我国企业R_D投资状况研究_基于_中国科技统计年鉴_的数据分析
我国企业R&D投入难的对策研究
第 １ ９卷 第 ４期
２ ０ ０ ２年 ７月
周 口师 范 学 院 学 报
Ｊ ＯＵ ＲＮＡＬ ＯＦ Ｈ ＯＵ ＫＯＵ Ｚ ＴＥＡＣＨＥＲＳ ＣＯＬＬＥＧＥ
ＶＯ１ １ ｏ ． ９ Ｎ ｄ
Ｊ １２ １ ｕ ． ０１ ） ２
解 决 企 业 Ｒ＆ Ｄ 投 入 不 足 的 问 题 。
关键词 ： 业 ； 企 Ｒ＆Ｄ； ＷＴＯ； 科技 进 步 中 图 分 类 号 ： ３ ２． Ｃ２ ８ 文献 标 识 码 ： Ａ
文 章 编 号 ： ６ １９ ７ （０ ２）４ ０ ６ —６ １ ７ —４ ６ ２ ０ ０ —０ １０
ｐｅ ｉ ｏ ｅ ｎｄ ｎ ｉｎａ ｏｍ ｐｒ ｈｅ ｉ ｅ ｐ ｗ ｅ ｓ ｗ ｅ１ ｔｎｇ ｐ ｗ ｒ ａ ａｔｏ ｌｃ ｅ ｎｓｖ ｏ ｒａ ｌ．
ｒ ｓ ａｒ ｈ ｏｆｓ ｉ ｎ ｅ ａｎ ｅ ｈｎｏｏｇｙ ａ ｅｖ ｌｐｍ ｅ ｌａｔｇｙ ｓ ｕｌ ｔ ｅ ｅ ｅ ｃ ｃｅ ｃ ｄ ｔ ｃ ｌ ｎｄ ｄ ｅｏ ｎｔｓｒ ｅ ｈｏ ｄ ｂｅ ｓ ｃ ｎｇｔ ｎｅ ｈｅ ｓ ｓａ ｎ ｌ ｒ ａ ｉｉｙ ｏ ｃ ｅ ｉｉ ｃ ｈｅ ｄ ｔ ｕ ｌｉ ａｂ ｅ ｃ ｅ ｔｖｌ ｆ ｓ ｉｎｔｆｃ ｒ ｓ ａ ｃ ｕｓ ｅ ｃ ｎｓａ ｌ ｔｍ ｕ ａ ｅ ｅ ｒ ｈ ｍ ｔ ｂ ｏ ｌ ｎｔｙ ｓ ｉ ｌ ｔ ｄ；ｔ ｐｅ ｄ ａ ｅ ｅｌ ｈ ｒ ｆ ｒ ａ ｉ ｆｒ ｓ ａ ｃ ｅ ｕｌｓ ｉ ｏ ｎｅ ｐｒ ｕｃ ｓａ ｈｅ ｄ ｈｅ ｓ ｅ ｎｄ ｌｖ ｔ ｅ ｔａｓｏ ｍ ｔｏｎ ｏ ｅ ｅ ｒ ｈ ｒ ｏｆ ｓ ｔ ｎｔ ｗ ｏｄ ｔ ｎｄ ｔ ｅ— ｖ ｌｐｍ ｅ ｔｓ ｕｌ ｎｃ ｅ ｓ ｄ． Ａｕ ｔ ｓ ｃ ｎｃ ｒ ｉ ｆｃ ｎｔｙ ｔ ｕｒ ｖ ｌａｎｄ ｓ ｓ ａｎａ ｅｒ ａ ｅ ｈｉ ｏ ｅ ｎｓｓｇｎｉｉａ ｌ ｈｅ ｓ ｖｉａ ｕ ｔ ｉ ｄｌ ｖｅｏ ｔｏｆｉ ｈｏｕｄ ｂ ｎ— ｌ ｅ ｉ ｃ ｅ ｓ ｄ．Ａ ｕ ｔ ｓ ｃ ｒａ ｅ ｈｉ ｏｎｃ ｒ ｉ ｎｉｉａｎｔｙ ｔ ｅ ｓ ｒ ｖａ ｎｄ ｓ ｓ ａｎａ ｌ ｄｅ ｌｐｍ ｅ ｆｅ ｅ ｐｒｓ ａ ｏ ｅ ｎｓｔ ｈ ｅ ｏｍ ｅ ｄ ｅ ｎｓｓｇ ｆｃ ｌ ｈ ｕ ｖｉ ｌａ ｕ ｔ ｉ ｂ ｉ ｖｅｏ ｎｔｏ ｎｔ ｒ ｉｅ， ｎｄ ｃ ｎｃ ｒ ｈｅｗ ｏｌｓ ｅ—
中国科技论文题目选题参考
中国科技论文题目一、最新中国科技论文选题参考1、中国科技期刊国际化发展的对策2、“入世”对中国科技出版业的影响3、中国科技期刊如何面向国际化4、中国科技体制改革面临六大突出问题5、新中国科技意识发展的回顾与前瞻6、1991年中国科技论文统计分析7、中国科技创新人才培养与发展的思考8、中国科技期刊上网的形势与思考9、Current Situation and Development of Statistics and Appraisal of Chinese Sci-tech Papers 中国科技论文统计评价工作的现状与发展10、中国科技人员的工作满意度的研究11、论中国科技政策质量测度体系的构建12、中国科技教育发展与财政投入政策13、晚清时期中国科技传播模式研究14、中国科技期刊产业环境及战略选择15、2001年中国科技论文统计与分析简报16、中国科技金融的体系构建与政策选择17、2001年中国科技论文统计与分析简报18、2007年中国科技论文统计与分析简报19、2000年中国科技论文统计与分析20、中国科技企业孵化器的发展及新趋势二、中国科技论文题目大全1、李约瑟难题对中国科技史研究的影响2、改革:中国科技期刊走向国际的必由之路3、中国科技期刊发展的问题与对策研究4、中国科技传播体系建设的现状与对策研究5、谈中国科技服务业发展的若干问题及其对策6、影响中国科技创新需求的障碍与对策7、中国科技需要的根本转变:建立竞争优胜体制8、基于内容分析法的中国科技创新政策研究9、中国科技期刊进入六大国际检索系统的途径10、中国科技期刊品牌评价与培育方法研究11、《中国科技期刊研究》高被引论文特征分析12、中国科技发展的几个重大关系问题13、中国科技园区域创新能力理论分析框架研究14、21世纪中国科技发展战略若干问题的讨论15、中国科技期刊发展中的有关问题探讨16、浅谈中国传统文化对中国科技发展的影响17、中国科技学术期刊经营模式与盈利模式研究18、中国科技论文统计源期刊的选取和调整19、科技全球化及其对中国科技发展的政策涵义20、新中国科技期刊60年发展回顾与展望三、热门中国科技专业论文题目