轴脱落
导致车辆失控，发生事故
定期检查、及时维修
1
6
15
90
中度危险。
保持现有控制措施；定期检查。
27
货车载货运输
燃油泄露
引起火灾
定期检查、及时维修
1
6
15
90
中度危险。
保持现有控制措施；定期检查。
28
1
6
3
18
可忽略的危险。
保持现有控制措施
2
办公场所
烟头明火
引发火灾
禁止乱扔烟头
1
6
3
18
可忽略的危险。
ISQ45001 2018风险与机遇识别表
ISQ45001 2018风险与机遇识别表ISQ45001 2018 风险与机遇识别表1. 风险与机遇识别在ISQ45001 2018 标准中，风险与机遇识别是确保组织能够有效管理其职业健康与安全风险的重要步骤。
通过识别可能的风险和机遇，组织可以采取相应的措施来减少职业健康与安全相关的风险，并利用机遇提高工作环境的质量和绩效。
2. 风险识别2.1 环境分析在风险识别的过程中，首先需要进行环境分析。
环境分析包括对组织内外环境的综合评估，以确定潜在的职业健康与安全风险。
这包括但不限于组织内部的工作场所条件、工作流程、员工行为，以及外部环境的法规要求、行业趋势和供应链管理等方面。
2.2 风险识别方法根据ISQ45001 2018 标准的要求，以下是一些常用的风险识别方法：2.2.1 风险评估表风险评估表是一种系统性的工具，用于识别不同风险因素的等级和影响程度。
组织可以根据自身需求，通过评估不同因素的可能性和严重程度，确定相应风险的等级和优先级。
2.2.2 事故调查和统计数据分析通过对过去的事故调查和统计数据的分析，组织可以发现潜在的风险点和相关的因素。
这些数据可以帮助组织了解可能导致事故的原因，并采取相应的措施，减少类似事故的发生。
2.2.3 职业健康与安全审核职业健康与安全审核是一种全面审查组织的工作环境和实践的过程。
通过检查文件记录、现场观察和员工访谈等方法，可以确定存在的风险和机遇，并提出相应的改进建议。
3. 机遇识别除了风险识别，ISQ45001 2018 标准还鼓励组织识别与职业健康与安全相关的机遇。
机遇可以促使组织改进工作环境、提高绩效和促进员工参与。
3.1 审查内外部要求审查与职业健康与安全相关的内外部要求，可以帮助组织发现与现有实践不符的领域，以及新的机遇。
这些要求可以来自于法规、行业标准、客户需求或员工的反馈等方面。
3.2 绩效改善组织可以通过定期审查绩效数据和员工反馈，识别潜在的改进机会。
ISO45001_2018风险与机遇识别表
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部生产部
全年
内部因素
公司
运营
管理流程
风险：目前公司职业健康安全管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。
公司各部门
全年
资源
基础设施管理
公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的职业健康安全事故，会给公司造成很大的生产风险。
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
3×3=9
一般
设备部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
设备部、生产部
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3×3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变化，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
全年
市场
市场竞争力
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：因公司推行职业健康安全管理，增强了员工向心力，有利于公司各项管理制度的推行。
2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部生产部
全年
内部因素
公司
运营
管理流程
风险：目前公司职业健康安全管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。
公司各部门
全年
资源
基础设施管理
公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的职业健康安全事故，会给公司造成很大的生产风险。
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
3×3=9
一般
设备部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
