期货行业绩效考核指标库KPI业务发展部
期货行业绩效考核指标库KPI交易与结算部
时间限期为半小时
开发客户或保证金收入
客户数目或保证金数目达到要求
季度1次100分
2次 80分
3次60分
超过0分
季度1次 90
2次
70
3次
0
季度1次 90
2次
70
3次
0
5个客户或25万 100分
每少1个客户或每少5万
减20分
计算公式
分析全面 40%
数据准确 30%
建议合理 30% 部门总经理直接打分 整体满意100 部分满意80分 基本满意60分 不满意 0分
计算公式
整体满意 100 部分满意80 分 基本满意60 分 不满意 0分
指标名称
指标说明
帐单对帐结果差错次数
每日客户帐单核对，在其他工作环节被发现差 错
结算报表差错次数
技术系统稳定性
监察系统建立与完善进度是否与公司规划进度 合拍
根据交易风险损失率是否符合公司规划要求评 分
结算人员各种帐目、核算的差错次数
由于对客户的服务错误、态度等造成客户投诉 败诉次数
系统非人为原因造成崩溃的次数、维修的投诉 败诉次数是否符合公司要求
1亿 100分 每少100万扣1分 低于7000万 0分
工作流程规范性
每日工作是否遗漏流程环节
期末余额差错
60%
浮动盈亏差错
30%
保证金占用差错 10% 每月1次 100分 2次70分 3次0分 季度每月小于等于1次加10分 每月延迟0次 100分 1次 90分 2次 70分 3次 0分 经理直接打分 整体满意100 部分满意80分 基本满意60分 不满意 0分
进度 30%
重组进度40%
部门反馈60%
中国国际期货经纪有限公司绩效考核手册
中国国际期货经纪有限公司绩效考核手册目录第一章总则 11．1绩效考核意义 (1)1．2绩效考核原则 (1)1．3绩效考核周期 (2)1．4薪酬绩效委员会 (2)1．5绩效考核人 (3)1．6被考核人 (3)1．7适用范围 (4)第二章绩效考核内容 52．1绩效考核体系综述 (5)2．2绩效考核指标 (6)第三章绩效考核体系细分7第一节个人绩效考核 (7)3．1业绩考核 (7)3．1．1总述 (7)3．1．2 KPI考核 (7)3．1．3非KPI工作完成情况考核 (9)3.1.4 KPI与非KPI工作完成情况之间权重的分配 (9)3．2能力考核 (10)3．2．1总述 (10)3．2．2能力考核方式 (10)3．3态度考核 (10)3．3．1总述 (10)3．3．2员工岗位工作态度考核细分 (11)3．3．3高层岗位工作态度考核 (11)3．4工作业绩、工作能力、工作态度权重分配 (12)第二节非个人绩效考核 (13)3。
5部门评议 (13)3．5．1综述 (13)3．5．2部门评议与个人绩效考核挂钩（不包括高层管理人员） (13)3．6 高层评议 (15)3．6．1 综述： (15)3．6．2 高管评议与高管个人绩效考核挂钩 (15)第四章绩效考核实施174．1绩效考核人培训 (17)4．2绩效考核实施过程 (18)4．2．1季度绩效考核工作实施 (18)4．2．2年度绩效考核工作实施 (19)4.3绩效考核偏差的避免 (21)第五章绩效考核结果运用225．1员工薪酬调整 (22)5．2员工职位变动 (22)5．3员工培训 (23)5．4纪律处分 (23)第六章绩效考核制度修订246．1绩效考核修订内容 (24)6．2绩效考核修订程序 (24)第七章绩效考核文件使用与保存267．1绩效考核文件保存格式 (26)7．2绩效考核文件分类编号 (26)7．3绩效考核文件保存方法 (26)7．4绩效考核文件查阅权限 (27)第八章绩效考核申诉288．1申诉条件 (28)8．2申诉形式 (28)8．3申诉处理 (28)第九章附则30附表1 ：绩效考核指标修订提案31附表2：绩效考核申诉表32附图1：季度考核流程示意图33附图2：年度考核流程示意图35附图3：年度绩效考核内容结构图36第一章总则1．1绩效考核意义第一条绩效考核目的♦绩效考核是在一定期间内科学、动态地衡量员工工作状况和效果的考核方式，通过制定有效、客观的考核标准，对员工进行评定，以进一步激发员工的积极性和创造性，提高员工工作效率和基本素质♦绩效考核使各级管理者明确了解下级的工作状况，通过对下级在考核期内的工作业绩、态度以及能力的评估，充分了解公司员工的工作绩效，并在此基础上制定相应的薪酬调整、人事变动等激励手段。