推荐1、科技全球化背景下中国科技发展的机遇和挑战2、从美国孵化器的发展看中国科技企业孵化器的发展方向3、中国科技期刊网络版的现存问题及解决对策4、加入WTO对中国科技期刊的“冲击”和“机遇”5、关于中国科技期刊办刊层次与发展模式的思考6、制约中国科技型中小企业融资的深层原因剖析7、中国科技企业孵化器的现状及潜在问题分析8、作为创新文化建设重要组成部分的中国科技奖励制度9、郭沫若在中国科技大学的办学思想与实践10、中国科技企业孵化器“十一五”发展现状、问题及目标11、中国科技投入与经济增长的面板数据的实证研究12、关于中国科技期刊出版及其数据库建设的思考13、《中国科学引文数据库》和《中国科技论文与引文数据库》比较分析14、20世纪世界科技发展与新世纪中国科技创新能力(续)15、中国科技论文综合评价决策支持系统的设计与应用16、美国《科学》杂志的成功经验及对中国科技学术期刊的启示17、中国科技核心期刊弹性分组环(RPR)芯片的一种实现方案18、加入世界贸易组织后中国科技期刊的形势与对策19、走向现代化的中国科技期刊出版业制度建设探析20、2000年中国科技论文统计与分析简报四、关于中国科技毕业论文题目1、中国科技发展60年2、中国科技法律法规与政策选编3、中国科技企业孵化器发展报告4、中国科技论文在线5、中国科技论文在线6、谈谈中国科技体制改革7、2007中国科技统计年鉴8、2006中国科技统计年鉴9、中国科技体制:昨天、今天和明天10、未来中国科技发展的战略选择(三)11、中国科技论文在线系统初探12、中国科技界流行的瘟疫——“浮躁”13、中国科技论文的统计与分析14、中国科技园区域创新能力研究15、中国科技期刊发展战略研究16、中国科技期刊史研究评述17、对比分析中外期刊探讨中国科技期刊走向国际的途径18、中国科技投入相对效率评价19、透视中国科技期刊的双向发展20、中国科技翻译学的科学内涵(上)五、比较好写的中国科技论文题目1、中国科技期刊国际化评价指标分析2、大数据时代DOI的应用意义与中国科技期刊应用现状3、《中国科技期刊篇名数据库》统计功能开发与利用4、2005年中国科技期刊CSCD影响因子300名排行表5、2003年中国科技期刊CSCD影响因子300名排行表6、官本位的传统职业观对中国科技发展的影响7、开放存取及其为中国科技期刊带来的机遇和挑战8、开放存取期刊学术质量“全评价”体系研究——以“中国科技论文在线优秀期刊”为例9、科技人类学研究的新进展——2003年中国科技人类学研讨会综述10、基于高新技术企业的中国科技保险与风险投资的协同发展11、基于共建共享模式的知识服务系统建设研究——以“中国科技情报网”为例12、我国企业R&D投资状况研究——基于《中国科技统计年鉴》的数据分析13、科技期刊的创新与发展——在第四届中国科技期刊发展论坛上的报告14、中国科技期刊文化交流思想源流考(二)——普及提高并举科学文化交流思想的形成与实践15、政府R&D投入对企业R&D投入的诱导效应——基于1991～2004年中国科技统计数据的实证分析16、中国科学技术信息研究所17、论风险投资在中国科技产业发展中的功能定位及其运作机制18、开放获取资源质量评价初探——以中国科技论文在线和中国预印本服务系统为例19、中国科技体制的历史回顾与当前面临的两个核心问题20、基于Binary Logistic回归的中国科技人力资源区域流动特性研究与预测。
我国工业企业R＆D投入产出效率的省际差异——基于第二次全国R＆D资源清查数据
我国工业企业R＆D投入产出效率的省际差异——基于第二次全国R＆D资源清查数据韩东林;张琼芝【摘要】Based on the data from Second National R&D Resources Inventory provided by National Bureau of Statistics in 2011,this paper ana- lyzes the R&D efficiencies of industrial enterprises above designated sizein China's 31 provinces,municipalities and autonomous regions by usingthe basic model and super-efficiency model based on DEA. The result shows as follows., the R&D efficiency of industrial enterprises is generally not high; the R&D activities