设备部、生产部
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3×3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变化，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
全年
市场
市场竞争力
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：因公司推行职业健康安全管理，增强了员工向心力，有利于公司各项管理制度的推行。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系危险源识别与风险评价表(PMC)
6
消防安全
各区域消防器材配备不齐全
火灾
3
1
7
21
四
一般
各区域配备足够数量的消防器材
7
灭火器粉末/溶剂充装不足
火灾/人员伤亡
1
0.5
7
3.5
五
一般
每年定期充装灭火粉剂，每年定期点检其剩余用量
8
消防器材失效
火灾/人员伤亡
3
0.5
15
22.5
四
一般
1、定期年检，每月定期点检时检查其有效期限；
2、及时更换损坏的消防器材。
3、更换新的符合安全及电力性能要求的电缆及电源开关插座；
4、所有用电场所设置接地保护，并安装漏电保护装置。
22
配电线路老化导致漏电
触电
1
6
3
18
五
一般
更换老化线路。
23
连接电脑的开关电源漏电或失火
触电/烧伤
0.5
6
7
21
四
一般
更换开关电源；湿手勿触碰电源插座；定期检查线路。
24
电脑屏幕过亮或长时间接触电脑
触电
1
6
3
18
五
一般
更换新的电源插座；避免超负荷接电。
21
电源线缆、开关插座老化或超电力负荷运载
火灾/触电
6
6
3
108
三
一般
1、提供多处电压足够及性能安全的电力插座来分解电气设备的用电负荷，避免超负荷运行；
2、每月由专业人员对用电线路进行检查，对于大功率电气设备，用试电笔测试其电压是否在安全范围内，是否漏电，确保线路安全良好运行。
9
重点防火区域无警示标识
消防安全
各区域消防器材配备不齐全
火灾
3
1
7
21
四
一般
各区域配备足够数量的消防器材
7
灭火器粉末/溶剂充装不足
火灾/人员伤亡
1
0.5
7
3.5
五
一般
每年定期充装灭火粉剂，每年定期点检其剩余用量
8
消防器材失效
火灾/人员伤亡
3
0.5
15
22.5
四
一般
1、定期年检，每月定期点检时检查其有效期限；
2、及时更换损坏的消防器材。
3、更换新的符合安全及电力性能要求的电缆及电源开关插座；
4、所有用电场所设置接地保护，并安装漏电保护装置。
22
配电线路老化导致漏电
触电
1
6
3
18
五
一般
更换老化线路。
23
连接电脑的开关电源漏电或失火
触电/烧伤
0.5
6
7
21
四
一般
更换开关电源；湿手勿触碰电源插座；定期检查线路。
24
电脑屏幕过亮或长时间接触电脑
触电
1
6
3
18
五
一般
更换新的电源插座；避免超负荷接电。
21
电源线缆、开关插座老化或超电力负荷运载
火灾/触电
6
6
3
108
三
一般
1、提供多处电压足够及性能安全的电力插座来分解电气设备的用电负荷，避免超负荷运行；
2、每月由专业人员对用电线路进行检查，对于大功率电气设备，用试电笔测试其电压是否在安全范围内，是否漏电，确保线路安全良好运行。
9
重点防火区域无警示标识
ISO45001-2018标准培训教材-3
车的动向，尽量远离趴凳；指挥人员应
人员撞伤 及时与司机沟通，掌握并控制现场情况；
车上下趴 凳
司机应控制好车速，避免车失控；对于 新来司机应提前让其熟悉现场情况
指挥人员应及时与司机沟通，掌握并控
车辆碰撞码头 制现场情况；司机应控制好车速，避免
设备
车失控；对于新来司机应提前让其熟悉
现场情况
车辆行进 过程
b）基于适当的教育、培训或经历，确保工作人员具备胜任 工作的能力（包括具备辨识危险源的能力）；
c）在适用时，采取措施以获得和保持所必需的能力，并评 价所采取措施的有效性；
d）保留适当的文件化信息作为能力证据。
注：适用措施可包括：向现有所雇人员提供培训、指导或 重新分配工作；外聘或将工作承包给能胜任工作的人员 等。
Quality & Satisfy
23
Quality Satisfy
8.1 运行策划和控制
8.1.2 消除危险源和降低职业健康安全风险 组织应通过采用下列控制层级，建立、实施和保持用于消 除危险源和降低职业健康安全风险的过程： a）消除危险源； b）用危险性低的过程、操作、材料或设备替代； c）采用工程控制和重新组织工作； d）采用管理控制，包括培训； e）使用适当的个体防护装备。
3、与“最高管理者”有关的条款?