2020年最全绩效考核KPI指标库按职能
KPI指标库（按职能排列）目录生产 (4)生产经理 (5)生产线和工艺维修总监 (6)维修总监 (7)工程经理 (8)产品经理——生产 (10)质量服务经理 (11)生产经理助理 (12)仓储经理助理 (13)业务经理 (14)生产主管 (15)生产主管－非技术 (16)罐包装主管 (18)容器生产主管 (19)项目工程师 (20)设计工程师 (21)质量控制工程师 (22)工程专家 (23)业务企划专家 (24)制造工程师-制作、计划、程序安排 (25)生产技师 (26)研发 (27)研发总监 (28)研发经理 (29)研发支持经理 (31)设备主管 (33)设备工程师 (35)研发工程师 (36)研发技师负责人 (38)安全技师负责人 (40)技师组长 (41)机械专家 (42)实验室服务技师 (43)信息技师 (44)信息助理 (45)资料技术员 (46)研究员 (47)化学研究员 (49)销售 (54)销售总经理——系统销售 (55)销售支持总监 (56)政府销售总监 (57)商务策划专家 (58)销售副总经理 (60)金融服务经理 (61)市场调研经理 (62)销售工程师 (63)大客户代表 (64)分类经理助理 (65)客户关系专家 (66)消费市场分析师 (67)销售代表 (68)客户执行员 (69)财务 (70)首席财政官 (71)财务部总经理 (72)企业税务总监 (73)财务副经理 (74)收入帐目主管 (75)总会计师 (76)经济师 (81)数字分析师 (86)预算分析师－财政 (87)预算分析师 (88)部门控制员 (89)会计 (91)行政管理 (92)高级副总裁 (93)经理-行政管理 (94)经理-行政和财务 (95)行政助理——法务 (96)律师 (97)区域经理 (98)行政服务主管 (99)业务企划专家 (100)表格分析员 (101)广告人员 (102)艺术总监 (103)设计人员 (105)行政助理 (106)人力资源 (107)人力资源经理 (109)事业发展经理 (110)业务发展经理 (111)招聘主管 (113)薪资分析师 (114)效益企划 (115)经理-员工关系/安全/福利专员 (116)采购 (117)采购经理 (118)厂内配送经理 (119)配送经理 (120)采购 (122)客户服务 (123)客户服务管理 (124)质量服务经理 (125)部门索赔经理 (126)伤亡索赔经理 (127)现场服务经理 (128)区域索赔经理 (129)财产索赔经理 (130)现场服务专家 (131)索赔处理员 (132)客户咨询 (133)客户服务协调员 (134)客户服务代表 (135)配送协调员 (137)企业服务 (138)经理-行政和财务 (139)工艺提高经理 (140)项目经理 (141)产品原型经理 (142)环境服务主管 (143)企业沟通专家 (144)表格分析员 (145)工艺提高分析师 (146)IT 部 (147)软件工程师 (148)信息管理工程师 (149)软件开发组长 (150)数据库分析组 (152)网页设计人员 (153)生产生产经理生产线和工艺维修总监维修总监工程经理产品经理——生产质量服务经理业务经理生产主管生产主管－非技术罐包装主管容器生产主管质量控制工程师工程专家业务企划专家制造工程师-制作、计划、程序安排生产技师研发研发支持经理设备主管研发技师负责人安全技师负责人技师组长机械专家实验室服务技师资料技术员研究员化学研究员。