of only 7 provinces,municipalities and autonomous regions are DEA efficient;the inputs of about 58 percent in these 24 re- gions with inefficient R&D activities are redundant,and the outputs of 50 percent in these 24 regions are insufficient. To improve theR&D efficiency of in- dustrial enterprises above designated size, and to narrow the difference in inter-provincial R&D efficiency, government should enhance guiding role, and in- dustrial enterprises should improve the R&D personnel incentives and enhance inter-provincial R&D cooperation.%基于2011年国家统计局提供的第二次全国R＆D资源清查数据,利用DEA中的基本模型和超效率模型,评价了2009年我国31个省（自治区、直辖市）规模以上工业企业的R＆D效率。
科技型中小企业R&D投资、人力资本投资与企业成长路径的关系——基于面板数据的实证研究
赵 驰 ， 周 勤
（ 南大 学 经济管 理学 院 ， 苏 南京 ２０ ９） 东 江 １ ０ ６
摘 要 ： 于科技 型 中小企业成 长 的特 点 ， 基 将人 力资 本 与技 术 资本 涵盖 于知 识 资本 的 范畴 ， 动 态演 化 的 在
理 论 框 架 中 ， 建 了影 响 科 技 型 中 小 企 业 演 化 路 径 的 指 标 体 系 ， 首 次 运 用 混 合 截 面 数 据 对 科 技 型 中 小 企 构 并 业 知 识 资 本 与 企 业 演 化 路 径 的 关 系进 行 了 实证 研 究 。研 究表 明 ： 满 足 一 定 条 件 下 ， 力 资 本 与 企 业 成 长 在 人 路 径 变迁之 间呈正相 关 关 系， 中， 发人 员比例具 有显 著的 经 济意 义 。同 时， 其 研 Ｒ＆Ｄ 投 入 对 企 业 倾 向 于 跳 跃 式 突 变 成 长 有 显 著 的 正 向 影 响 ， 非 Ｒ＆Ｄ 投 入 与 其 存 在 负 相 关 关 系 ， 在 控 制 了行 业 特 征 之 后 ， 统 制 而 但 传 造 业 Ｒ＆Ｄ 投 入 效 果 较 高 科 技 行 业 更 为 显 著 。这 一 结 果 从 另 一 侧 面 说 明 了行 业 特 征 企 业 演 化 路 径 和 策 略 选 择 的 重 要 性 。 另 外 ， 国科 技 型 中 小 企 业 在 成 长 路 径 选 择 中 不 存 在 区域 比 较 优 势 。 我
限于理论探讨 ， 实证 研 究 也 大 多 选 择 从 企 业 家 能 力 、 企
性 人 力 资 源 、 术 创 新 能 力 、 术 商 品化 能 力 以及 融 资 技 技 能 力 等 方 面 ， 科 技 型 中 小 企 业 的 成 长 性 进 行 定 量 分 对
我国高新技术产业投入效率及R&D贡献研究——基于DEA和行业Panel Data的经验分析
献 。采用这 两种研 究方法 ，是 因为ＤＥ Ａ方 法在投 入效率领域具有极 强的客观性 ，但 在决策单元 的特性上 缺乏可比性 。通
过对 １９ —０ ６ 个 高新技 术产业的 面板数据 测算的产 出的研 发投 入弹性为０８ ９ ５２ ０ 年５ ．以上 ，说明 高新技术产业 的产 出对研 发投
入 十 分敏 感 。 ．
１２ 。 ．％ ・
存在一定的缺陷 。
以上 的研究 都是运 用计量 经济学 的研 究方法 ，对所 建立 的生产 函数及其 待解释 变量进 行 回归 分析 ，因为计
量 模型 固有 的 缺 陷 ，以及 建 立模 型 过 程 中难 免 有失 偏
颇 ，所 以我们对 高新技术 产业投 入产 出效率 的研 究采 用 ＤＥ Ａ方法 。在 测算 出近 年来我 国高新 技术产业运 行效率 之后 ，我们运用 修正的Ｃ Ｄ函数对 资本、劳动和Ｒ Ｄ投入 — ＆ 的产 出弹性 进行估 算 ，这样 能够 比较全 面地反映 我国高
第９ 第４ 卷 期 ２ ０ 年７ ０ ８ 月
海商 学 院 学 辊
Ｊｕｎ ｌ ｆ ｈ ｎ ｉ ｕｉｅｓ ｃｏ ｌ ｏｒ ａｏ Ｓ ａ 曲ａ Ｂ ｓ ｓ ｈ ｏ ｎ Ｓ