Quality & Satisfy
14
Quality Satisfy
职业健康安全管理体系文件结构
手册
表明意向及达到此目的 的策略及方法
程序文件
说明由谁负责执行什么及什么情况 下执行程序
作业指导书
详细说明如何执行 某些工作
记录
证明已按文件
执行工作的证据
最权威解读ISO45001-2018
■ Compatibility with business actions
与组织的业务活动相融合
目录
1、新标准的诞生背景和历程 2、标准迁移的方法 3、ISO45001与OHSAS18001的主要差异 4、ISO45001的核心理念 5、ISO45001标准框架和标准的内容
新标准的诞生背景和历程
获悉iso45001相关要求准备内外部学习或培训依据iso45001标准要求建立ohs管理体系考虑与组织已有的其它iso标准的管理体系的整合制定一个申请认证实施计划实施运行体系确保满足iso45001标准要求并和与组织ohs有相关影响的相关方达成共识实施内部审核和管理评审验证其ohs管理体系的有效性对存在在问题进行改进联系认证机构就申请认证安排进行沟通iso45001与ohsas18001的主要差异1
策划 (6)
领导力 和员工 参与 (5关方需 求和期望(4.2)
改进 (10)
ISO45001与OHSAS18001的主要差异
4.术语差异(1)
术语数量：OHSAS18001：23个 ISO45001：37个 37个术语中22个术语为ISO9000:2015的通用核心术语，被ISO9001 :2015 & ISO14001:2015同时采用： 组织、相关方，要求，管理体系，最高管 理者，有效性，方针，目标，风险，能力，文件化信息， 过程，程序， 绩效，外包，监视，测量，审核，符 合，不符合，纠正措施，持续改进。 12个红色标注为新增通用核心术语。
ISO45001与OHSAS18001的主要差异
新增术语(1)---员工
----在组织(3.1)控制下从事工作或与工作相关活动的人员。 注1：人员从事工作或与工作相关的活动有各种不同的安排方式，有偿 的或无偿的，比如定期的或临时的，间歇性的或季节性的，偶然的或兼 职的。 注2：员工包括最高管理者(3.12)，管理人员和非管理人员。 注3：在组织控制下从事工作或与工作相关的活动的可以是组织雇佣的 员工，或是其他人员，包括来自于外部供方的员工、承包商的 员工、 个人、派遣工和来自组织外部，根据组织的环境，其工作或工作相关的 活动受组织不同程度的控制。
2020年ISO45001-2018职业健康安全管理体系内外部因素识别和风险和机遇评估及应对措施表
行政部、质量技术部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的职业健康安全风险。
机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
3×4=12
一般
1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体检；
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
生产部 行政部
全年
特种设备安全监察条例的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作
各部门
全年
2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查
行政部
全年
供应商的要求
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提高职业健康安全管理意识
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作
采购部
全年
客户的需求
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以及对供应过程中职业健康安全保护的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求
机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的职业健康安全风险。
机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
3×4=12
一般
1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体检；
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
生产部 行政部
全年
特种设备安全监察条例的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作
各部门
全年
2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查
行政部
全年
供应商的要求
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提高职业健康安全管理意识
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作
采购部
全年
客户的需求
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以及对供应过程中职业健康安全保护的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求
机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2018最新版《ISO45001职业健康安全管理体系》解读
8、获得国际职业健康安全管理水准的认可，开拓国际市场
03
ISO45001的基本架构
ISO 45001采用的高阶架构
1 2
把管理体系整合至所有“业务流程“
强调基于风险的管理思维和方法
ISO45001
4
5
3
强调基于结果的“生命周期“法
整体理解业务环境和识别相关方的期望
强调变更管理的系统方法
ISO 45001具体架构
4.1 理解组织及其所处的环境 组织应确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的能力的外部和内部间题。 4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望 组织应确定： a) 除了员工以外，与职业健康安全管理体系有关的相关方； b) 员工及这些其他相关方的有关需求和期望（即要求）；
c) 这些需求和期望中哪些将成为适用的法律法规要求和其他要求；
纳入职业健康安全管理体系。
应保持范围的文件化信息，并可获取。
4 组织所处的环境
4.4 职业健康安全管理体系 组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相
互作用。
5 领导作用与员工参与
5.1 领导作用与承诺 最商管理者应证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺，通过： a) 对保护员工的与工作相关的健康和安全承担全部职责和责任； b) 确保建立职业健康安全方针和职业健康安全目标，并确保其与组织的战略方向相一致；
注： 确定管理类员工和非管理类员工不同的需求和期望是很重要的。
4 组织所处的环境
4.3 确定职业健康安全管理体系的范围 组织应确定职业健康安全管理体系的边界和适用性，以界定其范围。 确定范围时组织应： a) 考虑4.1 所提及的内、外部问题；
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2×3=6
一般
销售部加强与客户进行沟通，统一双方的职业健康安全标准
销售部
全年
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的职业健康安全影响，或是第三方的职业健康安全要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
机遇：第三方要求会完善公司的职业健康安全管理水平
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×4=12
一般
1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体检；
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
生产部 行政部
全年
特种设备安全监察条例的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。
2×3=6
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨
行政部、质量技术部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的职业健康安全风险。
机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。
4.定期保养特种设备。
设备部
全年
中华人民共和国消防法
风险：现有消防设施不符合《中华人民共和国消防法》，存在消防隐患
机遇：公司遵守《中华人民共和国消防法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×4=12
一般
1.根据消防要求，公司已配备消防设施；
2.定期检验消防设施的完好情况。
3×4=12
一般
完善公司内部管理制度，通过优化内部管理，提高生产效率，提升产品质量等措施，可以内部消化新增加成本，提高公司的竞争优势。
行政部、质量技术部、生产部
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
全年
市场
市场竞争力
