2-4-0风险评估结果汇总表
危险源识别与风险评价结果一览表16
略
一般
BCD
395
5
作业半径内和机身不设固定销的一侧站人
机具伤害
略
一般
BCD
396
6
成品堆放时弯钩向上
坍塌
略
一般
BCD
397
17、冷拉机
1
冷拉场地未设置警戒区
物体打击
略
一般
BD
398
2
冷拉现场未安装防护栏杆和警告标志
物体打击
略
一般
BD
399
3
操作人员在作业时距离钢筋2m内
物体打击
略
一般
BCD
400
4
作业前未检查夹具滑轮地锚等
机具伤害
略
一般
BCD
401
5
卷扬机人员未看到指挥人员发信号就开机
机具伤害
略
一般
BD
402
6
作业区间有人员
物体打击
略
一般
BD
403
7
张拉区内未装设夜间照明灯
综合伤害
略
一般
BD
404
8
装设的灯在5m以下并无防护
触电
略
一般
BD
405
9
作业后不放松钢丝绳
机具伤害
略
一般
BD
406
18、预应力机械
1
被拉钢丝绳两端头有损坏
机具伤害
略
一般
BD
A、制定目标、指标和管理方案；B、执行运行控制程序；C、教育与培训；D、监督检查E、制定应急预案
危险源识别与风险评价结果一览表16
总序号
施工区域
人员/设施/活动
2-2长春平安纸业公司风险评估结果汇总表
风险评估结果汇总表
一、识别的重大错报风险汇总表
二、财务报表层次风险应对方案表
三、特别风险应对措施及结果汇总表
填写说明：
1．“经营目标”一栏填写对当期审计有影响的经营目标；
2．“经营风险”一栏填写那些对当期审计有影响的经营风险，或注册会计师认为对未来审计产生影响并有必要向被审计单位报告的经营风险；
3．“特别风险”一栏填写源自经营风险的特别风险，或在审计过程中发现的并非由经营目标和经营风险导致的特别风险；
4．“管理层应对或控制措施”一栏填写管理层认为有助于降低特别风险的控制及其评价。
如果评价结果显示注册会计师不能依赖这些内部控制，应相应调整；
5．“财务报表项目及认定”一栏填写受特别风险影响的财务报表项目和认定；
6．“审计措施”一栏填写应对特别风险的审计措施，即综合性方案或实质性方案。
根据控制测试和实质性程序的结果对本栏内容予以更新。
四、对重要账户和交易采取的进一步审计程序方案（计划矩阵）
注：根据账户余额、各类交易和列报选择适用的认定。
企业环境风险及其控制水平评估指标及分值表
危险废物基本按规范和要求进行处置，但贮存场所未完全符合规范要求
所有危险废物均按规范和要求进行贮存和处置
5
环境事故应急管理*
环境事故应急
未制定环境事故应急预案
有环境事故应急预案，但未开展过环境事故应急演练
有环境事故应急预案，前12个月内开展过一次以上有针对性的环境事故应急演练，但应急预案未在环保部门备案
4
危险化学品截流系统（3）
3
事故废水收集系统
6
雨污、清污分流
5
初期雨水收集系统
4
雨水（清下水）排放监视和切断装置
6
生产废水总排口监视和切断装置
5
毒害气体泄漏预警和切断装置
8
固废处置和堆放
3
环境风险应急管理
环境事故应急预案和演练
4
12
环境事故隐患排查
3
环境事故应急宣传培训
2
环境事故应急物资
3
基础环境管理
企业环境风险及其控制水平评估指标及分值表
准则层
评估因子
评估指标
最高分值
小计
企业得分
环境风险水平
生产过程
生产工艺
10
18
废水排放去向
废水排放去向
8
环境风险控制水平
安全生产控制
危险化学品安全评价
3
10
安全生产许可
2
消防验收
3
重大危险源备案
2
环境风险防控措施
危险化学品截流系统（1）
6
50
危险化学品截流系统（2）
－
－
危化品生产企业取得安全生产许可证，或非危化品生产企业
风险评估结果汇总表.docx
蚁风险评估结果汇总表肈被审计单位：肂索引号：B2肄项目：风险评估结果汇总表薆财务报表截止日 / 期间：膁编制：日期：肇复核：日期：芁一、识别的重大错报风险汇总表腿识别的重大错报风险芈索引袆属于财务报表层次莁是否属于特薀是否属于仅通羀受影响的交易类别、账户余额和列报认号还是认定层次别风险过实质性程序无定法应对的重大错报风险蚅市场场竞争更加激烈，存在经蒁 B4羁认定蒇否莃否蒁营业收入 ( 发生 )营失败的风险莁存货(计价)腿 1-11 月新闻纸毛利率与行业薁 B4薈认定蚇是膅否蚁销售交易、成本结转持平，书写纸低于行业水平；12月新闻纸、书写纸毛利率都远高罿营业收入 (发生截止 )于行业水平。
荿应收账款预收账款 (存在 )蒆虚增收入的风险。