ＮＯ４Ｖ ｌ ｏ ９ Ｊｌ ２０ ｕｙ ０ ８ ．
【 前沿观察】
我国高新技术产业投入效率及Ｒ Ｄ ＆ 贡献研究
（
ｆ …， ） ２ ｊ
ｔ
＝
（ ， ２…， ｃ＝１ ｎ ｌ ３ Ｙ ） ｉ ， ［ …，
Ｉ
（） １
运用ｃ 模 型分别对每个待评价对 象建模 ，其 中对第
／ 个待评价对象 的模 型建立如 下，卿 （＝… ）是为决 ｆ， ，
策变量 。
ｈｔ ｈ ｔ ｜Ｎ ｐ
我国服务业企业R&D投入现状及国际比较
摘 要 ：本 文结合 第二 次 Ｒ Ｄ资 源清查数 据 ，在 国际比较 分析 基 础上 ，首次 应 用调 查数 据 研 究 了我 国服 ＆ 务 业企 业 Ｒ ＆Ｄ投 入 的现状 ，并在 分析 现 状成 因的基 础上 ，提 出了相 关的政 策建议 。
关 键词 ：服 务业 ；Ｒ ＆Ｄ投入 中图分 类号 ：Ｆ ７ 文献标 识码 ：Ａ ２０
４ ８
中国 科 技 论 坛
（ ０ ２年 １ 月 ） 第 １ 期 ２１ １ １
计范 围 ，具 体 包 括 ：科 学 研 究 、技 术 服 务 和 地 质
勘查 业 ，教育 ，信 息 传 输 、计 算 机服 务和 软 件 业 ，
结 构优 化升级 速 度 加快 ，新 兴 产业 不 断发 展 ，对经
的作 用越 来 越 重 要 ，全 球 各 主要 发 达 国 家 都的战略重点和保 持
竞争 力 的重 要 任 务 。与 此 同 时 ，近 年 来 我 国服 务 业也 在逐 步 发 展 壮 大 ，但 与发 达 国 家 相 比差 距 依
１ 研 究 范 畴 界 定及 说 明
Ａｂｓｒ ｃ ｔ ａ ｔ： Ｂｙ ｕ ｉ ｇ ｔ ｔ ｆｔ ｅ Ｓ ｃ ｎ ｔｏ ａ ｓｎ ｈｅｄａａｏ ｈ ｅ ｏ ｄ Ｎａ ｉｎ ｌＲ＆ Ｄ ｓ ｕ ｃ ｎ ｕｓｏ ｎａａ ｎ ｔ ｓ ｆｉ ｔ ｎａｉｎａ ｏ ａ ｅ． ｔ ｓｐａ Ｒｅ ｏ ｒ ｅ Ｃｅ ｓ ｆＣｈｉ ｎｄ ｏ ｈｅｂａ ｅｏ ｎｅｒ ｔ ｏ ｌｃ ｍｐ ｒ ｈｉ —
（ ． ｈｎ ｓ ｃ ｄ ｍ ｆ ｃ ｎ ｅａ ｄＴ ｃ ｎ ｌｇ ｒ ｅｅｏ ｍ ｎ ，Ｂ ｉｎ ０ ０ ８ ｈｎ ； １ Ｃ ｉ ｅＡ ａ ｅ ｙｏ ｉ ｃ ｎ ｅ ｈ ｏｏ ｙｆ ｖｌｐ ｅ ｔ ｅ ｉｇ１ ０ ３ ，Ｃ ｉａ ｅ Ｓｅ ｏＤ ｊ
我国高新技术产业大型企业RD投入产出效率的实证研究
我国高新技术产业大型企业RD投入产出效率的实证研究一、现状分析从投入产出角度对我国现阶段高新技术产业R&D效率进行分析，投入选取新产品开发经费支出、R&D经费内部支出指标，产出主要采取新产品销售收入、专利申请数指标进行分析。
（一）R&D投入分析1.新产品开发经费支出分析我国高新技术产业大型企业五大行业中,只有电子计算机及办公设备制造业的新产品开发经费支出近年来呈现明显的上升趋势，年均增长率为39.18%。
其次为电子及通信设备制造业，年均增长率为29.69%，年均增长率最低的为航空航天器制造业，只有10%左右。
最近几年，电子计算机及办公设备制造业和电子及通信设备制造业这两大行业竞争日益加剧，高新技术产业中的大型企业为了保持有力的竞争地位，逐渐加大对新产品开发经费的投资力度。
而航空航天器制造业属于国家垄断性的大型企业，企业缺乏足够的研发动力去进行新产品的开发投资，导致航空航天器制造业所出现的效率低下的局面。
在2007年我国高新技术产业大型企业新产品开发经费支出中，电子及通信设备制造业在所有新产品开发经费支出中所占的比重为64%,年均增长29.69%。
由此可以看出电子及通信设备制造业无论是现有研发经费发展规模还是增长潜力方面都占很大优势，是一个极具发展潜力及发展空间的行业。
同时也应注意到新产品开发规模和发展速度是否可持续的问题,要想提高R&D产出效率仅靠增加投入是不够的，还应该多考虑产出方面的问题。
其次是电子计算机及办公设备制造业，虽然它所占比重还不到电子及通信设备制造业的1/3，但是因为有着较高的年均增长率，所以其在高新技术产业中所具有的规模与增长优势仍是不可忽视的。
至于其他三个行业，所占有的比重几乎相差不大，只有医药制造业所占比重偏低，然而其年均增长率却胜于其他两个行业，总体来说这三个行业在新产品开发经费支出方面还存在不足。
2.R&D经费内部支出2007年，我国高新技术产业大型企业R&D经费内部支出中，电子及通信设备制造业占比最高达到了64%，其次是电子计算机及办公设备制造业为17%，最低的是医疗设备及仪器仪表制造业仅占到2%，而且近年来电子及通信设备制造业在R&D经费内部支出方面保持着迅猛的发展趋势。
我国R&D投入分析与对策研究