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：因公司推行职业健康安全管理，增强了员工向心力，有利于公司各项管理制度的推行。
机遇：完善职业健康安全管理流程，提高执行力，可以提高公司的职业健康安全管理水平。
3×4=12
一般
1.各级部门必须严格按照职业健康流程要求开展日常工作，对出现的职业健康安全不符合情况及时调整，保持职业健康安全流程的可操作性；
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
2×5=10
一般
1.公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审；
2.建立和完善公司规章制度
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
行政部
全年
中华人民共和国职业病防治法的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生。
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
外部因素
外部因素
法规要求
法律、法规内容的变化
风险：对职业健康安全相关法规的更新信息了解不够及时、准确。不能转化为公司制度执行，使公司在职业健康安全管理方面存在隐患。
机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
4×4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价
行政部、质量技术部
全年
2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求
行政部
全年
职业健康安全标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合职业健康安全标准的要求
行政部
全年
供应商的要求
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提高职业健康安全管理意识
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作
采购部
全年
客户的需求
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以及对供应过程中职业健康安全保护的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×5=15
高
1.设备部制定各类特种设备的操作规程，各类特种设备使用人员严格按照操作规程的要求进行操作；
2.设备部不定期抽查特种设备操作人员的操作要求，是否符合标准要求；
3.根据各种特种设备的检定周期，给予检定。
设备部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门针对职业健康安全监管力度加大，如公司职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作
各部门
全年
2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查
机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价
质量技术部
全年
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求
行政部
全年
中华人民共和国劳动法的影响
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部 生产部
全年
内部因素
公理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。
2×3=6
一般
销售部加强与客户进行沟通，统一双方的职业健康安全标准
销售部
全年
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的职业健康安全影响，或是第三方的职业健康安全要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
机遇：第三方要求会完善公司的职业健康安全管理水平
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×4=12
一般
1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体检；
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
生产部 行政部
全年
特种设备安全监察条例的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。
2×3=6
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨
行政部、质量技术部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的职业健康安全风险。
机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。
4.定期保养特种设备。
设备部
全年
中华人民共和国消防法
风险：现有消防设施不符合《中华人民共和国消防法》，存在消防隐患
机遇：公司遵守《中华人民共和国消防法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×4=12
一般
1.根据消防要求，公司已配备消防设施；
2.定期检验消防设施的完好情况。
3×4=12
一般
完善公司内部管理制度，通过优化内部管理，提高生产效率，提升产品质量等措施，可以内部消化新增加成本，提高公司的竞争优势。
行政部、质量技术部、生产部
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
全年
市场
市场竞争力
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：因公司推行职业健康安全管理，增强了员工向心力，有利于公司各项管理制度的推行。
机遇：完善职业健康安全管理流程，提高执行力，可以提高公司的职业健康安全管理水平。
3×4=12
一般
1.各级部门必须严格按照职业健康流程要求开展日常工作，对出现的职业健康安全不符合情况及时调整，保持职业健康安全流程的可操作性；
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
2×5=10
一般
1.公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审；
2.建立和完善公司规章制度
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
行政部
全年
中华人民共和国职业病防治法的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生。
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
外部因素
外部因素
法规要求
法律、法规内容的变化
风险：对职业健康安全相关法规的更新信息了解不够及时、准确。不能转化为公司制度执行，使公司在职业健康安全管理方面存在隐患。
机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
4×4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价
行政部、质量技术部
全年
2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求
行政部
全年
职业健康安全标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合职业健康安全标准的要求
行政部
全年
供应商的要求
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提高职业健康安全管理意识
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作
采购部
全年
客户的需求
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以及对供应过程中职业健康安全保护的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×5=15
高
1.设备部制定各类特种设备的操作规程，各类特种设备使用人员严格按照操作规程的要求进行操作；
2.设备部不定期抽查特种设备操作人员的操作要求，是否符合标准要求；
3.根据各种特种设备的检定周期，给予检定。
设备部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门针对职业健康安全监管力度加大，如公司职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作
各部门
全年
2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查
机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价
质量技术部
全年
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求
行政部
全年
中华人民共和国劳动法的影响
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部 生产部
全年
内部因素
公理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。