莀 2010 年激励方案：如果 2010年度净利润达到 3 千万元，高管人员可以获得高额奖励。
螇高估利润的风险根据平安控股公司的统一要求，自 2010 年 1 月 1 日起公司启用新的财务软件。
整体层面风险。
二、财务报表层次风险应对方案表羇 B4膄认定B4报表羄营业成本 ( 完整性截止)肄存货 ( 存在准确性)螁是葿否螆营业收入(发生截止 )膄营业外收入应收账款预收账款 (存在 )营业成本、费用、支出(完整性截止)存货(存在准确性)财务报表层次重大错报风险启用新的财务软件三、特别风险应对措施及结果汇总表索引号总体应对措施强调保持职业怀疑态度分派更有经验或精通财务软件的CPA更多的督导等项目经营目标经营风险1-11 月新闻纸毛利率与行业持平，书写纸低于行业水平； 12 月新闻纸、书写纸毛利率都远高于行业水平。
管理层应对财务报表特别风险项目及认定或控制措施虚增收入营业收入 (发生截止 )少计成本应收账款预收账款（存在）营业成本 ( 完整性截止 )存货(存在)向被审计单位审计措施报告的事项综合方案无2010 年激励方案：如果2010 年度高估利润营业收入 (发生截止 )综合方案无净利润达到 3 千万元，高管人员可营业外收入以获得高额奖励。
04.商业二期危险源识别与评价结果一览总表
册》等规定
工程
OHS危险源辨识与风险评价结果一览表
商业二期项目职业健康安全危险源辩识与风险评价结果一览表（2012年）
商业二期项目职业健康安全危险源辩识与风险评价结果一览表（2012年）
专项安全技术措施方案》、《建筑施工高处作
OHS危险源辨识与风险评价结果一览表
商业二期项目职业健康安全危险源辩识与风险评价结果一览表（2012年）
2012.7
单位：安全保证部 审批人： 审核人：
制表人：
幕墙及其注 判别依据：I 、不符合法律法规及其他要求；II 、曾发生过事故，仍未采取有效控制措施；III 、相关方合理抱怨或要求；IV、直接观察到的危险；V、定量评价（LEC法）
分部分项工程安全管理办法》建质【2009】87号文执行方案的审核审。
危险源识别与风险评价结果一览表
注：A：制定目标、指标和管理方案；B：执行运行控制程序；C教育与培训；D：监督检查；E：制定应急预案。
制表：日期：审核：日期：注：A：制定目标、指标和管理方案；B：执行运行控制程序；C教育与培训；D：监督检查；E：制定应急预案。
制表：日期：审核：日期：注：A：制定目标、指标和管理方案；B：执行运行控制程序；C教育与培训；D：监督检查；E：制定应急预案。
制表：日期：审核：日期：注：A：制定目标、指标和管理方案；B：执行运行控制程序；C教育与培训；D：监督检查；E：制定应急预案。
制表：日期：审核：日期：注：A：制定目标、指标和管理方案；B：执行运行控制程序；C教育与培训；D：监督检查；E：制定应急预案。
制表：日期：审核：日期：六、施工机具危险源识别与风险评价结果一览表注：A：制定目标、指标和管理方案；B：执行运行控制程序；C教育与培训；D：监督检查；E：制定应急预案。
制表：日期：审核：日期：注：A：制定目标、指标和管理方案；B：执行运行控制程序；C教育与培训；D：监督检查；E：制定应急预案。
制表：日期：审核：日期：注：A：制定目标、指标和管理方案；B：执行运行控制程序；C教育与培训；D：监督检查；E：制定应急预案。
制表：日期：审核：日期：注：A：制定目标、指标和管理方案；B：执行运行控制程序；C教育与培训；D：监督检查；E：制定应急预案。
制表：日期：审核：日期：注：A：制定目标、指标和管理方案；B：执行运行控制程序；C教育与培训；D：监督检查；E：制定应急预案。
制表：日期：审核：日期：八、施工准备危险源识别与风险评价结果一览表注：A：制定目标、指标和管理方案；B：执行运行控制程序；C教育与培训；D：监督检查；E：制定应急预案。
制表：日期：审核：日期：注：A：制定目标、指标和管理方案；B：执行运行控制程序；C教育与培训；D：监督检查；E：制定应急预案。
制表：日期：审核：日期：注：A：制定目标、指标和管理方案；B：执行运行控制程序；C教育与培训；D：监督检查；E：制定应急预案。
危险源识别与风险评价结果一览表
6．化学危险品使用 储存
4 5 6 7 8 9
1、危险化学品分类、分开存放。 2、定期对危险化学品库房进行检查。 3、液化气瓶、氧气瓶等定期检查。 4、库房储存放置灭火器、消防沙箱等。