标及规划时都把这一指标作为重要参量 。伴随着经济 危机逐步 向实体经济演进 ， 创新在应对 危机 中的 科技 作用 日益突 出。许多国家采取积极的促进科技创新政
策， 以科技创新 为动力 ， 推动国家从危机中复苏 。
比值达 到 １５ 。但 是 ， 发 达 国 家相 比 ， 国 Ｒ Ｄ ．４ 与 我 ＆ 经费投入强 度 不 高 ， 出于较 落 后 的水 平 。从 表 ２可 以看 出 ， ０ ２ ６年大多数发达 国家 Ｒ Ｄ经 费投 人强度 ０ ＆ 都在 ２ 以上 ， 国这一 比重为 １４ ％ 。我 国与发 ％ 而我 ．２
＜ 决策咨询通 讯） ０ ０年 ・ ３期 ２１ 第
我国 Ｒ ＆Ｄ投 入 分 析 与 对 策 研 究
许 轶 张 英
摘Leabharlann 要 ： ＆Ｄ 经 费 投 入 是 评 价 国家 科 技 实 力 和 科技 发 展 水平 的首 选 指 标 ， 期 以 来 已为 世 界各 国 和 重 要 国 际 组 织 Ｒ 长
ｍ ｎ，＆Ｄ 是 指 为 了增 加 知识 总量 并 探 索 新 的 应 ｅｔＲ ） 用 而进行 的 系统 创 造 性 工 作 。研 发 水 平 在 很 大 程 度上 体 现 了 一 个 国 家 或 地 区 的 自主 创 新 能 力 。
Ｒ Ｄ 资 源 投 入 能 促 进 技 术 进 步 ， 而 推 动 经 济 增 ＆ 从 长 和 国民财 富 的积累 。 因此 ， 发 资源 投 入水 平在 研
是指 一 国（ 或地 区） 于 在本 国 （ 地 区 ） 土上 进 用 或 领
Ｒ Ｄ经费投入是 多渠 道 的 ， 来 源有政 府 和事 ＆ 其
行 Ｒ Ｄ活动 的 内部支 出 的总 和。虽 然受 到 经济 危 ＆
业单位 、 企业 、 融机 构 贷款 、 金 国外 资金 和其 他 国内
我国企业R&D投资行为特征及原因分析
中型工业企业的统计数据来分析我国企业 Ｒ Ｄ投资的特征。通过计量经济学分析得 出我 国大中型工业企业 ＆ Ｒ Ｄ投 资具有短期化 的特 点 ，并进 一步分析 了短期化特点产生的原 因，并提 出促进 Ｒ Ｄ 资长期化措施 。 ＆ ＆ 投 关键词 ：大 中型企业 ；Ｒ ＆Ｄ投 资；短期化 中图分类号 ：Ｆ２ ． ２４５ 文献标识码 ：Ａ
２ 我 国企业 Ｒ Ｄ投 资短期 化特 征的 原 因 ＆
（ ）我 国企业 Ｒ Ｄ投 入 资金 不 足 ，有 限的资 金只 能服 １ ＆ 务企业 的短期化 目标 我 国大 中型工业 企业 Ｒ Ｄ投入规 模小 ，Ｒ ＆ ＆Ｄ投入强 度 低 ，致使 Ｒ Ｄ投入资金不 足，企业无力进行 Ｒ Ｄ长期投资 。 ＆ ＆ 根据 国家统计局 ２ ０ ０ ５年 １ ２月 １ ４日发布的经济普查第 二号公
表明 ，我 国民营科技企业 Ｒ ＆Ｄ投入在当年 、滞后 １ 、滞后 年 ２年 、滞 后 ３年 的 产 出弹 性分 别 为 ：０ １８ ． ３ 、０ １４ ． ３ 、０ ４ ７ ． ７ 、 ０ １５ ．２ 。可 见，我 国大 中型工业 企业 和 民营科 技企业 Ｒ Ｄ ＆ 投资行为 的取向基本 一致 。
Ｑ ＝Ａ ＇ ． 。 ｄ霹 （） １ 本文采用该模型 ，利用我国大中型工业企业的有关数据 ， 对我国企业 Ｒ Ｄ投 资的 特征进 行分 析。 为构造 线性 回归方 ＆
企业R_D投入对产业创新绩效的影响_来自中国制造业的经验证据_孙早
·４ 企业 Ｒ＆Ｄ 投入对产业创新绩效的影响 ９·
企业 Ｒ＆Ｄ 投入对产业 创新绩效的影响
①
— — — 来自中国制造业的经验证据 孙 早 宋 炜
①
） 、“ 本文获得国家哲学社会科学基金项目 “ 以企业为主体的战略性新兴产业自主创新机制研究 ”（ 教育 １ １ Ｂ Ｊ Ｙ ０ ０ ６
部新世纪优秀人才支持计划 ” 的资助 。
《 ·５ 数量经济技术经济研究 》２ ０ １ ２ 年第 ４ 期 ０· 引 言 经 济 学 家 和 政 策 制 定 者 通 常 认 为 ， 企 业 Ｒ＆Ｄ 投 入 是 提 高 企 业 自 主 创 新 能 力 的 决 定 性 因 素 之 一 ， 很 大 程 度 上 决 定 着 产 业 的 创 新 绩 效 和 一 国 的 综 合 竞 争 优 势 。 自２ ０ 世 纪６ ０年代 以 来 ， 经 济 学 家 围 绕 着 企 业 Ｒ＆Ｄ 投 入 与 产 业 创 新 绩 效 之 间 的 关 系 在 经 验 层 面 上 做 了 大 量 深入细致的工作，积累 了 丰 富 的 研 究 成 果。值 得 注 意 的 是，这 些 研 究 中 的 绝 大 多 数 都 以 ， 发达工业 化 国 家 为 背 景，有 关 发 展 中 国 家 的 相 关 研 究 还 比 较 有 限 （ Ｍ ａ ｈ ｍ ｏ ｏ ｄ和 Ｓ ｉ ｎ ｈ ｇ 。 