期货经纪有限公司绩效考核指标树
流程描述准确、完整、清 工作交接延迟次数
晰程度
工作程序不合规次数
人员流动率
考核体系
利润部门人均利润或非利 部门1的人均利润或部门2
润部门人均成本
人均成本
客户保证金亏损率 失察次数 有效查处次数 重大诉讼 法务行为组织
改造项目完成状况
财务预算审核
主要控制点控制效果
主协调部门协调效果
流程描述准确、完整、清
项目跟踪
内部服务
内外勤
中期总公司指标树
CEO
期 货 业 务 利 润 〔
2
0
净 利
0 〕
润
增
长
〔
2
0
0 〕
非 期 货 业 务 利 润 〔
负
2
0
0
~
0 〕
总裁
【
保
证
手 续 费 收 入 〔
金 年 平 均 月 余
额
6〔
06
00
0 〕
0
0
0 〕
】
成 本 费 用 〔
5
5
0
0 〕
〔
风 险 损
3 0
失
0 〕
收入 〔1500〕
〔
成1 本5 费0 用0
潜在客户培训
月平均新客户数量
客户开发
新客户保证金数量
目标客户增长数目
非目标客户增长数目
客户投诉败诉次数
客户维护
年客户流失率
目标客户流失率
营销活动频率
营销网点的建立与增长
营销活动效果 营销媒体、网点增加数目
网站建设
服务制度制定与维护 制度实施、执行状况
客户对经纪人信息满意程
XX期货有限公司业务人员绩效考核管理办法
XX期货有限公司业务人员绩效考核管理办法（2018年6月修订）第一部分绩效考核总则一、制订目的1.强化公司对业务人员的科学化和系统化管理。
2.科学合理评价业务人员的绩效，激励业务人员积极进取，努力工作，提高工作业绩。
3.提升公司的管理水平，保障公司经纪业务有序开展。
二、适用范围本办法适用于公司全体业务人员与业务团队。
业务团队将视为单一业务人员对团队负责人进行考核，团队内部人员考核及分配方案由团队长确定，在此基础上公司再对具体人员进行考核。
三、绩效考核的内容四、绩效考核的周期本制度实行月度考核。
每月度实施一次月度绩效考核，对工作业绩和综合表现进行考核；每月度的绩效考核在下一个月度的20日前完成。
五、绩效考核结果等级认证绩效考核结果进行分级，共四个等级，依次为：业务助理、业务代表、业务经理、高级业务经理六、绩效反馈面谈1、每个管理者都有责任和义务与员工进行绩效反馈面谈2、绩效反馈面谈时包含以下内容：（1）解释说明评价（2）肯定成绩进步（3）指出缺点不足（4）提供改善建议3、各业务部门负责人填写《反馈面谈表》七、绩效考核工作流程1、每月填写的表格和上交的时间2、每月20日前，经纪业务总部汇总考核数据，进行考核定级，并以电子邮件方式通知被考核人员所属上级管理部门及业务部门。
3、由业务部门负责人或营销总监根据考核结果填写《反馈面谈表》，于3个工作日内提交到上级管理部门。
4、被考核人员如有异议，可在收到考核结果3个工作日内提交申诉。
第二部分业务人员绩效考核一、工作业绩考核指标（计分制，基数为0分）1、日均客户保证金量（以交易日为统计口径）：日均客户保证金量=业务人员自身开发管理的客户的日均保证金量+业务人员通过居间人开发的客户的日均保证金量*50%日均客户保证金＜100万元时，不参与考核评分； 100万≤日均客户保证金＜200万时，计0分；日均客户保证金≥200万时，每增加20万元，加1分；2、净留存：净留存以1万元为基数，每增加2000元，加1分；每减少2000元，扣1分。
集团公司期货贸易业务主管关键绩效考核指标kpi[精品]
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通过高质量的市场调查报告为公司的业务决策提供依据