总序号 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96
风险级别 一般 一般 一般 一般 重大 重大 一般 一般 一般 重大 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 重大 一般 重大 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般
现有控制措施
3．防火
重点部位放置灭火器材，悬挂安全警示牌
防火重点部位不配备消防器材 潮湿地点施工无绝缘措施 雷雨天气进行露天焊接作业 焊接无动火证 氧气乙炔无防止回火装置 气瓶无标准色标 气瓶间距及与明火间距小于安全距离 气瓶无防振圈和防护帽 户外使用电焊机，无防雨措施 电焊机无护罩 电焊机无可靠的接地(接零)装置 电焊机输出端头接线柱无明显标志，端头有烧蚀氧化现象 焊机的绝缘物有破损裂纹、老化脱落现象 作业完毕未及时切断电源 电焊机焊把线接头超过3处或绝缘老化 电焊机出线不用线鼻 场地和道路不良，照明不符合要求 危险部位、区域缺乏安全防护设施和警示标志 施工现场的交通要道未设警告标志 化学危险品未按规定存放使用(如：涂料、卷材等物质存 放不符合规定，油漆库和稀料库房未分开存放) 在油漆库房调配稀料 喷漆作业不使用防护口罩 易燃易爆仓库无良好的通风条件，且仓库照明等电气设备 不符合防火规定 氧气瓶、液化气瓶平放卧倒 氧气瓶、液化气瓶暴晒 各种气瓶无标准色标 气瓶无防振圈和防护帽 氧气、液化气气管混用
危险源辨识与作业风险评估表(双控系统)
机在厂房内控制车速。
1.严格执行关于防止铸造
铝液外溢爆炸的安全措施
3 6 15 270 四级 。2.提高员工安全防护意 铸造
识。3.加强员工应急救援
知识的培训。
严格遵守安全操作规程，
3
6
3
54
二级
加强监控，塞杆要固定牢 固。溜炉之间接口处石棉
铸造
糌随时检查。
1
6
3
18
一级
加强技能培训，提高操作 能力和安全意识
1
3
7
21
绳、吊环、吊具完好，确 二级 认被吊件无裂纹并牢固可 铸造车间
下的行
靠，吊运行走的下方严禁
31
检修配电柜、盘、操作平台 误送电
触电
检修人 员
0.5 6
15
45
二级
停电挂警示牌检修，加强 监护，提高自我保护
铸造车间
32
热顶铸 机检修
吊运物件吊具有缺陷或指挥 配合不好
物体打击
现场人 员
33
作业
票及挂牌制度；严禁任何
7
21
二级
人员随意动车，天车启动 前必须先鸣号示警，天车
通用
工必须事先观察天车上部
及轨道上有无人员及其它
7
126
三级
进行业务教育培训，提高 业务素质，正确吊装物体
通用
进行业务教育培训，提高
40 120 三级 业务素质，作业前严格检 通用
查钢丝绳
7 42 二级 对设备进行定期维护检查 通用
铸造
d
0 一级
戴好防尘口罩
铸造
0.5 3
15
23
停电挂警示牌检修，加强 二级 监护，提高自我保护
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风险评估结果汇总表
编制说明：
本工作底稿用于记录了解被审计单位及其环境中识别的重大错报风险及应对方案，由以下四X表格组成：（一）识别的重大错报风险汇总表
（二）财务报表层次风险应对方案表
（三）特别风险应对措施及结果汇总表
（四）对重要账户和交易采取的进一步审计程序方案（计划矩阵）
一、识别的重大错报风险汇总表
1 / 5
二、财务报表层次风险应对方案表
三、特别风险应对措施及结果汇总表
2 / 5
填写说明：
1．“经营目标”一栏填写对当期审计有影响的经营目标；
2．“经营风险”一栏填写那些对当期审计有影响的经营风险，或注册会计师认为对未来审计产生影响并有必要向被审计单位报告的
3 / 5
经营风险；
3．“特别风险”一栏填写源自经营风险的特别风险，或在审计过程中发现的并非由经营目标和经营风险导致的特别风险；
4．“管理层应对或控制措施”一栏填写管理层认为有助于降低特别风险的控制及其评价。
如果评价结果显示注册会计师不能依赖这些内部控制，应相应调整；
5．“财务报表项目及认定”一栏填写受特别风险影响的财务报表项目和认定；
6．“审计措施”一栏填写应对特别风险的审计措施，即综合性方案或实质性方案。
根据控制测试和实质性程序的结果对本栏内容予以更新。
四、对重要账户和交易采取的进一步审计程序方案（计划矩阵）
4 / 5
注：根据账户余额、各类交易和列报选择适用的认定。
5 / 5。