本 文 尝 试 以 中 国 制 造 业 为 例 ， 从 经 验 层 面 上 系 统 分 析 企 业 Ｒ＆Ｄ 投 入 对 产 业 创 新 ２ ０ ０ ３） 绩效的影响，为人们深入认识 新 时 期 我 国 企 业 的 自 主 创 新 能 力 和 产 业 的 创 新 水 平 提 供 一 些新的经验证据。 ） 研究发现 ， 即使考虑到不同的行业特征和产权结构的影响 ， 中国的企 Ｊ ｅ ｆ ｆ ｅ ｒ ｓ ｏ ｎ（ ２ ０ ０ ４ 业 Ｒ＆Ｄ 投入和产业创新绩 效 之 间 的 正 向 关 系 也 是 显 著 的 。 但 相 关 统 计 信 息 似 乎 并 不 支 持 Ｊ ｅ ｆ ｆ ｅ ｒ ｓ ｏ ｎ 的发现 ， 以 ２ ０ ０ ９ 年为例 ， 当年国有企业和私营企业 Ｒ＆Ｄ 投入总额 分 别 为 ３ ５ １ ． ９ ２ 。 ， ； 亿元和 ３ 亿元 国有企业 的 发 明 专 利 数 量 为 件 占 专 利 总 数 的 民 营 企 ３ ８ ． ６ １ ４ ２ ６ ３ ６ ． ７ ７％ 业为 ６ ３ ２ ３ 件 ， 占专利总数的 １ ０ ． ０ ３％ ① 。 在这个意义上 ， 现有的关于中国案例的研究文献尚 不够完善 ， 还不能全面 、 准确地揭示转型时期中国企业 Ｒ＆Ｄ 投入与产业创新绩效之间关系 的本质特征 。 本文利用 ２ ０ ０ ０～２ ０ ０ ９ 年中国两位 码 的 制 造 业 面 板 数 据 估 计 了 企 业 Ｒ＆Ｄ 投 入 对 产 业 创 新绩效的影响 。 制造业通常被视为国民经济的支柱产业 ， 制造业创新绩效的变化一般反映了 一国产业创新的总体水平 。 一 、 文献综述与研究假说 文献综述 １． Ｓ ｃ ｈ ｅ ｒ ｅ ｒ最早建立了一个有关美国 ５ ０ ０ 强 企 业 Ｒ＆Ｄ 投 入 的 线 性 回 归 模 型 用 以 解 释 产 业 。 （ ） 创新绩效的来源 Ｓ ｃ ｈ ｅ ｒ ｅ ｒ １ ９ ６ ５ 将 企 业 规 模、 市 场 势 力 等 变 量 看 成 是 影 响 产 业 创 新 绩 效 的关键性变量 ， 在控制住这些变量的影响后 ， 企业 Ｒ＆Ｄ 投入对产业创新绩效有显著的正效 应 。Ｓ ｃ ｈ ｅ ｒ ｅ ｒ在模型中没有充分 考 虑 行 业 特 征 和 产 权 结 构 变 量 对 产 业 创 新 绩 效 的 不 同 影 响 ， ） 。 很显然 ， 要使企 业 Ｒ＆Ｄ 投 入 对 产 一定程度上削弱了理论的解释力 （ Ｈ ａ ｕ ｓ ｍ ａ ｎ 等 ，１ ９ ８ ４ 业创新绩效的影响更具说服力 ， 还应当引入行业特征和产权结构变量 。 ） 的模型考 虑 了 行 业 特 征 变 量 。 他 们 利 用 １ Ｐ ａ ｋ ｅ ｓ和 Ｇ ｒ ｉ ｌ ｉ ｃ ｈ ｅ ｓ（ １ ９ ８ ０ ９ ６ ８～１ ９ ７ ５年美国 １ ２ １ 家企业的面板数据 ， 把技术知识存量作为行业特征的代理变量 ， 通过 Ｃ －Ｄ 生产函数建立 了的泊松分布随机效应模型 。Ｐ ａ ｋ ｅ ｓ和 Ｇ ｒ ｉ ｌ ｉ ｃ ｈ ｅ ｓ发现 ， 技术知识存量能够提升企业 Ｒ＆Ｄ 投 入对产业创新绩 效 正 效 应 的 显 著 性 。Ｇ ｒ ｉ ｌ ｉ ｃ ｈ ｅ ｓ和 Ｍ ａ ｉ ｒ ｅ ｓ ｓ ｅ（ １ ９ ８ ３） 认 为 ， 尽 管 不 同 行 业 的 企业 Ｒ＆Ｄ 投入对产业创新绩效存在显著的正效应 ， 但显著程度存在较大差异 。 沿着类似的 ）利用１ 思路 ，Ｂ ａ ｒ ｔ和 Ｖ ｅ ｒ ｓ ａ ｅ ｎ（ ２ ０ ０ ０ ９ ７ ４～１ ９ ９ ３ 年 美 国 制 造 业 面 板 数 据 ， 按 照 Ｒ＆Ｄ 溢 ｐ ｇ 出效应的大小将行业特征分为两类 ， 并选取产品销售收入 、 有形资本投入作为控制变量 ， 建 立了一个两阶段的企业 Ｒ＆Ｄ 投入影响产业创新绩效的模型 ， 用以解释企业 Ｒ＆Ｄ 投入和产 业创新绩效间的相互关系如何因不同行业特征而发生变化 。 他们的研究发现 ， 当 Ｒ＆Ｄ 溢出
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我国企业R &D 投资状况研究基于 中国科技统计年鉴 的数据分析文!芳(广东金融学院,广州!510521)∀摘!要#!本文对来自 中国科技统计年鉴 (1999~2006)的数据进行分析,发现在国家自主创新政策导向下,企业R &D 投资的主体地位日渐加强,但与发达国家相比,我国企业R&D 投资强度依然偏低,存在研发人力投入不足、地区差异显著、中小企业R &D 投资力度有待加强以及R&D 投资结构有待进一步完善等问题。