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KPI框架
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期货、证券业务的实际利润与计划利润的对比
确保完成期货、证券业务的利润指标
期现技术失误，失误的次数
提高期货、证券业务的操作技能、操作水平
市场调查报告质量
集团公司期货贸易业务主管kpi框架考核周考核标准kpi说明权重计算方式信息来源考核目的期货证券业务的利润完成情况期货证券业务的实际利润与计划利润的对比确保完成期货证券业务的利润指标期货证券业务操作的正确率在期货证券业务操作过程中是否出现技术失误失误的次数提高期货证券业务的操作技能操作水平市场调查报告质市场调查报告数据是否真实可靠分析是否合理市场走势判断是否准确通过高质量的市场调查报告为公司的业务决策提供依据资料管理情况经营项目的台帐资料是否齐全及时为上级提供经营统计资料和数据需要更多的kpi指标请到wwwaliqqcomcn
3期货业机构绩效考核评价指标
附件3期货业机构绩效考核评价指标备注：若公司营业收入增长率和净利润增长率为负值，该项指标得分为零。
期货业机构绩效考核评价指标解释一、对地方经济发展的贡献情况1、客户保证金总额相对指数客户保证金总额相对指数=本公司客户保证金总额/考评范围内各公司最高客户保证金总额2、交易总金额相对指数交易总金额相对指数=本公司交易总金额/考评范围内各公司该项指标最高值3、创新业务相对指数创新业务：是指期货监管部门及其他相关部门批准开展的创新业务。
此项为加分因素，每获得一项由证监会认可的创新业务资格，加3分。
4、就业及新增就业人数相对指数就业人数相对指数=本公司就业人数/考评范围内各公司就业人数最高值新增就业人数相对指数=本公司新增就业人数/考评范围内各公司新增就业人数最高值5、缴纳地方税收相对指数缴纳地方税收相对指数=本公司当年实际纳税总额/考评范围内各公司当年实际纳税总额最高值6、贯彻全省重点发展战略和重要决策部署情况指标此项为定性评分，根据各机构贯彻全省重点发展战略和重要决策部署情况按照百分制打分。
二、经营发展情况1、总资产相对指数总资产相对指数=本公司总资产/考评范围内各公司总资产最高值2、净资本相对指数净资本相对指数=本公司净资本/考评范围内各公司净资本最高值3、营业收入增长率相对指数营业收入增长率相对指数=本公司营业收入增长率/考评范围内各公司营业收入增长率最高值4、净利润增长率相对指数净利润增长率相对指数=本公司净利润增长率/考评范围内各公司净利润增长率最高值三、金融风险管理情况此项为扣分因素，根据山东证监局等监管部门出具的监管措施决定书和立案稽查次数进行扣分。
期货行业绩效考核指标库KPI营业部
析
一、培训报告分析
软指标评分项目
组织情况
30%
是否符合被培训人需求
30%
反馈满意度
40%
总计
100%
权重
计算公式
1％为100分 2％为90分 3％为70分 超过0分 占总体60％ 每月20000元100分 10000元以上 90分 5000元60分 5000~10000每千元加分平均计算，季度每月皆高于等于20000元加分15 占总体40％ 每月200万 100分 50万60分 50～200万每10万元平均计算加分，季度每月皆高于等于200万加分15分 0次 100分 1次 90分 2次 70分 超过为0分
0次 100分 1次 70 分 2次 0分 0次 100分 1次80分 2次50分 超过 0分 1次 100分 2次 90分 3次 70超过 0分
计算公式
指标名称 抽查错误次数 风险通知及时性
指标说明 抽查其他员工工作是否正确、合规，抽查但没 发现错误视为出错
以通知的发出为准