∀关键词#!R &D 投资!现状!问题∀中图分类号#F424 6!∀文献标识码#A!收稿日期:2008 07 23!!科技是第一生产力,时至今日,人们从理论到实践都已认识到增强企业R &D 投资力度,提高技术创新能力是提升企业核心竞争力,实现企业经济效益增长的有效途径。
中国政府于2006年颁布了 国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006~2020) ,提出要用15年时间使我国进入创新型国家行列。
企业是R &D 与创新的微观主体,本文通过对来自 中国科技统计年鉴 的数据进行分析,对我国企业的R &D 投资状况予以梳理。
1!我国企业R&D 投资现状1 1!全国R &D 投资力度逐步加大,增长速度居世界前列从1996~2005年全国R&D 投资情况来看,我国R&D 投资绝对数有明显的逐年上升趋势,从1996年的404亿元到2005年的2450亿元,R &D 投资在十年间增长了5倍多,以平均年增长率达22%的速度增长。
这使中国的R&D 投资总额从1995年世界第14位上升到2005年的世界第6位。
表1中列示了近年来R&D 投资的相对指标,R&D 投资占国内生产总值的比重和全国人均R&D 投资情况。
从相对数来看,R&D 投资占国内生产总值的比重也呈逐年上升趋势,但没有R &D 投资绝对额的上升趋势那么强劲,考虑到中国近年来经济增长较为迅速的事实,在分母快速增长之时,能保持分数的持续上升已是难能可贵。
人均R&D 投资也逐年增长,2005年的中国人均R &D 投资为187元,是2000年的71元的两倍多。
因此,无论从R&D 投资的绝对额还是从其相对数来看,中国的R&D 投资力度都呈逐年增长的趋势,这说明全社会研发与创新的意识逐步加强,这也与国家近年来鼓励科技与创新的政策的制定与实施有着密切的关系。
表1!全国R &D 投资(2000~2005)200020012002200320042005R &D 投资(亿元)895 701042 501287 601539 601966 302450 00R &D 投资/国内生产总值(%)0 900 951 071 131 231 34按人口平均R &D 投资(元/人)7182100119151187资料来源:根据 中国科技统计年鉴-2006 数据整理所得。
1 2!R &D 投资地区差异较大中国东西部地区经济发展的不平衡已是不争的事实,在全国R &D 经费的投入上,同样表现出区域间的不均衡特征。
从2005年度全国R&D 经费的地域分布情况来看,中国R&D 经费在全国31个省(自治区、直辖市)之间的分布差异较大,全年R &D 投资超过100亿元以上的省(直辖市)有北京、江苏、广东、上海、山东、浙江和辽宁,这7个省(直辖市)的R&D 投资达1587 2亿元,占全国R &D 经费总支出的64 78%,它们都位于东部沿海地区,在经济发展上也是全国的排头兵,而全年R&D 经费低于10亿元的省(自治区)是西藏、海南、青海、宁夏和新疆,除海南外,都是经济发展相对落后的西部省份。
这从宏观经济数据的角度说明了R&D 投资力度与经济发展密切相关。
从企业R &D 投资的分布上来看,也具有同样的特征。
以在中国经济中占主导地位的大中型工业企业为例,2005年,东、中、西三大地区大中型工业企业R &D 投资分别占75 1%、14 8%和10 0%。
2005年中、西部地区141大中型工业企业R&D经费占全国比重分别比2000年下降了3 6%和1 7%,东部地区这一比例则上升了5 2%。
从具体的省市分布来看,中国大中型工业企业R&D经费主要集中在东部省市。
2005年,大中型工业企业R&D经费总额排名前10位的省市中东部省市有9个。
其中广东省大中型工业企业R&D投资占全国总量的14 4%,居全国之首。
R&D投资占全国的份额超过5%的地区有6个:广东(14 4%)、江苏(14 1%)、浙江(12 1%)、山东(8 6%)、河南(7 4%)、上海(6 7%)。
从近年来的变化情况看,2000年大中型工业企业R&D投资排名前10位的省市R&D投资总额占全国的72 1%,到2005年,这一比例变为75 2%∃。
这表明了中国企业创新活动向少数发达省市集中的整体变化趋势。
1 3!企业已成为全社会R&D投融资主体在全国R&D投资持续增长的形势下,中国企业的R&D支出也保持持续高速的增长。
1995~2005年,各类企业R&D支出年均增长31 3%,高于同期高等院校和科研机构R&D投资的平均增长速度。
2003年,各类企业R&D投资总额达到978 3亿元,比上年增长21 4%。
随着科技体制改革的深化和市场竞争程度的加剧,企业在R&D投融资中的主体作用越来越突出。