每月1次 100分 2次80分 3次50分 超过为0分 0次为100分 1次 50分 2次 0分
季度为0次，奖励20分
计算公式
指标名称 下单错误率
指标说明 排除非个人因素造成的下单错误
客户开发
每月手续费收入以每周最后一日数额加总平均 计算本月数额
每月保证金收入，以每周最后一日数额加总平 均计算本月数额
服务投诉次数
一般系统维护 培训报告
以败诉为准
非个人原因造成的一般系统问题 培许的组织、质量
客户服务中心主任软指标分
部门经理直接打分 见软指标分析
得分
加权得分
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指标名称
指标说明
期货投资分析报告
关于期货行情分析与预测
每月交易品种研究、分析、 每月对于相关交易品种分析与研究，作出相应
预测
预测
基本面与技术面研究
短期内对于行情分析与研究
国内外市场分析
对国内外短期内行情的分析总结材料
分析合理 40%
客户满意 30% 有效 30% 季度12篇 100分 11篇90分 10篇70分 9篇50分 超过0分
30%
反馈 35% 投诉 35% 人数 占40% 与公司计划持平 100分 每减少 10% 减10分 低于60分计为 0分 保证金 占60% 与公司计划持平 100分 每减少 10% 减10分 低于60分计为 0分
规划合理 30%
数量 20% 反馈 50%
计划合理30%
计算公式
整体满意 100 部分满意80 分 基本满意60 分 不满意 0分
整体满意 100 部分满意80 分 基本满意60 分 不满意 0分 整体满意 100 部分满意80 分 基本满意60 分 不满意 0分
指标名称
指标说明
竞争对手分析
对于竞争对手经营内外部策略的分析与建议
营销网点建设
媒体、营销网点的建设与维护
营销活动
考核期内所进行的营销活动的频率、效果等分 析总结
信息收集合理有效性
目标客户增量
目标客户在考核期内的人数、保证金额增长数 量是否符合公司计划要求
客户培训
根据培训规划、完成状况是否与公司要求相符 合进行评分
重大推广活动的组织
根据重大推广活动的次数与组织情况，反馈评 判是否符合公司计划目标要求
10亿 100分 每减少500万扣 1分 低于8亿 0分 与公司计划持平 100分 每减少 10% 扣 10分 低于60%为 0分 1亿 100分 每少100万扣1分 低于7000万 0分 与公司计划数量持平 100分 每减少1项扣20分 低于60分计为0分 分析材料数量
指标名称 保证金 新业务收入 总收入 新服务品种数量
市场研究分析
指标说明 根据公司半年平均月保证金余额增长率是否达 到公司规划目标评分 部门新开展的业务收入是否达到公司要求
部门总收入金额是否达到公司计划金额
新品种开发数量是否符合公司发展目标要求
根据部门提交的中长期、短期总结材料数目与 反馈（客户与经纪人投诉）评价其对业务的支 持是否符合公司的要求
分析合理 40%
客户满意 30% 有效 30%
分析合理 40%
计算公式
整体满意 100 部分满意80 分 基本满意60 分 不满意 0分
整体满意 100 部分满意80 分 基本满意60 分 不满意 0分 整体满意 100 部分满意80 分 基本满意60 分 不满意 0分
收集的信息量，信息有效程度，是否对工作产 生密切作用
数据准确 20%
分析 40% 建议合理 40%
布局合理35%
进度30% 实际数量 35%
计划合理30%
活动频率20% 效果 50% 部门总经理直接打分 整体满意100 部分满意80分 基本满意60分 不满意 0分
计算公式
整体满意 100 部分满意80 分 基本满意60 分 不满意 0分 整体满意 100 部分满意80 分 基本满意60 分 不满意 0分 整体满意 100 部分满意80 分 基本满意60 分 不满意 0分