1995年,企业R&D投资占全国R&D投资总水平的45 89%,到2005年,企业R&D投资为1642 05亿元,已占到全国R&D投资总水平的67 04%,比1995年增加了21 15%。
企业R&D投资远远超过政府、国外和其他来源渠道。
从R&D 投资的不同执行部门来看,企业的主体地位依然不可动摇。
1 4!大中型企业在R&D投资中占主导地位近年来,大中型工业企业中的R&D人员保持稳步增长势头。
2005年,R&D人员总量已达60 6万人年,是2000年的1 8倍。
占全国R&D人员总量的44 4%,而2000年这一比例为35 7%,增长了8 7%。
大中型工业企业在中国研发体系中的地位明显上升。
%十五&以来,大中型工业企业R&D经费总额大幅增长。
2005年已经达到1250 3亿元,是2000年(353 6亿元)的3 5倍。
按可比价格计算,%十五&期间年均增长率达到25 3%。
R&D经费投入的迅速增加为企业开展技术创新活动提供了有力支撑。
从统计数据来看,R&D经费支出强度(此处为企业R&D投资与企业增加值之比)这一指标在%十五&期间有较大幅度提高,一直保持在2 4%以上。
该指标的提高说明中国大中型工业企业的自主创新意识正在逐步提高,也反映了中国大中型企业技术创新能力不断增强。
1 5!产学研合作有了一定的发展1992年,国家经贸委、原国家教委和中国科学院启动了产学研联合工程,采取了多种措施鼓励产学研合作。
2002年6月28日科技部、教育部联合制定了 关于充分发挥高等学校科技创新作用的若干意见,产学研合作有利于企业优化技术创新资源的配置,充分发挥区域或国家技术创新平台的作用,促进一国或地区技术创新能力的提升。
数据表明,最近几年高等学校接受来自企业的委托研究经费迅速增长,1998年为36 8亿元,到2005年时已增长为172 9亿元,高校2005年来自企业的科技经费接近1998年的5倍。
2!我国企业R&D投资存在的问题分析虽然随着科技体制改革和市场经济的进一步深化,中国企业R&D活动日渐活跃,R&D投资呈逐年增长之势,但与发达国家相比,仍有相当大的差距。
2 1!R&D投资强度较低与发达国家相比,中国R&D投资无论在绝对额上还是占国内生产总值的比重都是较低的。
美国在2004年的R&D投资总额为3125亿美元,占其国内生产总值的2 68%,而2004年,中国R&D投资总额为240亿美元,占国内生产总值的1 23%,同时期日本R&D投资占其国内生产总值的3 13%,远超过美国,韩国R&D投资占国内生产总值的比重为2 85%∋。
R&D投资强度(R&D投资占销售收入的比重)是衡量企业R&D能力的主要指标。
发达国家经验表明,企业R&D投资只有达到其销售收入的5%以上,才有较强的竞争力,达到2%只能维持企业的基本生存,R&D投资强度不到1%的企业极难生存(。
而统计数据显示,2005年中国大中型企业R&D投资占销售收入的比重平均仅为0 76%,尚未达到1%这一国际上认为极难生存的水平。
2 2!研发人力投入不足科技人员的数量与素质是决定企业R&D能力的关键因素。
企业R&D能力与科技人员的数量、素质具有直接的线性关系。
毫无疑问,企业拥有的技术研发人员数量越多,实现技术研发突破的可能性就越大,企业所拥有的技术研发人员的素质越高,知识结构越合理,它的研发能力也就越强。
在科教兴国战略的指导下,中国加大了对科技人才的培养力度,科技人才的数量和素质不断上升。
2005年,中国的科技活动人员总数达381 46万人,其中科学家和工程师达256 06万人,分别是1991年的228 6万人和132 1万人的1 67倍和1 94倍。
每万名人口中科学家和工程师也从1991年的11人上升至2005年的20人。
但是,与发达国家相比,中国研发人力投入依然较低, 2005年中国从事R&D活动的科学家和工程师人数为1364 8千人,在绝对数上不少,但由于中国人口基数大,每万个劳动力中从事R&D活动的科学家与工程师的数量仅为18人,远远低于加拿大的67人,法国的66人,德国的67人,意大利的28人,日本的97人,韩国的75人,英国的55人,美国的90人。
另外,从科研人员的研究方向来看,中国许多企业的大部分工程技术人员都忙于日常生产性技术或传统学科的研究,而真正从事高技术开发和应用学科研究的人员较少。
2 3!企业研发投资绝对额增长较快,相对额增长不足中国企业R&D投资逐年增长趋势明显,以大中型工业企业为例(如表2所示),2005年R&D投资为1250 29亿元,是2001年R&D投资(442 3亿元)的近3倍,但2005年的R&D投资占销售额的比重是0 76%,与2001年相同,这一指标还低于2002年的0 83%。